鐘 潘，周 盈，顧意剛

（南京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，南京210037）

1 引言

隨著現(xiàn)在生態(tài)系統(tǒng)發(fā)生變化，環(huán)境污染日益嚴重，人們越來越追求良好的生態(tài)環(huán)境。因此，植樹造林等林業(yè)建設(shè)項目越來越受到人們的重視。張智光等一批學(xué)者對林業(yè)相關(guān)項目進行了研究探討[1-6]。黃安勝認為應(yīng)該擴大造林補貼的試點范圍和補貼對象[7]；吳柏海通過構(gòu)建林業(yè)補貼政策工具的比較框架，提出我國林業(yè)補貼的需求框架[8]；趙雅茹提出補貼政策公示對造林及森林撫育參與度有主要影響，政策了解度對職工參與造林及森林撫育沒有影響[9]；田國雙認為國有林區(qū)職工對林業(yè)補貼政策實施滿意度不高[10]。由于我國林業(yè)補貼政策實施時間短，如何快速提高林業(yè)補貼政策的效果，則成為人們關(guān)注的問題。國內(nèi)對于政府如何補貼造林主體能夠帶來更好的效果以及林業(yè)補貼政策的影響研究較多，而對于造林補貼過程的研究較少，因此本文以補貼流程中縣級政府與造林主體的關(guān)系為例，研究雙方在補貼流程中的博弈關(guān)系，以期能夠得到提高政府補貼效果的方法。

2 造林補貼機制闡述

造林主體申報補貼項目，有關(guān)部門對造林主體工作成果檢查驗收、合格后按規(guī)定發(fā)放補貼為簡氏研究過程，筆者只研究從造林主體申報補貼到縣級檢查這一過程中的博弈。①造林主體：國有林場，農(nóng)民和林業(yè)職工（含林區(qū)人員，下同），農(nóng)民專業(yè)合作社等。②縣級林業(yè)主管部門：縣林業(yè)局和本級財政部門

3 假設(shè)及模型

3.1 基本假設(shè)

從縣林業(yè)主管部門與造林主體間的關(guān)系看，雙方之間是一個三階段的動態(tài)博弈過程。①造林主體在收到補貼的相關(guān)通知后，決定是否要申請補貼。②造林主體在申請補貼后，要決定是否積極完成已經(jīng)制定的目標。③造林主體完成當年任務(wù)后，政府對造林主體的工作成果進行檢查驗收，判定是否完成目標。若未完成目標，則需造林主體進行整改。

縣林業(yè)主管部門與造林主體間的博弈具有以下基本特點：①林業(yè)主管部門和造林主體間的決策是依次進行。②造林建設(shè)過程中存在不確定性，包括內(nèi)在環(huán)境和外在環(huán)境的不確定性。③由于造林周期較長，縣林業(yè)主管部門對造林全過程進行監(jiān)督較為困難，只能根據(jù)審核時的最后結(jié)果決定是否進行補貼。

根據(jù)這些特點做出如下基本假設(shè)：

假設(shè)1 博弈雙方。造林主體和縣林業(yè)主管部門，二者均為理性經(jīng)濟人。

假設(shè)2 策略選擇。縣林業(yè)主管部門的策略選擇：判定造林主體工作成果是否達到目標；決定是否要發(fā)放林業(yè)補貼。造林主體的策略選擇：是否申請造林資金補助；申請后，是否選擇積極工作。

假設(shè)3 造林主體的收入為I。國家林業(yè)局進行補貼立項前，造林主體的收入為I1；國家林業(yè)局進行補貼立項后，在造林主體積極工作的情況下，其總收入為I2，在造林主體不積極工作的情況下，其總收入為I3（無論政府對造林主體工作成果的判定是達到目標還是未達到目標需要整改，造林主體的原固定收入一定，不會發(fā)生改變）。

假設(shè)4縣級政府的自身收益為V，包括造林建設(shè)帶來的直接價值，間接價值和生態(tài)價值。若政府在對造林主體進行補貼立項前，其自身收益為V1；在造林主體完成一年的造林工作后，縣級政府對其檢查，若達到既定目標，政府自身收益為V2，若未達到既定目標而需要整改，政府自身收益為v2（v2＜V2）。

假設(shè)5造林補貼為G，包括造林直接補貼和間接補貼費用（此金額由造林主體和縣級主管部門的契約決定）。

假設(shè)6造林主體的成本函數(shù)為C。若政府未進行補貼立項，成本為C1。若政府進行補貼立項，當造林主體積極工作時，政府判定其達到既定目標時成本為C2，政府判定其未達到既定目標時需要整改時成本為C3；造林主體不積極工作時，政府判定其達到既定目標時（政府檢查驗收力度較小） 成本為c2，政府判定其未達到既定目標時成本為c3。

3.2 模型的構(gòu)建

根據(jù)以上特征和模型，該動態(tài)博弈過程具體包括四個階段的內(nèi)容。

階段1 在國家林業(yè)局決定進行林業(yè)補貼立項后，造林主體決定是否進行補貼申請。

階段2在申請補貼后，造林主體選擇是否積極工作。

已知造林建設(shè)的成本是其積極程度的增函數(shù)，則對比積極工作成本C2和不積極工作成本c2顯然c2＜C2，同理可得c3＜C3

階段3造林主體完成當年造林任務(wù)后，向縣林業(yè)主管部門提出檢查申請，縣林業(yè)主管部門會同本級財政部門組織檢查，判斷其是否達到既定的目標。①達到目標，則撥付造林補貼資金的50%。在積極工作的條件下，政府的收益為V2-G，造林主體的收益為I2+G-C2；在不積極工作的條件下，政府的收益為V2-G，造林主體的收益為I3+G-c2。②若未達到既定目標，造林主體須在林業(yè)主管部門的指導(dǎo)下補植整改，按照原程序申請檢查合格后，兌現(xiàn)50% 的造林補貼資金。此時，在積極工作的情況下，政府的收益為v2-G，造林主體的收益為I2+G-C3；在不積極工作的狀況下，政府的收益為v2-G，造林主體的收益為I3+G-c3。（c3＜C3）

3.3 造林主體與縣林業(yè)局關(guān)于補貼的博弈模型逆推歸納法分析

第3階段縣林業(yè)主管部門判定造林主體是否達到目標的策略條件。

根據(jù)前面的假設(shè)，縣林業(yè)主管部門是理性人，通過比較V2和v2（正常情況下V2＞v2） 可得出結(jié)論V2-G＞v2-G。

命題一，由上述內(nèi)容可得縣林業(yè)主管部門對造林主體的勞動成果檢查時，造林主體一次性達到既定目標時，縣林業(yè)主管部門能夠獲得較高收益，因而縣林業(yè)主管部門在對各申報地進行檢查時，對造林主體順利完成計劃的期望較高。

推論：縣林業(yè)局需要向造林主體明確標準規(guī)范，更多的造林主體能夠一次性通過檢查。

第2階段造林主體選擇是否積極工作的策略條件。

由于內(nèi)外環(huán)境因素的的不確定性，造林主體的工作成果是否能夠合格和其工作積極性非線性關(guān)系。

圖2 政府與造林主體博弈流程圖

假設(shè)造林主體積極工作的條件下，政府判定其達到目標和未達到目標的概率分別為λ1和λ2(λ1+λ2=1）。此時造林主體的收益為E1=λ1（I2+G-C2）+λ2（I2+G-C3），政府可得的收益為e1=λ1(V2-G)+λ2(v2-G)。假設(shè)造林主體在不積極工作的條件下，政府判定其達到目標和未達到目標的概率分別為μ1和μ2(μ1+μ2=1)，此時造林主體可得的收益為E2=μ1(I3+G-c2)+μ2(I3+G-c3），政府可得的收益為e2=μ1（V2-G）+μ2(v2-G)。若E1＞E2則造林主體選擇積極工作，否則選擇不積極工作。

命題二，造林主體選擇積極工作的條件是E1＞E2。

推論：政府想要獲得較高的收益，需要進行合理地監(jiān)督管理，使得c2＞C2，c3＞C3。同時可將造林主體生產(chǎn)積極性和造林主體的收入掛鉤，從而E1＞E2。

第1階段造林主體選擇是否申請政府補貼。

由于不確定因素的存在，假設(shè)造林主體積極工作和不積極工作的概率分別為α1和α2，此時造林主體選擇申請的期望收益為E(S)= α1E1+α2E2=α1[λ1(I2+G-C2)+λ2(I2+G-C3)]+α2[μ1(I3+G-c2)+μ2(I3+Gc3)]，若其選擇申請補貼的期望收益高于選擇不申請補貼的收益，即E(S)＞I1-C1造林主體就會選擇申請補貼。

命題三，造林主體選擇申請補貼的策略條件是E(S)＞I1-C1。

推論：政府需要對補貼政策進行宣傳和公示，提高造林主體對政策的了解程度，使其認識到補貼對自身收益的影響，造林主體的積極性產(chǎn)生一定影響，從而激勵造林主體積極進行造林建設(shè)。

3.4 算例分析：根據(jù)以上假設(shè)和構(gòu)建的模型，可對具體情況具體分析（以下數(shù)據(jù)來源筆者假設(shè)）

造林主體成本：（元） C1=308.64 C2=559.44 C3=527.20 c2=436.62 c3=498.76

政府補貼：（元） G=100

造林主體自身收入：（元） I1=925.93 I2=1 083.91 I3=978.32

概率λ1=80% λ2=20% μ1=60% μ2=40% α1=70% α2=30%

第3 階段V2-G＞v2-G，造林主體一次性達到目標，給政府自身帶來的收益更大，因此縣級林業(yè)主管部門更加希望造林主體能夠一次性通過檢查。

第2 階段E1=630.92 E2=620.08，因為E1＞E2，造林主體積極工作預(yù)期收益高于不積極工作的預(yù)期收益，則造林主體選擇積極工作。若E1＜E2該情形不利于調(diào)動造林主體積極性，政府需加大監(jiān)管力度，提高不積極工作時造林主體的生產(chǎn)成本，使得c2＞C2，c3＞C3，使得I2+G-C2＞I3+G-c2，以保護造林主體的積極性，形成良好的工作氛圍。

第1 階段E(S)=627.67，I1-C1=617.29，此時，E(S)＞I1-CI，造林主體申請補貼的預(yù)期收益高于不申請補貼的預(yù)期收益，造林主體會選擇申請補貼。

4 結(jié)論

①縣林業(yè)局需要將縣級檢查的內(nèi)容進行有效的公示，使得造林主體對檢查標準有一個全面的認知，能讓造林主體根據(jù)檢查標準對自己工作中不夠完善的地方做出相應(yīng)的整改，以使得造林主體能夠一次性通過縣級檢查。林業(yè)主管部門需要公平公正的檢查，避免不公正情況的出現(xiàn)。

②縣林業(yè)局需要進行合理地監(jiān)管，可通過提高不積極工作的造林主體的生產(chǎn)成本等措施，避免不積極參與生產(chǎn)活動卻依然通過縣級檢查的情況出現(xiàn)?？梢詫υ炝种黧w進行思想教育，增強凝聚力，形成良好的工作氛圍，讓造林主體能夠自覺主動進行生產(chǎn)經(jīng)營活動。

③縣林業(yè)局需要將政府的造林補貼政策在縣里進行公示，使得造林主體能夠認識到相關(guān)政策對自身收益的正面影響，促使造林主體去申請造林補貼，激勵造林主體積極參與到經(jīng)營活動中來。