北京市科委供稿

11月27日，北京市第十五屆人大常委會第十六次會議表決通過了《北京市促進科技成果轉化條例》（以下簡稱《條例》），《條例》將于2020年1月1日起正式實施。黨的十九屆四中全會深刻闡明堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重大意義和總體考慮?！稐l例》正是為貫徹落實全會精神和國家法律應運而生，是北京堅持和強化全國科技創(chuàng)新中心功能的重大制度舉措，標志著北京促進科技成果轉化法治環(huán)境建設進入了嶄新階段。這對于北京推進科技優(yōu)勢轉化為發(fā)展優(yōu)勢、構建高精尖經(jīng)濟結構和實現(xiàn)高質量發(fā)展具有重大現(xiàn)實意義。

職務科技成果權屬 改革制度“破壁”

北京率先邁出全國第一步

“民之為道也，有恒產(chǎn)者有恒心，無恒產(chǎn)者無恒心”。我國市場經(jīng)濟體制改革的根本邏輯，是賦予個體更多權利和利益，從而在根本上調動公眾首創(chuàng)精神和積極性?！百x予科研人員科技成果所有權”所指向的改革方向，是符合這一根本邏輯的?！稐l例》在制度安排上明確了三條解決路徑：一是高校院所給予科研人員全部或部分權利，從產(chǎn)權歸屬上予以變更，同時雙方約定收入分配方式;二是職務科技成果的權屬未發(fā)生變更仍屬于單位時，對于單位怠于轉化的，科研人員可以自行投資實施或者與他人合作實施轉化，盡量避免科技成果轉化錯失良機;三是對于北京市財政資金設立的應用類科技項目產(chǎn)生的科技成果，從項目立項時就要求約定其轉化義務和轉化時限;未按時轉化的，可以依照約定由項目主管部門許可他人實施。同時，為了給高校院所“減負放權”，規(guī)定進一步放開高校院所科技成果自主管理權限，明確科技成果轉化涉及的國有資產(chǎn)使用、處置、評估、收益等管理規(guī)則，職務科技成果轉化的管理鏈條進一步暢通，管理授權力度進一步加大。這樣的“放管服”制度組合拳，無疑會為科技成果轉化工作注入“強心劑”。

激勵為經(jīng) 賦權為緯

“能放盡放”

創(chuàng)新主體活力競相迸發(fā)

“蓋有非常之功，必待非常之人”。人是科技創(chuàng)新最關鍵的因素，創(chuàng)新的事業(yè)呼喚創(chuàng)新的人才，尊重人才是中華民族的悠久傳統(tǒng)。近年來，國家通過法律制定、政策引導和輿論宣傳等，積極營造鼓勵創(chuàng)新、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造的良好社會氛圍。國家《促進科技成果轉化法》規(guī)定，職務科技成果轉化后，由科技成果完成單位對科技成果完成人以及轉化該項科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。《專利法》也明確規(guī)定了被授予專利權的單位應當對職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設計人給予獎勵。2016年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳出臺《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》（廳字〔2016〕35號）明確提出要實行以增加知識價值為導向的分配政策，充分發(fā)揮收入分配政策的激勵導向作用，激發(fā)廣大科研人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性，鼓勵多出成果，快出成果，出好成果，推動科技成果加快向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化。為貫徹國家法律法規(guī)和中央改革精神，立足北京市實際，《條例》對上位法有關規(guī)定進一步細化和補充，明確了以建立健全、以增加知識價值為導向的科技成果權屬改革為突破口，更大力度保障科技成果轉化中各方主體的合法權益。

針對不同創(chuàng)新主體的激勵方式，《條例》多維度進行“量身定做”。一是對于高校院所科技人員，規(guī)定了可以按照不低于科技成果轉讓或者許可凈收入的70%給予獎勵和報酬、獎勵報酬支出不受當年本單位工資總額和績效工資總量限制、明確“雙肩挑”科技人員的獎勵制度、允許科技人員兼職取酬、為高校院所內(nèi)部專門從事科技成果轉化的機構或人員提供經(jīng)費保障等。二是針對高校院所，更多賦予科技成果自主管理權限，明確規(guī)定高校院所對持有的科技成果可以自主實施轉化，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或備案程序;可以自主決定是否進行資產(chǎn)評估?？萍汲晒D化收入留歸本單位。另外，為更有利于開展科技成果轉化，規(guī)定政府設立的高校院所有權將其持有的科技成果轉移到本單位的科技成果轉化機構實施轉化，允許其將與成果轉化直接相關的儀器設備出租、出借或作價投資到科技成果轉化實體。三是對于中小微企業(yè)，給予一定的政策傾斜，鼓勵高校院所優(yōu)先向中小微企業(yè)轉移科技成果;政府對符合條件的科技成果許可他人實施的，中小微企業(yè)優(yōu)先實施。四是對于各類成果轉化服務機構，明確其地位和服務內(nèi)容。五是對于科技成果轉化人才，加強成果轉化人才培養(yǎng)基地建設，落實北京市引進的科技成果人才在落戶、住房、醫(yī)療保險、子女就學等方面的待遇。六是對于公共研發(fā)平臺和孵化機構，支持建設公共研發(fā)平臺，明確大學科技園、眾創(chuàng)空間、企業(yè)孵化器等享受稅費減免政策。

科技成果轉化是一項系統(tǒng)工程，需要各創(chuàng)新主體的共同推進。《條例》從激勵和賦權角度“雙管齊下”，針對不同創(chuàng)新主體進行了制度安排和設計，針對高校院所科技人員主要側重獎勵，如獎勵報酬不計入工資總額和績效工資總量等，更好解決轉化獎勵經(jīng)費長年擱置、難以下發(fā)的“老大難”問題;針對高校院所缺少專業(yè)化轉化服務機構、轉化能力薄弱的問題，設立專人或者專門機構負責成果轉化工作并予以資金保障;針對中小微企業(yè)，更多是鼓勵科技成果優(yōu)先向其轉讓，促進其更快成長為“千里馬”;針對各類成果轉化服務機構、企業(yè)孵化機構、大學科技園、眾創(chuàng)空間等，主要側重服務內(nèi)容，相關稅費減免政策等，切實高效發(fā)揮其在成果轉化中的“橋梁紐帶”作用。針對新型研發(fā)機構，以立法形式明確賦予更大自主權，為改革探索預留立法空間。

借勢優(yōu)化考核評價“風向標”

打通科技成果轉化政策

“中梗阻”

科學合理的考核評價制度是實現(xiàn)科技資源高效配置，激發(fā)創(chuàng)新主體創(chuàng)新潛能和活力的“指揮棒”。國家《促進科技成果轉化法》第20條規(guī)定“國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校應當建立符合科技成果轉化特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度”?！犊萍歼M步法》第39條也提出，對國有企業(yè)負責人業(yè)績考核，應當將企業(yè)的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新能力建設、創(chuàng)新成效等情況納入考核范圍。針對科技成果轉化相關主體的考核評價問題，《條例》在國家上位法規(guī)定的框架范圍內(nèi)逐一予以明確。

《條例》針對高校院所，規(guī)定建立符合本單位科技成果轉化工作特點的職稱分類評審、崗位管理和考核評價制度;明確高校院所負責人的勤勉盡責義務和已經(jīng)履行勤勉盡責義務且沒有牟取非法利益仍發(fā)生投資虧損的不納入其對外投資保值增值考核范圍;明確成果轉化年度報告報送制度等。針對科技成果轉化人才，規(guī)定在職稱評審中增設知識產(chǎn)權、技術經(jīng)紀等職稱專業(yè)類別;將科技成果轉化創(chuàng)造的經(jīng)濟和社會效益作為科技成果轉化人才職稱評審的主要評價因素。針對市屬國有企業(yè)，規(guī)定建立有利于科技成果轉化的考核評價機制，明確將研究開發(fā)投入、科技成果轉化等情況列入企業(yè)管理者經(jīng)營業(yè)績考核范圍。

功以才成，業(yè)由才廣。一切創(chuàng)新成果都是人做出來的，硬實力、軟實力，歸根到底要靠人才實力。人才優(yōu)勢是北京最大優(yōu)勢之一，但“人材者，求之則愈出，置之則愈匱”，如何充分借勢創(chuàng)新考核評價的“東風”，將北京的人才優(yōu)勢轉化為發(fā)展優(yōu)勢，正是《條例》給予解答和突破的關鍵所在。例如，針對高校院所科技成果轉化帶來的國有資產(chǎn)流失和增值保值的責任風險、條例中明確了高校院所負責人的勤勉盡責義務、不納入對外投資保值增值考核范圍的相關程序和規(guī)定，為單位負責人減輕了負擔，減少了后顧之憂。針對科研人員在職稱評審、崗位管理和考核中目前強調論文、評獎，成果轉化指標被弱化等問題，《條例》不僅規(guī)定了成果轉化相關的職稱專業(yè)系列，同時將科技成果轉化效益引入科技成果轉化人才的職稱評審等考核范圍，有效釋放了成果轉化相關人員的創(chuàng)新活力;市屬國有企業(yè)肩負北京高質量發(fā)展的重任，更應該發(fā)揮技術創(chuàng)新和成果轉化的“排頭兵”作用，《條例》規(guī)定北京市國有資產(chǎn)管理部門應當建立有利于科技成果轉化的考核評價機制。

梧高鳳必至，花香蝶自來

積極打造科技成果轉化的

“硬核”生態(tài)

國家《促進科技成果轉化法》規(guī)定，地方各級人民政府應當結合本地實際，加強科技、財政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融、政府采購等政策協(xié)同，為科技成果轉化創(chuàng)造良好環(huán)境。為加速推進科技成果轉化，掃清成果轉化道路上的障礙，保障科技成果“轉得順”，《條例》在全市層面建立轉化議事協(xié)調機制，并從財政資金支持、用房用地保障、人才培養(yǎng)引進、建立科技報告和信息匯交制度、技術交易市場建設、科技資源開放共享、政府采購、應用場景建設、明確醫(yī)療衛(wèi)生機構適用等方面全方位安排了系列切實有效的制度舉措，爭取打造有利于成果轉化的生態(tài)環(huán)境。

一項科技成果要轉化為產(chǎn)品，需要走過技術研發(fā)、中試熟化、企業(yè)孵化等諸多階段，涉及資金、信息、政策、文化等多要素組合，需要全社會參與，牽一發(fā)而動全身。良好的制度環(huán)境是更好開展科技成果轉化的基礎性保障。財政資金支持是解決科技成果轉化資金“瓶頸”的現(xiàn)實選擇，由于資本天然的逐利屬性，不大可能在科技成果轉化跨越“死亡谷”階段有巨大投入，因此，需要依靠財政資金強有力支持和引導。完善的中試基地和產(chǎn)業(yè)化配套設施是科技成果轉化的重要載體，其有助于推動科技成果被市場接受，促使科技成果落地生“金”。專業(yè)、高效、完整的服務體系，是科技成果轉化的重要條件。專業(yè)的科技成果轉化服務機構和全面的科技成果信息系統(tǒng)好比“紅娘”，是溝通高校院所技術供給和企業(yè)技術需求之間的橋梁。當然，專業(yè)化的科技成果轉化人才隊伍更是推動科技成果快速轉化的關鍵，需要培養(yǎng)一批既能做科研、又懂技術產(chǎn)業(yè)化推廣的專業(yè)人才，提升科技成果轉化實效。政府采購、實行嚴格的知識產(chǎn)權保護制度，是世界各國實現(xiàn)自主創(chuàng)新、促進科技成果轉化的重要手段和普遍做法。