加小雙/中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院、中國人民大學(xué)人文北京研究中心、中國人民大學(xué)電子政務(wù)研究中心

陳 慧/華中師范大學(xué)信息管理學(xué)院

魏 瑋/中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院

“文件/檔案”是支撐和強(qiáng)化國家管理運(yùn)作的基本工具，檔案事業(yè)在傳統(tǒng)上是由一個(gè)國家建立，為這個(gè)國家服務(wù)，作為該國統(tǒng)治結(jié)構(gòu)和機(jī)構(gòu)文件的組成部分。在這樣的背景下，公共檔案獲得了合法性的、權(quán)威性的地位，構(gòu)成檔案資源的核心甚至是全部?jī)?nèi)容。公共檔案依附并維護(hù)政治權(quán)力，具有明顯的政治性。20世紀(jì)中期以前，檔案的政治性被視為理所當(dāng)然，甚至是檔案事業(yè)的生命所在。20世紀(jì)中期以后，相繼有學(xué)者意識(shí)到檔案資源體系背后深藏的權(quán)力要素，開始不斷反思和追問“這是誰的檔案和記憶”“應(yīng)該保存誰的檔案和記憶”“誰來保存檔案和記憶”等問題，由此引發(fā)檔案界對(duì)公私檔案力量博弈的研究熱潮。

1 對(duì)公共檔案中心地位的批判性研究

1970年，美國歷史學(xué)家霍華德·津恩（Howard Zinn）在美國檔案工作者年會(huì)上首次提出社會(huì)財(cái)富與權(quán)力在文件檔案上的重要作用，指出檔案工作者對(duì)根深蒂固的權(quán)力的無意識(shí)默許，以及對(duì)弱勢(shì)群體甚至是普通群眾的偏見和忽視[1]。這揭示了檔案事業(yè)固有的政治性本質(zhì)，對(duì)“公共檔案資源的中心地位”的批判研究自此開啟。越來越多的學(xué)者意識(shí)到原先的檔案工作對(duì)政治權(quán)力和精英階層的偏向，這種偏向?qū)е碌慕Y(jié)果是：只有關(guān)于社會(huì)的特定文件檔案具有特權(quán)，其余的則被邊緣化；只有公共檔案資源才會(huì)被納入檔案資源體系，私人檔案資源則被排斥或遺棄。最終促使公共檔案資源在檔案資源體系中占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)和中心地位，進(jìn)而導(dǎo)致了“檔案鴻溝”或“檔案空缺”，因?yàn)椤拔覀兯９艿奈募?，?jīng)常是官僚機(jī)構(gòu)的聲音，下層社會(huì)的聲音要么被過濾，要么直接被忽視而缺失?！盵2]

西方檔案學(xué)界逐漸認(rèn)識(shí)到檔案事業(yè)對(duì)政治的過多依附，開始了反思性的“自我拷問”——“我們真的應(yīng)該花費(fèi)那么多的努力來保管大量的體現(xiàn)官僚主義的官方檔案，而不是保管體現(xiàn)人類生活的文件，體現(xiàn)藝術(shù)、音樂和情感的檔案，體現(xiàn)人類為正義和人權(quán)而斗爭(zhēng)的檔案，甚至是體現(xiàn)這個(gè)星球本身的檔案？”[3]這些問題的提出具有重要意義，不僅因?yàn)槠浔旧砭哂兄匾霓D(zhuǎn)折性意義，更因?yàn)樗鼧?biāo)志著檔案領(lǐng)域首次突破國家、地理等要素的限制，在國際范圍內(nèi)形成共性的自我反思，即開始重點(diǎn)關(guān)注檔案資源的“多元性”或“多樣性”，這在某種意義上，可以理解為檔案新范式的到來。

2 對(duì)私人檔案合理地位的建構(gòu)性研究

約從20世紀(jì)50年代開始，私人檔案資源開始逐漸受到國際層面的關(guān)注和重視。1950年的首屆國際檔案大會(huì)與1956年的第3屆國際檔案大會(huì)都將“私人檔案問題”納入會(huì)議主題。20世紀(jì)90年代，隨著聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）牽頭實(shí)施的“世界記憶工程”逐步推進(jìn)，“記憶”“認(rèn)同”等概念相繼引入，由此啟發(fā)人們對(duì)檔案、檔案事業(yè)和檔案工作者職能等進(jìn)行反思。有學(xué)者認(rèn)為：“社會(huì)記憶觀已對(duì)檔案工作的完整性和理論基礎(chǔ)提出了質(zhì)疑，它將導(dǎo)致對(duì)檔案的重新認(rèn)識(shí)和界定，因此我們必須明確檔案工作的局限和界線。而社會(huì)記憶作為新的看待過去的模式，超出了檔案的范疇，它是從情景的視角來證實(shí)過去?！盵4]

國內(nèi)外檔案學(xué)者以記憶概念為基礎(chǔ)，試圖在“記憶”和“檔案”之間建立關(guān)聯(lián)。他們堅(jiān)信記憶和歷史一樣，都根植于檔案中，并將檔案放在一個(gè)動(dòng)態(tài)的社區(qū)社會(huì)中進(jìn)行考察，將其視為一種文化遺產(chǎn)和集體記憶的體現(xiàn)。檔案在文化記憶、個(gè)人記憶和基因記憶的遺忘、構(gòu)建、重構(gòu)和恢復(fù)中具有重要的社會(huì)功能，是尋找遺忘記憶和發(fā)現(xiàn)過去記憶事實(shí)真相的重要載體，這種理念已在第15屆國際檔案大會(huì)上達(dá)成共識(shí)。記憶與認(rèn)同天然相連，在論及檔案與記憶時(shí)，“檔案與身份認(rèn)同”也呼之欲出。檔案進(jìn)入了集體記憶建構(gòu)，繼而進(jìn)入身份認(rèn)同，成為身份認(rèn)同建構(gòu)中結(jié)構(gòu)性方法和歷史性方法的有力支點(diǎn)[5]。當(dāng)然，檔案并不直接產(chǎn)生認(rèn)同，而是通過構(gòu)建、重建、強(qiáng)化集體記憶來實(shí)現(xiàn)其認(rèn)同價(jià)值[6]。

到20世紀(jì)90年代后期，學(xué)界普遍認(rèn)可——檔案是關(guān)于塑造和分享記憶的，借助記憶，社會(huì)群體得以找到認(rèn)同并由此獲得力量——這賦予了私人檔案合理的社會(huì)和文化價(jià)值，標(biāo)志著私人檔案在檔案資源體系中合理地位的確立。私人檔案的價(jià)值是文化性的和人文主義的，因?yàn)椤八饺宋募苍S從來都不會(huì)作為‘業(yè)務(wù)活動(dòng)’的‘證據(jù)’，但這類檔案資源提供了社會(huì)記憶所需的寶貴信息”[7]。現(xiàn)在人們已經(jīng)普遍認(rèn)可：檔案，不管是公是私，都能“幫助當(dāng)下和未來的人認(rèn)識(shí)、回憶、重構(gòu)‘過去’”[8]，都能“作為民主、文化、社區(qū)和個(gè)人認(rèn)同的基礎(chǔ)”[9]。這些關(guān)于檔案和記憶、認(rèn)同、歷史等問題的討論，可統(tǒng)歸為對(duì)“檔案權(quán)利”的追尋。可見，在記憶和認(rèn)同的框架下，私人檔案開始建立并擁有自己的理論話語，它們被視為建構(gòu)社會(huì)記憶和建立身份認(rèn)同的重要素材和依據(jù)，屬于國家檔案文化遺產(chǎn)的重要組成部分，應(yīng)該被納入國家檔案資源體系中。

3 構(gòu)建公共檔案與私人檔案的統(tǒng)一框架

隨著國內(nèi)外對(duì)公共檔案中心性的批判以及私人檔案合理性地位的確立，一系列新型檔案資源理念應(yīng)運(yùn)而生，如“檔案應(yīng)該更廣泛地反映其所生成的社會(huì)”[10]“檔案應(yīng)該反映人類生活的方方面面”[11]“檔案應(yīng)該屬于群眾，并且為了群眾，甚至是由群眾產(chǎn)生”[12]“檔案文件必須反映社會(huì)多樣性和復(fù)雜性，而不應(yīng)該只支持某個(gè)單一世界觀或滿足單一群體的需要”[13]“檔案應(yīng)該保護(hù)所有公民的權(quán)利和利益”[14]“確保社會(huì)檔案保存工作的平衡”[15]等等。以上觀點(diǎn)的共性為強(qiáng)調(diào)多元檔案文本和敘事方式的共存，試圖建立一個(gè)同時(shí)囊括公私檔案資源的總體檔案資源體系，以此建立全方位的社會(huì)記憶。

1970年，加拿大檔案學(xué)者鮑蒂埃（Bautier）首次提出“總體檔案”（total archives）概念，強(qiáng)調(diào)“檔案工作者應(yīng)將其責(zé)任放大到全部檔案歷史遺產(chǎn)，而不考慮它的時(shí)間、材料和法定地位”[16]。在“總體”框架下，檔案資源就不僅僅只包括那些正式生成的、由專門檔案機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的公共檔案資源，還囊括社會(huì)上那些被忽視的、甚至是非正式生成的私人或私有檔案資源。只有這樣，社會(huì)中多元化的證據(jù)文本、記憶保存和實(shí)踐機(jī)構(gòu)、官僚統(tǒng)治或個(gè)人動(dòng)機(jī)、社區(qū)視角與需求和文化與法律構(gòu)建才能得到平等認(rèn)可和尊重。這種資源體系在促進(jìn)社會(huì)多元性和推動(dòng)被權(quán)力精英所邊緣化的群體的認(rèn)同上，具有重要作用。

總體檔案資源理念將檔案工作者從業(yè)務(wù)導(dǎo)向的、附著于權(quán)力群體的管理者角色中脫離出來，轉(zhuǎn)而放置在更為廣泛的社會(huì)文化背景中進(jìn)行闡釋。因此檔案工作者必須重新審視自己的社會(huì)價(jià)值和定位，因?yàn)椤拔覀儗?shí)際上在塑造受我們管轄的文獻(xiàn)遺產(chǎn)的未來。我們?cè)跊Q定什么將被記憶、什么將被遺忘，社會(huì)上誰將留名于史誰將被忽視，誰將發(fā)出聲音、誰將無聲無息?！盵17]檔案工作者應(yīng)以“社會(huì)記憶的積極構(gòu)建者”作為自身定位，不應(yīng)該只接收和保管反映社會(huì)某個(gè)階層或某個(gè)社會(huì)層面的大量文件，應(yīng)該以保護(hù)全面的社會(huì)記憶為目的參與文件的生成和塑造過程中，確保所保存的文件記錄了社會(huì)所有群體的生活和經(jīng)驗(yàn)。這意味著檔案工作者需要建立服務(wù)社會(huì)公眾的職業(yè)倫理，打破“權(quán)力精英”對(duì)信息和文件的“控制”和“操控”，給予那些邊緣的、沉默的群體平等的話語權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)平等，并且可以預(yù)見的是，建立這樣的職業(yè)倫理勢(shì)在必行[18]。這些論述表明，檔案工作者已經(jīng)超越了詹金遜式的“被動(dòng)接收者”和謝倫伯格式的“參與式文件鑒定者”，逐步成為“社會(huì)記憶的構(gòu)建者”，肩負(fù)著守護(hù)完整社會(huì)記憶的歷史使命。

秉持“檔案價(jià)值由社會(huì)決定，檔案應(yīng)該反映整個(gè)社會(huì)”的理念，為使檔案資源能反映社會(huì)的方方面面，而不是僅僅體現(xiàn)統(tǒng)治者或者其他精英階層意志，部分檔案學(xué)者開始將“社會(huì)視角”或“社會(huì)方法”應(yīng)用于檔案鑒定中，如德國檔案學(xué)者漢斯·布姆斯（Hans Booms）提出了“文獻(xiàn)計(jì)劃”，美國檔案學(xué)者海倫·塞繆爾（Helen W.Samuels）等提出了“文獻(xiàn)戰(zhàn)略策略”，加拿大檔案學(xué)者特里·庫克（Terry Cook）在“新來源觀”的基礎(chǔ)上提出了“宏觀鑒定”。上述三種檔案鑒定方法雖然在具體策略上不盡相同，但都以建設(shè)總體檔案資源體系為目標(biāo)，主張拓展檔案工作者社會(huì)職能和歷史使命，因而在基本預(yù)設(shè)上都不謀而合，即：第一，將社會(huì)價(jià)值列為檔案鑒定的基點(diǎn)（盡管他們對(duì)社會(huì)價(jià)值的理解不盡相同）；第二，將社會(huì)本身等同于社會(huì)結(jié)構(gòu)，并通過社會(huì)職能體現(xiàn)出來。但是就實(shí)踐層面來看，這些方法在達(dá)到預(yù)期目標(biāo)上仍遇到了各種困難和挫折，因此如何建設(shè)同時(shí)囊括公私檔案資源的總體檔案資源體系，在理論上仍然有相當(dāng)大的想象空間和創(chuàng)新余地；而要回答這一問題，就必須對(duì)當(dāng)下檔案資源建設(shè)實(shí)踐進(jìn)行充分研究。

4 小結(jié)

通過上述分析，可以得出以下基本結(jié)論。第一，需要正確認(rèn)識(shí)和把握檔案資源結(jié)構(gòu)的調(diào)整。檔案資源的結(jié)構(gòu)問題就像“影子”般深植于檔案理論和檔案實(shí)踐的發(fā)展脈絡(luò)中，它直接關(guān)乎檔案資源建設(shè)的基本內(nèi)容，一旦對(duì)該問題認(rèn)識(shí)不夠或處理失當(dāng)，很可能導(dǎo)致檔案資源的“永久性遺失”和社會(huì)的“永久性失憶”。因此，只有正確認(rèn)識(shí)和把握檔案資源結(jié)構(gòu)，并根據(jù)社會(huì)和時(shí)代的發(fā)展適時(shí)適當(dāng)?shù)卣{(diào)整檔案資源建設(shè)策略，才能讓檔案資源全面地反映其所生成的社會(huì)，進(jìn)而創(chuàng)建記錄社會(huì)所有群體生活和經(jīng)驗(yàn)的檔案遺產(chǎn)；才能確保本國檔案資源建設(shè)的穩(wěn)健發(fā)展，進(jìn)而為本國檔案事業(yè)的發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)；才能充分發(fā)揮檔案資源對(duì)社會(huì)的價(jià)值，進(jìn)而建設(shè)富有活力的檔案社區(qū)。在上述背景下，提出“檔案資源結(jié)構(gòu)”的概念并對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)性分析和理論性建構(gòu)，顯得尤為重要和迫切。

第二，需要建立關(guān)于檔案資源結(jié)構(gòu)的分析框架。上述研究表明，檔案領(lǐng)域正在以“不信任”的態(tài)度對(duì)檔案現(xiàn)狀進(jìn)行審視，并堅(jiān)信在現(xiàn)狀之外尚有更好選擇。由于所有的檔案問題幾乎都是以“檔案（資源）”開始，并且以“檔案（資源）”結(jié)束，其中潛藏著的問題包括：當(dāng)今檔案資源結(jié)構(gòu)發(fā)生了怎樣的歷史性變化？發(fā)生這種變化的原因是什么？檔案資源建設(shè)實(shí)踐又該如何進(jìn)行應(yīng)對(duì)？當(dāng)這些問題相繼出現(xiàn)，我們才發(fā)現(xiàn)，既有的理論成果在回答這些問題時(shí)往往缺少說服力，因?yàn)榧扔醒芯總?cè)重于檔案系統(tǒng)內(nèi)部，也就是從管理方法層面探究應(yīng)該如何加強(qiáng)對(duì)私有檔案資源的管理，但是缺乏對(duì)背景和原因等內(nèi)容的深層次分析，所提出的方案往往在實(shí)踐層面面臨著各種困難。因此，我們必須跳出檔案領(lǐng)域內(nèi)部的思維框架，轉(zhuǎn)而將其置于社會(huì)發(fā)展系統(tǒng)中，采用關(guān)聯(lián)性和發(fā)展性的視角來充分考慮檔案系統(tǒng)和社會(huì)環(huán)境之間的互動(dòng)，進(jìn)而建立一個(gè)全新的分析框架。