張 騰

江蘇省南京市南京公證處，江蘇 南京 210019

一、遺囑監(jiān)護(hù)制度概述

(一)遺囑監(jiān)護(hù)的概念

為解決我國(guó)社會(huì)日益突出的“一老一小”問(wèn)題，《民法總則》首次確立了遺囑監(jiān)護(hù)制度，該法第29條規(guī)定：“被監(jiān)護(hù)人的父母擔(dān)任監(jiān)護(hù)人的，可以通過(guò)遺囑指定監(jiān)護(hù)人?！边z囑監(jiān)護(hù)是指具有監(jiān)護(hù)資格的父母通過(guò)遺囑方式為子女選定監(jiān)護(hù)人的一種監(jiān)護(hù)制度。遺囑監(jiān)護(hù)系遺囑和監(jiān)護(hù)的融合，遺囑為工具而監(jiān)護(hù)是目的，遺囑監(jiān)護(hù)本質(zhì)上是一份以確立監(jiān)護(hù)人為目的的遺囑，應(yīng)準(zhǔn)用遺囑和監(jiān)護(hù)的有關(guān)規(guī)定。

遺囑監(jiān)護(hù)不同于委托監(jiān)護(hù)。遺囑監(jiān)護(hù)中的指定監(jiān)護(hù)人是實(shí)實(shí)在在的監(jiān)護(hù)人，其監(jiān)護(hù)職責(zé)來(lái)源于法律規(guī)定而非原父母監(jiān)護(hù)職責(zé)的轉(zhuǎn)移，遺囑監(jiān)護(hù)人不僅要履行監(jiān)護(hù)職責(zé)還具有監(jiān)護(hù)人的身份。由于監(jiān)護(hù)具有人身專(zhuān)屬性，委托監(jiān)護(hù)無(wú)法將監(jiān)護(hù)資格一并委托，監(jiān)護(hù)人資格與監(jiān)護(hù)職責(zé)相分離，受托人并非監(jiān)護(hù)人。

(二)遺囑監(jiān)護(hù)中的三方關(guān)系人

1.立遺囑人

遺囑監(jiān)護(hù)的主體即立遺囑人只能是擔(dān)任監(jiān)護(hù)人的父母。具體而言，遺囑監(jiān)護(hù)的父母具有如下特征：

(1)在身份上須是父母?！独^承法》第10條規(guī)定：“本法所說(shuō)的父母，包括生父母、養(yǎng)父母和有扶養(yǎng)關(guān)系的繼父母?！蔽覈?guó)婚姻法也出現(xiàn)了這幾類(lèi)父母，但民法總則在確立遺囑監(jiān)護(hù)時(shí)未予明確，那遺囑監(jiān)護(hù)中的父母包括哪些呢？首先生父母在此列毫無(wú)疑問(wèn)；其次養(yǎng)子女與生父母的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，因收養(yǎng)關(guān)系的成立而消除，因此養(yǎng)父母也應(yīng)囊括其中；而繼父母，可能要另當(dāng)別論。在繼父母并未收養(yǎng)繼子女情況下，即使與繼父母形成扶養(yǎng)關(guān)系，繼子女都仍有生父母，如繼子女未成年，生父母依然是監(jiān)護(hù)人，故繼父母無(wú)權(quán)訂立；如繼子女已成年，只有經(jīng)過(guò)一定程序被確認(rèn)為監(jiān)護(hù)人的繼父母方可訂立。因此，不妨說(shuō)具有監(jiān)護(hù)資格的繼父母有權(quán)通過(guò)遺囑指定監(jiān)護(hù)。

(2)具有監(jiān)護(hù)資格。光是父母還不夠，如無(wú)監(jiān)護(hù)資格或監(jiān)護(hù)資格被撤銷(xiāo)，則直接因不是監(jiān)護(hù)人而無(wú)權(quán)訂立遺囑監(jiān)護(hù)。未成年子的父母是當(dāng)然監(jiān)護(hù)人，已成年的被監(jiān)護(hù)人，只有在無(wú)配偶或配偶被撤銷(xiāo)監(jiān)護(hù)資格或喪失監(jiān)護(hù)能力后，父母才可能擔(dān)任他們的監(jiān)護(hù)人。

2.被監(jiān)護(hù)人

民法總則草案起初曾將遺囑監(jiān)護(hù)的適用范圍局限于未成年人，后由于考慮到成年人監(jiān)護(hù)的必要性，最終將被監(jiān)護(hù)人擴(kuò)大至成年人。成年人納入遺囑監(jiān)護(hù)范圍具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。生活中，有大量依靠年邁父母監(jiān)護(hù)的成年人，于他們的父母而言，把子女托付給信賴(lài)的人也算了卻一樁心事。因此，遺囑監(jiān)護(hù)的被監(jiān)護(hù)人為需要繼續(xù)監(jiān)護(hù)的未成年和成年子女，與遺囑監(jiān)護(hù)的主體“父母”相對(duì)應(yīng)，被監(jiān)護(hù)人也可是親生子女、養(yǎng)子女亦或是繼子女。

3.遺囑監(jiān)護(hù)人

遺囑監(jiān)護(hù)人的范圍立法并未有所限制或明確，在遺囑自由和民法意思自治原則下，既可以是法定監(jiān)護(hù)順序范圍內(nèi)的人，也可以是以外的人，在選擇上應(yīng)尊重遺囑人的意愿。另外遺囑監(jiān)護(hù)人還應(yīng)當(dāng)具有監(jiān)護(hù)能力，判斷是否有監(jiān)護(hù)能力應(yīng)依據(jù)民法通則意見(jiàn)第11條的規(guī)定，結(jié)合監(jiān)護(hù)人的身體健康狀況、經(jīng)濟(jì)條件，以及與被監(jiān)護(hù)人在生活上的聯(lián)系狀況等因素確定。

二、遺囑監(jiān)護(hù)制度現(xiàn)存的疑問(wèn)

(一)父母指定監(jiān)護(hù)人不一致時(shí)如何處理

遺囑監(jiān)護(hù)既可由父母共同訂立也可單獨(dú)訂立，但單獨(dú)訂立時(shí)可能出現(xiàn)指定監(jiān)護(hù)人不一致的情形。民法總則草案原本規(guī)定“父、母指定的監(jiān)護(hù)人不一致的，以后死亡一方的指定為準(zhǔn)”，后因可能并不利于被監(jiān)護(hù)人且未涵蓋父母同時(shí)死亡的情況而未予保留。國(guó)外遺囑監(jiān)護(hù)制度較為成熟，大都明確以后死一方指定為準(zhǔn)。最高院民法典編纂小組編寫(xiě)的《<中華人民共和國(guó)民法總則>條文理解與適用》中有如下觀(guān)點(diǎn)：“一方面要尊重被監(jiān)護(hù)人意愿，其次以后死亡一方的指定為準(zhǔn)?！痹撚^(guān)點(diǎn)似乎削弱了先死亡父或母一方遺囑監(jiān)護(hù)的效力，也未解決先死亡一方遺囑的生效問(wèn)題，期待將來(lái)立法能夠予以完善。

(二)遺囑監(jiān)護(hù)的生效條件

不少人認(rèn)為遺囑監(jiān)護(hù)的生效也取決于遺囑監(jiān)護(hù)人是否接受指定。乍一聽(tīng)似乎有一定道理，但實(shí)則混淆了遺囑生效與監(jiān)護(hù)法律關(guān)系的成立。遺囑監(jiān)護(hù)人是否接受指定并不影響遺囑的生效，就如同繼承人是否接受遺囑所處分遺產(chǎn)的繼承無(wú)礙于遺囑已生效的事實(shí)。而指定的監(jiān)護(hù)人一旦接受指定，則在其與被監(jiān)護(hù)人之間建立了監(jiān)護(hù)法律關(guān)系。

話(huà)又說(shuō)回來(lái)，遺囑監(jiān)護(hù)并非完全適用遺囑生效要件，還存有特殊之處。由于遺囑的成立與生效相分離，父母在訂立時(shí)具有監(jiān)護(hù)資格，但在遺囑生效前可能喪失監(jiān)護(hù)能力或監(jiān)護(hù)資格被撤銷(xiāo)，如該情形延續(xù)至遺囑生效，遺囑能否正常發(fā)揮效用？筆者認(rèn)為，如在遺囑生效前喪失監(jiān)護(hù)資格，被監(jiān)護(hù)人將有新的監(jiān)護(hù)人，如遺囑監(jiān)護(hù)仍然生效，則被監(jiān)護(hù)人的生活現(xiàn)狀可能被打破，而原監(jiān)護(hù)人因遺囑監(jiān)護(hù)人的出現(xiàn)而喪失監(jiān)護(hù)資格不具有合理性，遺囑監(jiān)護(hù)未免有些“霸道”，因此遺囑監(jiān)護(hù)的生效還在于遺囑人在死亡前仍具有監(jiān)護(hù)資格。

(三)遺囑監(jiān)護(hù)的效力優(yōu)先性

立法雖未說(shuō)明遺囑監(jiān)護(hù)的效力優(yōu)先性，但基于民法上意思自治的基本精神，以及遺囑制度本身存在的優(yōu)先性屬性，加之遺囑監(jiān)護(hù)與法定監(jiān)護(hù)銜接上的合理性，都應(yīng)承認(rèn)遺囑監(jiān)護(hù)的優(yōu)先效力。在有遺囑監(jiān)護(hù)的情況下，指定監(jiān)護(hù)人接受指定的直接成立監(jiān)護(hù)的法律關(guān)系，若拒絕的，民法總則27、28條的法定監(jiān)護(hù)將作為補(bǔ)充，以此確定最終監(jiān)護(hù)人。

(四)遺囑監(jiān)護(hù)是否考慮被監(jiān)護(hù)人的意愿

遺囑監(jiān)護(hù)三方關(guān)系人中被監(jiān)護(hù)人至關(guān)重要。遺囑監(jiān)護(hù)并非僅遺囑人和指定監(jiān)護(hù)人一拍即合便可成立監(jiān)護(hù)關(guān)系，被監(jiān)護(hù)人是享受監(jiān)護(hù)并具體感知被監(jiān)護(hù)的人，應(yīng)該聽(tīng)聽(tīng)他們的想法。因此在遺囑監(jiān)護(hù)中，還應(yīng)該適當(dāng)考慮有認(rèn)知能力的被監(jiān)護(hù)人意愿，從而真正保障被監(jiān)護(hù)人的利益。

(五)遺囑監(jiān)護(hù)人的辭任權(quán)和報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)

遺囑指定監(jiān)護(hù)系為遺囑監(jiān)護(hù)人創(chuàng)設(shè)監(jiān)護(hù)職責(zé)，系負(fù)擔(dān)性質(zhì)法律行為，監(jiān)護(hù)人理應(yīng)有接受和拒絕的權(quán)利，即使接受指定，之后也應(yīng)享有辭任權(quán)。但為了被監(jiān)護(hù)人的利益，并非任意辭任權(quán)，只有基于身體健康、經(jīng)濟(jì)狀況等正當(dāng)理由才可以辭任。同時(shí)，為了使被監(jiān)護(hù)人得到妥善照料，并鼓勵(lì)遺囑監(jiān)護(hù)人全心全意履行監(jiān)護(hù)職責(zé)，學(xué)界大都認(rèn)為應(yīng)當(dāng)賦予監(jiān)護(hù)人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，然而具體報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)向誰(shuí)主張、如何主張等則有待研究。

三、遺囑監(jiān)護(hù)公證的注意事項(xiàng)

(一)審查立遺囑人是否為適格的主體

遺囑監(jiān)護(hù)不同于遺囑，遺囑人除需具備完全民事行為能力外還要具備身份上的特殊性。因此，在辦理遺囑監(jiān)護(hù)時(shí)，公證員應(yīng)當(dāng)對(duì)遺囑人是否是父母身份，以及是否有監(jiān)護(hù)資格進(jìn)行必要的審查。

(二)需要特別告知

立法上僅有一個(gè)條文規(guī)定了遺囑監(jiān)護(hù)，并未呈現(xiàn)一個(gè)“有血有肉”的遺囑監(jiān)護(hù)。在辦理遺囑監(jiān)護(hù)時(shí)，公證員在遺囑公證的相關(guān)告知基礎(chǔ)上，還應(yīng)就遺囑監(jiān)護(hù)的法律規(guī)定、立法現(xiàn)狀、指定監(jiān)護(hù)人拒絕接受指定或在監(jiān)護(hù)期間，監(jiān)護(hù)人死亡、行為能力缺失、監(jiān)護(hù)資格被撤銷(xiāo)的法律后果等進(jìn)行告知和解釋?zhuān)屵z囑人做到“心中有數(shù)”。

(三)設(shè)立一人以上監(jiān)護(hù)人

監(jiān)護(hù)人與被監(jiān)護(hù)人的朝夕相處畢竟較為私密，監(jiān)護(hù)人怠于履行監(jiān)護(hù)職責(zé)或嚴(yán)重?fù)p害被監(jiān)護(hù)人利益，第三人可能無(wú)法及時(shí)察覺(jué)。因此，可建議立遺囑人設(shè)立一人以上監(jiān)護(hù)人。

(四)明確監(jiān)護(hù)職責(zé)范圍

監(jiān)護(hù)人在履行監(jiān)護(hù)職責(zé)時(shí)可能涉及被監(jiān)護(hù)人的重大事務(wù)或保障性財(cái)產(chǎn)的處分，為避免監(jiān)護(hù)人濫用監(jiān)護(hù)權(quán)利損害被監(jiān)護(hù)人利益，指定2個(gè)及以上監(jiān)護(hù)人的，有必要?jiǎng)澏ǜ鞅O(jiān)護(hù)人的職責(zé)范圍，如沒(méi)有明確監(jiān)護(hù)職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)提醒立遺囑人，監(jiān)護(hù)人將依照法律規(guī)定履行監(jiān)護(hù)職責(zé)，并告知可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

(五)指定遺囑執(zhí)行人

有人認(rèn)為根據(jù)民法總則第36條，有關(guān)組織和個(gè)人享有申請(qǐng)撤銷(xiāo)監(jiān)護(hù)人資格的權(quán)利，監(jiān)督人法律已經(jīng)有規(guī)定沒(méi)有必要再指定執(zhí)行人。但筆者認(rèn)為指定遺囑執(zhí)行人對(duì)遺囑監(jiān)護(hù)來(lái)說(shuō)不可或缺。首先，遺囑執(zhí)行人就是為遺囑量身定制的，遺囑執(zhí)行人的本職就是幫助遺囑人落實(shí)遺囑愿望，監(jiān)督遺囑的執(zhí)行。其次，監(jiān)護(hù)人履行監(jiān)護(hù)職責(zé)往往較為隱蔽，立法雖然有規(guī)定，但操作起來(lái)存有障礙。最后，指定特定人為執(zhí)行人，執(zhí)行人將負(fù)有責(zé)任心，對(duì)監(jiān)護(hù)職責(zé)履行的好壞有較高的敏感度，能更好保障被監(jiān)護(hù)人的合法權(quán)益。