梁 晨

（100142 北京智沃律師事務所 北京）

中小企業(yè)是現(xiàn)代國民經(jīng)濟的重要組成部分，其數(shù)量龐大、涉及領域范圍廣，對國民經(jīng)濟的貢獻大。據(jù)不完全統(tǒng)計，超過80%以上的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)開發(fā)的，60%以上的專利來自中小企業(yè)。中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)（簡稱“中小科技企業(yè)”），正在成為中國企業(yè)的最活躍的技術創(chuàng)新主體，其生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務技術含量高，是技術創(chuàng)新的重要群體，能有力的推動整個社會技術的發(fā)展?？萍紕?chuàng)新發(fā)展需要專利制度保駕護航，企業(yè)專利技術水平的高低在很大程度上關系著企業(yè)競爭力的大小，對于科技型中小企業(yè)更是如此。

中小科技企業(yè)發(fā)展離不開專利技術的運用，需要專利戰(zhàn)略的實施。但相當數(shù)量的中小科技企業(yè)受制于客觀條件和經(jīng)營意識，沒有知識產(chǎn)權部門，普遍缺乏專利信息、資金以及專利人才等，所以更談不上專利戰(zhàn)略實施。

一、中小科技企業(yè)現(xiàn)狀與實施專利戰(zhàn)略的必要性

科技型中小企業(yè)是指依托一定數(shù)量的科技人員從事科學技術研究開發(fā)活動，取得自主知識產(chǎn)權并將其轉化為高新技術產(chǎn)品或服務，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)。中小科技企業(yè)具有規(guī)模小、市場適應性強、市場反應快捷、富有創(chuàng)新精神等優(yōu)勢。隨著全球經(jīng)濟一體化，越來越多中小科技企業(yè)選擇走出去跨出國門，將自己的產(chǎn)品銷售到國際市場。參考近幾年《中國中小企業(yè)統(tǒng)計年鑒》的統(tǒng)計分析，中小企業(yè)在對外貿易中一直穩(wěn)占出口貨值50%以上，其中通信設備、計算機及其他電子設備、電器機械及器材制造、交通運輸設備、化學制品的比重也在逐年增長，出口額較多的中小企業(yè)以現(xiàn)代制造為主，中小科技企業(yè)正在成為外貿的主力軍。[1]

當然在看到中小科技企業(yè)除了自身的優(yōu)勢外，還應注意到中小科技企業(yè)存在著技術力量薄弱、管理水平落后、競爭能力差、經(jīng)濟效益低下、資金人才缺乏等劣勢。多年前的“6C聯(lián)盟”與中國DVD生產(chǎn)企業(yè)的專利糾紛至今仍讓人刻骨銘心，中國每生產(chǎn)一臺DVD機，就要向“6C聯(lián)盟”企業(yè)支付4.5美元專利許可費。6C聯(lián)盟是日立、松下、東芝、JVC、三菱電機、時代華納6大技術開發(fā)商結成的專利保護聯(lián)盟，擁有DVD核心技術的專利許可權。而我國中小科技企業(yè)問題是：有市場、有生產(chǎn)能力，卻沒有“核心”。對于核心技術沒有形成良好的開發(fā)機制、投入機制、共享機制是造成核心技術缺乏的癥結所在。[2]中小科技企業(yè)面對科學技術迅速發(fā)展全球經(jīng)濟一體化進程加快所帶來的機遇與挑戰(zhàn)，能否立足內外環(huán)境、結合其組織特點、揚長避短地制定出適合自身長期發(fā)展的專利戰(zhàn)略，對中小企業(yè)的生存發(fā)展至關重要。

二、企業(yè)專利戰(zhàn)略概述和類型

中小科技企業(yè)謀劃專利戰(zhàn)略，首先要理解專利。專利具有排他性、時間性、地域性，其本義是具有獨占權的公開技術。通過獨占市場謀求最佳經(jīng)濟利益是企業(yè)申請、獲得專利的重要目的。如果給企業(yè)專利戰(zhàn)略下定義，那么應該是：企業(yè)為了獲得和保持市場競爭優(yōu)勢，主動利用專利制度法律手段，收集分析研究競爭對手專利情報信息，推進技術開發(fā)，保護自己的專利技術，占領控制市場，謀求企業(yè)長遠生存和發(fā)展所進行的總體性謀劃。

專利戰(zhàn)略包括運用專利取得專利權和運用專利保護手段獲得市場競爭優(yōu)勢地位兩方面內容。其中前者包括：專利技術開發(fā)戰(zhàn)略、專利布局申請戰(zhàn)略等；后者包括：進攻性專利戰(zhàn)略、防御性專利戰(zhàn)略等。

（一）專利技術開發(fā)戰(zhàn)略

創(chuàng)造型戰(zhàn)略：開發(fā)原創(chuàng)的技術、產(chǎn)品或服務。

追隨型戰(zhàn)略：在已有技術的基礎上，沿著核心技術進行改進或拓展應用。

仿制改造戰(zhàn)略：利用已經(jīng)失效專利，進行反向工程。

（二）專利布局申請戰(zhàn)略

搶先申請戰(zhàn)略：對完成的開發(fā)的技術搶先進行專利申請。

專利網(wǎng)布局戰(zhàn)略：圍繞某項基本核心專利，開發(fā)配套外圍技術，在某一領域形成專利群網(wǎng)。

專利壁壘戰(zhàn)略：通過專利阻攔競爭者開發(fā)同類技術，而自己并不使用該技術。

不申請專利戰(zhàn)略：對于自己開發(fā)的技術，不申請專利，而是通過商業(yè)秘密保護。

（三）進攻性專利戰(zhàn)略

專利維權戰(zhàn)略：通過專利訴訟、專利行政管理機關調解和舉報。

專利技術標準戰(zhàn)略：參與相關領域技術標準制定，使自己專利技術成為技術標準。

（四）防御性專利戰(zhàn)略

無效戰(zhàn)略：對競爭對手的專利請求宣告無效程序，排除其技術專利性。

文獻公開戰(zhàn)略：將對于自己不必要獨占技術內容直接在公開出版物上發(fā)表，使成為現(xiàn)有技術。

交叉許可戰(zhàn)略：對于自己專利與競爭對手存在相互交叉技術關系，清除相互阻斥、可以互相許可的戰(zhàn)略。

先用權戰(zhàn)略：在被控侵權時，證明自己在先使用的技術，保留先用權。

三、專利戰(zhàn)略在中小科技企業(yè)的實施

專利戰(zhàn)略是一種競爭戰(zhàn)略，這種競爭是在市場上最終體現(xiàn)出來的。中小科技企業(yè)由于自身特點，更應結合自己的優(yōu)劣勢運用實專利戰(zhàn)略，取得市場競爭的優(yōu)勢。實施專利戰(zhàn)略可以先對企業(yè)進行swot分析：“SWOT”分析代表企業(yè)的優(yōu)勢（strength）、劣勢（weakness）、機會（opportunity）和威脅（threats），是一種綜合考慮企業(yè)內部條件和外部環(huán)境的各種因素，進行系統(tǒng)評價方法。通過分析企業(yè)自身情況，從而制定符合自己的企業(yè)的專利戰(zhàn)略。[3]對于中小科技企業(yè)，其一般都擁有一定數(shù)量的高素質研發(fā)人員，對其主要產(chǎn)品（服務）具有自主知識產(chǎn)權，每年企業(yè)通過投入相當比例的研究開發(fā)費用來獲得科學技術新知識。自主創(chuàng)新和人員素質高是中小科技企業(yè)的最大優(yōu)勢，但是自身發(fā)展不健全、管理水平不高、資金匱乏是最大劣勢。

中小科技企業(yè)在制定專利戰(zhàn)略和實施過程中，要結合自身情況，對專利戰(zhàn)略管理運用，以推動企業(yè)實現(xiàn)對專利權有效開發(fā)、運用和保護。專利戰(zhàn)略進行管理的活動包括：設立管理機構、明確職責、配備人員、管理制度。專利戰(zhàn)略涉及技術、法律、經(jīng)營管理等多方面知識、應配備或聘請相應人員：首先，要具有決策權掌握現(xiàn)代管理能力的企業(yè)領導；其次，能夠進行文獻檢索，提供準確數(shù)據(jù)，分析專利權利要求影響范圍的專利人員；再次，能夠判斷已有專利技術對本企業(yè)產(chǎn)品，技術開發(fā)的工程技術人員；最后，能對專利產(chǎn)品的市場占有現(xiàn)狀及前景走向做出判斷的銷售人員。當然，在專利戰(zhàn)略運營中，要保證研究經(jīng)費的落實，這是開展專利戰(zhàn)略研究的基本物質保證。中小企業(yè)專利戰(zhàn)略運作是企業(yè)業(yè)務運作體系的一個組成部分，是中小企業(yè)內部因應市場趨勢，配合相應的業(yè)務模式形成的專利管理體系。包括內部的專利產(chǎn)品生產(chǎn)、采購系統(tǒng)如何有效組織，落實資源并轉化成具體的專利產(chǎn)品；中小企業(yè)的人力資源管理程序的合理確立；內部工作流程的明晰化，合理的組織結構體系與決策、授權體系的建立等。

對于任何企業(yè)，實踐中衡量一個企業(yè)專利戰(zhàn)略是否成功最重要的指標就是是否取得了市場競爭優(yōu)勢，是否占領了市場。專利本身具有市場性，任何有實際價值的專利戰(zhàn)略離開了以市場競爭為基本目的這一導向，將會變得沒有意義。在市場分析后，對相關技術發(fā)展現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢等相關數(shù)據(jù)進行研究。如果產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展突飛猛進，產(chǎn)品更新速度快，為了搶得市場先機，就要對符合專利新穎性、創(chuàng)造性、實用性的技術方案，及早獲得專利，實施搶先申請戰(zhàn)略。如果該領域的技術尚屬于早期不成熟、保密措施行當，無泄密、技術難度大，競爭對手無破解機會，或市場前景不明朗，市場恐難以接受，可以實不申請專利戰(zhàn)略，用商業(yè)秘密進行保護。

中小科技企業(yè)由于管理水平不高、專業(yè)人員匱乏、資金不足等問題，需要外聘專業(yè)中介機構，提供專業(yè)服務，這些中介組織包括：專利代理咨詢機構、律師事務所、管理咨詢公司、市場調查公司等。專業(yè)中介機構在相關領域，如技術方面、法律方面、管理方面、市場方面，往往有豐富的經(jīng)驗，能夠幫助中小科技企業(yè)制定、實施和運營專利戰(zhàn)略。

綜上所述，中小科技企業(yè)作為國民經(jīng)濟重要的組成部分，其在國民經(jīng)濟發(fā)展中的作用也越來越重要。中小科技企業(yè)要不斷壯大，成長為科技大型企業(yè)，巨型企業(yè)，需要切實可行專利戰(zhàn)略保駕護航。