張 譯,楊 帆,曾維忠
(1.北京林業(yè)大學 經濟管理學院,北京 100083;2.四川大學 中國西部反貧困研究中心,四川 成都 610065;3.四川農業(yè)大學 西南減貧與發(fā)展研究中心,四川 成都 611130)
近年來,伴隨著應對氣候變化初衷的森林碳匯項目在發(fā)展中國家的貧困地區(qū)試點開展,有關森林碳匯與反貧困的內在聯(lián)系日益成為國內外森林碳匯研究和實踐關注的新議題,并提出了森林碳匯扶貧這一新概念[1-3]。2018年1月,國家發(fā)展和改革委員會等六部委聯(lián)合印發(fā)《生態(tài)扶貧工作方案》,明確要求“結合全國碳排放權交易市場建設,積極推動清潔發(fā)展機制和溫室氣體自愿減排交易機制改革,研究支持林業(yè)碳匯項目獲取碳減排補償,加大對貧困地區(qū)的支持力度”,將森林碳匯扶貧提升到前所未有的高度。然而,一個不容忽視的問題是,盡管森林碳匯項目實施主要集中在邊遠貧困地區(qū),但作為市場機制主導下的項目開發(fā),婦女、少地者、貧困者和土著居民等弱勢群體往往被排斥而處于邊緣化地位,難以獲得公平合理的項目收益[4-7],亟需通過森林碳匯扶貧模式創(chuàng)新和益貧機制構建,更好地發(fā)掘其減貧潛力。本研究從網絡治理的視角,對“諾華川西南林業(yè)碳匯、社區(qū)和生物多樣性項目”(下文簡稱“諾華項目”)的扶貧模式創(chuàng)新和益貧機制構建進行簡要分析,以期為更好地發(fā)揮森林碳匯扶貧功能提供一定借鑒。
通過對在四川、云南和貴州等省實施的典型森林碳匯項目開發(fā)區(qū)的實地考察,尤其是對相關政府部門、企事業(yè)單位、非政府組織負責人和工作人員等進行座談交流、深度訪談,本研究總結了森林碳匯扶貧實踐中面臨的一些問題。
受訪者普遍認同森林碳匯的扶貧功能,認為進一步拓展森林碳匯項目開發(fā)的正面效應,積極減緩其負面影響是必要的,有利于實現(xiàn)應對氣候變化、生態(tài)文明建設、生態(tài)扶貧、綠色減貧和精準扶貧等多贏,應將森林碳匯項目作為我國碳交易的優(yōu)先領域深入推進,不斷擴大森林碳匯市場份額。然而,從實踐層面來看,如何完成造林再造林任務、提高苗木成活率和保存率往往是造林實體、各級林業(yè)管理部門等關注的焦點和檢驗項目成敗的普遍標準,許多碳匯造林再造林項目實施與傳統(tǒng)造林項目區(qū)別不顯著[8],對達成貧困人口參與受益和發(fā)展機會創(chuàng)造等扶貧目標的約束性、考核性指標模糊甚至直接忽略。簡單地將在貧困地區(qū)實施森林碳匯項目等同于森林碳匯扶貧、將森林碳匯項目等同于一般產業(yè)扶貧項目的片面認識仍普遍存在。森林碳匯在助推精準扶貧精準脫貧中的作用還未充分發(fā)揮,森林碳匯扶貧整體尚處于瞄準貧困地區(qū)的“單輪驅動”階段和強調項目社區(qū)人口參與受益的初級階段。森林碳匯市場建設滯后、缺乏標準引領、考核指標模糊是深化森林碳匯扶貧發(fā)展的重要障礙。強化頂層設計與宏觀管理,制定和推廣與國際規(guī)則接軌、符合我國實際、凸顯扶貧功能的森林碳匯標準及其方法學是當務之急。
伴隨森林碳匯項目試點的實踐推進,尤其是面對脫貧攻堅的巨大壓力,部分省(市)結合精準扶貧精準脫貧工作,已先后將碳匯扶貧列入“五個一批”的生態(tài)補償脫貧一批中;一些地方基層政府已把森林碳匯扶貧作為工作要點納入生態(tài)扶貧規(guī)劃或年度工作計劃,倡導森林碳匯扶貧實踐要從“大水漫灌”向“精準滴灌”轉變,積極探索個性化綠色減貧新途徑,初步形成了森林碳匯扶貧的導向機制。然而,在森林碳匯管理上,發(fā)展和改革委員會、林業(yè)、扶貧等相關主管部門均擁有部分管理權,但森林碳匯扶貧實踐的推動往往更多仍局限在林業(yè)主管部門,扶貧、科教、金融等相關部門的參與還比較薄弱,社會捐贈、公民參與的渠道非常有限。重政策導向、輕制度建設,重社區(qū)農戶短期收入增加、輕扶智扶志,重物質補償、輕技術補償?shù)葐栴}突出,與科技扶貧、金融扶貧、文化扶貧等多種扶貧方式的協(xié)同未得到應有重視。扶貧主體單一、扶貧資源單一、扶貧方式單一,與產業(yè)扶貧、生態(tài)建設等相關的財稅、金融、投資、森林生態(tài)補償、技術援助等普惠性政策亟待整合,與之關系重大的碳稅、碳匯權抵押貼息貸款、碳匯林保險、碳匯林間伐采伐等特惠性政策亟待建立[3,9-10]。
森林碳匯扶貧作為一種特殊的產業(yè)扶貧形式,必須遵循森林碳匯市場交易基本規(guī)則和森林碳匯產業(yè)發(fā)展內在規(guī)律,走產業(yè)化、市場化反貧困道路。然而,森林碳匯項目開發(fā)卻在客觀上面臨著實施范圍廣、工程周期長、幼林撫育管護任務艱巨,較一般造林項目標準更嚴、風險更高、投資更大等挑戰(zhàn)。后付費機制下的個別項目實現(xiàn)的碳交易額非常有限,后續(xù)建設資金短缺、融資渠道不暢,步履維艱、停滯不前。即使是部分進展良好的項目,也面臨著內源動力不足、嚴重倚重自上而下的行政式推動等矛盾;同時面臨著項目社區(qū)經濟欠發(fā)達,農戶發(fā)展能力弱、組織化程度低、對森林碳匯市場交易的認知非常有限、主體作用發(fā)揮不足、貧困人口參與能力欠缺、參與程度低,以及造林成本不斷攀升等困境;還面臨著項目土地長期占用與土地使用權擁有者對土地短期需求變化、規(guī)?;炝峙c社區(qū)農戶傳統(tǒng)生計、市場化運營與本土文化、精英帶動與貧困人口擠出等沖突[11];以及與新階段一批見效快的種養(yǎng)產業(yè)扶貧項目開發(fā)進駐帶來的土地排他性競爭,林林、林農、林牧矛盾加劇等新挑戰(zhàn)。如一些項目為提高造林成活率、降低交易成本,多采用雇傭外地專業(yè)化隊伍造林,弱化了項目對當?shù)厣鐓^(qū)農戶參與造林的減貧作用。再如某一項目規(guī)劃備案、推進實施的連片地塊,因牛羊肉價格上漲造成土地參與碳匯造林的機會成本增加,社區(qū)農戶提出提高補償價格的新要求,項目業(yè)主和地方政府難以滿足,導致該地塊項目被迫取消,給項目實施、合同履行等帶來了難以彌補的損失。
隨著社會分工的日益細密,人際、族群和社群聯(lián)系均逐漸呈現(xiàn)出網絡化組織形態(tài)。為了應對這一變化發(fā)展趨勢,網絡治理理論(Theory of network governance)應運而生[12]。該理論認為[13],網絡化組織是一種更有利于創(chuàng)新生成的社會制度安排,是一種在組織成員間建立強弱不等的網絡化聯(lián)系,從而實現(xiàn)信息共享、風險共擔、利益共分的聯(lián)結機制,其特點是比市場化組織更穩(wěn)定,比科層化組織更靈活。目前,網絡治理已在企業(yè)管理、科研管理、公共管理等諸多領域得到廣泛應用,表現(xiàn)出很強的理論適應性。森林碳匯扶貧作為一項系統(tǒng)工程,不僅需要碳匯需求方和供給方(碳匯交易類利益相關方)談判簽約商定交易事項,也需要專業(yè)性自然和社會科學研究機構(研究拓展類利益相關方)的造林營林規(guī)劃設計、造林實體單位及當?shù)厣鐓^(qū)農戶(精準扶貧類利益相關方)的實施作業(yè)、政府及其職能部門(同為精準扶貧類利益相關方)的宏觀調控和政策扶持,以及相關公益機構(社會參與類利益相關方)的監(jiān)測評估,各部門統(tǒng)籌協(xié)調,合力推進,以確保項目實施能夠實現(xiàn)固碳增匯、應對氣候變化和惠農增收、實現(xiàn)扶貧功能,其組織形態(tài)呈現(xiàn)出典型的網絡化特征(圖1)。
近年來,針對森林碳匯扶貧開發(fā)面臨的多重挑戰(zhàn),結合精準扶貧精準脫貧戰(zhàn)略實施帶來的新機遇、提出的新要求,全國各地圍繞借力森林碳匯助推脫貧攻堅,進行了多樣化探索試驗,并取得了積極進展。較為典型的包括四川省示范實施的“諾華”模式、貴州省實施的“單株碳匯精準扶貧”平臺模式、云南省“森林碳匯+生態(tài)旅游+林下經濟+精準扶貧”的“騰沖”模式、廣東省“森林碳匯+村集體經濟組織+精準扶貧”的“韶關”模式、黑龍江“森林碳匯+企業(yè)+精準扶貧”的“延壽”模式等。其中,四川省示范實施的“諾華”模式,為破解當下森林碳匯扶貧面臨的特殊困境與挑戰(zhàn),在最大限度滿足多方參與主體實現(xiàn)自身利益的同時,有效達成“真扶貧、扶真貧”目標,提供了極富價值的借鑒。
諾華項目是中國第一個國內企業(yè)(四川省大渡河造林局,作為供給方和項目業(yè)主)與外資企業(yè)(瑞士諾華集團,作為需求和購買方)直接合作,將未來碳匯交易資金提前支付用于造林的清潔發(fā)展機制(CDM)造林項目,也是全球第一個獲得氣候、社區(qū)和生物多樣性聯(lián)盟(CCBA)金牌認證的造林減碳項目[14]。項目在涼山彝族自治州的昭覺、越西、甘洛、美姑、雷波等5 個縣以及越西申果莊、甘洛馬鞍山、雷波麻咪澤等3 個自然保護區(qū),人工造林約4 196.8 hm2,預算總投資1 億元,其中諾華集團投資占57%。預計在30 a 的項目計入期內可吸收1.05×106t CO2,1.8 萬余村民將獲得培訓、就業(yè)和增收機會,其中97%的人口為少數(shù)民族。項目從2009年開始策劃,2011年完成項目規(guī)劃設計并啟動建設,2012年通過國際第三方認證機構(DOE)審定,2013年國家發(fā)展和改革委員會批準并在聯(lián)合國清潔發(fā)展機制執(zhí)行理事會(CDM-EB)注冊并獲得CCBA 金牌認證。截至2018年底,項目已完成造林再造林4 095.8 hm2,建立護林圍欄2.09×105m,投入育苗、造林、補植、幼林管護和撫育勞動力33 萬個。2016—2018年,社區(qū)農戶通過參與項目獲得勞務收入超過2 600 萬元、苗木收益1 300 多萬元,人均增收2 160 元以上。
圖1 森林碳匯扶貧的網絡治理Fig.1 Network governance of poverty alleviation by forest carbon sequestration
2018年,在四川省林業(yè)和草原局、四川省科學技術廳、四川省扶貧開發(fā)局等的支持下,基于諾華項目前期近10 a 的探索,結合已取得的良好扶貧成效與經驗,四川省在全國率先啟動實施了森林碳匯扶貧示范工程“諾華”模式,將這一創(chuàng)新模式在越西、昭覺和雷波三縣先行試點。
立足市場化運作、兼顧效率與公平,按照“實事求是、因地制宜、分類指導、精準扶貧”的總體要求,本著“政府引導、企業(yè)主導、窮人參與、科技支撐、穩(wěn)步推進、合作共贏”的基本思路,以拓展、提升諾華項目社區(qū)功能為基礎,以推動貧困農戶有效參與為核心,以“真扶貧、扶真貧”為導向,不斷完善“農戶主體型”和“集體經濟主導型”兩種網絡治理視域下的精準扶貧帶動模式以及資源整合、貧困人口參與和評估考核“三位一體”的森林碳匯扶貧機制,初步彰顯了多方共同參與、資源有機整合、扶貧方式優(yōu)勢互補、共促脫貧的良好局面。
以貧困人口受益和發(fā)展機會創(chuàng)造為宗旨,以諾華項目深入推進為依托,在鞏固前期造林再造林成果、提升項目建設可持續(xù)性的進程中實現(xiàn)精準扶貧精準脫貧。切實強化政府引導及其在項目、資金、政策支持與考評中的作用,不斷探索、分類實施兩種森林碳匯精準扶貧模式。
一是“農戶主體型”。充分發(fā)揮基層政府部門作用,在林地產權明晰、農戶市場經濟意識較強、確權宜林地資源較豐富的貧困村,依托“六有”(即戶有卡、村有冊、鄉(xiāng)有簿、縣有檔、市有卷、省有庫)大數(shù)據(jù)平臺,針對性地引導建檔立卡貧困戶參與項目技術培訓,優(yōu)先安排有勞動能力、符合條件的建檔立卡戶貧困人口參與苗木繁育、碳匯林種植、補植、管護、圍欄建設等務工活動,推行和完善以農戶為核心的“企業(yè)+農戶”帶動模式,促進貧困農戶就近就業(yè),有效實現(xiàn)精準扶貧精準脫貧。
二是“集體經濟主導型”。充分發(fā)揮村級組織作用,在集體經濟組織治理結構較完善、集體宜林地資源較豐富的貧困村,積極發(fā)揮村級經濟組織作用,以集體林地入股的方式,推行和完善以社區(qū)參與為核心的“企業(yè)+村集體經濟組織+農戶”帶動模式,不斷提高貧困農戶參與森林碳匯項目開發(fā)的組織化程度,在發(fā)展壯大集體經濟的同時有效助推脫貧攻堅。
堅持政府推動與市場驅動、項目實施與精準扶貧相結合,主動融入脫貧攻堅大格局,不斷建立和完善了扶貧資源整合、貧困人口參與和監(jiān)測評估考核“三位一體”的森林碳匯扶貧機制。一是扶貧資源整合機制。在成立森林碳匯扶貧示范工程領導小組及其辦公室,強化四川省發(fā)展和改革委員會、林業(yè)和草原局、扶貧開發(fā)局、科學技術廳等部門協(xié)同,省、州、縣、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))上下聯(lián)動,加大對項目配套資金和政策支持的同時,強化項目與在社區(qū)實施的農戶技術培訓、產業(yè)扶貧、異地搬遷扶貧和生態(tài)公益林建設等項目的統(tǒng)籌力度,完善了扶貧資源整合機制,進一步形成了政策激勵合力,彌補了市場失靈。二是貧困人口參與機制。以明確各參與主體責任,拓展貧困人口參與渠道和參與程度為重點,充分發(fā)揮項目社區(qū)村委會、專業(yè)合作社、農村精英等的作用,不斷提高貧困農戶深入參與森林碳匯項目開發(fā)的組織化程度,積極引導有意愿、有能力的建檔立卡貧困人口參與示范工程的推進實施。三是監(jiān)測評估考核機制。突出科技支撐在森林碳匯扶貧示范基地建設中的作用,明確精準幫扶貧困村、貧困戶、貧困人口的數(shù)量以及技術培訓的次數(shù)等具備硬約束的考核指標,健全了有利于強化森林碳匯扶貧的監(jiān)測評估考核機制。
針對項目前期亟待解決的實踐問題,深化了以下四方面建設,提升了項目扶貧開發(fā)的平臺作用和聚合效應。一是生態(tài)貧困區(qū)森林碳匯造林技術集成與示范。以拓展農戶參與渠道、完善貧困人口參與機制為重點,結合碳匯造林再造林及其補種補植,積極引導、優(yōu)先吸收有勞動能力、符合條件的建檔立卡戶貧困人口參與高寒山地碳匯林苗木培育、造林、撫育管護、病蟲害防治等新技術集成、培訓與示范工作,在持續(xù)為貧困社區(qū)注入造林營林先進適用技術、促進貧困戶就近就業(yè)的同時,提升貧困人口可行能力,提高脫貧質量。二是碳匯林林下復合經營技術集成與示范。以前瞻性提升碳匯林綜合效益、不斷降低貧困人口對項目地塊傳統(tǒng)生計依賴為重點,結合項目區(qū)資源優(yōu)勢和特色產業(yè),進一步開展林下蘑菇、中藥材等種植技術集成、培訓與示范,積極為未來提升碳匯林綜合經營效益、推進碳匯項目長期可持續(xù)運營創(chuàng)造條件。三是集約養(yǎng)殖技術集成與示范。以破解大規(guī)模造林導致的短期林牧矛盾為重點,進一步開展牛羊圈養(yǎng)、種草養(yǎng)畜、養(yǎng)蜂等特色畜牧產業(yè)的先進適用技術集成、培訓與示范,推動實現(xiàn)社區(qū)畜牧業(yè)與項目建設可持續(xù)發(fā)展雙贏。四是扶貧效果監(jiān)測與評估技術集成與應用。以增加森林碳匯扶貧透明度、提高扶貧主體履約率、矯正扶貧行動偏差為重點,針對森林碳匯項目益貧效果的典型多樣性、空間異質性和時間動態(tài)性特征,完善森林碳匯扶貧績效綜合評價體系,為提高森林碳匯扶貧效率提供重要保證。
諾華項目在多年的開發(fā)實施過程中,不論是在組織管理、規(guī)劃設計、開展社區(qū)項目,還是在新階段精準扶貧模式創(chuàng)新及其運行機制建設等方面,都積累了寶貴經驗,與森林碳匯項目試點相伴而行的森林碳匯扶貧獲得了長足發(fā)展。但從整體來看,把貧困人口受益和發(fā)展機會創(chuàng)造扶貧目標納入森林碳匯項目規(guī)劃設計、認證注冊、組織建設、監(jiān)測評估等各個環(huán)節(jié)的格局尚未形成,局部以“扶真貧、真扶貧”為導向的森林碳匯扶貧實踐尚處于政府主導下的探索性試驗階段,政策出臺更多是地方政府為破解森林碳匯開發(fā)實踐難題、契合當前精準扶貧精準脫貧緊迫要求而進行的強制性制度變遷,制度安排具有典型的短期性、突擊性、碎片化特征,實踐的延續(xù)性、可持續(xù)性不強。
市場機制是森林碳匯扶貧的基礎,但政府在森林碳匯扶貧尤其是項目實施初期的引導與推動作用同樣不可忽視。作為在我國深度貧困地區(qū)實施的森林碳匯項目,諾華項目從建設伊始就不僅成立了項目指導委員會、專家咨詢委員會,每年定期召開項目指導委員會和專家咨詢委員會會議,指導項目總體實施,解決和協(xié)調項目實施中的重大問題,審議項目年度進展,而且在掛靠省、州、縣(保護區(qū))林業(yè)主管部門成立了三級項目協(xié)調管理辦公室,明確了分管領導,確定了專職工作人員,全程開展宣傳、協(xié)調和督促等工作,從而卓有成效地克服了規(guī)劃設計、認證注冊、組織建設等環(huán)節(jié)中的政策、投資、資金、技術等瓶頸,破解了項目地塊選擇與邊界確定、林地流轉與使用合同簽訂等諸多項目業(yè)主大度河造林局難以克服的難題,確保了項目順利實施,推動了新階段扶貧資源整合、扶貧方式集成和“真扶貧、扶真貧”的落實落地。例如,項目實施不僅得到了四川省林業(yè)和草原局、涼山彝族自治州政府的項目、資金配套,而且得到了稅務機關、外匯管理部門和銀行等的大力支持,有效地緩解了資金短缺壓力,降低了匯率風險;為降低長期運營中的農戶退出風險,簽訂了包括土地使用權人、項目業(yè)主和屬地縣林業(yè)主管部門的三方合同;為切實助力精準扶貧、提高扶貧履約率,強化了貧困人口參與務工、技術培訓等扶貧定量指標的年度計劃和精準考核。
社區(qū)農戶是保障項目成功實施的一線力量。為保證項目順利開展與可持續(xù)經營,諾華項目從規(guī)劃設計之初,就特別注重發(fā)揮社區(qū)農戶的主體作用,重視鄉(xiāng)土知識、鄉(xiāng)土智慧和鄉(xiāng)土文化。積極采用基線調查法、參與式鄉(xiāng)村評估法開展基線調查和社區(qū)調查,了解社區(qū)經濟社會發(fā)展需求,征集社區(qū)農戶參加項目的地塊利用、樹種選擇等意愿及其利益訴求,加強對社區(qū)農戶的宣傳溝通,研判項目開發(fā)潛在風險,跟蹤社區(qū)農戶對項目推進實施的意見和建議,不斷提高社區(qū)弱勢群體尤其是更加依賴傳統(tǒng)農業(yè)生計的貧困人口共同參與項目規(guī)劃設計、實施和監(jiān)督的機會和程度。從而不但為項目的基線情景識別、額外性認證、可行性論證等提供了科學依據(jù)和質量保證,而且為建立更契合社情民意的項目運行模式及其利益聯(lián)結機制、推動項目開發(fā)惠及更多貧困人口、更好地贏得廣泛理解與支持、推動項目長期運營等發(fā)揮了關鍵性作用,有效地提升了項目扶貧效應。如為了充分尊重當?shù)剞r戶的生活習慣,項目明確在碳匯林郁閉后不限制薪柴采集,并主動參加了地方政府節(jié)能柴灶的推廣工作;在碳匯林管護上,不僅通過建設碳匯林圍欄、選聘建檔立卡貧困農戶巡護防止牛羊損毀樹苗,而且通過加強社區(qū)宣傳、制定村規(guī)民約、發(fā)揮家支頭人和畢摩的作用等引導社區(qū)農戶共同管護,有力地推動了前期造林成果鞏固與助力脫貧攻堅雙贏。
項目業(yè)主長期堅持與四川農業(yè)大學、四川省林業(yè)科學院、四川省林業(yè)調查規(guī)劃院、四川省社會科學院、中國大自然保護協(xié)會(TNC)、北京山水自然保護中心、四川省綠化基金會和涼山州林業(yè)科學研究所等科研院(所)、非政府組織的深度合作,切實發(fā)揮自然和社會科學的科技支撐作用,不但取得了在地處高寒山區(qū)、生態(tài)脆弱區(qū)、立地條件差的土地上的造林營林顯著成效,為打破貧困陷阱帶來了額外的資金、技術、投資、環(huán)境和政策,提供了外部資源、調動了內部資源、匯聚了政策資源,而且針對傳統(tǒng)農牧業(yè)是項目社區(qū)農戶主要生活來源、社區(qū)經濟發(fā)展相對滯后、生產方式相對落后、生產力低、貧困發(fā)生率高等客觀現(xiàn)實,采取了邀請科研院所專家開展技術培訓與指導、贈送科普讀本或先進適用農業(yè)技術手冊、積極參與社區(qū)特色產業(yè)技術示范基地共建等技術補償方式,不斷推動森林碳匯項目實施與區(qū)域脫貧攻堅的有機結合,為助力精準扶貧精準脫貧,疏解林牧、林農、林林矛盾,提升項目開發(fā)的扶貧效應開辟了新途徑。
只有這樣,才能充分關切各參與主體的利益訴求,促進各參與主體協(xié)同,在網絡化交互作用中實現(xiàn)了森林碳匯項目可持續(xù)運營和貧困人口受益與發(fā)展機會創(chuàng)造扶貧功能的雙贏。如何從實現(xiàn)應對氣候變化與扶貧雙贏的戰(zhàn)略高度,在推進森林碳匯市場繁榮和項目開發(fā)可持續(xù)運營的進程中,不斷破除傳統(tǒng)森林碳匯項目開發(fā)模式下的政策分散、部門分割格局,不斷強化包括貧困人口在內的社區(qū)農戶主體作用,不斷推動森林碳匯扶貧由聚焦貧困地區(qū)的“單輪驅動”型向兼顧區(qū)域整體又更加強調精準到戶到人的“雙輪驅動”型變革與轉型,不斷提高貧困農戶的參與度和直接凈受益水平,是當前及今后相當長一段時期內森林碳匯扶貧研究、實踐和政策推動的重要方向,諾華項目的實踐探索值得進一步總結、凝練和借鑒。