侶傳振

(浙江省委黨校 社會(huì)學(xué)文化學(xué)教研部,浙江 杭州 311121)

靜態(tài)研究與動(dòng)態(tài)研究是社會(huì)科學(xué)研究的兩種基本方式。與靜態(tài)的村民自治研究不同,動(dòng)態(tài)的村民自治研究?jī)A向于將村民自治視為一個(gè)不斷演變的過(guò)程(以下簡(jiǎn)稱自治過(guò)程),嘗試在國(guó)家、社會(huì)與市場(chǎng)的關(guān)系中揭示村民自治多重現(xiàn)象背后的深層邏輯與基本規(guī)律。其中,村民自治與國(guó)家的關(guān)系,構(gòu)成了村民自治的縱向獨(dú)立過(guò)程;村民自治與社會(huì)、市場(chǎng)的關(guān)系,構(gòu)成了村民自治的橫向聯(lián)結(jié)過(guò)程。在現(xiàn)實(shí)中,村民自治畢竟是一種制度抽象,還需以合理的基本單元為載體加以實(shí)施。所以,村民自治的縱向獨(dú)立與橫向聯(lián)結(jié)過(guò)程,其實(shí)就是自治基本單元本身的縱向獨(dú)立與橫向聯(lián)結(jié)過(guò)程,具體表現(xiàn)為“縱向獨(dú)立性”與“橫向聯(lián)結(jié)度”兩大方面。那么,這兩個(gè)關(guān)鍵變量與自治基本單元有效性及村民自治有效實(shí)現(xiàn)有何種關(guān)聯(lián)呢?基于此,本文擬以“縱—橫自治過(guò)程”為分析框架,通過(guò)對(duì)我國(guó)農(nóng)村村民自治基本單元演變時(shí)段的具體剖析,分析自治基本單元的縱向獨(dú)立性、橫向聯(lián)結(jié)度與其自身有效性之間的深層關(guān)系,以期發(fā)現(xiàn)促進(jìn)我國(guó)村民自治有效實(shí)現(xiàn)的基本路徑。

一、文獻(xiàn)梳理與研究假設(shè)

農(nóng)村村民自治基本單元是伴隨自治權(quán)下沉的地方實(shí)踐與村民自治研究范式的轉(zhuǎn)型而興起的新的研究主題,研究成果主要有以下幾類。

(一)橫向維度的村民自治基本單元研究

該維度主要從社會(huì)視角重點(diǎn)探索自治基本單元的劃定依據(jù)及其對(duì)村民自治有效實(shí)現(xiàn)的影響。近些年一些地方下沉自治權(quán)的實(shí)踐,折射在學(xué)術(shù)上形成一個(gè)基本判斷,即村民自治的有效實(shí)現(xiàn)離不開(kāi)合理的自治基本單元,適度下沉自治權(quán)、合理劃小自治基本單元,利于村民自治有效實(shí)現(xiàn)。如徐勇等認(rèn)為,按照利益相關(guān)、地域相近、規(guī)模適度等原則劃小自治基本單元,能夠促進(jìn)村民自治走出空轉(zhuǎn)困境[1];李永萍等認(rèn)為,村民小組是鄉(xiāng)村治理中的最小單元,以村民小組為基本單元開(kāi)展自治利于村民自治落地[2]。那么,什么樣的自治基本單元才是合理的呢?對(duì)此,鄧大才等指出了自治基本單元?jiǎng)澏ǖ摹皟纱髽?biāo)準(zhǔn)”與“五個(gè)因素”。前者包括“參與約束”與“能力約束”，后者包括產(chǎn)權(quán)相同、利益相關(guān)、血緣相連、文化相通、地域相近,分別構(gòu)成了選擇自治基本單元的充分條件與必要條件[3]。

(二)縱向維度的村民自治基本單元研究

該維度主要引入國(guó)家視角重點(diǎn)審視國(guó)家治理演變背景下村民自治基本單元的變化及其對(duì)基層治理成效的影響。一方面,鄧大才、張利明認(rèn)為,傳統(tǒng)國(guó)家向現(xiàn)代國(guó)家的轉(zhuǎn)變帶動(dòng)了基層治理單位由“單單位治理”向“多單位治理”的轉(zhuǎn)變,在“多單位治理”中,又從“簡(jiǎn)單的多單位治理”向“復(fù)雜的多單位治理”轉(zhuǎn)變[4]。另一方面,鄧大才又對(duì)農(nóng)村基層治理中的兩大基本單元——自然單元(自治單元)與行政單元做了專門分析。他認(rèn)為,行政單元具有行政功能,自然單元具有社會(huì)功能,兩者互動(dòng)互補(bǔ),共同決定著基層治理的成效[5]。

上述成果對(duì)本文極具啟發(fā)意義,但也有局限:一是,村民自治基本單元的橫向與縱向維度研究較為清晰,但縱橫結(jié)合的整體研究相對(duì)不足;二是,既有成果關(guān)注到社會(huì)與國(guó)家視角,但國(guó)家視角還相對(duì)薄弱,且未把市場(chǎng)維度納入其中。反思上述不足,本文試圖做出以下努力:一是將村民自治基本單元的縱向獨(dú)立過(guò)程與橫向聯(lián)結(jié)過(guò)程放在“縱—橫分析框架”下綜合考察;二是考察村民自治基本單元的縱向獨(dú)立性與橫向聯(lián)結(jié)度的不同組合對(duì)自治基本單元有效性的影響;三是將國(guó)家治理能力與縱向獨(dú)立性相關(guān)聯(lián),將社會(huì)整合能力與市場(chǎng)介入程度與橫向聯(lián)結(jié)度相關(guān)聯(lián),深入考察國(guó)家治理能力、社會(huì)整合能力與市場(chǎng)介入程度與自治基本單元有效性的內(nèi)在關(guān)系,并剖析三者多元組合給村民自治有效實(shí)現(xiàn)帶來(lái)的不同路徑。

(三)基本概念與研究假設(shè)

村民自治基本單元作為最貼近家戶并由家戶聯(lián)合而成的最底層、規(guī)模最小的公共單元,它與村民自治的有效實(shí)現(xiàn)互為函數(shù)。即自治基本單元越有效,以此為載體開(kāi)展的村民自治越易實(shí)現(xiàn);村民自治越易實(shí)現(xiàn),說(shuō)明其依托的自治基本單元越有效。自治基本單元的有效性取決于兩個(gè)維度:縱向獨(dú)立性與橫向聯(lián)結(jié)度。縱向獨(dú)立性是自治基本單元逐漸脫離國(guó)家治理體系或位于國(guó)家治理體系較低位序,不斷獲取更多自主空間的過(guò)程,即“縱向獨(dú)立過(guò)程”;橫向聯(lián)結(jié)度是自治基本單元內(nèi)家戶或個(gè)體之間相互聯(lián)合,達(dá)成共識(shí),共同處理公共事務(wù)的過(guò)程,即“橫向聯(lián)結(jié)過(guò)程”,這里不包括自治基本單元與自治基本單元間的橫向聯(lián)結(jié)過(guò)程。不同歷史時(shí)期,村民自治基本單元的縱向獨(dú)立性與橫向聯(lián)結(jié)度會(huì)有所差異,但都會(huì)對(duì)自治基本單元有效性及村民自治有效實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。結(jié)合上述分析,本文提出以下基本假設(shè):

1.村民自治過(guò)程是自治基本單元的縱向獨(dú)立過(guò)程與橫向聯(lián)結(jié)過(guò)程。自治基本單元的有效性取決于自身的縱向獨(dú)立性與橫向聯(lián)結(jié)度。自治基本單元的縱向獨(dú)立性越強(qiáng),自治基本單元內(nèi)人們自治的空間就越大,自治基本單元也就越有效;自治基本單元的橫向聯(lián)結(jié)度越高,自治基本單元內(nèi)人們集體行動(dòng)能力就越強(qiáng),自治基本單元也就越有效。自治基本單元越有效,越利于村民自治有效實(shí)現(xiàn)。

2.自治基本單元的縱向獨(dú)立性與國(guó)家治理能力密切相關(guān),橫向聯(lián)結(jié)度與社會(huì)整合能力、市場(chǎng)介入程度密切相連。以縱向獨(dú)立性與橫向聯(lián)結(jié)度為中介,國(guó)家治理能力、社會(huì)整合能力與市場(chǎng)介入程度與自治基本單元有效性之間會(huì)形成復(fù)雜關(guān)系。換言之,國(guó)家治理能力、社會(huì)整合能力與市場(chǎng)介入程度是自治基本單元有效性的復(fù)雜函數(shù)。

3.國(guó)家治理能力、社會(huì)整合能力與市場(chǎng)介入程度三者之間可以形成多種組合,不同的組合與選擇會(huì)對(duì)自治基本單元的有效性產(chǎn)生不同影響,形成不同的村民自治實(shí)現(xiàn)路徑。

二、我國(guó)農(nóng)村村民自治基本單元的主要實(shí)踐

歷史上,我國(guó)村民自治基本單元長(zhǎng)期處于變動(dòng)與調(diào)整之中。不同時(shí)期,村民自治基本單元及其縱向獨(dú)立性與橫向聯(lián)結(jié)度各不相同,導(dǎo)致自治基本單元有效性及村民自治實(shí)現(xiàn)情況各有差異。

(一)傳統(tǒng)時(shí)期:以自然村落為基本單元自治

傳統(tǒng)時(shí)期,自然村落多因血緣、地緣關(guān)系形成,是人們自我治理的基本單元。受技術(shù)空間等因素影響,傳統(tǒng)中國(guó)除稅賦、兵役等基本事務(wù)外,很少與自然村落發(fā)生聯(lián)系,形成了“皇權(quán)到縣,鄉(xiāng)紳治村”的格局。傳統(tǒng)國(guó)家權(quán)力“在人民實(shí)際生活上,是松弛和微弱的,是掛名的,是無(wú)為的”[6]?！稉羧栏琛分懈行蜗竺枋?“日出而作,日入而息,鑿井而飲,耕田而食。帝力于我何有哉!”可見(jiàn),此時(shí)國(guó)家治理能力比較薄弱,自然村落基本處于國(guó)家治理體系之外。“事實(shí)上,中華帝國(guó)正式的皇權(quán)統(tǒng)轄權(quán)只施行于都市地區(qū)和次都市地區(qū)。出了城墻之外,中央權(quán)威的有效性便大大減弱乃至消失?！盵7]110

秦弓2006年總結(jié)這一時(shí)期翻譯方法上大致有兩種：直譯、意譯。對(duì)于這兩種翻譯方法，不同的譯者有不同的選擇，他們?cè)诜g中不斷探索兒童翻譯觀念與翻譯方法。

國(guó)家治理能力的不足,給村民較大自由空間的同時(shí),也迫使他們按照一定規(guī)則將各家各戶聯(lián)結(jié)起來(lái),共同處理單家獨(dú)戶所無(wú)法處理的公共問(wèn)題,維持自然村落的公共秩序。這種規(guī)則或是以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的家訓(xùn)族規(guī),或是以地緣關(guān)系為基礎(chǔ)的慣例村規(guī)?！皞鹘y(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)不僅是由村社構(gòu)成的村民生活的區(qū)域共同體,而且還是共享同一性‘慣例’與‘村規(guī)’而形成的道德共同體?！盵8]相對(duì)封閉的共同體又賦予村社“話語(yǔ)”重要地位。“話語(yǔ)強(qiáng)調(diào)村規(guī)在村社內(nèi)部至高無(wú)上的地位,亦要求村社內(nèi)部的每個(gè)成員接受村規(guī)的約束。所有成員都有義務(wù)維護(hù)村規(guī),任何破壞村規(guī)的行為都必須受到譴責(zé)?！盵9]很明顯,傳統(tǒng)自然村落可以依靠這些內(nèi)生性自律與協(xié)調(diào)機(jī)制實(shí)現(xiàn)自我整合。

雖然施堅(jiān)雅嘗試用“基層市場(chǎng)共同體”[10]取代鄉(xiāng)村共同體作為研究鄉(xiāng)村日常生活的地域空間,但這并不能成為市場(chǎng)力量高度介入自然村落的有力證據(jù)。相反,在自然經(jīng)濟(jì)下,村民的日常生產(chǎn)生活更多是自給自足的,村民的市場(chǎng)行為并非以交換為主要目的,而只是作為自我生產(chǎn)無(wú)法滿足日常需求時(shí)的一種補(bǔ)充?！凹彝ナ亲越o自足的,幾乎生產(chǎn)它所需要的一切,而村莊則更是如此。這差不多是十足的自然經(jīng)濟(jì),貨幣幾乎根本不需要。”[11]較低的市場(chǎng)介入,可以弱化市場(chǎng)本身可能給鄉(xiāng)村社會(huì)帶來(lái)的分化作用,利于自然村落內(nèi)的橫向聯(lián)結(jié)。

這一時(shí)期,自然村落自治具有以下特點(diǎn):一是國(guó)家治理能力不足,自然村落遠(yuǎn)離“國(guó)家政權(quán)”,縱向獨(dú)立性較強(qiáng)。二是自然村落的自我整合能力較強(qiáng),市場(chǎng)介入程度不高,人們可以依靠一套內(nèi)生規(guī)則自我約束,形成較強(qiáng)的橫向聯(lián)結(jié)。三是自然村落的縱向獨(dú)立性強(qiáng)與橫向聯(lián)結(jié)度高,共同決定了自然村落的自治有效性高,促使自然村落自治行之有效。韋伯對(duì)此感嘆道:“傳統(tǒng)中國(guó)的城市是官員所在的非自治區(qū),而村落則是無(wú)官員的自治區(qū)。”[7]137

(二)人民公社時(shí)期:以生產(chǎn)隊(duì)為基本單元自治

面對(duì)人民公社“一大二公”與家戶小農(nóng)“一小二私”間的巨大張力,幾經(jīng)調(diào)整,國(guó)家最終于1962年將基本核算單元下沉到生產(chǎn)隊(duì)。是年9月頒布的《農(nóng)村人民公社工作條例(修正草案)》又要求生產(chǎn)隊(duì)直接組織生產(chǎn),負(fù)責(zé)收益分配,并通過(guò)民主方式?jīng)Q定隊(duì)內(nèi)成員的福利安排。生產(chǎn)隊(duì)成為社員自我組織生產(chǎn)與自我治理的基本單元。

人民公社時(shí)期國(guó)家較強(qiáng)的治理能力是不言而喻的,鄒黨甚至用“全能主義”概念加以形容。國(guó)家憑借對(duì)重要資源的壟斷,逐漸建立起一種總體性支配模式,成功將國(guó)家權(quán)力滲透到鄉(xiāng)村社會(huì)的各個(gè)角落。從行政鏈條上看,生產(chǎn)隊(duì)雖然處于社隊(duì)體制的末端,但依然受到國(guó)家權(quán)力的高度干涉。如國(guó)家行政任務(wù)通過(guò)社隊(duì)體制一直延伸到生產(chǎn)隊(duì),生產(chǎn)隊(duì)需在兼顧國(guó)家、集體與個(gè)人利益的基礎(chǔ)上,認(rèn)真完成國(guó)家征購(gòu)、征派的各項(xiàng)任務(wù)。生產(chǎn)隊(duì)的縱向獨(dú)立性較弱。

雖然生產(chǎn)隊(duì)在地域空間上與傳統(tǒng)的自然村落大體吻合,內(nèi)部延續(xù)著傳統(tǒng)遺留下來(lái)的生活習(xí)慣與人情往來(lái)；但不同的是,在新中國(guó)成立初期革命話語(yǔ)的主導(dǎo)下,傳統(tǒng)的血緣、地緣等社會(huì)整合機(jī)制幾乎被消除殆盡,社會(huì)自我修復(fù)與協(xié)調(diào)能力遭到嚴(yán)重破壞,取而代之的是自上而下強(qiáng)行植入的政治整合。這種整合強(qiáng)調(diào)感恩型的國(guó)家觀念與集體主義導(dǎo)向的行為邏輯,致力實(shí)現(xiàn)社員日常生產(chǎn)生活的高度國(guó)家化。實(shí)踐證明,這種以國(guó)家行政力量為后盾的剛性整合機(jī)制,雖然取得了形式上聯(lián)結(jié)的成功,但它始終無(wú)法克服社會(huì)反制因子的存在,最終在農(nóng)民不斷的“反行為”沖擊下走向失敗。另外,這一時(shí)期市場(chǎng)力量對(duì)生產(chǎn)隊(duì)的介入十分有限。為克服傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的自由散漫,國(guó)家通過(guò)“統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷”等系列政策,對(duì)農(nóng)村市場(chǎng)與社員經(jīng)濟(jì)行為實(shí)行超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制。社員的行動(dòng)空間被壓縮在狹小的無(wú)固定門面的市場(chǎng)內(nèi),交換行為也只是出售或購(gòu)買蔬菜、種子或秧苗?！笆袌?chǎng)的介入與對(duì)社員的經(jīng)濟(jì)行為調(diào)解作用降到了最低點(diǎn),即使考慮到社員偶爾參與的‘黑市’交易,情況也復(fù)如此?！盵12]

(三)改革開(kāi)放時(shí)期:以行政村為基本單元自治

20世紀(jì)80年代,面對(duì)人民公社解體帶來(lái)的基層治理真空問(wèn)題,國(guó)家開(kāi)始推行村民自治制度,由此形成了“鄉(xiāng)政村治”格局。在村民自治試點(diǎn)時(shí)期,國(guó)家繼承了社隊(duì)體制遺產(chǎn),以自然村為基本單元開(kāi)展自治。自然村自治雖然靈活方便,但操作起來(lái)十分困難。為統(tǒng)一體制,在村民自治正式實(shí)施時(shí)期,國(guó)家將自治基本單元從自然村上升到行政村,開(kāi)展行政村自治。

這一時(shí)期,國(guó)家權(quán)力雖有所上移,但仍具有很強(qiáng)的規(guī)控能力與汲取能力,國(guó)家治理能力非但未弱,反而在某些方面有所增長(zhǎng)。就行政村本身而言,它其實(shí)就是基于國(guó)家統(tǒng)一管理需要自上而下建構(gòu)形成的,因此又稱“建制村”。雖然《中華人民共和國(guó)村民委員會(huì)組織法》對(duì)鄉(xiāng)村關(guān)系做了明確界定,但它無(wú)法消除行政村本身所承擔(dān)的百余項(xiàng)法定任務(wù)。所以,在大量下派的行政任務(wù)面前,行政村很快就成為國(guó)家政權(quán)在基層社會(huì)中的“一條腿”,自身的縱向獨(dú)立性不強(qiáng)。

與自然村相比,行政村無(wú)論在地域上還是人口上,規(guī)模都很大。尤其是稅費(fèi)改革后,村級(jí)組織收入大幅減少,為節(jié)約成本,國(guó)家按照“減支、減事、減人”的邏輯開(kāi)始實(shí)行“合村并組”?！昂洗宀⒔M”后的大行政村規(guī)模更大,地域更廣,村民之間更不熟悉,利益關(guān)系更加松散,更難形成較強(qiáng)的社會(huì)整合能力。例如,廣東清遠(yuǎn)一些山區(qū)村莊,一個(gè)行政村下轄77個(gè)村民小組,人口8000多人,部分行政村面積達(dá)50多平方公里,村莊半徑20公里。可想而知,要想把這些分散居住的村民有效整合起來(lái)是多么困難。

這一時(shí)期,隨著農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制改革的深入,鄉(xiāng)村社會(huì)由封閉走向開(kāi)放,由靜止走向流動(dòng),市場(chǎng)力量逐漸滲透到村民的日常生活之中,甚至支配著村民的日常行為?！柏泿呕?、商品化、市場(chǎng)化可謂無(wú)處不在,無(wú)時(shí)不在,小農(nóng)生活已經(jīng)全方位市場(chǎng)化,小農(nóng)離開(kāi)市場(chǎng)就無(wú)法生存。”[13]高度的市場(chǎng)化大大增加了村民的貨幣壓力,村民開(kāi)始崇尚“貨幣倫理”,追求貨幣收入最大化。這種情況下,利益標(biāo)準(zhǔn)逐步取代傳統(tǒng)的倫理道德標(biāo)準(zhǔn),原本式微的鄉(xiāng)村社會(huì)自律機(jī)制在市場(chǎng)的利益原則沖擊下逐步消失,行政村內(nèi)部的橫向聯(lián)結(jié)更為脆弱。

這一時(shí)期的行政村自治主要有以下特征:一是國(guó)家治理能力依然強(qiáng)大,行政村處于國(guó)家治理鏈條的末梢,縱向獨(dú)立性較弱。二是行政村因地域廣、人口多、村民利益分散,社會(huì)整合能力較弱。同時(shí),市場(chǎng)力量的強(qiáng)力介入,又進(jìn)一步弱化了這種社會(huì)整合能力,村莊原子化趨勢(shì)明顯,橫向聯(lián)結(jié)度較低。三是較弱的縱向獨(dú)立性與較低的橫向聯(lián)結(jié)度相結(jié)合,導(dǎo)致行政村的自治有效性不足,村民自治“上得了墻,但落不了地”,陷入空轉(zhuǎn)狀態(tài)。

(四)新時(shí)期:以自然村、院落等為基本單元自治

十八屆三中全會(huì)提出“推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”命題之后,國(guó)家在提高黨的科學(xué)執(zhí)政、民主執(zhí)政、依法執(zhí)政水平,提高國(guó)家機(jī)構(gòu)履職能力,實(shí)現(xiàn)黨、國(guó)家、社會(huì)各項(xiàng)事務(wù)治理的制度化、規(guī)范化、程序化方面做出了重要努力,國(guó)家治理能力進(jìn)一步增強(qiáng)。同時(shí),一些地方開(kāi)始反思村民自治困境,主動(dòng)將自治權(quán)從行政村下沉到自然村、村民小組、院落等更小單元,自治取得一定成效。這里主要以清遠(yuǎn)與都江堰的探索加以說(shuō)明。

1.以自然村為自治基本單元的清遠(yuǎn)實(shí)踐

廣東清遠(yuǎn)地處粵北山區(qū),山高路遠(yuǎn),村莊規(guī)模大,自治難以落地。以農(nóng)村綜合改革為契機(jī),清遠(yuǎn)市決定調(diào)整村莊規(guī)模,以自然村為基本單元實(shí)施自治。在清遠(yuǎn),自然村不僅是土地所有權(quán)的所在單位,而且還是宗族的所在單位,村民擁有共同的血緣、信仰,甚至族山、族田,關(guān)系十分密切,社會(huì)整合能力強(qiáng)。為此,清遠(yuǎn)按照血緣相連、地域相近等原則,將村委會(huì)下沉到自然村,將鄰近幾個(gè)行政村劃為片區(qū),成立社會(huì)綜合服務(wù)站,承接基層政府下派的行政任務(wù)。通過(guò)創(chuàng)新“鄉(xiāng)—片區(qū)—村(自然村)”三級(jí)治理體系,實(shí)現(xiàn)了政務(wù)與村務(wù)的分離。同時(shí),清遠(yuǎn)還對(duì)自然村進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賦權(quán),激發(fā)市場(chǎng)活力。禾灣自然村是郭氏單姓村,人口540人,人均土地不到半畝。在村莊規(guī)模調(diào)整中,禾灣村以自然村為單位整合土地,將閑置的400畝中較好的土地再次發(fā)包后,剩余的100多畝對(duì)外招標(biāo),統(tǒng)一流轉(zhuǎn),統(tǒng)一經(jīng)營(yíng),促進(jìn)了集體經(jīng)濟(jì)收入大幅增長(zhǎng),強(qiáng)化了村民間的共同利益關(guān)系,村落內(nèi)利益關(guān)聯(lián)度更高,橫向聯(lián)結(jié)更為緊密。集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展后,禾灣村以獎(jiǎng)代補(bǔ)推進(jìn)村莊整治,促使村莊面貌煥然一新。

2.以院落為自治基本單元的都江堰實(shí)踐

四川都江堰地處成都平原。2008年,都江堰利用汶川地震災(zāi)后重建機(jī)會(huì),將自治權(quán)從行政村下沉到院落,實(shí)施院落自治。以集中居住為準(zhǔn),以生活便利為據(jù),重新劃分院落,每個(gè)院落面積0.3～0.6平方公里,人口50～100戶。院落之內(nèi),村民彼此熟悉,習(xí)慣相同。由院落成員自主協(xié)商形成的院規(guī)民約,是約束村民言行、處理院內(nèi)公共事務(wù)的“小憲法”,自我整合能力很強(qiáng)。都江堰積極鼓勵(lì)院落能人牽頭成立各類產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì),努力發(fā)展院落經(jīng)濟(jì)。金龍社區(qū)黃家大院利用地理位置優(yōu)勢(shì),在院落管委會(huì)引導(dǎo)下成立旅游協(xié)會(huì),帶領(lǐng)院落成員發(fā)展旅游餐飲,收入可觀。水月社區(qū)王家院子在獼猴桃種植協(xié)會(huì)帶領(lǐng)下,建成300多畝獼猴桃產(chǎn)業(yè)園,戶均年增收2萬(wàn)余元。通過(guò)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì),村民抱團(tuán)發(fā)展,彼此間的橫向利益聯(lián)結(jié)更為緊密。實(shí)踐證明,都江堰以院落為基本單元,激發(fā)了村民活力,提升了自治效果。柳街鎮(zhèn)僅一年就收集群眾意見(jiàn)2000余條,開(kāi)展鄰里互助126人次,矛盾調(diào)解216人次,矛盾解決率達(dá)90%以上,群眾滿意率高達(dá)95%。

兩個(gè)地區(qū)的探索具有以下共性:一是將自治權(quán)下沉到更小單元,可以減弱國(guó)家行政力量的滲透,增強(qiáng)自治基本單元的縱向獨(dú)立性。二是這些基本單元因地域相近、規(guī)模適度、文化相連,社會(huì)整合能力較強(qiáng)。同時(shí),將市場(chǎng)力量適度介入自治基本單元,發(fā)展單元經(jīng)濟(jì),激活了村民間的共同利益,增強(qiáng)了村民間的利益關(guān)聯(lián),它與較強(qiáng)的社會(huì)整合能力一起提高了自治基本單元的橫向聯(lián)結(jié)度。三是較強(qiáng)的縱向獨(dú)立性與較高的橫向聯(lián)結(jié)度,增強(qiáng)了自然村、院落等單元的有效性,促使村民自治有效實(shí)現(xiàn)。

三、基本結(jié)論與進(jìn)一步討論

通過(guò)對(duì)我國(guó)農(nóng)村村民自治基本單元演化實(shí)踐的考察,可以得出以下基本結(jié)論。

(一)村民自治基本單元有效性取決于縱向獨(dú)立性與橫向聯(lián)結(jié)度的組合與演變

自治基本單元的縱向獨(dú)立性與橫向聯(lián)結(jié)度是影響自身有效性的關(guān)鍵因素。其中,縱向獨(dú)立性與自治基本單元有效性正相關(guān),即縱向獨(dú)立性越強(qiáng),自治空間越大,自治基本單元越有效。橫向聯(lián)結(jié)度與自治基本單元有效性也正相關(guān),即橫向聯(lián)結(jié)度越高,越易達(dá)成集體行動(dòng),自治基本單元也越有效。自治基本單元越有效,以此為載體開(kāi)展的村民自治也就越易實(shí)現(xiàn)。具體如圖1所示。

圖1 縱向獨(dú)立性、橫向聯(lián)結(jié)度與自治基本單元有效性關(guān)系

在A區(qū)中,自治基本單元的縱向獨(dú)立性弱,橫向聯(lián)結(jié)度低,說(shuō)明國(guó)家權(quán)力高度介入自治基本單元,而且單元之內(nèi)人員松散,村民很難自我處理公共事務(wù),需依賴于國(guó)家力量。此時(shí),自治基本單元有效性低,村民自治趨于行政化,形成一種行政主導(dǎo)式自治。如人民公社時(shí)期與改革開(kāi)放時(shí)期的村民自治實(shí)踐。在B區(qū)中,自治基本單元的縱向獨(dú)立性強(qiáng),但橫向聯(lián)結(jié)度低,說(shuō)明國(guó)家干預(yù)較少,單元自治空間較大,但又因內(nèi)部比較分散,權(quán)力往往被村干部占據(jù),自治基本單元的有效性低。更有甚者,村干部會(huì)將公共權(quán)力私人化,成為牟利工具,形成一種利益攫取式自治。在C區(qū)中,自治基本單元的縱向獨(dú)立性強(qiáng),橫向聯(lián)結(jié)度高,村民在較大的自治空間內(nèi),能夠共同處理公共事務(wù),自治基本單元的有效性高,是一種自主式自治。新時(shí)期的村民自治實(shí)踐與之類似。在D區(qū)中,自治基本單元的縱向獨(dú)立性弱,橫向聯(lián)結(jié)度高,說(shuō)明單元內(nèi)國(guó)家力量與社會(huì)力量大體相當(dāng),是一種合作式自治,自治基本單元的有效性也高。這四種模式中,自治基本單元的有效性存在差異。C區(qū)自治基本單元的有效性最高,D區(qū)次之,B與A區(qū)最低。

自治基本單元的縱向獨(dú)立性與橫向聯(lián)結(jié)度組合因時(shí)而異,村民自治基本單元的有效性也隨之改變。傳統(tǒng)時(shí)期,自然村落是自治基本單元。此時(shí),國(guó)家治理能力弱,社會(huì)整合能力強(qiáng),市場(chǎng)介入程度低,自然村落的縱向獨(dú)立性強(qiáng),橫向聯(lián)結(jié)度高,單元有效性高,村落自治能夠?qū)崿F(xiàn)。人民公社時(shí)期,生產(chǎn)隊(duì)是自治基本單元。此時(shí),國(guó)家治理能力強(qiáng),社會(huì)整合能力弱,市場(chǎng)介入程度低,生產(chǎn)隊(duì)的縱向獨(dú)立性弱,橫向聯(lián)結(jié)度低,單元有效性低,生產(chǎn)隊(duì)自治難以實(shí)現(xiàn)。改革開(kāi)放時(shí)期,行政村是自治基本單元。此時(shí),國(guó)家治理能力強(qiáng),社會(huì)整合能力弱,市場(chǎng)介入程度高,行政村的縱向獨(dú)立性弱,橫向聯(lián)結(jié)度低,單元有效性低,村民自治處于空轉(zhuǎn)狀態(tài)。新時(shí)期,自然村、村民小組、院落等是自治基本單元。此時(shí),國(guó)家治理能力強(qiáng),社會(huì)整合能力強(qiáng),市場(chǎng)介入程度高,自治基本單元處于底端,一些行政任務(wù)由行政村、社會(huì)綜合服務(wù)站等承接,縱向獨(dú)立性強(qiáng),橫向聯(lián)結(jié)度高,單元有效性高,村民自治能夠落地。具體情況如表1所示。

(二)國(guó)家治理能力、社會(huì)整合能力與市場(chǎng)介入程度具體影響村民自治基本單元的有效性

既然村民自治基本單元的有效性取決于縱向獨(dú)立性與橫向聯(lián)結(jié)度的組合,那么,縱向獨(dú)立性與橫向聯(lián)結(jié)度又受哪些因素影響呢?實(shí)踐證明,縱向獨(dú)立性主要受國(guó)家治理能力影響,二者之間負(fù)相關(guān)。隨著國(guó)家治理能力的增強(qiáng),國(guó)家權(quán)力會(huì)逐漸向自治基本單元滲透,壓縮自治基本單元的自主空間,縱向獨(dú)立性隨之減弱。所以,國(guó)家治理能力增強(qiáng)的過(guò)程,也是自治基本單元縱向獨(dú)立性減弱的過(guò)程。即使是新時(shí)期,也是通過(guò)自治權(quán)下沉到更小單元來(lái)減少國(guó)家治理能力的干預(yù),增強(qiáng)自身的縱向獨(dú)立性。

橫向聯(lián)結(jié)度主要受社會(huì)整合能力與市場(chǎng)介入程度的影響。其中,社會(huì)整合能力與橫向聯(lián)結(jié)度正相關(guān)。社會(huì)整合能力越強(qiáng),成員凝聚力越強(qiáng),越易形成較高的橫向聯(lián)結(jié)。市場(chǎng)介入程度和橫向聯(lián)結(jié)度的關(guān)系與社會(huì)整合能力相關(guān)聯(lián)。較強(qiáng)的社會(huì)整合能力不僅可以化解市場(chǎng)介入帶來(lái)的個(gè)體化傾向,而且還可以與市場(chǎng)創(chuàng)造的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制一起形成優(yōu)勢(shì)疊加,增強(qiáng)橫向聯(lián)結(jié)。如新時(shí)期的村民自治實(shí)踐。反之,較弱的社會(huì)整合能力會(huì)與市場(chǎng)介入所帶來(lái)的利益分化機(jī)制一起促使村民離散化,破壞原本就很脆弱的橫向聯(lián)結(jié)。如改革開(kāi)放時(shí)期的行政村自治實(shí)踐。

表1 不同時(shí)期村民自治基本單元的有效性情況

具體到自治基本單元有效性上,因橫向聯(lián)結(jié)度與自治基本單元有效性正相關(guān),所以社會(huì)整合能力與自治基本單元有效性也正相關(guān)。即社會(huì)整合能力越強(qiáng),自治基本單元越有效,村民自治越易實(shí)現(xiàn)。社會(huì)整合能力構(gòu)成了自治基本單元有效性的基礎(chǔ)。市場(chǎng)介入程度需以社會(huì)整合能力為中介與自治基本單元有效性發(fā)生關(guān)聯(lián)。當(dāng)社會(huì)整合能力強(qiáng)時(shí),市場(chǎng)介入程度與自治基本單元有效性正相關(guān),即市場(chǎng)介入程度高,利于為村民自治提供必要的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),實(shí)現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)強(qiáng)自治”效果。當(dāng)社會(huì)整合能力弱時(shí),市場(chǎng)介入程度與自治基本單元有效性負(fù)相關(guān),即市場(chǎng)介入程度高,會(huì)破壞既有的單元有效性,產(chǎn)生“經(jīng)濟(jì)弱自治”效果。所以,市場(chǎng)介入程度可以看作是自治基本單元有效性實(shí)現(xiàn)的動(dòng)力,但這種動(dòng)力可以是正向的,也可以是負(fù)向的?？v向獨(dú)立性與自治基本單元有效性正相關(guān),所以國(guó)家治理能力與自治基本單元有效性也負(fù)相關(guān)。但需注意兩點(diǎn):一是不能因二者的負(fù)相關(guān)關(guān)系否認(rèn)國(guó)家治理能力的價(jià)值。國(guó)家治理能力可為村民自治有效實(shí)現(xiàn)提供必要的秩序保障,防止村民自治因受外界不穩(wěn)定因素影響而走向混亂。如傳統(tǒng)時(shí)期的自然村落自治因缺乏必要的國(guó)家保護(hù)往往在治亂交替中徘徊。二是國(guó)家治理能力與自治基本單元有效性負(fù)相關(guān),并非意味著國(guó)家治理能力強(qiáng)時(shí),自治基本單元有效性一定低,村民自治就無(wú)法有效實(shí)現(xiàn)。國(guó)家治理能力也需社會(huì)整合能力作為中介。當(dāng)社會(huì)整合能力強(qiáng)時(shí),國(guó)家可與社會(huì)合作共治,此時(shí),自治基本單元的有效性高,利于村民自治的有效實(shí)現(xiàn)(如圖1的D區(qū))。相反,社會(huì)整合能力弱時(shí),國(guó)家治理能力會(huì)降低自治基本單元的有效性,阻礙村民自治的有效實(shí)現(xiàn)(如圖1的A區(qū))。

(三)國(guó)家治理能力、社會(huì)整合能力與市場(chǎng)介入程度存在限度

國(guó)家治理能力存在限度。無(wú)論國(guó)家治理能力多么強(qiáng)大,都無(wú)法提供人們所需的所有公共物品,也無(wú)法處理人們身邊所有的公共事務(wù)。尤其是面對(duì)一個(gè)幅員遼闊、人口眾多的國(guó)家時(shí),其限度更為明顯。所以,盲目相信國(guó)家治理能力,嘗試以國(guó)家治理能力取代社會(huì)整合能力,以縱向的國(guó)家整合取代橫向的社會(huì)聯(lián)結(jié),會(huì)將國(guó)家治理置于兩難境地。人民公社時(shí)期的實(shí)踐就是一個(gè)很好的例證。

社會(huì)整合能力存在限度。雖然社會(huì)整合能力與自治基本單元有效性正相關(guān),是村民自治有效實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ),但也要看到,僅靠社會(huì)整合能力推動(dòng)的村民自治,只能在狹小的范圍內(nèi)提供簡(jiǎn)單的公共物品,解決簡(jiǎn)單的公共問(wèn)題,無(wú)法滿足現(xiàn)代社會(huì)中更廣泛、更多元、更復(fù)雜的利益需求,也無(wú)法適應(yīng)當(dāng)前快速發(fā)展的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的需求。

市場(chǎng)介入程度也存在限度。它對(duì)自治基本單元有效性的雙向影響就是最好的說(shuō)明。即使社會(huì)整合能力強(qiáng)時(shí),自治基本單元內(nèi)的市場(chǎng)動(dòng)力也比較薄弱,自身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力不強(qiáng),可持續(xù)性不足。如當(dāng)前清遠(yuǎn)、都江堰的自然村經(jīng)濟(jì)、院落經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展問(wèn)題令人生疑。不過(guò)也要看到,自治基本單元內(nèi)的社會(huì)整合能力與市場(chǎng)介入程度的有效組合,可以強(qiáng)化橫向聯(lián)結(jié)度,促使自治基本單元更有效,村民自治更接地氣,更具滲透性、補(bǔ)充性、契合性,可與國(guó)家治理能力之間形成良性互動(dòng)。

(四)國(guó)家治理能力、社會(huì)整合能力與市場(chǎng)介入程度的多重組合與選擇,可以形成不同的村民自治實(shí)現(xiàn)路徑

國(guó)家治理能力、社會(huì)整合能力與市場(chǎng)介入程度這三種變量的組合十分復(fù)雜,這里僅選取有代表性的四種組合方式加以討論。

第一種路徑:強(qiáng)國(guó)家治理能力+強(qiáng)社會(huì)整合能力。這種路徑是弱縱向獨(dú)立性與高橫向聯(lián)結(jié)度組合,自治基本單元內(nèi)可形成合作共治,利于村民自治有效實(shí)現(xiàn)。這種組合要重點(diǎn)劃清國(guó)家與社會(huì)的邊界,即“權(quán)力與權(quán)利”的邊界。它既需要國(guó)家權(quán)力上移,服務(wù)下沉,充分發(fā)揮國(guó)家治理能力的保障作用,又要發(fā)育社會(huì)組織,培育公共精神,激活內(nèi)部多元聯(lián)結(jié)機(jī)制,共同促進(jìn)村民自治有效實(shí)現(xiàn)。

第二種路徑:強(qiáng)社會(huì)整合能力+市場(chǎng)適度介入。這種路徑中,市場(chǎng)介入可以與強(qiáng)社會(huì)整合能力一起形成優(yōu)勢(shì)疊加,增強(qiáng)自治基本單元的橫向聯(lián)結(jié)度,促進(jìn)村民自治有效實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然,如有國(guó)家治理能力的合理保障,村民自治會(huì)更加有序。此時(shí),如何保證市場(chǎng)適度介入,激活單元內(nèi)部經(jīng)濟(jì)至關(guān)重要。從實(shí)踐看,當(dāng)自治基本單元下沉?xí)r,集體經(jīng)濟(jì)單元也要隨之下沉。即在較小的自治基本單元上塑造一種有別于行政村層面的集體經(jīng)濟(jì)——增益型的共同體經(jīng)濟(jì),可以為村民自治有效實(shí)現(xiàn)提供經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。

第三種路徑:強(qiáng)國(guó)家治理能力+市場(chǎng)高度介入。從上面分析可知,當(dāng)社會(huì)整合能力弱時(shí),國(guó)家治理能力與市場(chǎng)介入程度如何組合,都不利于自治基本單元有效性的提升,也不利于村民自治的有效實(shí)現(xiàn)。當(dāng)前,行政村自治實(shí)踐就是這種組合的典型,它會(huì)出現(xiàn)兩種不利的傾向:一是,基層政府可能會(huì)利用市場(chǎng)介入進(jìn)行謀利,從而增加其從“代理型政權(quán)經(jīng)營(yíng)者”向“謀利型政權(quán)經(jīng)營(yíng)者”轉(zhuǎn)變的風(fēng)險(xiǎn)。二是,市場(chǎng)力量俘獲基層政府,通過(guò)建構(gòu)分利秩序,攫取鄉(xiāng)村社會(huì)資源,轉(zhuǎn)嫁各種成本,以鄉(xiāng)村消耗式發(fā)展謀求經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。這兩種傾向帶來(lái)的直接后果都是將村干部置于輿論漩渦,村民自治無(wú)法正常開(kāi)展。

第四種路徑:強(qiáng)國(guó)家治理能力+強(qiáng)社會(huì)整合能力+市場(chǎng)適度介入。這是最為理想的一種路徑,它可以較強(qiáng)的社會(huì)整合能力為基礎(chǔ),充分發(fā)揮國(guó)家治理能力的保障與市場(chǎng)適度介入的動(dòng)力作用,大力提升自治基本單元的有效性,促進(jìn)村民自治的有效實(shí)現(xiàn)。

(五)自治基本單元“縱—橫分析框架”的現(xiàn)實(shí)價(jià)值

如果僅局限于自治基本單元本身進(jìn)行考察,無(wú)論是探索自治基本單元的劃分依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn),還是分析自治基本單元與村民自治有效實(shí)現(xiàn)的內(nèi)在關(guān)聯(lián),都會(huì)不自覺(jué)地陷入“就單元論單元”的陷阱,無(wú)形中遮蔽了很多精彩的事實(shí)。如果用自治基本單元的縱—橫分析框架,將國(guó)家治理能力、社會(huì)整合能力、市場(chǎng)介入程度等因素引入其中,我們就會(huì)在一個(gè)更大的視野里發(fā)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)村村民自治基本單元演變過(guò)程的微妙與復(fù)雜。

2019年的中央一號(hào)文件依然強(qiáng)調(diào)開(kāi)展以村民小組或自然村為基本單元的村民自治試點(diǎn)工作,但如何推進(jìn)并未言明。從縱—橫分析框架看,當(dāng)前的試點(diǎn)工作依然面對(duì)的是強(qiáng)大的國(guó)家治理能力,但與行政村自治不同是的,它是通過(guò)下沉自治權(quán)以增加基本單元的縱向獨(dú)立性,以帶有熟人社會(huì)性質(zhì)的基本單元增加社會(huì)整合能力,在此基礎(chǔ)上大力培育共同體經(jīng)濟(jì),激活村民間的血緣、地緣、利緣等多種橫向聯(lián)結(jié)機(jī)制,促使村民自治有效實(shí)現(xiàn)。所以,各地在推進(jìn)試點(diǎn)工作時(shí),需以加強(qiáng)社會(huì)整合能力建設(shè)為基礎(chǔ),以國(guó)家治理能力為保障,市場(chǎng)適度介入為動(dòng)力,切不可本末倒置。