張軍

(西南財經(jīng)大學(xué)中國金融研究中心，四川 成都 610072)

引言

長期以來，我國依靠著要素成本優(yōu)勢來實現(xiàn)經(jīng)濟增長，勞動力、生產(chǎn)資料等資源稟賦對我國工業(yè)企業(yè)和獲取競爭優(yōu)勢有著巨大的影響，企業(yè)依靠著低價勞動力和生產(chǎn)資料在市場競爭中獲取價格優(yōu)勢。但是隨著要素成本的增加以及人們對消費產(chǎn)品質(zhì)量的要求越來越高，生產(chǎn)成本增加和產(chǎn)品銷量降低使得勞動密集型和資源依賴型企業(yè)在競爭中的優(yōu)勢不斷減小。同時，科技創(chuàng)新作為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要動力，自主創(chuàng)新能力薄弱、產(chǎn)品科技含量低、產(chǎn)業(yè)發(fā)展成本高成為限制新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸。有效地促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、提升新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新水平是實現(xiàn)我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵舉措。

新經(jīng)濟增長理論認為經(jīng)濟增長源泉在于技術(shù)進步、人力資本和物質(zhì)資本。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作為轉(zhuǎn)換經(jīng)濟增長動力的方式和要素成本、科技創(chuàng)新之間的關(guān)系一直為學(xué)術(shù)界所關(guān)注，是要素成本的上升倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶來了要素成本的上升以及要素成本與科技創(chuàng)新之間的關(guān)系值得學(xué)術(shù)界研究，于是大量關(guān)于要素成本上升和科技創(chuàng)新的動力機制的觀點相繼被提出，更加凸顯了要素成本和科技創(chuàng)新在經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中的重要性。

本文致力于分析要素成本、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系，從而為改善我國現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以此帶動經(jīng)濟增長提供相關(guān)建議。本文的研究思路是從新經(jīng)濟增長理論入手，構(gòu)建聯(lián)立方程模型，采用三階段最小二乘法對模型進行系統(tǒng)化估計，以此分析要素成本、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。

文獻綜述

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級含義

學(xué)術(shù)界對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究主要是基于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論、指標體系構(gòu)建和投入產(chǎn)出模型。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級形態(tài)向高級形態(tài)轉(zhuǎn)變的過程或趨勢即為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，具體表現(xiàn)為第三產(chǎn)業(yè)在社會產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中比重增加。配第—克拉克定理表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級主要表現(xiàn)在勞動力在三次產(chǎn)業(yè)中結(jié)構(gòu)變動，農(nóng)業(yè)部門比重逐漸減少、工業(yè)部門比重先增加后減少，服務(wù)業(yè)比重逐漸增加?；谠摾碚?，很多學(xué)者在衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平時，以三次產(chǎn)業(yè)增加值占總增加值的比重來衡量。其中，丁一兵等(2014)[7]基于三次產(chǎn)業(yè)增加值比重衡量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，發(fā)現(xiàn)融資約束的放松，促進了科技創(chuàng)新、帶動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

隨著社會經(jīng)濟水平的提高，學(xué)者們對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級又賦予了新的含義。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級含義不僅包括第三產(chǎn)業(yè)增加值在整個社會產(chǎn)業(yè)增加值中比重的增加，還表現(xiàn)在資源利用的合理化、環(huán)境的優(yōu)化、資源利用效率的提高、能耗的降低、勞動力就業(yè)等方面。基于對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級賦予的含義，大部分學(xué)者通過構(gòu)建指標體系研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。其中，徐曄等(2015)[15]以霍夫曼比例指數(shù)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)超前系數(shù)、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重、信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重、智力技術(shù)密集型集約化程度、工業(yè)加工程度表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例、產(chǎn)業(yè)開放性、產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)化程度表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，據(jù)此研究我國珠三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系。

近些年以來，隨著投入產(chǎn)出技術(shù)的發(fā)展，一部分學(xué)者在投入產(chǎn)出表的基礎(chǔ)上考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。其中比較有代表性的胡秋陽(2016)[8]、李方一等(2018)[12]，Wang Zhi等(2017a)[5]提出對全球價值鏈的研究由出口階段轉(zhuǎn)向從生產(chǎn)階段視角研究，基于前向聯(lián)系(國內(nèi)增加值去向)和后向聯(lián)系(國內(nèi)增加值來源)兩方面對國內(nèi)增加值進行分解，并在文章中提出生產(chǎn)鏈長度概念以此解釋各個產(chǎn)業(yè)在價值鏈中的位置。

本文采用構(gòu)建指標體系的方式衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，綜合考慮了產(chǎn)業(yè)增長、資源利用效率和資源環(huán)境三方面。這實際上是對前人研究方式的一個綜合，但是這種綜合并不是簡單合成指數(shù)，而是分別從三個方面對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級展開分析。因此，與已有研究相比，本文采用多指標合成指數(shù)更具有解釋力。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響因素

對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響因素的研究，大部分學(xué)者是從科技創(chuàng)新、金融發(fā)展、政府職能、對外開放這四個角度分別進行分析。雖然各自的研究視角不同以及所采取的研究方法不同，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響因素的分析過程大不相同，但國內(nèi)外大多數(shù)學(xué)者普遍認為科技創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主要動力。

大部分學(xué)者認為科技創(chuàng)新是通過提高社會勞動生產(chǎn)率，促進經(jīng)濟增長帶動各行業(yè)產(chǎn)值增加，達到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。Romer(1990)[3]在新增長理論的框架提出經(jīng)濟的增長是由科技創(chuàng)新推動的。Michael Peneder(2003)[2]研究發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新影響了需求的收入彈性而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了影響。Varum等(2009)[4]指出人文科技創(chuàng)新有利于行業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高，從而優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。Lucchese(2011)[1]通過理論上分析，并對德國等六個國家實證分析得出行業(yè)間技術(shù)進步使得一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平得到提升。國內(nèi)學(xué)者大部分采用實證方式分析科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系，主要方法有VAR、面板回歸、分位數(shù)回歸、GMM、投入產(chǎn)出模型等。根據(jù)黃茂興和李軍軍(2009)[10]，通過技術(shù)選擇和合理的資本深化,能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,提升勞動生產(chǎn)率,實現(xiàn)經(jīng)濟快速增長。

也有很多學(xué)者從供給端分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，其中大部分學(xué)者研究的重點在于要素成本和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系。有些學(xué)者認為要素成本的降低不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。其中，張杰等(2011)[16]指出要素成本的低估使得落后的產(chǎn)能仍然有利可圖，從而降低了其他企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的動力，進而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生抑制；紀雯雯和賴德勝(2015)[11]指出要物質(zhì)和勞動低配、人力資本高是制約全要素生產(chǎn)率提升的原因，改善勞動力報酬后有利于全要素生產(chǎn)率的增長，進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；程晨和王萌萌(2016)[6]通過對我國上市公司的研究，認為勞動力成本上升有助于全要素生產(chǎn)率的提高，有助于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。也有學(xué)者認為要素價格上漲對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生不利影響。魏后凱和王頌吉(2019)[14]認為，要素價格上漲是導(dǎo)致我國現(xiàn)階段的“過度去工業(yè)化”的原因之一,這會對我國經(jīng)濟增長、生產(chǎn)率提升、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展和農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移產(chǎn)生嚴重的消極影響。

綜合來看，科技創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級主要動力被學(xué)術(shù)界一致認可，但是要素成本和科技創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間是怎樣的關(guān)系仍存在不同的觀點。本文的作用在于進一步對要素成本、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系進行研究，為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、經(jīng)濟增長提供相關(guān)建議。

創(chuàng)新投入產(chǎn)出與我國各省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析

章元等(2018)[17]利用中關(guān)村3萬多個高新技術(shù)企業(yè)2001～2012年的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，總體上政府補貼顯著提高了創(chuàng)新經(jīng)費支出、新產(chǎn)品銷售收入和專利申請數(shù)量。李匯東等(2013)[13]采用2006～2010年我國上市公司數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，相比于股權(quán)融資和債權(quán)融資，政府補助更能顯著提高我國上市公司創(chuàng)新投資。學(xué)者們的研究結(jié)果表明科技創(chuàng)新成果受到科技創(chuàng)新投入的影響，是個內(nèi)生性變量。為進一步驗證科技創(chuàng)新的內(nèi)生性，本文采用典型相關(guān)分析從投入和產(chǎn)出的視角對科技創(chuàng)新進行分析。

一、創(chuàng)新投入產(chǎn)出分析

典型相關(guān)分析是研究兩組變量之間相關(guān)關(guān)系的多元分析方法。它借用主成分分析降維的思想，分別對兩組變量提取主成分U1和V1(分別為兩個變量組中各變量的線性組合)，且使從兩組變量變量提取的主成分之間相關(guān)的相關(guān)程度達到最大，而從同一組內(nèi)部提取的各主成分之間互不相關(guān)，用兩組分別提取的組成分的相關(guān)性來描述兩組變量的整體相關(guān)關(guān)系。

為了研究創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系，從國家統(tǒng)計局網(wǎng)站上選取我國2002～2016年財政支出(x1)、貨幣供應(yīng)量(x2)、社會固定資產(chǎn)投資總額(x3)、社會融資規(guī)模(x4)、教育經(jīng)費(x5)、社會零售商品總額(x6)作為影響科技產(chǎn)出活動的影響因素，以技術(shù)市場成交總額(y1)、專利申請數(shù)(y2)、專利授權(quán)數(shù)(y3)衡量科技產(chǎn)出活動情況，通過對這兩組數(shù)據(jù)進行典型相關(guān)分析，選取特征值前兩位得到的兩對典型相關(guān)變量：

第一對(u1，v1)和第二對(u2，v2)典型相關(guān)系數(shù)為0.9994093和0.9667993，說明u1和v1以及u2和v2之間具有高度的相關(guān)性。u1為我國社會經(jīng)濟發(fā)展過程中宏觀經(jīng)濟指標的線性組合，其中x1(財政支出)、x5(教育經(jīng)費)、x6(社會消費品零售總額)較其他變量有較大的載荷，說明政府財政支出、教育經(jīng)費的投入、社會零售商品銷售總額對于我國科學(xué)科技創(chuàng)新起著主要的推動作用，而這三個動力因素相比較，社會零售商品消費總額對科技活動影響最大，其次是政府財政支出活動，接著是教育經(jīng)費的投入。v1是科技產(chǎn)出的相關(guān)指標的線性組合，其中較大載荷的變量是y1(技術(shù)市場成交額)，說明技術(shù)市場成交額對于科技產(chǎn)出的貢獻很大。

在第二對典型相關(guān)變量(u2，v2)中，u2為社會經(jīng)濟發(fā)展過程中宏觀經(jīng)濟指標的線性組合，其中仍是x1(財政支出)和x6(社會商品零售總額)比其他變量有著較大的載荷，接著是x3(社會固定資產(chǎn)投資總額)和x5(教育經(jīng)費)。v2是科技產(chǎn)出指標的線性組合，其中較大載荷的變量是y1(技術(shù)市場成交額)，說明技術(shù)市場成交額對于科技產(chǎn)出的貢獻很大，其次是y3(專利申請授權(quán)數(shù))。綜合以上分析，可知我國科技產(chǎn)出活動中技術(shù)市場成交額和專利申請授權(quán)數(shù)與政府財政支出活動、社會零售商品消費總額有著密切的聯(lián)系，政府財政支出與社會零售商品總額的增加都有助于科技產(chǎn)出的增加。

通過兩對典型相關(guān)變量得分等值平面圖1可以發(fā)現(xiàn)，第一對典型相關(guān)變量得分散點在一條近似直線上分布，第二對典型相關(guān)變量的得分散點分布有些偏離直線，但總體還是呈現(xiàn)了線性相關(guān)的關(guān)系，綜合第一對和第二對典型相關(guān)變量來看，我國宏觀經(jīng)濟活動對于科技產(chǎn)出有著穩(wěn)定的影響。

圖1 得分等值平面

二、我國各省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析

對應(yīng)分析是R型因子分析和Q型因子分析的結(jié)合，利用降維的思想達到簡化數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的目的，可以通過二維圖描述各種狀態(tài)之間的相互關(guān)系。

為了分析我國各省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，對我國各省市2016年三次產(chǎn)業(yè)增加值進行對應(yīng)分析，揭示各省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的特征。通過圖22可知，我國經(jīng)濟特別發(fā)達地區(qū)北京市和上海市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第三產(chǎn)業(yè)增加值占比重較高，說明這兩個地區(qū)主產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以高端服務(wù)業(yè)和高端科技型企業(yè)為主。其次是天津、浙江、江蘇、廣東、重慶、福建等省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第二產(chǎn)業(yè)增加值占比較大，說明該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中工業(yè)、制造業(yè)等第二產(chǎn)業(yè)仍是該地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展重要推動力，而第三產(chǎn)業(yè)對于經(jīng)濟的推動還沒有升級的主要地位。其中天津、浙江、江蘇、廣東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中除了第二產(chǎn)業(yè)占很大比重，第三產(chǎn)業(yè)也有相當大的比例，說明這些地區(qū)既注重發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)，也注重第三產(chǎn)業(yè)的擴張[18]，這些地區(qū)大部分是我國沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，有著獨特的地理位置優(yōu)勢，對外開放程度較高。以福建、內(nèi)蒙古、安徽等地在發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)的同時，第一產(chǎn)業(yè)也占有比較大比重，說明這些地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是以一、二產(chǎn)業(yè)為主。接著是以湖北、湖南、四川、甘肅、黑龍江、廣西、新疆、云南、貴州為代表的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第一產(chǎn)業(yè)增加值占很大比重，第二、三產(chǎn)業(yè)增加值比重較低。還有以山西、遼寧、西藏為代表的地區(qū)，這些地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)增加值正不斷減少，第三產(chǎn)業(yè)增加值正在增加，第二產(chǎn)業(yè)增加值比較低，說明這些地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正由第一產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，但這些地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展比重較低?？傮w上看，我國大部分地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還是以第二產(chǎn)業(yè)為主，在經(jīng)濟發(fā)達的東部沿海地區(qū)，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)占比都很高。以北京和上海為代表的特別發(fā)達地區(qū)，整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要以高端服務(wù)業(yè)和高科技企業(yè)為代表的第三產(chǎn)業(yè)為主。

圖2 各省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對應(yīng)分析

實證設(shè)計

一、數(shù)據(jù)說明

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標

根據(jù)前文對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級含義的綜述，一個國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平可以從產(chǎn)業(yè)高端化、資源利用效率化和發(fā)展綠色化3三個角度進行衡量，分別表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級后高端產(chǎn)業(yè)增長、對勞動力和自然資源的依賴程度降低、環(huán)境污染減少三個方面含義。

高端產(chǎn)業(yè)具有知識密集、科技含量高、資本投入高、附加值高、消耗低、污染低等特征，是高速度和長周期增長的產(chǎn)業(yè)，在國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)體系或產(chǎn)業(yè)鏈條中占據(jù)控制或優(yōu)勢地位，其自身的發(fā)展會明顯地帶動下游產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。黃斌和魯旭(2014)[9]從五個方面對產(chǎn)業(yè)高端化的含義進行闡述。一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化，表現(xiàn)為第三產(chǎn)業(yè)在社會經(jīng)濟中的比重不斷提高，服務(wù)型經(jīng)濟的迅速發(fā)展；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高科技化，高附加值、高科技含量的企業(yè)在社會中比重增加；三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開放化，各國及地區(qū)充分利用各自的資源比較優(yōu)勢，對外經(jīng)濟貿(mào)易得到迅速發(fā)展；四是產(chǎn)業(yè)競爭有效化，資源配置有效性和技術(shù)進步動力得到解放；五是產(chǎn)業(yè)發(fā)展信息化，信息技術(shù)在社會生產(chǎn)中得到廣泛應(yīng)用。因此，考慮到相關(guān)數(shù)據(jù)的可得性和與后續(xù)變量含義的重疊性，本文選取第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化特征，以單位高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造營業(yè)收入反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高科技化，從這兩方面綜合反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化。

資源利用效率化包括對勞動力資源利用和對能源利用效率的提升，本文以國家全員勞動生產(chǎn)率表示勞動力資源的利用效率，以能源加工轉(zhuǎn)換率表示能源的利用效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級后資源利用效率得到提升，從而對資源的依賴程度降低，所以該指標反映的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進經(jīng)濟增長的內(nèi)在要求。

發(fā)展綠色化表示在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中對自然資源和環(huán)境破壞，以萬元GDP排放污水、萬元GDP排放二氧化硫表示對水資源污染和空氣污染，以萬元GDP能源消耗反映因能源需求對自然資源的破壞程度，當指標值不斷減小時，表示因發(fā)展對自然資源和環(huán)境的破壞程度降低，屬于綠色發(fā)展概念。

2.要素成本

要素成本包括生產(chǎn)成本和資本成本，本文分別選取固定資產(chǎn)價格、生產(chǎn)資料價格、消費品價格、勞動力價格衡量企業(yè)生產(chǎn)成本，以貸款利率和匯率水平衡量資本成本，以此分析要素成本的變化對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。

表1 變量說明與測算

3.科技創(chuàng)新

一國或地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出主要和該國或地區(qū)的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境相關(guān)系，創(chuàng)新產(chǎn)出描述了該國或地區(qū)潛在的創(chuàng)新能力，創(chuàng)新成效描述了該國或地區(qū)即時的創(chuàng)新水平。于是，本文分別選取創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效表示我國科技創(chuàng)新水平。同時加入社會總需求作為本文的控制變量，相關(guān)變量說明及測算方式如表1。

圖3 各種生產(chǎn)成本價格變化

圖4 勞動力價格變化

圖5 創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境變化

圖6 創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效變化

對各種價格指標以及創(chuàng)新指標進行描述，得到圖3～6，從中可以看出我國消費資料的價格相對保持著平穩(wěn)的趨勢，變化程度不大。固定資產(chǎn)價格和生產(chǎn)資料的價格波動幅度較大，且在2015年后有著迅速地增長。勞動力價格、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境改善、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效整體保持平穩(wěn)的增長趨勢。

二、模型建立

本文構(gòu)建成本—創(chuàng)新—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級聯(lián)立方程模型，具體如下：

表2 回歸結(jié)果

其中，Inn_IP方程用于分析各種要素成本對創(chuàng)新投入的影響，Inn_E方程用于分析各種要素成本對創(chuàng)新環(huán)境的影響，Inn_OP方程用于分析創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，Inn_Ef方程用于分析創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效之間關(guān)系，Inn_G方程、Inn_X方程、Inn_E方程分別用于分析創(chuàng)新成效、生產(chǎn)成本、資本成本和消費需求對產(chǎn)業(yè)高端化、資源利用效率化和發(fā)展綠色化的影響。

三、模型估計

1.估計方式選取

本文選擇采用三階段最小二乘對模型進行估計，相比較OLS估計和二階段最小二乘估計，此估計方法的優(yōu)勢在于考慮了變量的內(nèi)生性和各單獨方程誤差項之間的聯(lián)系，是一種系統(tǒng)估計方法，適用于聯(lián)立方程模型的估計。

2.聯(lián)立方程組識別檢驗

通過建立聯(lián)立方程組模型分析科技創(chuàng)新、要素成本對三種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響之前，需要考慮聯(lián)立方程組的識別問題。本文構(gòu)建的模型中含有7個內(nèi)生性變量和7個方程，可以從系統(tǒng)中的不含該方程外的所有變量的系數(shù)矩陣中構(gòu)造出一個6×6階的非零行列式來，根據(jù)聯(lián)立方程組可識別秩條件判別法則，可知該模型是可以識別的；模型中第一、二個方程含有1個內(nèi)生變量，6個前定變量，模型中含有9個前定變量，根據(jù)聯(lián)立方程組模型的階判別條件，可知第一、二方程式是過度識別的(9-6＞1-1)，同理可以判斷第三至第第七個方程式是過度識別的。

四、結(jié)果分析

對聯(lián)立方程模型采用三階段最小二乘估計，得到結(jié)果如表2，從回歸結(jié)果中看以看出：

1.在創(chuàng)新投入(Inn_IP)回歸方程中，生產(chǎn)資料價格上漲對創(chuàng)新投入之間起著負向作用，表明生產(chǎn)資料價格上漲不利于創(chuàng)新投入的增加；勞動力價格對創(chuàng)新投入起著正向作用，表明勞動力價格上漲有助于創(chuàng)新投入的增加。這其中原因可能在于生產(chǎn)資料價格上漲企業(yè)用于生產(chǎn)的成本隨之增加，短期內(nèi)可用于創(chuàng)新投入的資金相對來說減少，勞動力工資水平的提升促進了勞動力從事科研活動的積極性，有利于企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平提高，表現(xiàn)為對創(chuàng)新投入的增加。利率水平和匯率水平4的提高，均不利于創(chuàng)新投入的增加。利率水平的提高使得企業(yè)資本成本增加，減少了企業(yè)從資本市場獲取的資金，從而不利于創(chuàng)新投入的增加；匯率水平增加對于處于價值鏈低端的出口型企業(yè)仍有利可圖，依靠著人民幣貶值在國外市場獲取價格優(yōu)勢，這間接抑制了企業(yè)從事創(chuàng)新活動，不利于創(chuàng)新投入的增加。

2.從創(chuàng)新環(huán)境(Inn_E)方程看，固定資產(chǎn)投資價格的上漲對創(chuàng)新環(huán)境起著負向作用，表明社會固定資產(chǎn)價格上漲不利于創(chuàng)新環(huán)境的提升；生產(chǎn)資料價格和勞動力價格對創(chuàng)新環(huán)境均起著正向作用，且勞動力價格提升的作用效果更大。這其中的原因可能在于社會固定資產(chǎn)價格的上漲抑制了社會經(jīng)濟主體的投資，降低了創(chuàng)新的熱情，不利于創(chuàng)新環(huán)境的改善。生產(chǎn)資料價格上漲在短期內(nèi)企業(yè)會降低對創(chuàng)新的投入，企業(yè)在短期行為中可能會仍然獲得利潤。但從長期過程看，行業(yè)內(nèi)競爭加劇，其他企業(yè)在技術(shù)上、資源利用效率上的提升使得未從事創(chuàng)新的企業(yè)利潤空間逐漸降低，企業(yè)為了獲得競爭上的優(yōu)勢，必然會尋求技術(shù)上創(chuàng)新，改善生產(chǎn)技術(shù)降低對生產(chǎn)資料的消費來獲取利潤，從而對創(chuàng)新環(huán)境改善起著正向推動作用。相比生產(chǎn)資料價格對創(chuàng)新環(huán)境的間接性改善，勞動力價格提升對創(chuàng)新環(huán)境的改善是一種直接性推動，企業(yè)將勞動力工資水平和研發(fā)成果掛鉤，提升了科研人員對科技創(chuàng)新的熱情，有助于創(chuàng)新環(huán)境改善。

3.從創(chuàng)新成果(Inn_OP)方程看，創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新投入對創(chuàng)新成果均起著正向作用，且創(chuàng)新環(huán)境的改善對創(chuàng)新成果的作用效果更大。因此，從政府和企業(yè)的角度來說，改善整個社會創(chuàng)新環(huán)境對于一國或地區(qū)、企業(yè)來說更為重要，好的創(chuàng)新環(huán)境比直接增加創(chuàng)新投入更有效果，不斷改善創(chuàng)新環(huán)境，加強知識產(chǎn)權(quán)的保護，保證創(chuàng)新人員的合法權(quán)益得到保護，促進資源價格的合理性來避免粗放型資源消耗對科技創(chuàng)新動力的抑制作用。

4.從產(chǎn)業(yè)高端化(Ind_G)方程看，匯率、創(chuàng)新成效、總消費水平對產(chǎn)業(yè)高端化均起著正向推動作用，生產(chǎn)成本增加對產(chǎn)業(yè)高端化起著負向推動。產(chǎn)業(yè)高端化與科技創(chuàng)新直接關(guān)聯(lián)，創(chuàng)新成效增加表明科技創(chuàng)新產(chǎn)出在實體經(jīng)濟中的應(yīng)用所帶來的經(jīng)濟效益的增加，有助于高端產(chǎn)業(yè)在社會比重中增加；匯率水平雖然對創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境的改善存在負向作用，但是從整體上對于還是有利于產(chǎn)業(yè)高端化，因為在總量上對我國對外經(jīng)濟發(fā)展起著正向作用，從而影響產(chǎn)業(yè)高端化；從整體層面看，生產(chǎn)成本的增加不利于產(chǎn)業(yè)高端化，成本的增加使得企業(yè)企業(yè)經(jīng)營負擔加重，對于初創(chuàng)型高新技術(shù)企業(yè)更是如此，不利于高端產(chǎn)業(yè)的增長。

5.從資源利用效率化(Ind_X)方程來看，利率水平的提高和創(chuàng)新成效的增加對資源利用效率的提高均起著正向促進作用，生產(chǎn)成本的增加不利于資源利用效率的提高。其中原因可能在于利率水平提高，使得企業(yè)更加重視資金的使用和基于對盈利性的考慮會將資金以最優(yōu)方式投資，從而帶來資源利用效率的提升。綜合考慮固定資產(chǎn)價格、生產(chǎn)資料價格、勞動力價格和消費資料價格上漲后，生產(chǎn)成本的上升對于創(chuàng)新成效產(chǎn)生抑制作用，使得科技創(chuàng)新作用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的效果減小。

6.從發(fā)展綠色化方程看，匯率水平和消費對綠色發(fā)展的系數(shù)均為正，表明匯率水平提高使得資源和環(huán)境的消耗5增加，這其中原因在于匯率水平的提高，使得人民幣貶值，導(dǎo)致出口企業(yè)中粗放式生產(chǎn)嚴重，對資源和環(huán)境的破壞增加，阻礙綠色發(fā)展過程?？萍紕?chuàng)新和生產(chǎn)成本的增加有助于降低資源消耗和環(huán)境污染，對綠色發(fā)展起到推動作用。創(chuàng)新帶來資源利用效率提升，降低了資源消耗和環(huán)境污染，生產(chǎn)成本的增加使得企業(yè)以提高生產(chǎn)技術(shù)來減少相應(yīng)的生產(chǎn)資料投入，使得企業(yè)從粗放式生產(chǎn)變?yōu)榧s型生產(chǎn)，有助于綠色發(fā)展。

7.總的來看，將各種要素成本變動對創(chuàng)新投入的影響系數(shù)為0.29616，對創(chuàng)新環(huán)境的影響系數(shù)為1.01657，從而對創(chuàng)新成效的影響系數(shù)為0.88498，進而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化、集約化和綠色化的間接影響為1.67489,而要素成本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、集約化和綠色化的直接影響為-0.324810。因此,總的來看要素成本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響系數(shù)為正，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向高端化、集約化和綠色化。

結(jié)論與建議

一、結(jié)論

文章對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級后，整個經(jīng)濟社會呈現(xiàn)的狀態(tài)以及內(nèi)在要求的三個方面(產(chǎn)業(yè)高端化、資源利用效率化、綠色發(fā)展化)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進行描述，然后構(gòu)建要素成本、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的聯(lián)立方程組，采用三階段最小二乘對所構(gòu)建的聯(lián)立方程組模型進行回歸，來分析所研究的問題。得到以下主要結(jié)論：

1.科技創(chuàng)新水平和要素成本高度關(guān)聯(lián)，勞動力價格的上漲對我國科技創(chuàng)新水平的提高起著重要的推動作用。勞動力價格的上漲激發(fā)了勞動者科技創(chuàng)新的熱情，使得企業(yè)增加創(chuàng)新投入，改善了創(chuàng)新環(huán)境，是科技創(chuàng)新產(chǎn)出的重要的影響因素。生產(chǎn)資料價格上漲，減少了企業(yè)可用于科技創(chuàng)新的資金，但在長遠看會改善整體創(chuàng)新環(huán)境。

2.固定資產(chǎn)價格的上漲不利于創(chuàng)新環(huán)境的改善，從而對科技創(chuàng)新產(chǎn)生限制作用。固定資產(chǎn)價格對于創(chuàng)新投入并沒有顯著的影響，但會顯著地惡化創(chuàng)新環(huán)境的改善，從而不利于科技創(chuàng)新。

3.科技創(chuàng)新、要素成本和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間高度關(guān)聯(lián)，共同促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向高端化、集約化和綠色化。要素成本增加，使得增加了創(chuàng)新投入改善了創(chuàng)新環(huán)境，促進科技創(chuàng)新水平提高，間接的促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化、集約化和綠色化。同時要素成本的增加使得企業(yè)負擔加重，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生負向直接作用。綜合來看，要素成本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的間接促進作用大于負向直接作用，有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

二、政策建議

基于以上分析結(jié)論，為促進我國科技創(chuàng)新水平的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供以下建議：

1.促進勞動力工資水平不斷合理化，逐漸提高社會各行業(yè)的工資待遇水平，避免因勞動力價格的低估對科技創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用。發(fā)揮好提升勞動力工資促進科技創(chuàng)新的機制，將勞動力工資水平和創(chuàng)新成果相掛鉤，激發(fā)科技創(chuàng)新熱情。

2.防止固定資產(chǎn)價格過快上漲，特別是穩(wěn)定房地產(chǎn)價格，避免因固定資產(chǎn)價格上漲對科技創(chuàng)新環(huán)境的不利，導(dǎo)致科技創(chuàng)新成果減少。

3.發(fā)揮好科技創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)升級的主要作用，促進要素價格穩(wěn)定提高，發(fā)揮要素成本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的間接作用，避免因要素價格過快上漲對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生較大的負向作用。因為要素價格作用科技創(chuàng)新間接促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級需要一段時間才能發(fā)揮作用，而要素價格作用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接作用在短時間內(nèi)便可發(fā)揮作用，因此需要防止要素價格過快上漲的負面作用，保證要素價格穩(wěn)定提升的趨勢。

注釋

1.橫縱坐標單位為1.

2.橫縱坐標單位為1.

3.分別對各指標采用因子分析的方法，合成產(chǎn)業(yè)高端化、資源利用效率化、發(fā)展綠色化指數(shù)。

4.美元兌人民幣匯率提升，表示人民幣貶值。

5.從變量指標看，綠色發(fā)展過程其實是當Ind_E指標數(shù)值不斷減小，當其數(shù)值增加表示對資源消耗和環(huán)境破壞增加。

6.-0.0943+0.7452-0.0957-0.2591=0.2961.

7.-0.0492+0.0712+ 0.9842+0.0676-0.0573=1.0165.

8.(0.2961＊0.1720+1.0165＊0.8224)＊0.9977=0.8849.

9.0.8849＊(0.7570+0.1351+1.0005)=1.6748.

10.0.2086-0.1356+0.0686-0.0865-0.4507+0.0708=-0.3248.