□ 文 郭 豐 胡正坤 秦 越

2019年6月10日，聯(lián)合國(guó)數(shù)字合作高級(jí)別小組公開(kāi)發(fā)布《相互依存的數(shù)字時(shí)代》工作報(bào)告，從建立包容的數(shù)字經(jīng)濟(jì)和社會(huì)，促進(jìn)人類和機(jī)構(gòu)能力建設(shè)，保護(hù)人權(quán)和人類自主性，建立數(shù)字互信、安全和穩(wěn)定，以及升級(jí)全球數(shù)字合作機(jī)制等五個(gè)方面，為促進(jìn)全球數(shù)字合作提出11條建議?！案呒?jí)別小組”由聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)安東尼奧·古特雷斯親自召集成立，其工作內(nèi)容有著指向意義，將對(duì)聯(lián)合國(guó)層面有關(guān)全球互聯(lián)網(wǎng)治理的政策進(jìn)程和行動(dòng)舉措產(chǎn)生較大影響，相關(guān)動(dòng)向值得密切關(guān)注和研究。

一、聯(lián)合國(guó)數(shù)字合作高級(jí)別小組與《相互依存的數(shù)字時(shí)代》報(bào)告

聯(lián)合國(guó)數(shù)字合作高級(jí)別小組（簡(jiǎn)稱“高級(jí)別小組”）于2018年7月12日在聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)安東尼奧·古特雷斯的召集下成立，其主要任務(wù)是促進(jìn)各國(guó)政府、企業(yè)、民間社群、國(guó)際組織、技術(shù)和學(xué)術(shù)界以及其他利益相關(guān)方在數(shù)字空間的合作。18名來(lái)自不同背景的政策和技術(shù)領(lǐng)域的專家（見(jiàn)附件1），在阿里巴巴集團(tuán)董事局主席馬云和蓋茨基金會(huì)聯(lián)合主席梅琳達(dá)·蓋茨（Melinda Gates）的共同帶領(lǐng)及秘書(shū)處執(zhí)行主任阿曼迪普·辛格·吉爾（Amandeep Singh Gill）和約萬(wàn)·庫(kù)爾巴利亞（Jovan Kurbalija）的共同支持下，開(kāi)展了共計(jì)125場(chǎng)咨詢和交流活動(dòng)，聽(tīng)取了來(lái)自不同利益相關(guān)方的意見(jiàn)和建議，經(jīng)過(guò)高級(jí)別小組成員的討論和研究，最終形成《相互依存的數(shù)字時(shí)代》報(bào)告。

2019年6月10日，高級(jí)別小組向聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)提交此報(bào)告，同時(shí)在網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)布。報(bào)告從建立包容的數(shù)字經(jīng)濟(jì)和社會(huì)，促進(jìn)人類和機(jī)構(gòu)能力建設(shè)，保護(hù)人權(quán)和人類自主性，建立數(shù)字互信、安全和穩(wěn)定，以及升級(jí)全球數(shù)字合作機(jī)制等五個(gè)方面，為促進(jìn)全球數(shù)字合作提出11條建議（見(jiàn)附件2）。同日，高級(jí)別小組召開(kāi)了在線交流活動(dòng)，聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)安東尼奧·古特雷斯，高級(jí)別小組聯(lián)合主席馬云和梅琳達(dá)·蓋茨就報(bào)告發(fā)布與各界展開(kāi)交流互動(dòng)。

二、《相互依存的數(shù)字時(shí)代》報(bào)告體現(xiàn)了聯(lián)合國(guó)關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)治理的政策動(dòng)向

（一）著重強(qiáng)調(diào)了“數(shù)據(jù)公域”、“數(shù)字公域”、“數(shù)字公共產(chǎn)品”等概念

報(bào)告呼應(yīng)了近兩年廣受關(guān)注的“數(shù)據(jù)公域”、“數(shù)字公共產(chǎn)品”、“數(shù)字公域”等概念?！皵?shù)據(jù)公域”是指在醫(yī)療、農(nóng)業(yè)、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)全球數(shù)據(jù)共享，通過(guò)大數(shù)據(jù)分析，解決人類面臨的共同問(wèn)題?！皵?shù)字公域”是指在數(shù)字空間劃分出類似于公海的國(guó)際社會(huì)共同管轄的領(lǐng)域。

“數(shù)據(jù)公域”和“數(shù)字公域”最初出現(xiàn)在2018年世界政府峰會(huì)（World Government Summit），之后又在2018年國(guó)際電信聯(lián)盟良性人工智能峰會(huì)（ITU AI for Good Summit）中引起廣泛討論。兩者的主要區(qū)別在于：“數(shù)據(jù)公域”側(cè)重于數(shù)據(jù)全球共享可以發(fā)揮最佳效應(yīng)的領(lǐng)域，而“數(shù)字公域”則側(cè)重于需要通過(guò)全球性的政策、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范來(lái)進(jìn)行有效協(xié)作、管理的領(lǐng)域。

“數(shù)字公共產(chǎn)品”被高級(jí)別小組定義為免費(fèi)、開(kāi)放的數(shù)字技術(shù)和內(nèi)容，高級(jí)別小組還建議成立“數(shù)字公共產(chǎn)品共享平臺(tái)”，用于幫助人們發(fā)現(xiàn)、參與、投入、建設(shè)“數(shù)字公共產(chǎn)品”。

為了推進(jìn)上述概念的落地，報(bào)告提出“數(shù)字公域架構(gòu)”，旨在通過(guò)為政府、民間社群、企業(yè)等搭設(shè)多利益相關(guān)方對(duì)話軌道，制定技術(shù)模型、問(wèn)責(zé)和可信標(biāo)準(zhǔn)?！皵?shù)字公域架構(gòu)”將設(shè)年會(huì)制度，年會(huì)僅作為討論和咨詢平臺(tái)，不包括決策機(jī)制。

（二）提出“升級(jí)版I G F”（Internet Governance Forum+），推動(dòng)IGF作出機(jī)構(gòu)調(diào)整

報(bào)告提出了對(duì)現(xiàn)有聯(lián)合國(guó)IGF的調(diào)整和改進(jìn)建議，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。一是將多利益相關(guān)方咨詢組（Multistakeholder Advisory Group）的名稱變?yōu)樽稍兘M（Advisory Group），主要職責(zé)不變，但取消了人數(shù)限制，且將任期改為3年。咨詢組成員依然由聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)任命，但強(qiáng)調(diào)了成員國(guó)要發(fā)揮建議作用。二是提出新增合作加速機(jī)制，用于搭設(shè)工作渠道，促進(jìn)各方就所關(guān)心的具體問(wèn)題開(kāi)展合作。三是設(shè)立政策孵化機(jī)制，將對(duì)話平臺(tái)形成的共識(shí)孵化為決策平臺(tái)可以采納的政策與規(guī)范。四是新增觀察和支持平臺(tái)，用于引導(dǎo)數(shù)字政策支持請(qǐng)求，協(xié)調(diào)能力建設(shè)活動(dòng)，搜集和分享最佳實(shí)踐等。五是提出將IGF秘書(shū)處與聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)辦公室建立直接工作聯(lián)系，反映出聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)希望親自抓IGF相關(guān)工作的意愿。

（三）制定“全球數(shù)字互信和安全承諾”，推動(dòng)形成數(shù)字空間國(guó)際規(guī)范

高級(jí)別小組呼吁各方在聯(lián)合國(guó)政府專家工作組（UN Group of Government Experts）和開(kāi)放工作組（Open-Ended Working Group）等機(jī)制現(xiàn)有工作基礎(chǔ)上，合作制定“全球數(shù)字互信和安全承諾”。報(bào)告指出，全球的經(jīng)濟(jì)和政治制度的安全與穩(wěn)定越來(lái)越取決于數(shù)字空間的安全與穩(wěn)定，而數(shù)字空間的安全與穩(wěn)定取決于政府、企業(yè)以及其他利益相關(guān)方是否遵守?cái)?shù)字空間行為規(guī)范。雖然一些利益相關(guān)方和國(guó)家試圖建立此類規(guī)范（如《巴黎網(wǎng)絡(luò)空間信任和安全倡議》等），但這些嘗試一直因缺乏主要國(guó)家的支持難以形成體系，且缺少執(zhí)行機(jī)制。究其原因，高級(jí)別小組認(rèn)為在于政府間缺少互信，而形成數(shù)字互信則必然要求各方有規(guī)可依、有矩可循。機(jī)制方面，報(bào)告提出建立“分布式共同治理架構(gòu)（Distributed Co-Governance Architecture）”，利用現(xiàn)有機(jī)制，形成新的合作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全球治理體系向數(shù)字空間拓展，其主要功能在于推動(dòng)形成數(shù)字空間國(guó)際規(guī)范，但不具備決策功能。

（四）其他提議

第一，明確指出多利益相關(guān)方主義和多邊主義可以共存，真正的挑戰(zhàn)在于如何使兩者互為補(bǔ)充。因此，高級(jí)別小組建議啟動(dòng)改進(jìn)全球數(shù)字合作機(jī)制的公開(kāi)咨詢流程，探索適應(yīng)數(shù)字時(shí)代要求的國(guó)際合作機(jī)制。第二，建議聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)任命一位科技專員，并成立地區(qū)和全球數(shù)字援助平臺(tái)以幫助政府和民間社群更好地理解數(shù)字問(wèn)題。第三，重申線下人權(quán)同樣適用于線上空間，并建議將數(shù)字維度納入國(guó)家人權(quán)報(bào)告機(jī)制，將數(shù)字包容度標(biāo)準(zhǔn)納入國(guó)際組織年度報(bào)告。同時(shí)，敦促聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)促進(jìn)廣泛討論，研究如何將現(xiàn)有國(guó)際人權(quán)保護(hù)協(xié)議和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于新興數(shù)字技術(shù)。第四，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)者應(yīng)對(duì)智能自動(dòng)系統(tǒng)的行為負(fù)責(zé)。

三、從全球互聯(lián)網(wǎng)治理維度的解讀

（一）報(bào)告影響分析

高級(jí)別小組由聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)安東尼奧·古特雷斯親自召集成立，其工作內(nèi)容有著指向意義，在很大程度上可將這份報(bào)告看作古特雷斯未來(lái)幾年關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)治理的“施政方針”，將對(duì)聯(lián)合國(guó)層面有關(guān)全球互聯(lián)網(wǎng)治理的政策進(jìn)程和行動(dòng)舉措產(chǎn)生較大影響?？紤]到聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)對(duì)高級(jí)別小組工作的支持，此報(bào)告有望提交9月份聯(lián)合國(guó)大會(huì)討論。一旦聯(lián)大予以討論并形成決議，聯(lián)合國(guó)各層面將對(duì)報(bào)告所提建議進(jìn)行落實(shí)，報(bào)告的影響力將進(jìn)一步提升。

“數(shù)據(jù)公域”、“數(shù)字公域”和“數(shù)字公共產(chǎn)品”，這些概念反映出在一些領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)全球數(shù)據(jù)共享的訴求?；ヂ?lián)互通、共享共治能為傳播人類經(jīng)驗(yàn)、解決人類共同面臨的諸多問(wèn)題創(chuàng)造條件，預(yù)計(jì)聯(lián)合國(guó)層面將繼續(xù)就數(shù)據(jù)共享開(kāi)展討論。但面對(duì)全球范圍內(nèi)“網(wǎng)絡(luò)主權(quán)”意識(shí)上升的大背景，上述概念的深入討論及實(shí)踐將對(duì)各國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息安全、行業(yè)監(jiān)管帶來(lái)影響，因此將會(huì)面臨一定阻力。總體上來(lái)看，“升級(jí)版IGF”方案意在推動(dòng)聯(lián)合國(guó)IGF從“清談館”向政策制定機(jī)構(gòu)邁進(jìn)，試圖調(diào)動(dòng)各成員國(guó)的積極性，吸引各成員國(guó)的廣泛參與，在全球互聯(lián)網(wǎng)治理政策制定中發(fā)揮更大作用。

值得注意的是，在報(bào)告初稿的表述中，各成員國(guó)對(duì)“升級(jí)版IGF”中的人事任免擁有廣泛的建議權(quán)，而發(fā)布版報(bào)告最終刪除了相關(guān)表述，更多強(qiáng)調(diào)所有利益相關(guān)方繼續(xù)發(fā)揮建設(shè)性作用。報(bào)告終版與初稿相比，多邊主義的“調(diào)門”有所降低，一定程度上反映了高級(jí)別小組及聯(lián)合國(guó)內(nèi)部對(duì)于政府在互聯(lián)網(wǎng)治理中發(fā)揮的作用存在分歧。報(bào)告提出制定“數(shù)字互信和安全全球承諾”，如果成功推出，將是繼《日內(nèi)瓦宣言》和《突尼斯議程》之后，聯(lián)合國(guó)層面出臺(tái)的關(guān)于全球互聯(lián)網(wǎng)治理的又一份綱領(lǐng)性文件，有望進(jìn)一步規(guī)范各方在網(wǎng)絡(luò)（或數(shù)字）空間的行為，產(chǎn)生全球示范效應(yīng)。值得觀察的是，“數(shù)字互信和安全全球承諾”未來(lái)的定位是約束性文件還是倡議類文件。如果是前者，磋商難度將呈幾何級(jí)上升，各方也將展開(kāi)長(zhǎng)期博弈。

整體來(lái)看，報(bào)告雖然就促進(jìn)國(guó)際數(shù)字合作提出了不少新概念和新機(jī)制，但缺乏深入剖析和論證，邏輯主線和切入點(diǎn)有待明確，高級(jí)別小組后續(xù)意見(jiàn)以及聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)對(duì)此報(bào)告的評(píng)價(jià)和處置值得觀察。

（二）幾點(diǎn)建議

一是建議持續(xù)關(guān)注國(guó)際社會(huì)對(duì)報(bào)告的反響，以及聯(lián)合國(guó)層面的后續(xù)流程，并適當(dāng)發(fā)表或提交評(píng)論意見(jiàn)，積極跟蹤、深入研究全球互聯(lián)網(wǎng)治理體系變革趨勢(shì)。

二是建議行業(yè)專家就“數(shù)據(jù)公域”、“數(shù)字公域”、“數(shù)字公共產(chǎn)品”等概念以及“全球數(shù)字互信和安全承諾”展開(kāi)討論，就其現(xiàn)實(shí)意義進(jìn)行研究。

三是建議國(guó)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)社群積極跟進(jìn)聯(lián)合國(guó)IGF的改革動(dòng)向，持續(xù)參與“升級(jí)版IGF”的相關(guān)討論，積極參與“升級(jí)版IGF”新機(jī)制的相關(guān)活動(dòng)。

附件1

附件2

《相互依存的數(shù)字時(shí)代》報(bào)告從五個(gè)方面提出的11條建議

一、建立包容的數(shù)字經(jīng)濟(jì)和社會(huì)

1A：我們建議，截止2030年每個(gè)成年人都應(yīng)擁有負(fù)擔(dān)得起的數(shù)字網(wǎng)絡(luò)接入以及數(shù)字化的金融和健康服務(wù)，這是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的重要手段。這些服務(wù)應(yīng)防止被濫用，遵守新興原則并參照最佳實(shí)踐，比如提供選擇加入和退出功能，并且鼓勵(lì)公眾參與討論。

1B：我們建議由廣泛的多利益相關(guān)方聯(lián)盟創(chuàng)建一個(gè)平臺(tái)，由聯(lián)合國(guó)參與，以尊重隱私的方式，在涉及可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的領(lǐng)域共享數(shù)字公共產(chǎn)品、吸引人才和匯集數(shù)據(jù)。

1C：我們呼吁私營(yíng)部門、民間社會(huì)、各國(guó)政府、多邊銀行和聯(lián)合國(guó)采取具體政策為女性和傳統(tǒng)上邊緣化群體提供全面普惠、平等的數(shù)字化機(jī)遇。世界銀行和聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織應(yīng)該加強(qiáng)研究并采取行動(dòng)，解決婦女和邊緣化群體在普惠和平等的數(shù)字化進(jìn)程中面臨的障礙。

1D：我們認(rèn)為亟需制定一套數(shù)字包容性指標(biāo)，用以衡量全球范圍內(nèi)的進(jìn)展，其中應(yīng)包含聯(lián)合國(guó)、世界銀行、其它的多邊開(kāi)發(fā)銀行和經(jīng)合組織等在其年度報(bào)告中按性別分列的數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上可制定相關(guān)的戰(zhàn)略和行動(dòng)計(jì)劃。

二、促進(jìn)人類和機(jī)構(gòu)能力建設(shè)

2：我們建議建立區(qū)域性和全球性的數(shù)字技術(shù)服務(wù)平臺(tái)來(lái)幫助政府、民間社會(huì)和私營(yíng)部門理解數(shù)字化問(wèn)題，提高能力開(kāi)展應(yīng)對(duì)數(shù)字技術(shù)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)影響的合作。

三、保護(hù)人權(quán)和人類自主性

3A：鑒于人權(quán)完全適用于數(shù)字世界，我們敦促聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)在整個(gè)機(jī)構(gòu)重新審視在新興的數(shù)字技術(shù)中如何適用現(xiàn)有的國(guó)際人權(quán)協(xié)定和標(biāo)準(zhǔn)，并邀請(qǐng)民間社會(huì)、政府、私營(yíng)部門和公眾提出關(guān)于如何在數(shù)字時(shí)代積極透明地應(yīng)用現(xiàn)有人權(quán)規(guī)則的意見(jiàn)。

3B：面對(duì)日益嚴(yán)重的人權(quán)和安全威脅（包括兒童在內(nèi)），我們呼吁社交媒體企業(yè)同各國(guó)政府、國(guó)際和當(dāng)?shù)孛耖g社會(huì)組織以及人權(quán)專家合作，充分理解并回應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的或潛在的侵犯人權(quán)行為的關(guān)切。

3 C：我們認(rèn)為自主智能系統(tǒng)的設(shè)計(jì)應(yīng)能夠解釋其決策的邏輯，并且人類要對(duì)其使用負(fù)責(zé)。對(duì)人工智能系統(tǒng)合規(guī)性的監(jiān)控和認(rèn)證應(yīng)以工程學(xué)和道德標(biāo)準(zhǔn)來(lái)審核，這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)由多個(gè)利益攸關(guān)方通過(guò)多邊合作的方法制定。生死攸關(guān)的事宜不應(yīng)交由機(jī)器來(lái)決定。我們呼吁多方利益相關(guān)者加強(qiáng)數(shù)字合作，共同思考如何在不同的社會(huì)環(huán)境中設(shè)計(jì)和應(yīng)用關(guān)于自主智能系統(tǒng)的透明和無(wú)偏見(jiàn)的標(biāo)準(zhǔn)和原則。

四、建立數(shù)字互信、安全和穩(wěn)定

4.我們建議制定《全球數(shù)字互信與安全承諾》，來(lái)塑造共同的愿景，確定數(shù)字穩(wěn)定性的屬性，闡明并加強(qiáng)對(duì)技術(shù)負(fù)責(zé)任地使用的規(guī)范，并提出行動(dòng)重點(diǎn)。

五、改善全球數(shù)字合作

5A：我們建議，聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)的當(dāng)務(wù)之急是主持召開(kāi)一個(gè)靈活開(kāi)放的磋商進(jìn)程來(lái)發(fā)展完善全球數(shù)字合作機(jī)制，可將第四章中討論的選項(xiàng)作為起點(diǎn)。我們提出了一個(gè)初步目標(biāo)，建議2020年通過(guò)《全球數(shù)字合作承諾》慶祝聯(lián)合國(guó)成立75周年華誕，完善全球數(shù)字合作框架，承諾中應(yīng)包含共同的價(jià)值觀、原則、理解和目標(biāo)。在這一過(guò)程中，我們理解聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)可能任命一名技術(shù)問(wèn)題特使。

5B：我們支持通過(guò)多利益相關(guān)方“系統(tǒng)化”的方法進(jìn)行合作和監(jiān)管，該方法應(yīng)適應(yīng)性強(qiáng)、靈活、包容普惠并能夠適應(yīng)快速變化的數(shù)字時(shí)代?！?/p>