◎李佳秾 孫 琳

標(biāo)準(zhǔn)對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力有橋梁和紐帶的作用，對(duì)規(guī)范和引導(dǎo)行業(yè)的發(fā)展具有重要意義。一是構(gòu)建通用語(yǔ)言，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。標(biāo)準(zhǔn)作為全世界范圍內(nèi)的 “通用語(yǔ)言” 和促進(jìn)科技發(fā)展的重要載體，在推動(dòng)行業(yè)發(fā)展中扮演著非常重要的角色。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)可以打通平臺(tái)間屏障，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，對(duì)提高科學(xué)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性，賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)。二是固化實(shí)踐成果，提高產(chǎn)品質(zhì)量。標(biāo)準(zhǔn)的制定是對(duì)最佳實(shí)踐、技術(shù)創(chuàng)新和科技進(jìn)步進(jìn)行總結(jié)提煉的過(guò)程。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化的方法，可以將實(shí)踐中復(fù)雜的技術(shù)和產(chǎn)品生產(chǎn)流程抽象化，并對(duì)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)與重置整合，從而不斷提升產(chǎn)品質(zhì)量和工作水平。三是解決行業(yè)痛點(diǎn)，促進(jìn)應(yīng)用創(chuàng)新。依據(jù)行業(yè)發(fā)展需求而制定的標(biāo)準(zhǔn)，能夠準(zhǔn)確地解決行業(yè)痛點(diǎn)，充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)在市場(chǎng)中的作用，支持構(gòu)建創(chuàng)新型商業(yè)模式，為新技術(shù)落地和應(yīng)用創(chuàng)新提供良好基礎(chǔ)。四是加強(qiáng)多方協(xié)作，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)生態(tài)。標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)多方協(xié)商一致共識(shí)的結(jié)果，是產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的直觀體現(xiàn)。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化，可以充分發(fā)揮企業(yè)、高校、科研單位等多方的作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)服務(wù)體系建設(shè)提供強(qiáng)有力的支撐，推動(dòng)形成產(chǎn)業(yè)生態(tài)。

一、區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)化

1.現(xiàn)狀

當(dāng)前，區(qū)塊鏈正處于從概念驗(yàn)證向小規(guī)模應(yīng)用探索轉(zhuǎn)變的階段，對(duì)全球社會(huì)生產(chǎn)生活的影響逐漸擴(kuò)大，我國(guó)區(qū)塊鏈在標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)、應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)等方面發(fā)展迅速。

一是對(duì)區(qū)塊鏈的共識(shí)初步達(dá)成。2017 年12 月，《信息技術(shù)區(qū)塊鏈和分布式賬本技術(shù)參考架構(gòu)》 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃獲批立項(xiàng)，中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院組織國(guó)內(nèi)30 多家企業(yè)共同開(kāi)展國(guó)標(biāo)研制工作。標(biāo)準(zhǔn)中將區(qū)塊鏈定義為使用密碼技術(shù)將共識(shí)確認(rèn)的區(qū)塊按順序追加形成的分布式賬本。這標(biāo)志著社會(huì)各界對(duì)區(qū)塊鏈的定義初步達(dá)成一致共識(shí)，為技術(shù)演進(jìn)和應(yīng)用創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

二是技術(shù)研發(fā)成果不斷涌現(xiàn)。隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的演進(jìn)，越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)開(kāi)始重視并參與到區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)中來(lái)。中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇發(fā)起并成立了分布式應(yīng)用賬本開(kāi)源社區(qū)，社區(qū)下設(shè)FISCO BCOS、AnnChain、JD Chain、XuperChain 共4 個(gè)開(kāi)源項(xiàng)目，底層平臺(tái)活躍開(kāi)發(fā)者不斷增加，已開(kāi)發(fā)并提供的應(yīng)用種類(lèi)及數(shù)量迅速攀升，社區(qū)活躍度持續(xù)上升，不斷涌現(xiàn)出優(yōu)秀的區(qū)塊鏈應(yīng)用和項(xiàng)目。其中，F(xiàn)ISCO BCOS 中已有300 余個(gè)應(yīng)用，JD Chain 中溯源接入SKU （Stock Keeping Unit，庫(kù)存量單位，通常指大型連鎖超市計(jì)量庫(kù)存進(jìn)出的基本單位）超5 萬(wàn)個(gè)，追溯碼數(shù)量13 億條，追溯碼訪問(wèn)量超280 萬(wàn)次。

三是區(qū)塊鏈應(yīng)用場(chǎng)景逐漸豐富。隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的普及和發(fā)展，越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始逐步拓展區(qū)塊鏈的應(yīng)用場(chǎng)景。2017 年以來(lái)，中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院成功舉辦三屆區(qū)塊鏈開(kāi)發(fā)大賽，累計(jì)評(píng)審專(zhuān)家有130 余人，大賽參與人數(shù)超2000 人次，合規(guī)的參賽項(xiàng)目有177 個(gè)，涵蓋了金融服務(wù)、供應(yīng)鏈管理、社會(huì)公益、文化娛樂(lè)、教育就業(yè)、智能制造、監(jiān)管科技、醫(yī)療健康、生活服務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域。

四是區(qū)塊鏈推動(dòng)傳統(tǒng)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。區(qū)塊鏈有力促進(jìn)了信息互聯(lián)網(wǎng)向價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型，以共享經(jīng)濟(jì)與價(jià)值鏈接為主要特征的 “分布式商業(yè)” 模式，催生出大量的新型創(chuàng)新應(yīng)用。相對(duì)于大數(shù)據(jù)、人工智能、邊緣計(jì)算等新一代信息技術(shù)，區(qū)塊鏈更有利于建立公開(kāi)透明的信任機(jī)制，特別是在隱私保護(hù)方面，區(qū)塊鏈有匿名化的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。目前，產(chǎn)業(yè)界積極開(kāi)展技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用實(shí)踐，以數(shù)據(jù)為核心，推動(dòng)區(qū)塊鏈在跨境支付、數(shù)據(jù)開(kāi)放共享、司法存證等多種業(yè)務(wù)場(chǎng)景中應(yīng)用。

2.標(biāo)準(zhǔn)化需求和目標(biāo)

區(qū)塊鏈經(jīng)歷多年的蓬勃發(fā)展，已形成一定技術(shù)基礎(chǔ)，擁有廣闊的發(fā)展前景，但也面臨一系列問(wèn)題。首先，目前各種虛擬代幣現(xiàn)象，如首次代幣發(fā)行 （ICO）及其變種，誤導(dǎo)了公眾對(duì)區(qū)塊鏈的理解，厘清區(qū)塊鏈的公眾認(rèn)知十分迫切。同時(shí)，區(qū)塊鏈仍存在技術(shù)瓶頸，如隱私保護(hù)、跨鏈數(shù)據(jù)交換、性能、監(jiān)管等關(guān)鍵問(wèn)題暫時(shí)無(wú)法完全解決，阻礙了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。最后，現(xiàn)階段區(qū)塊鏈企業(yè)大多停留在提供技術(shù)服務(wù)的層面，還沒(méi)有建立完善的業(yè)務(wù)模式和形成服務(wù)閉環(huán)，與區(qū)塊鏈的大規(guī)模商業(yè)應(yīng)用仍存在一定距離。區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)化可以幫助建立技術(shù)共識(shí)、防范應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)、提升監(jiān)管效率，對(duì)于解決區(qū)塊鏈應(yīng)用落地、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到重要作用?；谏鲜鰡?wèn)題的考慮，區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)包含以下目標(biāo)：

構(gòu)建區(qū)塊鏈的標(biāo)準(zhǔn)化語(yǔ)言，統(tǒng)一對(duì)區(qū)塊鏈的認(rèn)識(shí)；

研制跨鏈、隱私計(jì)算等關(guān)鍵技術(shù)類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)突破；

統(tǒng)一區(qū)塊鏈底層開(kāi)發(fā)平臺(tái)和應(yīng)用編程接口，為區(qū)塊鏈的開(kāi)發(fā)、移植和互操作提供支持；

研制實(shí)踐應(yīng)用類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，為區(qū)塊鏈技術(shù)落地提供指導(dǎo)；

構(gòu)建可信和安全環(huán)境，規(guī)范基于區(qū)塊鏈的服務(wù)，營(yíng)造良好的監(jiān)管環(huán)境。

3.標(biāo)準(zhǔn)化路徑

標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)家實(shí)力的綜合體現(xiàn)，是當(dāng)前國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段。為促進(jìn)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展，應(yīng)積極對(duì)接ISO/TC 307 （國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織區(qū)塊鏈和分存式記帳技術(shù)委員會(huì)）等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)環(huán)節(jié)，以應(yīng)用需求為導(dǎo)向，以團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)為切入點(diǎn)，按照 “急用先行、成熟先上” 的原則，逐步開(kāi)展區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)研制工作。

區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)初期應(yīng)重點(diǎn)研制術(shù)語(yǔ)、參考架構(gòu)等基礎(chǔ)類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，用于統(tǒng)一區(qū)塊鏈相關(guān)概念及模型，為其他各部分標(biāo)準(zhǔn)的制定提供支撐，為產(chǎn)業(yè)各相關(guān)方提供共識(shí)依據(jù)；區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)期應(yīng)重點(diǎn)研制數(shù)據(jù)格式等關(guān)鍵技術(shù)類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)跨鏈、隱私計(jì)算等區(qū)塊鏈核心技術(shù)突破；隨著區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)趨向成熟，應(yīng)重點(diǎn)研制業(yè)務(wù)和應(yīng)用類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)技術(shù)落地，規(guī)范應(yīng)用開(kāi)發(fā)，研制范圍主要包括應(yīng)用指南、系統(tǒng)測(cè)試、服務(wù)能力評(píng)價(jià)、成熟度模型等；同時(shí)，也應(yīng)加強(qiáng)信息安全和測(cè)試測(cè)評(píng)類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)研制，指導(dǎo)基于區(qū)塊鏈技術(shù)提供服務(wù)的實(shí)施，并為區(qū)塊鏈系統(tǒng)測(cè)評(píng)和選型提供依據(jù)，為監(jiān)管提供參考，研制范圍主要包括信息服務(wù)通用技術(shù)要求、信息安全指南、隱私保護(hù)、成熟度模型等標(biāo)準(zhǔn)。

二、區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)化與監(jiān)管

1.國(guó)內(nèi)監(jiān)管現(xiàn)狀

區(qū)塊鏈的去中心化等技術(shù)特征與現(xiàn)有中心化法律監(jiān)管方式的矛盾是亟待解決的課題。我國(guó)政府通過(guò)出臺(tái)一系列監(jiān)管政策，逐漸加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈行業(yè)的監(jiān)管，營(yíng)造良性的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境。2013 年12 月5 日，中國(guó)人民銀行等五部委發(fā)布《關(guān)于防范比特幣風(fēng)險(xiǎn)的通知》，認(rèn)為 “比特幣具有沒(méi)有集中發(fā)行方、總量有限、使用不受地域限制和匿名性等四個(gè)主要特點(diǎn)。明確了比特幣的屬性，給出了行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性提示。

2016 年底，ICO 及其變種，和以區(qū)塊鏈為營(yíng)銷(xiāo)噱頭的非法融資、傳銷(xiāo)等情況嚴(yán)重?cái)_亂著行業(yè)的發(fā)展秩序。2017 年9 月4 日，中國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)等七部委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險(xiǎn)的公告》，指出代幣發(fā)行融資是指融資主體通過(guò)代幣的違規(guī)發(fā)售、流通，向投資者籌集比特幣、以太幣等所謂“虛擬貨幣”，本質(zhì)上是一種未經(jīng)批準(zhǔn)非法公開(kāi)融資的行為，涉嫌非法發(fā)售代幣票券、非法發(fā)行證券以及非法集資、金融詐騙、傳銷(xiāo)等違法犯罪活動(dòng)。

與此同時(shí)，部分基于區(qū)塊鏈技術(shù)的信息服務(wù)提供者的安全責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，管理措施和技術(shù)保障能力不健全，為互聯(lián)網(wǎng)信息安全帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室于2019 年1 月10 日發(fā)布 《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》，旨在明確區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者的信息安全管理責(zé)任，規(guī)范和促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)及相關(guān)服務(wù)有序發(fā)展，規(guī)避區(qū)塊鏈信息服務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)，為區(qū)塊鏈信息服務(wù)的提供、使用、管理等提供有效的法律依據(jù)。

2.標(biāo)準(zhǔn)化工作對(duì)監(jiān)管的作用

區(qū)塊鏈技術(shù)的進(jìn)步對(duì)于建立新型的業(yè)務(wù)協(xié)作機(jī)制，提升產(chǎn)業(yè)效率的作用是明顯的，為使其創(chuàng)新和發(fā)展不受自身風(fēng)險(xiǎn)的制約，應(yīng)在現(xiàn)有制度架構(gòu)基礎(chǔ)上，加快完善區(qū)塊鏈行業(yè)的監(jiān)管體系。開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化工作和制定實(shí)施監(jiān)管政策對(duì)于規(guī)范引導(dǎo)行業(yè)的發(fā)展具有同等重要意義，標(biāo)準(zhǔn)能夠?yàn)檎叩闹贫ㄌ峁┮罁?jù)和參考，同時(shí)為政策的實(shí)施提供支持。

一是提供依據(jù)和參考。制定適用性強(qiáng)的監(jiān)管制度首先需要對(duì)技術(shù)的發(fā)展及其應(yīng)用現(xiàn)狀進(jìn)行準(zhǔn)確理解和評(píng)估。標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的精煉提取，同時(shí)包含對(duì)發(fā)展趨勢(shì)的分析和研判，可以幫助監(jiān)管者近距離了解區(qū)塊鏈技術(shù)特性和應(yīng)用模式，標(biāo)準(zhǔn)化成果也是監(jiān)管方制定政策的依據(jù)和參考，有助于制定有理可依的監(jiān)管政策。同時(shí)，區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)化工作始于行業(yè)發(fā)展初期，以團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)為切入點(diǎn)，以協(xié)會(huì)、聯(lián)盟等為載體，采用高度開(kāi)放、自愿的模式開(kāi)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定，經(jīng)驗(yàn)證實(shí)施成熟的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)可向行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化。這種市場(chǎng)為導(dǎo)向的工作路徑能夠保證標(biāo)準(zhǔn)符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，能夠及時(shí)準(zhǔn)確的反映并滿足新興技術(shù)的發(fā)展需求，對(duì)監(jiān)管政策的制定具有重要的參考價(jià)值。

二是提供實(shí)施支持。標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)監(jiān)管政策的補(bǔ)充和說(shuō)明，能夠?yàn)檎叩膶?shí)施提供有效的支持。區(qū)塊鏈行業(yè)監(jiān)管需要法律約束與技術(shù)規(guī)范相結(jié)合，規(guī)范整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)秩序。區(qū)塊鏈技術(shù)在金融、信息服務(wù)、信息安全等領(lǐng)域的應(yīng)用探索，能夠推動(dòng)社會(huì)技術(shù)進(jìn)步，也面臨著一系列的法律問(wèn)題和監(jiān)管障礙。金融行業(yè)是法律法規(guī)和監(jiān)管密集型行業(yè)，缺乏足夠監(jiān)管可能導(dǎo)致如ICO、金融詐騙等行為，誤導(dǎo)公眾對(duì)區(qū)塊鏈的理解，帶來(lái)嚴(yán)重的金融穩(wěn)定隱患。當(dāng)前，中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇發(fā)布了參考架構(gòu)、數(shù)據(jù)格式、智能合約、隱私保護(hù)等標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/TC 307 也積極開(kāi)展隱私和個(gè)人可識(shí)別信息 （PII）保護(hù)、合規(guī)性智能合約、數(shù)字資產(chǎn)托管的安全等標(biāo)準(zhǔn)和課題的研究，為落實(shí)監(jiān)管政策提供細(xì)化的指南和規(guī)范。

3.探索監(jiān)管手段

區(qū)塊鏈行業(yè)的監(jiān)管需要經(jīng)過(guò)不斷的探索和驗(yàn)證，監(jiān)管措施的實(shí)施在規(guī)避行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也伴隨著制約新技術(shù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。沙箱監(jiān)管是在技術(shù)發(fā)展初期用于平衡技術(shù)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管模式，即在規(guī)定時(shí)間和區(qū)域內(nèi)，將參與者與現(xiàn)實(shí)運(yùn)行中的市場(chǎng)隔離，為區(qū)塊鏈企業(yè)對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)模式和交付機(jī)制等的試驗(yàn)驗(yàn)證提供極大的靈活性。沙箱監(jiān)管模式允許管理者持續(xù)觀察和學(xué)習(xí)區(qū)塊鏈技術(shù)，通過(guò)提供監(jiān)管及被監(jiān)管雙方直接對(duì)話的正式途徑來(lái)鼓勵(lì)創(chuàng)新。對(duì)新興技術(shù)領(lǐng)域而言，新監(jiān)管政策的制定往往經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的觀望期，即在沿用現(xiàn)有法律框架的同時(shí)，觀察區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，并優(yōu)先發(fā)布指導(dǎo)性意見(jiàn)，減少技術(shù)發(fā)展初期為行業(yè)帶來(lái)過(guò)多的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。未來(lái)，隨著區(qū)塊鏈應(yīng)用案例的落地實(shí)施和技術(shù)的不斷演進(jìn)，監(jiān)管手段將更加清晰且具針對(duì)性。可嘗試使用穿透式的監(jiān)管，根據(jù)不同業(yè)務(wù)功能、性質(zhì)和涉及的法律屬性來(lái)制定更加明確的監(jiān)管規(guī)則，對(duì)技術(shù)和應(yīng)用實(shí)施全流程的監(jiān)管舉措。