胡詠君 ，吳劍，胡瑞山

（1.中國工程院戰(zhàn)略咨詢中心，北京 100088；2.清華大學環(huán)境學院，北京 100084；3.中國科學院地理科學與資源研究所，北京 100101）

一、前言

2005年，時任浙江省委書記習近平同志在湖州安吉考察時首次提出“綠水青山就是金山銀山”的科學論斷。2005年8月24日，習近平同志在《浙江日報》“之江新語”專欄發(fā)表《綠水青山也是金山銀山》 [1]，文章認為：綠水青山可帶來金山銀山，但金山銀山卻買不到綠水青山，綠水青山與金山銀山既會產生矛盾，又可辯證統(tǒng)一；在魚和熊掌不可兼得的情況下，必須懂得機會成本，善于選擇，學會揚棄，做到有所為、有所不為；在選擇之中，找準方向，創(chuàng)造條件，讓綠水青山源源不斷地帶來金山銀山；如果能夠把生態(tài)環(huán)境優(yōu)勢轉化為生態(tài)農業(yè)、生態(tài)工業(yè)、生態(tài)旅游等生態(tài)經濟的優(yōu)勢，那么綠水青山也就變成了金山銀山。2006年3月8日，習近平同志在中國人民大學發(fā)表演講，對“綠水青山”與“金山銀山”的關系作了系統(tǒng)性闡釋，提出了“三個階段”的關系論：第一個階段，用綠水青山去換金山銀山，不考慮或者很少考慮環(huán)境的承載能力，一味索取資源；第二個階段，既要金山銀山，也要保住綠水青山，這時候經濟發(fā)展和資源匱乏、環(huán)境惡化之間的矛盾開始凸顯，人民意識到環(huán)境是生存之本，要留得青山在，才能有柴燒；第三個階段認識到綠水青山可以源源不斷地帶來金山銀山，綠水青山本身就是金山銀山。這三個階段，是經濟增長方式轉變、發(fā)展觀念不斷進步的過程，也是人和自然關系不斷調整、趨向和諧的過程。2013年9月7日，習近平總書記在哈薩克斯坦納扎爾巴耶夫大學發(fā)表演講，強調“我們既要綠水青山，也要金山銀山。寧要綠水青山，不要金山銀山，而且綠水青山就是金山銀山”，由此對生態(tài)發(fā)展和經濟建設的辨證關系、階段關系進行了宏觀闡釋[2]。

學術界對“兩山”理論陸續(xù)展開了深化研究，包括生態(tài)觀 [3]、指導意義 [4]和辯證關系論 [5]等方面。趙建軍等 [3]認為這一發(fā)展理念為人與自然由沖突走向和諧指明了發(fā)展方向，促進了人類與自然雙重價值的實現(xiàn)。一些“兩山”理論的實踐研究 [6～9]，主要是對“兩山”模式的形態(tài)描述，有推進水土保持、護美綠水青山的陜西留壩模式，有生態(tài)立市、做大金山銀山的湖州模式，有一棵樹到一片林的塞罕壩模式等。然而在“兩山”理論指導實踐的核心邏輯和基本路徑方面，相關研究仍有待深化。

二、“兩山”理論的內在邏輯分析

關于“兩山”理論的內在邏輯，關鍵路徑是實現(xiàn)生態(tài)產品的價值，核心要義是綠色發(fā)展，讓良好環(huán)境成為人民生活品質的增長點、社會持續(xù)健康發(fā)展的支撐點、展現(xiàn)良好國家形象的發(fā)力點 [10]。為此，需要重點解決以下兩方面問題。

一是生態(tài)產品的生產問題，即提供更多優(yōu)質的生態(tài)產品。既要創(chuàng)造更多物質財富和精神財富以滿足人民日益增長的美好生活需要，也要提供更多優(yōu)質生態(tài)產品以滿足人民日益增長的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要 [11]。生態(tài)產品的價值化和市場化是擴大生態(tài)產品生產、提高生產效率的關鍵。

二是區(qū)域綠色發(fā)展問題，要解決發(fā)展的瓶頸和可持續(xù)問題。改革開放以來，我國經濟經歷了約40年的快速增長，面臨資源、環(huán)境和市場過剩的三重約束，傳統(tǒng)經濟增長方式難以持續(xù)。我國經濟社會實現(xiàn)綠色轉型和綠色發(fā)展，應以生態(tài)資本為基礎和前提、以人力資本為主導、以物質資本為支撐和條件、以社會資本為保障和助力，在各類資本要素的良性互動和相互協(xié)調中，轉變經濟發(fā)展模式和人們的生活方式 [12]。

（一）生態(tài)產品價值實現(xiàn)

生態(tài)產品是指清新的空氣、清潔的水源、生長的森林、適宜的氣候等自然產品 [13]，具有維系生態(tài)安全、保障生態(tài)調節(jié)、提供良好人居環(huán)境等功能。生態(tài)產品具有以下特征：公共物品性，即消費的非排他性和非競爭性；原位性，某些生態(tài)產品只能在一定的地域空間提供服務；整體性，提供消費空間同時又可以開發(fā)休閑、娛樂、建設等伴生功能；消費的不可計量性，如清新空氣、清澈藍天的消費是難以對個人消費進行計量的；價值多維性，可分為使用價值與非使用價值、經濟價值與非經濟價值。

生態(tài)產品可分為3類：①基于生態(tài)功能提供的公共服務，起到生命支持作用的純自然要素的空氣、水源、森林、氣候等，此類為公共物品，具有非排他性；②基于生態(tài)服務提供的生態(tài)產品，即經過人類勞動加工后所形成的人工自然要素，如蔬菜、瓜果、生態(tài)旅游等，此類為經營性物品；③為生態(tài)權益或有益于生態(tài)而做出的貢獻，如通過植樹造林增加碳匯、通過水土保持凈化水源、產業(yè)綠色化等，此類為準公共物品，可通過界定產權、建立市場，轉化為經營性物品。

在生態(tài)產品的價值實現(xiàn)方面，應通過生態(tài)產品的價值化和市場化來促進生態(tài)產品的生產。生態(tài)產品的價值化是對應一定實物量的以貨幣表現(xiàn)的價值量，用貨幣來度量資源消耗、生態(tài)成本、生態(tài)貢獻，有助于人們正確認識資源環(huán)境破壞的代價、生態(tài)保護帶來的收益。生態(tài)產品的價值多維性，增加了價值核算評估的難度。市場化是指用市場作為資源配置的基礎手段，提高資源配置效率，實現(xiàn)生態(tài)資產的保值增值 [14]。然而，價值化和市場化方面存在資源產權不清晰、價值實現(xiàn)程度總體偏低及科學性不足等困難，出現(xiàn)了相關主體缺乏動力和積極性、生態(tài)產品價格扭曲導致市場渠道不暢、生態(tài)貢獻與生態(tài)回報不對等、“眼前的受損”和“未來的受益”之間存在不確定性進而導致生態(tài)產品無法實現(xiàn)合理價值等問題。

解決上述問題的核心邏輯在于從微觀層面引導和規(guī)范經濟主體的生態(tài)化，分為“生態(tài)資源-生態(tài)產品-生態(tài)資產-生態(tài)資本”4個環(huán)節(jié)，涉及3類轉化（見圖1）。①從生態(tài)資源轉化為生態(tài)產品，首先要識別關鍵的生態(tài)型生產要素，生態(tài)產品價值來源于生態(tài)生產和人類勞動，而生態(tài)產品的非替代性、經濟稀缺性是其價值產生的前提[14]；其次，生態(tài)資源成為生態(tài)產品是權益主體的投資行為，產權是成為生態(tài)產品的約束條件。②從生態(tài)產品轉化為生態(tài)資產，前提是形成了有效市場，這取決于能否正確、完全地反映與價格有關的所有信息；生態(tài)產品具有外部性，價格低于價值，無法保障有效供給，建立有利于生態(tài)產品外部性內化的市場機制是有效市場的前提。③從生態(tài)資產轉化為生態(tài)資本的前提是生態(tài)資產的有效性，產生可持續(xù)的現(xiàn)金流以實現(xiàn)生態(tài)資產的增值和主體投資的退出，將生態(tài)收益中的一部分以實物、技術、資金和勞動力等形式再投入到生態(tài)環(huán)境保護和建設中，不斷增加生態(tài)資本存量，從而實現(xiàn)生態(tài)產品價值實現(xiàn)的良性循環(huán) [15]。

圖1 生態(tài)產品價值實現(xiàn)的內在邏輯

（二）區(qū)域綠色發(fā)展

傳統(tǒng)理論認為，區(qū)域經濟增長依賴于資本、技術、人力資源和制度等因素，即所謂的主體驅動因素。綠水青山所代表的生態(tài)本底或生態(tài)資源要素具有空間屬性，綠色增長依賴于產業(yè)發(fā)展的條件。綠色發(fā)展具有價值多元性，分為3個維度：①經濟效益，含國內生產總值（GDP）增長、集體資產增加、收入提高等；②生態(tài)效益，含生態(tài)資產正增長、環(huán)境改善、資源效率提高、碳平衡等；③社會效益，含“無廢”、居民滿意度提高、就業(yè)人數(shù)增加等。價值實現(xiàn)的目標在于協(xié)調處理經濟效益、社會效益和生態(tài)效益；當三者出現(xiàn)矛盾時，應當堅持把生態(tài)效益和社會效益放在首位。

為了實現(xiàn)多元價值的協(xié)同，構建“空間-產業(yè)-主體”三維分析框架，處理好生態(tài)與產業(yè)、生態(tài)與空間、生態(tài)與主體之間的關系。生態(tài)與“空間-產業(yè)-主體”的關系分為割裂階段、和諧階段和共生階段。割裂階段片面追求物質產品，以物質資本增值為核心，忽視生態(tài)資本的存在及價值，經濟增長弱可持續(xù)。和諧階段逐漸重視生態(tài)要素，產業(yè)結構和產業(yè)發(fā)展開始考慮資源效率和環(huán)境保護，人力資本發(fā)揮比較大的作用，經濟增長可持續(xù)性增強。共生階段以追求生態(tài)資本保值增值為基礎，以發(fā)展低能耗、低污染、低碳循環(huán)的產業(yè)為主，生態(tài)資本、物質資本、人力資本和社會資本之間相互協(xié)調、相互促進，經濟增長可持續(xù)性強 [16]。

區(qū)域綠色發(fā)展的內在邏輯在于生態(tài)產品價值實現(xiàn)與“空間-產業(yè)-主體”的正向關系，存在著轉化、協(xié)同及反哺的正向循環(huán)。以空間規(guī)劃、生態(tài)建設、環(huán)境美化來塑造品質空間；以品質空間吸引人，以主體推動產業(yè)發(fā)展，加速產業(yè)轉型，吸引產業(yè)投資；以產業(yè)推進區(qū)域發(fā)展，帶來區(qū)域實力增強，進一步提升區(qū)域生活品質和形象，加速人才、資金和產業(yè)的集聚，進一步反哺生態(tài)，實現(xiàn)綠色增長可持續(xù)（見圖2）。生態(tài)產品價值實現(xiàn)還是生態(tài)與“空間-產業(yè)-主體”互動融合的內在驅動力。

圖2 區(qū)域綠色發(fā)展的內在邏輯

三、“兩山”理論的發(fā)展路徑

根據(jù)“兩山”理論的內在邏輯，梳理了“兩山”理論的發(fā)展路徑（見圖3），包括兩方面：從生態(tài)產品的價值化與市場化著手，對生態(tài)產品價值實現(xiàn)的路徑進行梳理；從生態(tài)與“空間-產業(yè)-主體”的關系著手，對區(qū)域綠色增長的路徑進行梳理。

圖3 “兩山”理論的發(fā)展路徑框架體系

（一）生態(tài)產品價值實現(xiàn)的基本路徑

為解決生態(tài)產品價值化和市場化過程中存在的外部性問題，可取的基本路徑是生態(tài)稅費、生態(tài)補償、生態(tài)市場和綠色金融。生態(tài)稅費以庇古稅的方式將生態(tài)產品外部性問題進行內部化處理；生態(tài)補償以經濟激勵/補貼的方式將生態(tài)產品外部性問題內部化；生態(tài)市場以科斯產權界定和交易的方式將生態(tài)產品外部性問題內部化；綠色金融通過設計供需雙方都認同的收費機制，實現(xiàn)跨期跨區(qū)域價值交換，由此將生態(tài)產品外部性問題內部化。

1.生態(tài)稅費

生態(tài)稅費具體包括環(huán)境稅和資源費兩個子類。

作為向污染源征收的稅種，環(huán)境稅將污染環(huán)境、破壞生態(tài)的社會成本內化到生產成本和市場價格中去，通過市場機制來分配環(huán)境資源。如我國從2018年1月1日起開征環(huán)境稅；日本、瑞典、哥斯達黎加等國家已經對使用化石燃料收取碳稅，進而體現(xiàn)碳匯價值。

資源費細分為資源使用費、有償服務費和經濟補償。資源使用費體現(xiàn)了有償使用資源的制度理念，包括土地使用權出讓金、水資源費等。有償服務費是指對造成資源環(huán)境破壞或不利影響而購買的治理服務，包括航道養(yǎng)護費、海洋廢棄物傾倒費、新征建設用地有償使用費、土地閑置費、土地復墾費、排污費、林業(yè)保護建設費、野生動物資源保護費、植物新品種保護費、污水處理費、水土流失防治費和綠化費等。經濟補償是指資源開發(fā)和利用者，因占有或消耗資源、環(huán)節(jié)而向資源所有者支付的補償。實行經濟補償制度，有助于抑制亂占濫用資源的現(xiàn)象，有利于真實體現(xiàn)資源的稀缺度、發(fā)揮資源最大效用，成為調節(jié)資源利用的有效手段之一。經濟補償包括耕地占用稅、青苗補助費、征地補償費、礦產資源補償費、水資源補償費等。

2.生態(tài)補償

在我國，一般由政府代表一定區(qū)域或者全國的公眾，出資購買生態(tài)產品。生態(tài)補償有縱向和橫向兩種模式，前者是指補償資金從上一級政府到下一級政府或者直接到農戶的補償模式；后者是指平級政府之間的財政轉移支付模式，如因上游保護流域生態(tài)為下游提供了清潔和穩(wěn)定的水流，則流域下游政府需補償上游政府。

3.生態(tài)市場

①利用已有商品市場。對于綠色食品、環(huán)保木材等，通過轉變其種植和生產方式，將綠色生態(tài)、環(huán)保、健康價值等更多地賦予到商品的內在價值中；將商品綠色標簽化，提高商品價格，實現(xiàn)對綠色生態(tài)種植及生產方式的反饋激勵，由消費者直接為環(huán)境服務付費。②利用已有產權市場。利用已有資源產權交易市場，通過協(xié)商的價格機制，協(xié)調并體現(xiàn)參與各方的利益和責任，如水權交易、排污權交易、用能權交易等。③利用已有金融/資本市場。運用綠色債券、綠色基金、政府和社會資本合作（PPP）基金等綠色金融手段，實現(xiàn)生態(tài)產品供給的市場化融資，具有較好的發(fā)展前景。④創(chuàng)建新的市場。在法律法規(guī)的支持下，以現(xiàn)有局部的、分散的、個別領域開展的碳排放權交易市場為基礎，聯(lián)網(wǎng)建立全國統(tǒng)一的碳排放交易市場，由單領域逐步發(fā)展為多領域的交易市場化體系。

4.綠色金融

在金融經營活動中注重保護生態(tài)環(huán)境、治理環(huán)境污染，通過引導資金流向生態(tài)環(huán)境產品的供給方和需求方，為生態(tài)文明建設提供可持續(xù)的資金支持，包括環(huán)境財稅政策、綠色信貸、綠色證券、綠色債券、綠色保險、綠色基金、綠色PPP項目融資、綠色PPP基金等 [17]。

生態(tài)產品價值實現(xiàn)的過程中，要界定和處理好政府與市場的邊界（見表1）。目前我國生態(tài)產品價值實現(xiàn)主要依賴政府主導的生態(tài)補償途徑。隨著未來生態(tài)補償規(guī)模的進一步擴大，單靠政府主導的生態(tài)補償方式，不足以解決經濟發(fā)展與生態(tài)建設日益尖銳的矛盾。以政府購買為特征的生態(tài)補償方式導致財政壓力大，而市場途徑又存在著交易成本高等缺點。一般情況下，規(guī)模較大、補償主體分散、產權界定模糊的情況適宜考慮生態(tài)補償方式；規(guī)模較小、補償主體集中、產權界定清晰的情況適宜考慮市場途徑。另外，政府主導的生態(tài)補償也可采用市場化手段來提高效率。

（二）區(qū)域綠色增長的基本路徑

綠色可持續(xù)發(fā)展的目標是實現(xiàn)生態(tài)與“產業(yè)、城市和人口”的共生關系，其路徑表現(xiàn)為生態(tài)與“空間-產業(yè)-主體”的互動融合。

1.生態(tài)+空間

通過空間規(guī)劃、生態(tài)建設與環(huán)境美化的路徑來實現(xiàn)生態(tài)資產的積累?？臻g規(guī)劃是守住生態(tài)底線，優(yōu)化空間結構，加強空間治理，向空間要紅利的重要基礎。主要包括土地利用總體規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃、主體功能區(qū)規(guī)劃、生態(tài)功能區(qū)劃、生態(tài)環(huán)境保護規(guī)劃、城市發(fā)展總體規(guī)劃、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃等。生態(tài)建設包括生態(tài)保護和修復，一般由政府提供或購買。環(huán)境美化的目的是提高生活品質，吸引人力資本的集聚。

表1 生態(tài)產品價值實現(xiàn)基本路徑的適用范圍

2.生態(tài)+產業(yè)

通過發(fā)展生態(tài)產業(yè)、傳統(tǒng)產業(yè)生態(tài)化和發(fā)展綠色高精尖產業(yè)的路徑來實現(xiàn)生態(tài)資產的增值。生態(tài)產業(yè)是基于生態(tài)系統(tǒng)的生物生產和人類生產而形成的產業(yè)，如生態(tài)農業(yè)、生態(tài)旅游業(yè)、生態(tài)果業(yè)、生態(tài)養(yǎng)生等。傳統(tǒng)產業(yè)生態(tài)化是對傳統(tǒng)產業(yè)的轉型升級，遵循生態(tài)學原理與經濟規(guī)律來指導產業(yè)實踐，是促進產業(yè)生產低碳循環(huán)的產業(yè)發(fā)展模式。綠色高精尖產業(yè)以創(chuàng)新為引領，以高端、精密、低能耗、低污染為基礎，是推進高質量發(fā)展的引擎類產業(yè)。

3.生態(tài)+主體

通過壓力傳導、意識提升、制度建設、技術創(chuàng)新等途徑來促進綠色消費，進而拉動綠色供給，在擴大綠色供給后，又會擴大綠色消費。主體包括政府、企業(yè)、公眾等，相互作用且耦合，既是施力主體，又是受力主體，成為綠色增長的內部驅動因素。生態(tài)文化所形成的綠色價值主張、生態(tài)制度所形成的政府與市場的合力作用、生態(tài)技術所帶來的產業(yè)的變革，促進產業(yè)發(fā)展和空間品質提升，進而吸引高端人才，提升人力資本整體數(shù)量，優(yōu)化人力資源結構。

4.生態(tài)+“空間-產業(yè)-主體”

通過生態(tài)+空間，形成綠色精致空間；通過生態(tài)+產業(yè)，推進綠色高質量發(fā)展；通過生態(tài)+主體，深化供給側改革。選擇綠色增長路徑，重點在于識別發(fā)展瓶頸、認識發(fā)展的內外部關系和內外力作用。在“兩山”理論的實踐應用方面，已有生態(tài)建設、產業(yè)驅動、多輪驅動等多種模式：延慶生態(tài)立區(qū)，以城破題，以品質城市結合廊道優(yōu)勢，引來世界園藝博覽會和冬季奧林匹克運動會兩件世界級大事，以辦大事促發(fā)展惠民生，推進綠色高質量發(fā)展的多輪驅動模式；南平構建綠色產業(yè)體系，安吉采用以生態(tài)經濟產業(yè)為引擎來驅動發(fā)展的模式（見表2）。

四、結語

“兩山”理論既是認識問題，又是行動問題。以“兩山”實踐的問題思索為導向，從生態(tài)產品價值實現(xiàn)和區(qū)域綠色增長兩方面，完成邏輯分析和路徑梳理，以期為生態(tài)文明建設提供清晰的理論依據(jù)。

（1）生態(tài)產品價值實現(xiàn)的內在邏輯在于從微觀上引導和規(guī)范經濟主體的生態(tài)化，包含了“生態(tài)資源-生態(tài)產品-生態(tài)資產-生態(tài)資本”4個環(huán)節(jié)。解決外部性內化，基本路徑是生態(tài)稅費、生態(tài)市場、生態(tài)補償和綠色金融。

（2）區(qū)域綠色增長的內在邏輯是生態(tài)與“空間-產業(yè)-主體”轉化、協(xié)同及反哺的正向循環(huán)。生態(tài)與空間的協(xié)同體現(xiàn)為通過空間規(guī)劃、生態(tài)建設與環(huán)境美化的路徑來實現(xiàn)生態(tài)資產的積累；生態(tài)與產業(yè)的協(xié)同體現(xiàn)為通過發(fā)展生態(tài)產業(yè)、傳統(tǒng)產業(yè)生態(tài)化和發(fā)展綠色高精尖產業(yè)的路徑來實現(xiàn)生態(tài)資產的增值；生態(tài)與主體的協(xié)同體現(xiàn)為通過壓力傳導、意識提升、制度建設、技術創(chuàng)新等途徑，來促進綠色消費，進而拉動綠色供給、擴大綠色消費。

表2 “兩山”理論實踐模式分類

“兩山”理論是我國生態(tài)文明建設的核心理念。在實踐過程中，還存在體制機制、關鍵技術、政策保障和主體激勵等可能面臨的難題。未來我國應加強試點模式的總結和提煉，積極優(yōu)化營商環(huán)境，發(fā)揮市場主導作用，盡快建立起有利于生態(tài)與“空間-產業(yè)-主體”良性循環(huán)的系統(tǒng)。