叢樹平

內(nèi)容提要：近些年，中央更加意識到了知識產(chǎn)權(quán)在國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程中占據(jù)的關(guān)鍵地位，在全面推進(jìn)依法治國中著重強(qiáng)調(diào)了知識產(chǎn)權(quán)的重要性。學(xué)習(xí)和借鑒其他國家的專利收費(fèi)收繳的制度設(shè)計(jì)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，梳理淺析我國專利收費(fèi)收繳的發(fā)展歷程，從宏觀政策導(dǎo)向、知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展動(dòng)態(tài)等多個(gè)緯度進(jìn)行分析和思考，就我國專利收費(fèi)收繳工作提出建議。

一、我國專利收費(fèi)收繳的法律依據(jù)

根據(jù)專利法和專利法實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，在專利申請的審查和批準(zhǔn)、辦理其他手續(xù)、專利申請的復(fù)審與專利權(quán)的無效宣告、以及強(qiáng)制許可使用裁決時(shí)，國家知識產(chǎn)權(quán)局按照法律規(guī)定向?qū)＠暾埲恕＠麢?quán)人和其他當(dāng)事人收取的費(fèi)用。其包括以下四個(gè)特征：收費(fèi)的依據(jù)是專利法及其細(xì)則；收費(fèi)的主體是國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局；收費(fèi)的時(shí)間是在專利審查過程中收??；收費(fèi)的對象是專利權(quán)人和其他繳費(fèi)人。

專利收費(fèi)收繳通過國務(wù)院規(guī)定程序批準(zhǔn)收取的，屬于行政事業(yè)型收費(fèi)的非營利性質(zhì)的非稅收入國家財(cái)政收入，應(yīng)全額上交國家財(cái)政。

二、我國專利收費(fèi)收繳發(fā)展概述

（一）我國現(xiàn)行專利費(fèi)用體系的演變

三十多年來，在專利方面，專利費(fèi)用體系占據(jù)了十分關(guān)鍵的位置，它與專利制度相生相長，推動(dòng)了專利事業(yè)的不斷發(fā)展。我國首次提出專利收費(fèi)是在1985年，考慮物價(jià)上漲、匯率并軌、遵循國際對等原則等因素的影響，國內(nèi)專利申請的收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)作過六次大的調(diào)整。同時(shí)，考慮到困難群體變化等因素，專利收費(fèi)減緩政策也進(jìn)行過八次大的調(diào)整，目前按照新的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和減繳辦法執(zhí)行。

專利費(fèi)用制度作為我國專利制度中十分關(guān)鍵的一個(gè)方面，很大程度上推動(dòng)和促進(jìn)了專利制度的發(fā)展。三十余年來，專利費(fèi)用的項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)幾經(jīng)調(diào)整，調(diào)整情況如下。

1985年4月1日，正式施行《中華人民共和國專利法》和《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》?！吨腥A人民共和國專利法》第67條規(guī)定，申請專利以及提交專利材料時(shí)，要根據(jù)要求繳納相關(guān)的費(fèi)用?！吨腥A人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》第82條第1款中明確說明了具體的收繳專利費(fèi)用的內(nèi)容，以及繳納費(fèi)用的要求。繳納的專利費(fèi)一共包括十三種：強(qiáng)制許可的專利使用費(fèi)裁決請求費(fèi)、強(qiáng)制許可請求費(fèi)、專利證書費(fèi)、優(yōu)先權(quán)證明費(fèi)、著錄事項(xiàng)變更手續(xù)費(fèi)、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)有效期續(xù)展費(fèi)、發(fā)明專利維持費(fèi)、發(fā)明專利審查費(fèi)、復(fù)審費(fèi)、申請費(fèi)、異議費(fèi)、無效宣告請求費(fèi)及年費(fèi)。該公告明確了不同費(fèi)用種類、專利種類的繳費(fèi)費(fèi)用。還說明了一點(diǎn)是，國外申請者、專利者在繳費(fèi)的時(shí)候，要注意匯率的轉(zhuǎn)換，通過外幣進(jìn)行繳納。

1992年國家物價(jià)局、財(cái)政部發(fā)布了（1992）價(jià)費(fèi)字313號文規(guī)定之后，經(jīng)過一系列的修改訂正，公示了專利收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)公告（第33號），具體的實(shí)施日期是1992年10月1日。主要的更改內(nèi)容是三大繳費(fèi)內(nèi)容：一是附加費(fèi)，具體包括了說明書和權(quán)利規(guī)定；二是專利文獻(xiàn)印刷費(fèi)用；三是手續(xù)費(fèi)用，共計(jì)16種費(fèi)用。同時(shí)，調(diào)高了其他費(fèi)用的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。

1992年9月4日，第七屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十七次會(huì)議召開，《關(guān)于修改〈中華人民共和國專利法〉的決定》正式被提出。1992年12月12日，《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》正式通過發(fā)布。在1993年1月1日開始，專利法正式施行。國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利法的基礎(chǔ)之上，對應(yīng)繳納的項(xiàng)目和繳費(fèi)要求標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行制訂公示（第36號）。

國家計(jì)委和財(cái)政部在1994年發(fā)布《關(guān)于調(diào)整專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（計(jì)價(jià)格〔1994〕971號文），具體對專利繳納內(nèi)容和要求規(guī)定做了調(diào)整。本次調(diào)整調(diào)提了費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，取消了異議費(fèi)。

《專利法實(shí)施細(xì)則》的修訂案于2001年6月15日正式公布，2001年7月1日，開始實(shí)行。同時(shí)，國家知識產(chǎn)權(quán)局公示進(jìn)行修訂之后的繳納內(nèi)容和相關(guān)公告（第75號），主要目的是適應(yīng)專利法及細(xì)則的修改。

第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議于2008年12月27日，通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國專利法〉的決定》，修訂后的法律自2009年10月1日起實(shí)施。為配合第三次專利法修改，對專利費(fèi)用進(jìn)行了調(diào)整。

國家發(fā)展改革委、財(cái)政部2017年2月9日公布了《關(guān)于重新核發(fā)國家知識產(chǎn)權(quán)局行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)問題的通知》，重新制定專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

國家發(fā)展改革委、財(cái)政部在2017年6月22日公布《關(guān)于降低電信網(wǎng)碼號資源占用費(fèi)等部分行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》，下調(diào)集成電路布圖等專利收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

財(cái)政部、國家發(fā)展改革委2018年4月12日公布《關(guān)于停征、免征和調(diào)整部分行政事業(yè)性收費(fèi)有關(guān)政策的通知》，停征專利登記、印刷、變更等費(fèi)用。

（二）我國專利收費(fèi)收繳的方式和減緩政策

我國專利收費(fèi)屬于行政事業(yè)性收費(fèi)，費(fèi)用收取后需全額上繳中央財(cái)政。我國的專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)成本補(bǔ)償原則、非營利性原則和國際慣例原則等綜合考量后提出建議方案，經(jīng)過國家價(jià)格管理部門和財(cái)政部批準(zhǔn)后實(shí)施。因此，國家知識產(chǎn)權(quán)局沒有獨(dú)立的收費(fèi)定價(jià)權(quán)。

目前，我國專利收費(fèi)的財(cái)政收繳是國家財(cái)政非稅收入并向國庫集中匯繳。主要范圍為：中央執(zhí)收單位在境內(nèi)辦理預(yù)算外資金收入收繳時(shí)，可使用中央財(cái)政非稅收入收繳業(yè)務(wù)。它的特點(diǎn)是：既可以滿足中央財(cái)政非稅收入資金收繳要求，又可以提供及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、安全的信息反饋服務(wù)。

1.專利費(fèi)用繳納方式

現(xiàn)在，繳納專利費(fèi)用的方式有很多，例如：銀行轉(zhuǎn)賬、郵局匯款、專利局繳納、專利網(wǎng)上繳費(fèi)系統(tǒng)支付等方式。不同的繳費(fèi)方式，具有不同的繳費(fèi)特點(diǎn)。對于專利局收費(fèi)窗口現(xiàn)金、POS刷卡、支票以及代辦處窗口繳費(fèi)形式，繳費(fèi)人能夠通過窗口查詢到應(yīng)繳納的專利費(fèi)用，繳費(fèi)的金額準(zhǔn)確，獲取收據(jù)比較及時(shí)。銀行轉(zhuǎn)賬、郵局匯款由于匯款時(shí)，費(fèi)用信息易遺漏或者出現(xiàn)錯(cuò)誤，需要一定時(shí)間進(jìn)行業(yè)務(wù)處理。如果申請者通過網(wǎng)絡(luò)在線繳費(fèi)系統(tǒng)繳費(fèi)用，可以看到應(yīng)繳費(fèi)用，再通過網(wǎng)銀支付，足不出戶完成費(fèi)用的繳納，此種繳費(fèi)方式費(fèi)用劃轉(zhuǎn)及時(shí)，費(fèi)用信息時(shí)時(shí)與審查系統(tǒng)交互，方便快捷，適應(yīng)于未來的快速審查模式對費(fèi)用的要求。

2.專利費(fèi)用減緩政策

自1985年《專利法》實(shí)施以來，國家知識產(chǎn)權(quán)局先后制定了以下幾部專利費(fèi)用減緩辦法，具體調(diào)整情況如下表。

專利費(fèi)用減緩政策統(tǒng)計(jì)表

通過費(fèi)減政策調(diào)整可以看出，專利費(fèi)用減緩政策的調(diào)整主要集中在費(fèi)減主體和費(fèi)減比例，費(fèi)減主體由只對個(gè)人申請減緩擴(kuò)大至單個(gè)單位申請人、兩個(gè)以上個(gè)人申請人、個(gè)人和單位申請人的組合。費(fèi)減比例也由最早的80%不斷加大，變?yōu)閭€(gè)人85%，單位70%，兩個(gè)個(gè)人或個(gè)人和單位70%。減緩主體無論是企業(yè)還是個(gè)人，減緩的條件和標(biāo)準(zhǔn)都有了大幅調(diào)整，減緩的周期也有較大的延長。

（三）我國專利收費(fèi)收繳的影響因素

1.國家宏觀政策對我國專利收費(fèi)收繳的影響

（1）“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的激勵(lì)作用

在2015年，李克強(qiáng)總理提出了“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的口號。這對于我國的社會(huì)發(fā)展具有推動(dòng)促進(jìn)作用，進(jìn)一步提高國民經(jīng)濟(jì)總值。在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面，國家投入更大的關(guān)注度，創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新對中國經(jīng)濟(jì)具有重要意義。在這一政策的指導(dǎo)下，還實(shí)行了一系列的具體措施，用以激發(fā)大眾的創(chuàng)新動(dòng)力和熱情，繼而促進(jìn)專利申請量的增長。就知識產(chǎn)權(quán)方面，越來越多的中小公司開始逐漸關(guān)注，在國家的政策之下，相信其對專利收入的增長起到促進(jìn)作用。

（2）“數(shù)量布局，質(zhì)量取勝”的調(diào)節(jié)作用

數(shù)量不減，質(zhì)量更優(yōu)。通過對專利質(zhì)量的調(diào)整，會(huì)在一定程度上增加專利的授權(quán)率和維持年限，進(jìn)而起到增加專利收入的作用。

2.國家惠民政策對我國專利收費(fèi)收繳的導(dǎo)向

綜合考慮專利申請量和保有量變化對專利收入的影響、國家宏觀政策和地方政策對專利收入的影響、以及宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變化對專利收入的影響。近年來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較為平穩(wěn)，在2010年的時(shí)候，增速是10.6%。在2018年的時(shí)候，增速是6.6%。我們可以直接看出經(jīng)濟(jì)增長速度變慢。具體有國民生產(chǎn)總值、國家科技研發(fā)投入、出口額等的增速均放緩，種種跡象均表明企業(yè)盈利空間縮小，也勢必影響企業(yè)創(chuàng)新熱情和對專利申請的投入。

從2016年開始，我國對原專利費(fèi)用減緩的辦法進(jìn)行修訂，給出了一定的優(yōu)惠政策，重新修訂了減繳政策和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。這些政策的修訂，一方面，對專利權(quán)利人放寬了條件，給企業(yè)和個(gè)人減輕了負(fù)擔(dān)；另一方面，對專利收費(fèi)收入也可能有一定的影響。

3.中央非稅收入改革的政策導(dǎo)向

我國專利收費(fèi)收繳工作是政府財(cái)政非稅收入的一種形式，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，應(yīng)提高財(cái)政非稅收入的治理能力，進(jìn)一步提高政府配置能力以及財(cái)政管控能力。近年來，為了健全政府公共財(cái)政體制，規(guī)范財(cái)政非稅收入管理，約束政府收支行為，多個(gè)部委、省份陸續(xù)推行包括財(cái)政直繳和票據(jù)電子化等措施的政府非稅收入改革。

我國專利收費(fèi)收繳將探索由集中匯繳向財(cái)政直繳、紙質(zhì)票據(jù)向電子票據(jù)轉(zhuǎn)化。我國專利收費(fèi)收繳工作基于專利收費(fèi)業(yè)務(wù)和流程，存在費(fèi)用種類和期限復(fù)雜、費(fèi)用收繳與審查關(guān)系緊密、收費(fèi)業(yè)務(wù)量龐大、發(fā)生的退費(fèi)情形多、存在國際代收代繳業(yè)務(wù)等特點(diǎn)。我國專利收費(fèi)收入財(cái)政直繳工作是一項(xiàng)涉及全局的系統(tǒng)工程，流程復(fù)雜、業(yè)務(wù)繁瑣，涉及到的利益干系方繁多，涉及到相關(guān)的方方面面，要從整體來看問題，不僅要有整體的掌控，還要?jiǎng)?chuàng)新、務(wù)實(shí)。

4.地方資助政策對我國專利收費(fèi)收繳的影響

目前，地方政府依據(jù)各自情況，有不同的專利補(bǔ)償規(guī)定，推動(dòng)創(chuàng)造性，提高創(chuàng)新能力。在國家進(jìn)一步提倡創(chuàng)新的大背景下，各地方政府也會(huì)通過調(diào)整資助政策，確保專利數(shù)量的穩(wěn)定，促進(jìn)專利質(zhì)量的提升。而資助政策的調(diào)整，也會(huì)在一定程度上影響發(fā)明人申請專利的積極性。

（四）我國專利收費(fèi)收繳需要改進(jìn)的方面

專利收費(fèi)收繳的費(fèi)用是政府調(diào)控專利制度運(yùn)行效果的經(jīng)濟(jì)杠桿和工具，還是政府維護(hù)專利制度運(yùn)營的必要收入來源，不同國家在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，以及專利制度發(fā)展歷程中，采取了不同的應(yīng)對措施和標(biāo)準(zhǔn)。專利制度起源較早的美國、英國、日本在專利費(fèi)用政策的調(diào)整上與本國的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密結(jié)合。我國專利制度建立較晚，在專利制度起步階段我國的專利收費(fèi)收繳費(fèi)用體系在鼓勵(lì)創(chuàng)新方面確實(shí)起到了一定的作用。隨著社會(huì)科技的創(chuàng)新，國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對科技的依賴程度日益增加，在專利制度不斷完善調(diào)整的大背景下，專利收費(fèi)收繳工作作為專利制度運(yùn)行的潤滑劑也需要隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的整體部署而不斷地調(diào)整和完善。以專利收費(fèi)的費(fèi)用體系和費(fèi)用種類為例，2017年、2018年費(fèi)用體系調(diào)整之前，適用的專利費(fèi)用體系是2001年調(diào)整公布的，而當(dāng)時(shí)的環(huán)境背景已經(jīng)發(fā)生了很大的改變，國民經(jīng)濟(jì)收入的整體水平也有了較大的提高。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的社會(huì)背景下，如何讓專利收費(fèi)收繳工作助力社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已成為日益凸顯的焦點(diǎn)。申請人、專利權(quán)人、社會(huì)公眾、國家財(cái)政管理對財(cái)政非稅收入的管理要求、專利費(fèi)用體系、部分費(fèi)用的設(shè)置、年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、滯納金的計(jì)算方式、費(fèi)減政策的作用等方面存在諸多訴求。

1.專利費(fèi)用體系調(diào)整的主動(dòng)性還不夠

從我國專利收費(fèi)收繳體系演變的歷史進(jìn)程不難看出，專利法實(shí)施的三十余年中，2017年、2018年費(fèi)用體系調(diào)整之前，我國專利費(fèi)用調(diào)整的頻率不高，共調(diào)整過四次，平均七年一次，調(diào)整頻率比其他國家略顯緩慢，調(diào)整的主動(dòng)性不強(qiáng)，以被動(dòng)調(diào)整為主。專利費(fèi)用的調(diào)整主要是適應(yīng)于專利法修改的適應(yīng)性調(diào)整，專利費(fèi)用調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)以適應(yīng)物價(jià)上漲因素為主，專利費(fèi)用體系在專利事業(yè)的發(fā)展進(jìn)程中作用發(fā)揮不明顯。而在韓國，從2006年至2012年期間，專利費(fèi)用調(diào)整過五次。日本在其1999年至今的四次專利費(fèi)用調(diào)整過程中，有以鼓勵(lì)發(fā)明為主導(dǎo)，降低申請成本為目的專利費(fèi)用調(diào)整；也有為平衡專利權(quán)人與社會(huì)公眾的利益，參考國際慣例降低授權(quán)后專利年費(fèi)以鼓勵(lì)創(chuàng)新為出發(fā)點(diǎn)的費(fèi)用調(diào)整。

另外，我國專利費(fèi)用體系整體調(diào)整的自主性、靈活性不夠?；谖覈l(fā)展，國務(wù)院價(jià)格管控機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門以及國務(wù)院專利行政機(jī)構(gòu)共同制定專利費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)。①參見2010 年 《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》。在整個(gè)專利費(fèi)用的調(diào)整過程中，既要考慮物價(jià)水平，還要兼顧國情、公眾訴求等因素，因此調(diào)整的靈活度、可操控性不強(qiáng)。未來我國應(yīng)在充分發(fā)揮費(fèi)用體系鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策上，及時(shí)做出適應(yīng)性調(diào)整。

2.成本補(bǔ)償角度考量，專利收費(fèi)收繳與審查業(yè)務(wù)實(shí)際不匹配

專利收費(fèi)收繳制度對于專利的發(fā)明而言起到了一定的推動(dòng)效果，并且也平衡了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀態(tài)，對共享成本而言有補(bǔ)償?shù)淖饔?，也避免了壟斷專利阻礙發(fā)展的情況發(fā)生以致造成社會(huì)福利的減少。按照我國現(xiàn)行的專利收費(fèi)收繳的體系設(shè)置，按照審查成本的測算，我國審查階段的收入無法支撐目前付出的審查成本，不符合審查成本的補(bǔ)償原則。同時(shí)，申請費(fèi)過低會(huì)降低專利申請的門檻，造成申請質(zhì)量的降低，同時(shí)會(huì)造成審查資源的浪費(fèi)。而授權(quán)階段的費(fèi)用過高會(huì)增加專利權(quán)人的負(fù)擔(dān)，不利于專利的成果轉(zhuǎn)化。

隨著我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，技術(shù)創(chuàng)新在未來的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中將占具主導(dǎo)地位。2017年、2018年費(fèi)用體系調(diào)整之前，專利費(fèi)用體系一直保持了不變的結(jié)構(gòu)。目前的費(fèi)用體系在鼓勵(lì)創(chuàng)新、提升專利申請質(zhì)量方面的作用還有很大的空間，與現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展匹配度不高。在專利數(shù)量布局、質(zhì)量取勝的前提下，應(yīng)調(diào)整專利費(fèi)用體系結(jié)構(gòu)，用專利費(fèi)用平衡專利數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系。適度優(yōu)化專利收費(fèi)收繳體系，優(yōu)化審查流程，既能減輕繳費(fèi)人的成本支出，又保持了繳費(fèi)人總支出基本不變，還能使專利收費(fèi)收繳體系的設(shè)計(jì)順應(yīng)國家宏觀政策導(dǎo)向，充分發(fā)揮專利收費(fèi)收繳工作作為經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的杠桿作用。

3.專利收費(fèi)費(fèi)用計(jì)算復(fù)雜、容易錯(cuò)繳

專利法實(shí)施細(xì)則中說明了滯納金的繳納期限和計(jì)算方式，但是目前滯納金的計(jì)算方式極其復(fù)雜，導(dǎo)致很多因計(jì)算錯(cuò)誤造成的專利權(quán)失效或逾期恢復(fù)等法律后果的產(chǎn)生。

4.多錯(cuò)重繳有待解決，費(fèi)用種類和審查流程有待優(yōu)化

專利收費(fèi)收繳業(yè)務(wù)存在費(fèi)用種類和期限復(fù)雜，費(fèi)用收繳與審查流程關(guān)系密切，收費(fèi)業(yè)務(wù)量龐大、發(fā)生的退費(fèi)情形多、存在國際代繳業(yè)務(wù)等特點(diǎn)。目前的收費(fèi)收繳流程中沒有事前建立所有繳費(fèi)項(xiàng)目準(zhǔn)確的應(yīng)繳費(fèi)用信息，不能從根本上實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)繳費(fèi)，無法避免產(chǎn)生財(cái)政退庫的情形，發(fā)生退款情形多、數(shù)量龐大、退款手續(xù)繁瑣、退款難度大。解決專利收費(fèi)收繳中存在的多錯(cuò)重繳的現(xiàn)象，需對涉費(fèi)審查流程進(jìn)行一定優(yōu)化和改造。

5.現(xiàn)有專利費(fèi)用的繳費(fèi)方式傳統(tǒng)、受眾面小

2012年，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局在銀行/郵局匯款轉(zhuǎn)賬、專利局/代辦處面交等傳統(tǒng)繳納方式上，增加了網(wǎng)上繳費(fèi)。但目前僅適用于電子申請注冊用戶，沒有覆蓋全體繳費(fèi)人，在手機(jī)銀行APP、微信支付、支付寶支付等移動(dòng)支付方面，與社會(huì)大環(huán)境和公眾的支付能力，差距較大。在移動(dòng)支付的用戶群體和移動(dòng)支付的手段上，還有很大的提升空間。

三、國外專利收費(fèi)收繳情況對比

知識產(chǎn)權(quán)制度作為一項(xiàng)重要的產(chǎn)權(quán)制度，極大地促進(jìn)了我國的科技創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展。在符合我國實(shí)際國情的前提下，知識產(chǎn)權(quán)制度得以進(jìn)一步突破，要學(xué)習(xí)其他國家關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)點(diǎn)，消化吸收國外專利收費(fèi)收繳等財(cái)政非稅收入的可行經(jīng)驗(yàn)和理念，完善我國知識產(chǎn)權(quán)的制度設(shè)計(jì)。因應(yīng)社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)調(diào)整，提出最適合我國創(chuàng)新環(huán)境和發(fā)展階段的保障措施，充分發(fā)揮包括專利收費(fèi)收繳在內(nèi)的等多項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的優(yōu)勢，有力促進(jìn)我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展。下面將就國外主要國家及組織的專利收費(fèi)收繳情況進(jìn)行介紹和對比。

（一）美國專利收費(fèi)收繳

美國專利收費(fèi)收繳的種類和標(biāo)準(zhǔn)均在法律的層面加以規(guī)定。具體規(guī)定在2011年修改的《美國法典》第35編《美國發(fā)明法案》第11節(jié)中。依照相關(guān)法案，美國專利商標(biāo)局有權(quán)對費(fèi)用在一定程度上進(jìn)行調(diào)整。在美國，進(jìn)行專利費(fèi)用的繳納主要有三大主要特點(diǎn)。

1.成本補(bǔ)償、激勵(lì)創(chuàng)新、揚(yáng)優(yōu)抑劣

（1）美國專利商標(biāo)局的費(fèi)用種類非常多，涵蓋了專利申請致授權(quán)后保護(hù)的全流程。除了一些申請、授權(quán)、維持等主要費(fèi)用外，還包括很多服務(wù)費(fèi)用?？傮w來講，美國專利的費(fèi)用種類相對較繁雜。

（2）費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整頻繁而靈活。美國專利商標(biāo)局每兩年要對收費(fèi)進(jìn)行審查，評估收費(fèi)是否反映當(dāng)前成本或市場價(jià)值。費(fèi)用調(diào)整與國內(nèi)消費(fèi)指數(shù)緊密關(guān)聯(lián)。

2.減免政策覆蓋面較廣，基于誠信體系建立

美國的費(fèi)用減免政策覆蓋面較廣，無論是從享受減免的主體還是減免的范圍，都體現(xiàn)出助小扶弱和普惠的原則。美國的費(fèi)減政策主要是基于誠信體系建立，即采用申請人自行申報(bào)的方式。申請人自行確定其身份是否符合規(guī)定，美國專利商標(biāo)局默認(rèn)其為合格，然而一旦發(fā)現(xiàn)申請人的申報(bào)存在嚴(yán)重過失或欺詐行為，會(huì)嚴(yán)重影響該申請人的誠信記錄。

3.注重國際交流合作

美國一直擁有著國際規(guī)則制定的話語權(quán)，其先后加入了多個(gè)國際條約。特別是2013年加入了《專利法條約》的舉動(dòng)，借助國際條約，更加強(qiáng)化美國專利制度在全球的影響力，是美國在全球?qū)＠贫纫惑w化和統(tǒng)一化進(jìn)程中的重要一步。美國專利商標(biāo)局將“發(fā)揮國內(nèi)和全球領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)全球范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)政策、保護(hù)與執(zhí)法的發(fā)展”作為自己的戰(zhàn)略目標(biāo)。

（二）日本專利收費(fèi)收繳

為滿足日本社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，日本專利費(fèi)用體系自1959年設(shè)立之初就與專利制度相伴而行，發(fā)揮著重要作用，并在此后進(jìn)行多次調(diào)整和完善。費(fèi)用調(diào)整是在“誰享受行政服務(wù)利益，誰支付費(fèi)用”的原則下，應(yīng)當(dāng)對專利業(yè)務(wù)支付必要經(jīng)費(fèi)以使得收支平衡，同時(shí)考慮申請獎(jiǎng)勵(lì)等方面來綜合設(shè)定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。②參見《工業(yè)所有權(quán)制度的歷史》，載http://www.jpo.go.jp/seido/rekishi/rekisi.htm.，最后訪問日期：2019 年8 月1 日。

自收自支的財(cái)政政策是日本專利局專利收費(fèi)收繳制定的基礎(chǔ)。1984年7月開始，日本專利局預(yù)算從普通財(cái)務(wù)中分離出來，依據(jù)《特許特別會(huì)計(jì)法》實(shí)施特別財(cái)務(wù)，原則上自收自支。

自收自支的財(cái)政制度，使得日本專利局在制定專利費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)時(shí)更加靈活，以適應(yīng)日本國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢和海外專利布局需求，進(jìn)而促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)及扶持特定企業(yè)發(fā)展。

日本專利收費(fèi)收繳概括起來有以下幾個(gè)方面的特征：1.自收自支的財(cái)政政策是日本專利局費(fèi)用制定的基礎(chǔ)；2.費(fèi)用種類大類少，小類多，費(fèi)用體系設(shè)置復(fù)雜，部分費(fèi)用種類與他國不同；3.費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整頻繁，日本專利局得益于自身特性，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)在滿足收支平衡的基礎(chǔ)上依照本國申請人申請意向和國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢而動(dòng)；4.繳費(fèi)期限短，救濟(jì)途徑少；5.費(fèi)用減免制度細(xì)化程度高，與日本國內(nèi)其它扶持政策結(jié)合度高。

（三）歐洲專利組織專利收費(fèi)收繳

歐洲專利組織的成立源于歐洲專利公約。歐洲專利組織分為兩個(gè)部分，行政委員會(huì)和歐洲專利局共同構(gòu)成了歐洲專利組織，前者是在歐洲專利局局長預(yù)估費(fèi)用和擬定草案之后進(jìn)行核準(zhǔn)，并對法律法規(guī)進(jìn)行訂正變更；后者主要是在行政委員會(huì)的管理之下對專利進(jìn)行核實(shí)和確定工作。③盧宏：《歐共體工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律的一體化》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2001 年第6 期，第38-44 頁。歐洲專利局負(fù)責(zé)收繳專利授權(quán)前的相關(guān)費(fèi)用，歐洲專利公約成員國的國家專利局負(fù)責(zé)收繳專利授權(quán)后的費(fèi)用，完成收繳之后，二分之一的收入要繳納至歐洲專利局。歐洲專利局是一個(gè)自收自支、自負(fù)盈虧的機(jī)構(gòu)，僅負(fù)責(zé)審查和授權(quán)，對于歐洲專利的維持、行使、保護(hù)、無效，均由各指定的成員國依照國家法進(jìn)行。

（四）韓國專利收費(fèi)收繳

韓國的專利收費(fèi)收繳作為專利制度的組成部分，伴隨韓國專利制度的建立和運(yùn)行而發(fā)展，并發(fā)揮著重要的作用。自專利費(fèi)用體系建立以來，韓國不斷調(diào)整和修改，特別是近年來的調(diào)整更為頻繁，并對相關(guān)法律進(jìn)行了適應(yīng)性修改。有法律政策的支持，韓國知識產(chǎn)權(quán)局雖然是政府公務(wù)部門，但實(shí)施自負(fù)盈虧的企業(yè)制度管理，自收自支的財(cái)務(wù)制度，這使得韓國知識產(chǎn)權(quán)局在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、制定人員激勵(lì)措施、扶持特定企業(yè)等活動(dòng)方面更為主動(dòng)和靈活。同時(shí)，也可以依靠知識產(chǎn)權(quán)管理?xiàng)l例的修改與相關(guān)政策的出臺(tái)調(diào)整上述制度。④參見《韓國知識產(chǎn)權(quán)局情況介紹》，載http://www.sipo.gov.cn/gjhz/qkjs/1020300.htm，最后訪問日期：2019 年8 月1 日。

（五）英國專利收費(fèi)收繳

英國知識產(chǎn)權(quán)局是自收自支單位，其經(jīng)費(fèi)主要來源于自身創(chuàng)收，英國專利收入收繳采用自主定價(jià)制度，是由英國知識產(chǎn)權(quán)局自主定價(jià)的。英國知識產(chǎn)權(quán)局承擔(dān)著推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新的職責(zé)，因此一直在自身的創(chuàng)收與社會(huì)的發(fā)展中追求最佳的平衡。例如從1991年至今，總體是略有提高的趨勢，但是提高幅度很小。在1997年，為了鼓勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的申請，大幅度降低專利收入收費(fèi)，直到2006年，審查費(fèi)才再度調(diào)高。⑤參見《英國知識產(chǎn)權(quán)局情況介紹》，載國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站http://www.sipo.gov.cn/gjhz/qkjs/1020299.htm，最后訪問日期：2019 年8 月1 日。

（六）澳大利亞專利收費(fèi)收繳

在1992年以前，澳大利亞知識產(chǎn)權(quán)局實(shí)行收入上繳國家財(cái)政，支出主要由政府負(fù)責(zé)的方法；1992年以后，成為開始采用獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的機(jī)構(gòu)。因此費(fèi)用政策主要體現(xiàn)成本彌補(bǔ)的目的，保持澳大利亞知識產(chǎn)權(quán)財(cái)政的穩(wěn)定性，并關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和服務(wù)的成本效益的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)通過相關(guān)專利法規(guī)，提高專利申請的質(zhì)量。⑥參見澳大利亞知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)。

（七）小結(jié)

通過橫向比較國內(nèi)外各知識產(chǎn)權(quán)組織的專利收費(fèi)收繳的制度和政策，我們可以發(fā)現(xiàn)，國外主要專利組織的制度設(shè)計(jì)都是以公務(wù)部門為組織架構(gòu)，自收自支、自負(fù)盈虧的財(cái)政政策，有較大的自主權(quán)，能夠更加靈活地制定專利收費(fèi)收繳的標(biāo)準(zhǔn)，充分地利用經(jīng)濟(jì)杠桿，在人員激勵(lì)措施，以及扶持企業(yè)創(chuàng)新方面，發(fā)揮更大的更積極的作用。同時(shí)，所具備的公務(wù)身份又使得其可以保持知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的財(cái)政穩(wěn)定性。

四、對我國專利收費(fèi)收繳工作的建議

經(jīng)過三十多年的發(fā)展，我國專利收費(fèi)收繳工作，可以基本滿足當(dāng)前收費(fèi)和收繳的基本需求，同時(shí)隨著國家的進(jìn)步、社會(huì)的發(fā)展、企業(yè)和個(gè)人的需求，我國專利收費(fèi)收繳未來的工作，也應(yīng)該具有前瞻性和先進(jìn)性。以下將基于國情實(shí)際和未來發(fā)展需要，借鑒國外專利收費(fèi)收繳的經(jīng)驗(yàn)，提出幾點(diǎn)建議思考。

我國專利收費(fèi)收繳是財(cái)政非稅收入統(tǒng)籌下的一項(xiàng)工作，必須要注重工作的合規(guī)性，嚴(yán)格按照財(cái)政部相關(guān)財(cái)政政策要求及導(dǎo)向制定制度和設(shè)計(jì)流程。同時(shí)要注重專利收費(fèi)收繳工作的全局性，要從全局的角度統(tǒng)籌考慮相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整、審查業(yè)務(wù)的需要、系統(tǒng)建設(shè)需求等，實(shí)現(xiàn)各利益干系方的互聯(lián)互通。

（一）持續(xù)簡化專利費(fèi)用種類

我國專利收費(fèi)收繳工作是在專利法及其實(shí)施細(xì)則等法律法規(guī)的規(guī)定下實(shí)行，目前的費(fèi)用種類，無論對社會(huì)公眾還是對收繳工作人員，都很繁瑣復(fù)雜。建議在專利法及其實(shí)施細(xì)則修訂工作的統(tǒng)一指導(dǎo)下，進(jìn)一步簡化優(yōu)化費(fèi)用種類及繳費(fèi)機(jī)制。同時(shí)也要考慮到專利收費(fèi)收繳工作不僅可以承擔(dān)行政成本補(bǔ)償?shù)淖饔茫€承擔(dān)著經(jīng)濟(jì)杠桿工具的作用，在專利制度中起到重要作用。通過與時(shí)俱進(jìn)的設(shè)計(jì)和調(diào)整專利費(fèi)用種類，可進(jìn)一步促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)入公共領(lǐng)域，有效調(diào)配審查資源和公共資源，平衡各方利益。

1.合并簡化收費(fèi)種類

以發(fā)明專利的申請為例，將發(fā)明專利申請公布印刷費(fèi)與發(fā)明專利申請費(fèi)合并，使得三種專利在申請階段的繳費(fèi)更加統(tǒng)一簡潔。

2.簡化年費(fèi)梯度與標(biāo)準(zhǔn)

發(fā)明專利年費(fèi)由原來的6個(gè)梯度減少為4個(gè)梯度，即每5年為一個(gè)梯度；實(shí)用新型專利年費(fèi)由原來的4個(gè)梯度減少為2個(gè)梯度，即每5年為一個(gè)梯度；外觀設(shè)計(jì)專利因加入海牙協(xié)定影響保護(hù)期需延長至15年，專利年費(fèi)由原來的4個(gè)梯度減少為3個(gè)梯度。

3.將年費(fèi)滯納金改為固定比例計(jì)算的方式

目前，滯納金的計(jì)算方式極其復(fù)雜，導(dǎo)致很多因計(jì)算錯(cuò)誤造成的專利權(quán)失效或逾期恢復(fù)等法律后果的產(chǎn)生，建議將滯納金的標(biāo)準(zhǔn)修改為固定比例，不再按照逾期的時(shí)間長短逐月累加，極大地簡化滯納金的計(jì)算方式。

（二）進(jìn)一步優(yōu)化專利收費(fèi)收繳程序

以財(cái)政相關(guān)政策調(diào)整為契機(jī)，深入研究專利收費(fèi)收繳及涉費(fèi)審查流程，以簡潔實(shí)用為設(shè)計(jì)目標(biāo)優(yōu)化流程設(shè)計(jì)，助力審查質(zhì)量及審查效率的提升，提升專利收費(fèi)對社會(huì)公眾服務(wù)水平，提供快捷智能互動(dòng)的專利繳費(fèi)服務(wù)。優(yōu)化專利繳費(fèi)流程和方式，應(yīng)用新技術(shù)，為繳費(fèi)人提供更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)體驗(yàn)，盡快實(shí)現(xiàn)專利收費(fèi)收繳的程序簡化和優(yōu)化。

（三）調(diào)整優(yōu)化專利審查流程，減少多錯(cuò)重繳現(xiàn)象

專利費(fèi)用的收取與申請案件的審查流程密切相關(guān)，要完全實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)繳費(fèi)，需要對與專利收費(fèi)相關(guān)的審查流程進(jìn)行優(yōu)化和改造?？梢圆扇∫韵铝鞒碳右詢?yōu)化，提高專利收費(fèi)收繳效率，助力審查“提質(zhì)增效”。比如專利申請人需要給國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局提交一些相關(guān)的材料證明，然后會(huì)有形式核查的過程，對于符合一定要求的案件申請?jiān)俳⑾鄳?yīng)的應(yīng)繳費(fèi)種和費(fèi)用，并向相關(guān)權(quán)利人發(fā)出繳費(fèi)通知書，相關(guān)權(quán)利人嚴(yán)格按照通知書的要求繳費(fèi)。業(yè)務(wù)模式上實(shí)現(xiàn)費(fèi)用賬務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)并行處理，大幅提高費(fèi)用入審效率，同時(shí)通過自動(dòng)化、智能化處理手段提高工作效率，從手工紙件化處理轉(zhuǎn)型為系統(tǒng)自動(dòng)化處理，降低人力成本，提高費(fèi)用入審效率。該方案的優(yōu)勢在于，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局的審查系統(tǒng)可以有明確的依據(jù)事前建立應(yīng)繳費(fèi)種和費(fèi)用信息?？梢酝ㄟ^發(fā)出繳費(fèi)通知書的方式，明確告知當(dāng)事人每筆專利收費(fèi)的金額和期限，將從根本上解決繳費(fèi)人多錯(cuò)重繳費(fèi)用的情形。

（四）落實(shí)“放管服”改革要求，擴(kuò)大在線支付用戶范圍，豐富移動(dòng)收繳手段

進(jìn)一步落實(shí)“放管服”的改革要求，加強(qiáng)繳納專利費(fèi)用的便捷性，提高繳納的效率。在對社會(huì)公眾的服務(wù)上，滿足社會(huì)公眾對專利收費(fèi)業(yè)務(wù)的各類迫切需求，實(shí)現(xiàn)多途徑繳費(fèi)、多維度費(fèi)用處理信息互聯(lián)互通。可以在以下兩個(gè)方面嘗試探索：1.擴(kuò)大在線支付的用戶范圍：目前在線支付的用戶僅限于電子申請注冊用戶，可將在線支付用戶范圍擴(kuò)展為實(shí)名注冊的全體繳費(fèi)人。繳費(fèi)人可登錄專利繳費(fèi)平臺(tái)（系統(tǒng)升級改造后），查詢應(yīng)繳費(fèi)用、生成繳費(fèi)訂單、獲取繳款碼并成功繳納費(fèi)用。2.豐富移動(dòng)支付：繳費(fèi)人除了可以選擇網(wǎng)上在線支付外后，也可以選擇其他的繳費(fèi)方式，比如說通過微信繳納、支付寶繳納或者手機(jī)銀行APP。利用專利繳費(fèi)平臺(tái)、移動(dòng)應(yīng)用程序、微信服務(wù)等主流高效移動(dòng)信息通信模式，增強(qiáng)與繳費(fèi)人的信息互動(dòng)，既順應(yīng)了社會(huì)公眾移動(dòng)支付的需求，又豐富的在線支付的手段和方式。

結(jié)語

我國專利收費(fèi)收繳作為知識產(chǎn)權(quán)工作的重要組成部分，也是我國財(cái)政非稅收入的形式之一。應(yīng)當(dāng)順應(yīng)宏觀財(cái)政政策要求以及知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展需要，積極探索研究財(cái)政相關(guān)政策過程中發(fā)揮更加積極的作用，進(jìn)而最大化地發(fā)揮專利管理部門的行政職能，充分發(fā)揮財(cái)政非稅收入的經(jīng)濟(jì)杠桿作用，平衡財(cái)政預(yù)算、扶持創(chuàng)新、激勵(lì)人員，發(fā)揮引導(dǎo)和鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策導(dǎo)向作用，更好地發(fā)揮專利收費(fèi)收繳對經(jīng)濟(jì)的助推作用，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)蓬勃發(fā)展。