范曉宇

內(nèi)容提要：日本外觀設(shè)計(jì)法最新修改以設(shè)計(jì)經(jīng)營為理念，突顯外觀設(shè)計(jì)保護(hù)在強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)競爭力方面的重要意義。其中最重要的是通過對外觀設(shè)計(jì)的重新界定明確和擴(kuò)大了外觀設(shè)計(jì)保護(hù)對象的范圍；放寬了關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)申請的期限并將外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期延長到自申請日起25年。設(shè)計(jì)創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新的重要內(nèi)容，日本的修改對我國具有借鑒意義。我國在《專利法》修改中應(yīng)當(dāng)順應(yīng)技術(shù)發(fā)展趨勢，體現(xiàn)立法前瞻性，有效滿足外觀設(shè)計(jì)創(chuàng)新的保護(hù)需求；增加對局部外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)有利于明確外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的范圍；在解決圖形用戶界面設(shè)計(jì)的保護(hù)問題上授權(quán)程序修改的同時應(yīng)當(dāng)關(guān)注侵權(quán)認(rèn)定規(guī)則的調(diào)整。

外觀設(shè)計(jì)是企業(yè)對產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行創(chuàng)新的重要手段之一。為了順應(yīng)數(shù)字技術(shù)發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)競爭力，2019年5月10日，日本通過了《日本意匠法》的修改①參見「特許法等の一部を改正する法律案」（令和元年法律3 號），載http://www.shugiin.go.jp/internet/itdb_gian.nsf/html/gian/keika/1DCBB6E.htm，最后訪問日期：2019 年5 月11 日 。。作為一次重要制度調(diào)整，日本外觀設(shè)計(jì)立法滿足了產(chǎn)業(yè)界基于“設(shè)計(jì)經(jīng)營”理念對設(shè)計(jì)創(chuàng)新進(jìn)行有效保護(hù)的迫切需求，擴(kuò)大了外觀設(shè)計(jì)保護(hù)對象的范圍，并進(jìn)一步加強(qiáng)了對設(shè)計(jì)價值的持續(xù)保護(hù)。對外觀設(shè)計(jì)的定義、關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)申請期間、外觀設(shè)計(jì)保護(hù)期限等具體規(guī)則進(jìn)行了較大修改。

目前，我國《專利法》第四次修改正在積極推進(jìn)。作為專利制度的一部分，外觀設(shè)計(jì)制度完善是《專利法》修改的重要議題之一。雖然修法已經(jīng)多費(fèi)時日，但從2018年公布的《中華人民共和國專利法修正案（草案）》（以下簡稱《草案》）來看，外觀設(shè)計(jì)保護(hù)對象的范圍仍是焦點(diǎn)問題，對保護(hù)對象是否應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大到局部外觀設(shè)計(jì)仍然存在較大爭議?！恫莅浮穭h除了2015年《中華人民共和國專利法修改草案（送審稿）》（以下簡稱《送審稿》）中第2條第4款增加的局部外觀設(shè)計(jì)的修改內(nèi)容，保留了現(xiàn)行《專利法》對外觀設(shè)計(jì)的界定。②我國《專利法》第四次修改2011 年啟動，2015 年12 月2 日《中華人民共和國專利法修改草案（送審稿）》中對外觀設(shè)計(jì)的修改內(nèi)容主要包括四個條款：增加局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)（第2 條），將外觀設(shè)計(jì)定義為“對產(chǎn)品的整體或者局部的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適用于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)”；增加外觀設(shè)計(jì)的優(yōu)先權(quán)制度（第29 條，第30 條）；延長外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期間到15 年（第42 條）。2018 年12 月23 日提交十三屆全國人大常委會審議的《中華人民共和國專利法修正案（草案）》刪除了對第2 條第4 款的修改。上述草案分別載于http://www.sipo.gov.cn/gztz/1099255.htm 和http://www.npc.gov.cn/npc/lfzt/rlyw/node_35674.htm，最后訪問日期：2018 年12 月26 日。美國通過判例和法律首先在全世界建立了局部外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)制度，日本1998年引入該制度。此次日本外觀設(shè)計(jì)法修改，進(jìn)一步擴(kuò)大了保護(hù)對象的范圍，并對所有保護(hù)對象的局部設(shè)計(jì)給予保護(hù)，體現(xiàn)了一種靈活的保護(hù)思路。我國市場主體對外觀設(shè)計(jì)制度的利用持續(xù)增長，2018年外觀設(shè)計(jì)申請量達(dá)到70.9萬件。③國家知識產(chǎn)權(quán)局戰(zhàn)略規(guī)劃司：《知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)簡報(bào)》2019 年第1 期，第1 頁。本文在考察日本最新制度改革的基礎(chǔ)上對我國相關(guān)法律的修改提出建議，以期對完善我國外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度有所裨益。

一、日本外觀設(shè)計(jì)法修改的背景

日本對外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)肇始于1888年的《日本意匠條例》。1899年在《日本意匠條例》的基礎(chǔ)上制定了《日本意匠法》，采用單獨(dú)立法模式，獨(dú)立于專利法。1959年日本對外觀設(shè)計(jì)制度進(jìn)行全面修訂出臺了新的《日本意匠法》，歷經(jīng)多次修改，沿用至今?，F(xiàn)行《日本意匠法》是2006年修改后于2007年施行的。④日本特許庁：《意匠制度120 年のあゆみ》，載https://www.jpo.go.jp/system/design/gaiyo/seidogaiyo/isyou_seido_ayumi.html，最后訪問日期：2019 年3 月1 日。此次日本外觀設(shè)計(jì)法修改的動議源自2018年5月23日日本特許廳和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省以及產(chǎn)業(yè)競爭力與設(shè)計(jì)研究會聯(lián)合發(fā)布的《設(shè)計(jì)經(jīng)營宣言》（以下簡稱《宣言》）⑤経済産業(yè)省、特許庁、産業(yè)競爭力とデザインを考える研究會：《「デザイン」経営宣言》，載https://www.meti.go.jp/pre ss/2018/05/20180523002/20180523002.html，最后訪問日期：2019 年2 月25 日。，該宣言為修法提供了重要的產(chǎn)業(yè)調(diào)查依據(jù)。2019年2月25日，日本發(fā)布了《關(guān)于強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)競爭力的外觀設(shè)計(jì)制度修訂》的報(bào)告（以下簡稱《修訂報(bào)告》）⑥産業(yè)構(gòu)造審議會、知的財(cái)産分科會、意匠制度小委員會：《産業(yè)競爭力の強(qiáng)化に資する意匠制度の見直しについて》，載https://www.jpo.go.jp/resources/shingikai/sangyo-kouzou/shousai/isho_shoi/document/isyou_seido_190215_minaoshi/01.pdf，最后訪問日期：2019 年2月25 日 。，此次修改基本實(shí)現(xiàn)了《修訂報(bào)告》所確立的愿景。

《宣言》基于“設(shè)計(jì)經(jīng)營”的理念，要求修改法律強(qiáng)化對設(shè)計(jì)價值的保護(hù)。這里所謂“設(shè)計(jì)經(jīng)營”是指將設(shè)計(jì)作為提高企業(yè)價值的重要經(jīng)營資源來靈活運(yùn)用的經(jīng)營活動。隨著人工智能以及物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，設(shè)計(jì)對提升企業(yè)競爭能力所產(chǎn)生的積極作用越來越受到重視。設(shè)計(jì)被認(rèn)為直接影響客戶體驗(yàn)，而良好的客戶體驗(yàn)被視為產(chǎn)業(yè)競爭力的源泉。《宣言》認(rèn)為“設(shè)計(jì)經(jīng)營”的作用是提升企業(yè)的競爭力，創(chuàng)新不僅僅包括技術(shù)創(chuàng)新，所有引起社會變化的革新都是創(chuàng)新，對產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)也是企業(yè)創(chuàng)新的重要手段，正是獨(dú)具匠心的設(shè)計(jì)將發(fā)明和創(chuàng)新連接起來，才創(chuàng)造了巨大的商業(yè)價值?！缎浴芬糜O(shè)計(jì)委員會的統(tǒng)計(jì)說明企業(yè)投資設(shè)計(jì)可以獲得4倍的投資回報(bào)；過去10年美國標(biāo)準(zhǔn)普爾對設(shè)計(jì)的投資增長了2.1倍；通過對166個企業(yè)的調(diào)查顯示，重視“設(shè)計(jì)經(jīng)營”的企業(yè)在全球市場競爭中更具有競爭力，投資設(shè)計(jì)的企業(yè)在過去股價平均增長了約2倍。⑦同注釋⑤。在這一背景下，2018年6月《日本知識產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃2018》《日本未來投資戰(zhàn)略2018：“5.0社會”》和《向數(shù)據(jù)驅(qū)動型社會變革》的決定均將日本外觀設(shè)計(jì)制度的改革作為重點(diǎn)研究的對象，隨即啟動修法。

二、日本外觀設(shè)計(jì)法修改的主要內(nèi)容

（一）重新定義外觀設(shè)計(jì)：消除產(chǎn)品對外觀設(shè)計(jì)的限定

《日本意匠法》修改了第2條關(guān)于外觀設(shè)計(jì)的定義。該法第2條第1款規(guī)定：“本法所稱的外觀設(shè)計(jì)是指視覺上富有美感的對產(chǎn)品（包括產(chǎn)品的構(gòu)成部分）的形狀、圖案、色彩及其組合（以下稱為“形狀等”）的設(shè)計(jì)、對建筑物（包括建筑物的構(gòu)成部分）的形狀等或圖像（限于用于設(shè)備操作或者顯示設(shè)備操作功能的結(jié)果的圖像，包括圖像的構(gòu)成部分）的設(shè)計(jì)?！迸c原有規(guī)定相比，新的定義擴(kuò)張了外觀設(shè)計(jì)保護(hù)對象的范圍并順應(yīng)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展需求，打破了產(chǎn)品對外觀設(shè)計(jì)的限定。主要的變化表現(xiàn)在以下三個方面。

第一，將外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)對象從動產(chǎn)擴(kuò)大到不動產(chǎn)，增加了對建筑物外觀的保護(hù)。修改前的《日本意匠法》第2條第1款規(guī)定：“本法所稱外觀設(shè)計(jì)是指視覺上富有美感的對產(chǎn)品（包括產(chǎn)品的構(gòu)成部分）的形狀、圖案、色彩或者其組合的設(shè)計(jì)?！边@里的產(chǎn)品是指動產(chǎn)，所以固定在土地上的不可移動的房屋是被日本外觀設(shè)計(jì)法排除在外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的范圍之外的。此外，《日本意匠法》還在第8條成套產(chǎn)品申請中增加了對建筑物和畫像設(shè)計(jì)的申請，并且新設(shè)了第8條之二條款，將內(nèi)裝修納入申請范圍，規(guī)定“店鋪、公司的設(shè)施的內(nèi)部設(shè)備及其裝飾（即內(nèi)裝），構(gòu)成的物品、建筑物或者畫像相關(guān)的外觀設(shè)計(jì)，內(nèi)裝全體可以在視覺上產(chǎn)生統(tǒng)一的美感時，可以作為一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)申請?zhí)岢觥薄?/p>

第二，重新定義了圖像設(shè)計(jì)，對沒有記錄或顯示在產(chǎn)品上的圖像給予保護(hù)。修改前的《日本意匠法》第2條第2款規(guī)定：“前款規(guī)定的‘產(chǎn)品的構(gòu)成部分’的形狀、圖案、色彩及其組合中，包括用于產(chǎn)品操作的圖像（限于以發(fā)揮產(chǎn)品功能為目的的圖像）、該產(chǎn)品以及與該產(chǎn)品一起使用的產(chǎn)品顯示的圖像?！贝舜涡薷膭h除了第2款規(guī)定，并對圖像設(shè)計(jì)進(jìn)行了重新定義合并形成第1款。如前所述，第2條第1款以“用于設(shè)備操作”替代了原規(guī)定中的“用于產(chǎn)品操作”，并將所有顯示設(shè)備操作功能結(jié)果的圖像納入保護(hù)范圍。由此，產(chǎn)生圖像的裝置不限于產(chǎn)品，圖像的顯示載體也不限于產(chǎn)品。日本的圖像設(shè)計(jì)包括計(jì)算機(jī)圖像（Icon，有識別功能的圖像符號）和圖形用戶界面（即GUI，Graphical User Interface，指電子設(shè)備通電后在顯示屏上顯示的內(nèi)容，也被稱為圖形化使用者圖像）的設(shè)計(jì)。⑧謝小勇：《計(jì)算機(jī)圖像與圖形化使用者界面的外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)》，載《中國發(fā)明與專利》2007 年第3 期，第12 頁。根據(jù)新的定義，圖像設(shè)計(jì)的保護(hù)對象從安裝于計(jì)算機(jī)、智能手機(jī)的APP界面等擴(kuò)展到了不以固定產(chǎn)品為載體的設(shè)計(jì)，例如云存儲服務(wù)可以將圖像保存在云端，從服務(wù)器通過網(wǎng)絡(luò)直接向各個終端提供服務(wù)，經(jīng)由網(wǎng)絡(luò)提供；圖像可以顯示在墻壁、道路，不再局限于某一固定產(chǎn)品⑨參見法案示例。同注釋①。。新的定義反映了技術(shù)在客觀上使設(shè)計(jì)脫離了產(chǎn)品限定的變化趨勢。

第三，所有局部外觀設(shè)計(jì)都被納入保護(hù)范圍。前述外觀設(shè)計(jì)定義中所謂“構(gòu)成部分”的設(shè)計(jì)即局部外觀設(shè)計(jì)。局部外觀設(shè)計(jì)相對于整體產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)而言，是指對產(chǎn)品的某一局部設(shè)計(jì)，例如茶杯的杯把、牙刷的手柄、衣服上的圖案、襪子的襪跟、瓶子的瓶蓋等。局部外觀設(shè)計(jì)的特點(diǎn)是該局部作為產(chǎn)品的一部分是不能與產(chǎn)品分割單獨(dú)使用或交易的。如果僅基于產(chǎn)品整體對外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行保護(hù)，權(quán)利人則無法禁止他人避開對產(chǎn)品整體設(shè)計(jì)的模仿，僅對局部設(shè)計(jì)復(fù)制、模仿的行為。1998年日本引入了產(chǎn)品局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度。由于產(chǎn)品是外觀設(shè)計(jì)的載體，2006年《日本意匠法》第2條第2款在“產(chǎn)品的構(gòu)成部分”的解釋中將外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)對象擴(kuò)大到圖像，對圖像的保護(hù)也自然被限定于產(chǎn)品并與產(chǎn)品功能的實(shí)施不可分割的范圍內(nèi)的圖像，被視為部分外觀設(shè)計(jì)保護(hù)。此次修改，外觀設(shè)計(jì)與產(chǎn)品的物理聯(lián)系被徹底打破，單獨(dú)的圖像以及圖像的局部都在保護(hù)范圍之內(nèi)。立法明確了產(chǎn)品設(shè)計(jì)、建筑物外觀、圖像的局部外觀設(shè)計(jì)均給予保護(hù)。

（二）改革關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)申請制度：加強(qiáng)對外觀設(shè)計(jì)的持續(xù)保護(hù)

《日本意匠法》修改了第10條關(guān)于關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)的申請制度。關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)制度是日本1998年建立的一項(xiàng)特色申請制度，是指申請人申請時可以選擇一項(xiàng)設(shè)計(jì)作為主外觀設(shè)計(jì)，與主外觀設(shè)計(jì)相似的其他外觀設(shè)計(jì)作為主外觀設(shè)計(jì)的關(guān)聯(lián)設(shè)計(jì)在一定期限內(nèi)也可以進(jìn)行登記要求保護(hù)的制度。該制度旨在保護(hù)企業(yè)在一段時期內(nèi)先后開發(fā)的帶有“企業(yè)DNA的設(shè)計(jì)”，即同一系列產(chǎn)品⑩即在保持原有產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)風(fēng)格和特點(diǎn)的前提下，增加新的設(shè)計(jì)內(nèi)容或改變局部設(shè)計(jì)。參見白光清主編：《“一帶一路”外觀設(shè)計(jì)專利制度導(dǎo)航》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2016 年版，第18 頁。，體現(xiàn)了外觀設(shè)計(jì)制度對企業(yè)“基于同一設(shè)計(jì)構(gòu)思開展持續(xù)設(shè)計(jì)”的設(shè)計(jì)理念的保護(hù) 。

此次修改首先延長了關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)申請的期間。第10條第1款規(guī)定：“外觀設(shè)計(jì)申請人可以在本外觀設(shè)計(jì)的登記申請日開始10年內(nèi)，對與本外觀設(shè)計(jì)的相似的外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行外觀設(shè)計(jì)登記?！痹幸?guī)定只能在“本外觀設(shè)計(jì)的登記申請日以后根據(jù)第20條第3項(xiàng)的規(guī)定，本外觀設(shè)計(jì)的外觀設(shè)計(jì)登記申請公報(bào)發(fā)行日前”提出，即主外觀設(shè)計(jì)授權(quán)公告前提出（大約8個月）。其次，增加了僅允許本外觀設(shè)計(jì)存續(xù)的情況下的關(guān)聯(lián)申請的規(guī)定。第10條第1款規(guī)定，“但是，如果關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)的外觀設(shè)計(jì)權(quán)設(shè)定登記時，本外觀設(shè)計(jì)的外觀設(shè)計(jì)權(quán)根據(jù)第44條第4項(xiàng)的規(guī)定消滅或者無效的，不適用此規(guī)定?！钡谌?，新增了允許對僅與關(guān)聯(lián)設(shè)計(jì)類似的設(shè)計(jì)申請登記的規(guī)定。第10條第4款規(guī)定：“根據(jù)第1款規(guī)定受理的外觀設(shè)計(jì)登記，僅與關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)相似的設(shè)計(jì)，如果將該關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)視為本外觀設(shè)計(jì)，可以根據(jù)該規(guī)定申請登記外觀設(shè)計(jì)。僅與該外觀設(shè)計(jì)的關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)相似的設(shè)計(jì)以及僅與該關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)連鎖的關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)相似的設(shè)計(jì)都可以申請登記。”上述規(guī)定實(shí)際上對那些逐步改良、在一段時間內(nèi)持續(xù)的設(shè)計(jì)都給予了外觀設(shè)計(jì)保護(hù)。

（三）其他修改

第一，與產(chǎn)品限定有關(guān)的規(guī)定被刪除或修改。從概念上消除產(chǎn)品對外觀設(shè)計(jì)的限定后，與之相適應(yīng)，此次修改刪除了2006年《日本意匠法》第7條關(guān)于外觀設(shè)計(jì)必須根據(jù)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省的產(chǎn)品分類表提出的規(guī)定。廢止了產(chǎn)品分類表。此次修改還對外觀設(shè)計(jì)的“實(shí)施”行為進(jìn)行了差異化界定。原有制度以產(chǎn)品為基礎(chǔ)建立，不論何種外觀設(shè)計(jì)，其實(shí)施行為均以產(chǎn)品為中心，沿用產(chǎn)品的制造、使用、轉(zhuǎn)讓、出租、出口或進(jìn)口的表述。實(shí)際上產(chǎn)品設(shè)計(jì)、建筑物外觀設(shè)計(jì)和圖像設(shè)計(jì)的實(shí)施行為是有所不同的。此次修改《日本意匠法》第2條將建筑物外觀的“實(shí)施”界定為“建造、使用、轉(zhuǎn)讓或者出租”等；將圖像設(shè)計(jì)的“實(shí)施”界定為“圖像的制作、使用或者通過電信線路提供”等。這樣對于手機(jī)APP來說，實(shí)施行為既包括制作該應(yīng)用的行為，也包括通過網(wǎng)絡(luò)提供該應(yīng)用的行為，以及在終端使用該應(yīng)用的行為都屬于實(shí)施行為。

第二，日本延長外觀設(shè)計(jì)保護(hù)期限到申請日開始25年。根據(jù)現(xiàn)行《日本意匠法》第21條的規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的期間是權(quán)利設(shè)定“登記日開始20年”。此次修改日本將保護(hù)期的算法改為“自申請日開始25年”。作出這樣的修改，一是企業(yè)延長外觀設(shè)計(jì)的存續(xù)期間的要求不斷增加（據(jù)統(tǒng)計(jì)日本外觀設(shè)計(jì)權(quán)第15年的留存率已經(jīng)從2012年的17.3%增加到2016年的22%）?同注釋⑤。。二是統(tǒng)一了保護(hù)期計(jì)算的起算日。日本專利保護(hù)期是從專利申請日開始的20年。而日本設(shè)立了外觀設(shè)計(jì)與專利之間的轉(zhuǎn)換申請制度（《日本意匠法》第13條和《日本專利法》第46條第2項(xiàng)），如果外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期從“登記日”起算，增加了保護(hù)期間計(jì)算的復(fù)雜性。

第三，日本加強(qiáng)了對間接侵權(quán)打擊力度。原《日本意匠法》第38條規(guī)定不得以生產(chǎn)經(jīng)營為目的，制造、轉(zhuǎn)讓、進(jìn)口外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品或者相似的外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品。這針對的是直接侵權(quán)行為，無法打擊將侵權(quán)產(chǎn)品分割成部件進(jìn)行制造、進(jìn)口以規(guī)避侵權(quán)的行為，例如將剃須刀外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品分割成剃刀部分和手柄部分制造、進(jìn)口。此次修改，日本導(dǎo)入了外觀設(shè)計(jì)的間接侵權(quán)制度，作為打擊模仿品的主要措施，對預(yù)備侵權(quán)、幫助侵權(quán)的行為予以打擊。

三、日本外觀設(shè)計(jì)法修改對我國的啟示

（一）日本外觀設(shè)計(jì)制度修改的借鑒意義

通過對日本外觀設(shè)計(jì)制度修改內(nèi)容的整理，我們可以發(fā)現(xiàn)日本外觀設(shè)計(jì)制度的修改是以提升企業(yè)競爭力為立法理念，在保護(hù)范圍和保護(hù)期上最大限度地實(shí)現(xiàn)企業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新利益的制度修訂，其借鑒意義主要體現(xiàn)在以下三個方面。

第一，設(shè)計(jì)經(jīng)營理念與法律制度的互動。如前所述，此次日本外觀設(shè)計(jì)法修改的動議源自《設(shè)計(jì)經(jīng)營宣言》。作為對設(shè)計(jì)經(jīng)營理念的制度支持，日本外觀設(shè)計(jì)法在傳統(tǒng)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)以外，增加了對建筑物外觀和圖像設(shè)計(jì)的保護(hù)；為了體現(xiàn)“基于同一設(shè)計(jì)構(gòu)思開展持續(xù)設(shè)計(jì)”的設(shè)計(jì)思想建立并不斷修改放寬關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)的申請期間。此次修改，更是將成套產(chǎn)品申請對象擴(kuò)大到建筑物和圖像設(shè)計(jì)并將內(nèi)裝修作為一個“微觀設(shè)計(jì)”也納入申請范圍。因?yàn)楦鶕?jù)“設(shè)計(jì)經(jīng)營”理念，良好的客戶體驗(yàn)是產(chǎn)業(yè)競爭力的源泉，店鋪或者公司的建筑物或者內(nèi)部裝修如果凝聚了獨(dú)創(chuàng)設(shè)計(jì)則可以提升店鋪或公司的附加值，并創(chuàng)造品牌價值。隨著這些觀念的不斷深入，越來越多的公司都非常注重在產(chǎn)品和服務(wù)中通過植入設(shè)計(jì)元素來體現(xiàn)公司的特征，設(shè)計(jì)創(chuàng)新與設(shè)計(jì)保護(hù)需求之間產(chǎn)生了互動，實(shí)踐為制度改革提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

第二，制度突破與既有原則的協(xié)調(diào)。這些體現(xiàn)“設(shè)計(jì)經(jīng)營”理念的制度設(shè)計(jì)均伴隨著對原有制度的不斷突破。在沖突的解決上，立法較好地協(xié)調(diào)了制度突破與既有原則的關(guān)系。例如前述關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)制度是對相似的設(shè)計(jì)進(jìn)行申請，就存在重復(fù)申請的問題，還需要協(xié)調(diào)分別提交的各個申請之間的關(guān)系。此外還要滿足《日本意匠法》第7條規(guī)定的“一設(shè)計(jì)一申請”原則。為了克服法律障礙，日本對關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)的申請和權(quán)利的行使都進(jìn)行了限制，例如，雖然對關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)的申請數(shù)量沒有限制，但保護(hù)期限與本外觀設(shè)計(jì)一致，并且必須共同許可、共同轉(zhuǎn)讓，本質(zhì)上是仍然是一個單一申請，這樣在發(fā)揮保護(hù)功能的同時避免了與既有規(guī)則的沖突。再如，制度與時俱進(jìn)，放棄產(chǎn)品對外觀設(shè)計(jì)的限定后，建筑物外觀設(shè)計(jì)、圖像設(shè)計(jì)自然都成為外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的對象；對外觀設(shè)計(jì)實(shí)施行為的差異化規(guī)定則完善了現(xiàn)有規(guī)則的不足。

第三，立法與產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系。外觀設(shè)計(jì)保護(hù)期限的延長將外觀設(shè)計(jì)的留存率作為依據(jù)體現(xiàn)了立法的科學(xué)性；對部分外觀設(shè)計(jì)的申請每年都在增加，2017年部分外觀設(shè)計(jì)的申請占到全部申請的40.3%。為了促進(jìn)品牌形成和保護(hù)，企業(yè)更多地基于同一設(shè)計(jì)構(gòu)思進(jìn)行產(chǎn)品的綜合統(tǒng)一開發(fā)。在這一過程中，不僅產(chǎn)品整體需要保護(hù)，有很多共通的特征形態(tài)存在于產(chǎn)品之中，為了防止規(guī)避外觀設(shè)計(jì)法，對系列產(chǎn)品的部分特征進(jìn)行模仿而其他部分作出一定改變的模仿設(shè)計(jì)，日本產(chǎn)業(yè)界甚至主張成套產(chǎn)品的保護(hù)中也需要對局部外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行保護(hù)。?同注釋④。此次外觀設(shè)計(jì)法內(nèi)裝修保護(hù)的事例就是店鋪裝修中顯示統(tǒng)一風(fēng)格的橙色線條裝飾，?同注釋①。這顯然是有利于設(shè)計(jì)企業(yè)的。

（二）完善我國外觀設(shè)計(jì)制度的建議

如前所述，我國外觀設(shè)計(jì)制度在《專利法》第四次修改中的主要矛盾是外觀設(shè)計(jì)保護(hù)對象的范圍是否可以擴(kuò)大到局部外觀設(shè)計(jì)的問題。對此，我國經(jīng)歷了長時間的探討，其焦點(diǎn)主要在兩個方面：一是對產(chǎn)品的局部設(shè)計(jì)保護(hù)；二是對圖形用戶界面的保護(hù)問題。對于產(chǎn)品設(shè)計(jì)，我國《專利審查指南》明確規(guī)定“產(chǎn)品不可分割或不能單獨(dú)出售且不能單獨(dú)使用”的局部設(shè)計(jì)，屬于不予授權(quán)的情形，如“鞋跟、帽檐、杯把”等。實(shí)踐中“往往將有創(chuàng)造性的局部結(jié)合其他領(lǐng)域的常規(guī)設(shè)計(jì)提交相似外觀設(shè)計(jì)合案申請，通過迂回的方式達(dá)到局部保護(hù)的目的”。?顧昕：《局部外觀設(shè)計(jì)制度的立法必要性研究——以實(shí)務(wù)中“局部要素”的運(yùn)用為視角》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2018 年第4 期，第26-38 頁。在外觀設(shè)計(jì)相同或相似判斷中，通過“設(shè)計(jì)要點(diǎn)”或者“局部要素”的保護(hù)變通實(shí)現(xiàn)。?張黎明：《產(chǎn)品部分外觀設(shè)計(jì)在中國的變通申請與保護(hù)》，載《中國發(fā)明與專利》2015 年第1 期，第43-46 頁。對于圖形用戶界面，2014年3月12日發(fā)布的《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改〈專利審查指南〉的決定》（以下簡稱第68號令）將圖形用戶界面的申請納入保護(hù)范圍，?第68 號令修改了《專利審查指南》第一步分第三章第4.2 節(jié)，增加“包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)”的規(guī)定，并刪除了與之沖突的相關(guān)規(guī)定。例如，刪除了第7.2 節(jié)第三段最后一句“產(chǎn)品的圖案應(yīng)當(dāng)是固定的、可見的，而不應(yīng)是時有時無的或者需要在特定條件下才能看見的”規(guī)定。被視為我國對局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的承認(rèn)。但這一修改也被認(rèn)為是整體外觀設(shè)計(jì)保護(hù)前提不變的情況下，通過將圖形用戶界面包裝到“包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)”概念下，對局部外觀設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)的迂回保護(hù)，是一個“規(guī)避了現(xiàn)行《專利法》將外觀設(shè)計(jì)限于產(chǎn)品的整體外觀設(shè)計(jì)而不包括對產(chǎn)品局部的設(shè)計(jì)的規(guī)定。”?參見詹靖康：《奇虎訴江民侵害外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)糾紛案評析——兼論國家知識產(chǎn)權(quán)局第六十八號令》，載《電子知識產(chǎn)權(quán)》2018 年第1 期，第52-59 頁。也有觀點(diǎn)認(rèn)為即使引入局部外觀設(shè)計(jì)制度并不能解決問題，“只能通過立法正面解決問題之后，局部外觀設(shè)計(jì)制度作為‘錦上添花’的制度設(shè)計(jì)，才能起到更加清晰地劃定保護(hù)界限的作用”。?同注釋?。2019年9月25日國家知識產(chǎn)權(quán)局再次修改了審查指南（以下簡稱第328號令），在審查指南第一部分第三章增加了第4.4節(jié)的規(guī)定，將“涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品設(shè)計(jì)”定義為“產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)包括圖形用戶界面的設(shè)計(jì)”，簡化了申請材料，如果“僅提交包含該圖形用戶界面的顯示屏幕面板的正面投影圖”，應(yīng)當(dāng)“窮舉該圖形用戶界面顯示屏幕所應(yīng)用的最終產(chǎn)品”。?2019 年9 月25 日國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改〈專利審查指南〉的決定（第328 號）》，2019 年11 月1 日期施行。載http://www.sipo.gov.cn/zfgg/1142481.htm，最后訪問日期：2019 年9 月25 日。如前所述，現(xiàn)有研究中“設(shè)計(jì)要點(diǎn)”被視為“局部設(shè)計(jì)保護(hù)”的替代方式而存在。那么審查指南將“圖形用戶界面設(shè)計(jì)”作為“設(shè)計(jì)要點(diǎn)”來保護(hù)，與第68號令相比沒有根本的變化，似乎更明確地排除了建立局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度建立的可能性，只是“窮舉”“最終產(chǎn)品”的方式似乎放寬了產(chǎn)品和設(shè)計(jì)的關(guān)系。對此，本文試從以下三點(diǎn)提出立法建議：

首先，立法的前瞻性問題。從前述日本外觀設(shè)計(jì)法的修改過程來看，作為一種傳統(tǒng)，產(chǎn)品對外觀設(shè)計(jì)的限定是最大法律障礙。如前所述，產(chǎn)品是動產(chǎn)排除了對建筑物外觀的保護(hù)；因?yàn)楫a(chǎn)品的限定，圖像設(shè)計(jì)的概念也從屬于產(chǎn)品的局部設(shè)計(jì)；申請必須根據(jù)行政部門頒發(fā)的產(chǎn)品分類表提出，其滯后性嚴(yán)重制約了外觀設(shè)計(jì)的申請，每年約有800件產(chǎn)品因?yàn)椴环袭a(chǎn)品分類表而被駁回。順應(yīng)數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，日本法索性將產(chǎn)品設(shè)計(jì)、建筑物外觀和圖像設(shè)計(jì)并列，消除了產(chǎn)品對外觀設(shè)計(jì)對象的限制，廢止產(chǎn)品分類表，對產(chǎn)品進(jìn)行柔性登記。這些所謂的突破似乎更準(zhǔn)確地體現(xiàn)了外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的對象是“設(shè)計(jì)”并非“產(chǎn)品”本身的基本內(nèi)涵。從歷史的角度來看，外觀設(shè)計(jì)以產(chǎn)品為載體似乎是歷史的產(chǎn)物，但并非必然。未來的設(shè)計(jì)是怎樣的，會進(jìn)一步突破產(chǎn)品設(shè)計(jì)、建筑物外觀、圖像設(shè)計(jì)嗎？面對現(xiàn)代科技，《專利法》修改如何做到具有一定的前瞻性是巨大的挑戰(zhàn)。

其次，局部外觀設(shè)計(jì)的引入問題。從前述日本外觀設(shè)計(jì)法的修改，可以看出，立法對外觀設(shè)計(jì)保護(hù)對象明確的前提下，所有局部設(shè)計(jì)都納入了保護(hù)范圍，這樣做的好處是在外觀設(shè)計(jì)相同或近似判斷中劃定保護(hù)范圍時權(quán)利界限清晰明了。從制度起源來看，現(xiàn)有研究認(rèn)為，美國專利法并沒有對整體設(shè)計(jì)或局部設(shè)計(jì)作出限定，但早期的保護(hù)實(shí)踐的確是以“完整的產(chǎn)品”為限定的，1980年美國在Mr.Zahn鉆頭工具案中，準(zhǔn)予Mr.Zahn 對鉆頭工具的鉆柄外觀取得外觀設(shè)計(jì)專有權(quán)，隨后，美國專利商標(biāo)局修改《專利審查指南》第1502條規(guī)定“外觀設(shè)計(jì)是指包含于或應(yīng)用于工業(yè)產(chǎn)品（或其部分）的外觀設(shè)計(jì)，而非產(chǎn)品本身?！?李青文：《域外局部外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)制度比較研究》，載《中國發(fā)明與專利》2019 年第3 期，第68-69 頁。

本文認(rèn)為應(yīng)當(dāng)引入局部外觀設(shè)計(jì)制度。將圖形用戶界面設(shè)計(jì)作為產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)要點(diǎn)保護(hù)不能根本上解決問題，圖形用戶界面設(shè)計(jì)本身也有對局部設(shè)計(jì)保護(hù)的問題。在我國，盡管有學(xué)者認(rèn)為“設(shè)計(jì)要點(diǎn)是對部分外觀設(shè)計(jì)的另一種解析方式”21蘇平：《部分外觀設(shè)計(jì)專利問題探析與思考》，載《中國發(fā)明與專利》2012 年第10 期，第63-67 頁。，或者認(rèn)為《專利法》第2條并未否定局部外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)，是《專利審查指南》的規(guī)定排除了保護(hù)，22曹新明：《我國增加局部外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)研究》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2018 年第4 期，第3-10 頁。但從立法的必要性考慮，必須承認(rèn)局部外觀設(shè)計(jì)制度的不可替代性。有觀點(diǎn)對諸多實(shí)務(wù)案例的考察后認(rèn)為，在相同或近似設(shè)計(jì)的判斷中，司法、行政、權(quán)利人對“局部要素”的不同理解是導(dǎo)致保護(hù)目的落空的主要原因。23同注釋? 。2015年12月《送審稿》對修改理由的說明較為全面地反映了引入局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度的必要性所在，即“外觀設(shè)計(jì)在提升產(chǎn)品競爭力方面的作用凸顯”，只保護(hù)整體外觀設(shè)計(jì)“很容易被人通過簡單拼湊、替換等方式加以模仿而難以得到有效保護(hù)”。該制度的引進(jìn)也與增加本國優(yōu)先權(quán)相關(guān)，一方面是為了解決外觀設(shè)計(jì)沒有本國優(yōu)先權(quán)造成的“國內(nèi)和國外申請的權(quán)利不對等問題”，另一方面，在于“建立局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度之后，會出現(xiàn)產(chǎn)品整體設(shè)計(jì)與局部設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)換需求。如果沒有外觀設(shè)計(jì)本國優(yōu)先權(quán)制度，基于外國優(yōu)先權(quán)可以輕易實(shí)現(xiàn)的整體與局部設(shè)計(jì)之間的轉(zhuǎn)換在國內(nèi)申請中卻難以實(shí)現(xiàn)，同樣會造成對國內(nèi)和國外申請人之間權(quán)利不平等問題”。24參見關(guān)于第2 條、第29 條、第42 條修改的說明?！蛾P(guān)于〈中國人民共和國專利法修改草案（征求意見稿）〉的說明》，載www.sipo.gov.cn/zcfg/zcjd/1020229.htm，最后訪問日期：2019 年3 月1 日。

最后，對于圖形用戶界面的保護(hù)問題。從日本外觀設(shè)計(jì)法的修改可以看出，日本法將圖像設(shè)計(jì)從“產(chǎn)品的構(gòu)成部分”中獨(dú)立出來，單獨(dú)成為保護(hù)的客體，消除了產(chǎn)品對設(shè)計(jì)的限定。從我國現(xiàn)狀來看，在授權(quán)階段實(shí)際與日本并沒有本質(zhì)的差別。25白光清主編：《“一帶一路”外觀設(shè)計(jì)專利制度導(dǎo)航》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2016 年版，第4 頁。問題主要出在侵權(quán)判斷中，由于“產(chǎn)品”的限定而無法獲得有效保護(hù)，落入有權(quán)利但保護(hù)不了的尷尬境地，其根本原因是現(xiàn)有的侵權(quán)判斷規(guī)則都是以產(chǎn)品為載體建立的。第328號令的修改強(qiáng)調(diào)圖形用戶界面設(shè)計(jì)在整個產(chǎn)品中的“設(shè)計(jì)要點(diǎn)”地位，通過“窮舉”“最終產(chǎn)品”范圍弱化產(chǎn)品的限定作用，實(shí)際上導(dǎo)致外觀設(shè)計(jì)法內(nèi)部產(chǎn)生了產(chǎn)品設(shè)計(jì)和圖形用戶界面設(shè)計(jì)在保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)上的差異。本文認(rèn)為，侵權(quán)程序中，對外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)認(rèn)定的重要依據(jù)是《專利法》第11條外觀設(shè)計(jì)專利實(shí)施的規(guī)定，顯然“以制造、銷售、許諾銷售、進(jìn)口外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品”的規(guī)定是很難覆蓋圖形用戶界面設(shè)計(jì)的提供或者下載行為的，即使授權(quán)程序“窮舉”“最終產(chǎn)品”似乎也不能解決這個問題。作為“設(shè)計(jì)要點(diǎn)”的圖形用戶界面設(shè)計(jì)的保護(hù)效果有待觀察，恐怕只改變審查指南是難以奏效的，需要盡快完善《專利法》的相關(guān)規(guī)定。