呂佳齡

習近平總書記在2018年兩院院士大會上提出，要促進創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈精準對接，加快科研成果從樣品到產(chǎn)品再到商品的轉(zhuǎn)化，把科技成果充分應(yīng)用到現(xiàn)代化事業(yè)中去。實現(xiàn)這一目標，要靠科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展有機融合，這對科技創(chuàng)新的思想認識、政策設(shè)計、資源配置以及保障機制等多個方面的工作提出了新要求。

這其中，全面系統(tǒng)理解科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展融合的機理和規(guī)律，從意識上彌合科學知識生產(chǎn)和經(jīng)濟價值實現(xiàn)這二者長期以來存在的鴻溝甚至脫節(jié)，是實現(xiàn)科技與產(chǎn)業(yè)有效融合的首要條件。一方面，它們都是國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵部分，是實現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要引擎;另一方面，它們在行為主體及相應(yīng)的政策干預(yù)的手段與目標上，又有著根本不同。認識科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展各自的屬性，在此基礎(chǔ)上建立并落實二者之間的“雙向反饋”機制，進而貫通從科技到產(chǎn)業(yè)的研發(fā)鏈和創(chuàng)新鏈并統(tǒng)籌部署政策鏈，是解決這一難題的應(yīng)有之義。

“雙失靈”現(xiàn)象影響創(chuàng)新效果

科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展融合的實質(zhì)，是知識轉(zhuǎn)化為財富，繼而由財富支持知識的再生產(chǎn)，在整體上提升全社會財富與福祉的過程。這是一個知識生產(chǎn)—價值實現(xiàn)—知識生產(chǎn)持續(xù)進行的“大循環(huán)”，是科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力、產(chǎn)業(yè)需求牽引科技創(chuàng)新持續(xù)進行從而實現(xiàn)“雙促進、雙提升”的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是一個經(jīng)濟體從根本上轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要引擎。

科技成果轉(zhuǎn)化是支撐“大循環(huán)”實現(xiàn)的微觀基礎(chǔ)。從各創(chuàng)新主體的角色和功能來看，科技成果轉(zhuǎn)化是一個通過需求牽引，由科研機構(gòu)和大學作為技術(shù)供體，由市場聚集包括技術(shù)在內(nèi)的多種創(chuàng)新要素，然后由企業(yè)創(chuàng)造產(chǎn)品并獲得盈利的價值實現(xiàn)與增值過程。在這個過程中，政府公共政策的作用在于建立和維護有序的市場環(huán)境，激勵和規(guī)范市場主體的創(chuàng)新活動，并通過制度與法律建設(shè)確保創(chuàng)新主體的權(quán)利與責任?？萍汲晒D(zhuǎn)化是技術(shù)供體—受體—供體之間循環(huán)往復(fù)的“小閉環(huán)”，它是“大循環(huán)”能夠有效運轉(zhuǎn)的邏輯支點和現(xiàn)實支撐。顯然，在小閉環(huán)中，如何實現(xiàn)技術(shù)供體與受體之間的無縫對接，這不僅是技術(shù)創(chuàng)新的問題，更是組織與制度創(chuàng)新的議題。實踐中，創(chuàng)新政策設(shè)計與執(zhí)行的焦點，就在于如何圍繞小閉環(huán)的需求建立起合理的創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及其運行機制。

基于此，不同經(jīng)濟體從自身的意識形態(tài)基礎(chǔ)、資源稟賦、經(jīng)濟與科技創(chuàng)新水平、既有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、在創(chuàng)新價值鏈上的位置以及國際宏觀環(huán)境等方面的因素出發(fā)，因地制宜建構(gòu)了多樣化的國家/區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。作為重要的創(chuàng)新政策范式，創(chuàng)新系統(tǒng)強調(diào)了經(jīng)濟體在生產(chǎn)和利用知識與科技成果方面的差異和特點。為了最大程度地生產(chǎn)、吸納、消化和利用創(chuàng)新知識，特別是通過科技創(chuàng)新的成果推動經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展，世界主要經(jīng)濟體都進行了積極探索。

研究發(fā)現(xiàn)，高效的創(chuàng)新系統(tǒng)具有以下共性特征。第一，創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)，政府、研究機構(gòu)和市場等各主體，都具有建立在其行為理性上的相對明確的行動邊界，而創(chuàng)新政策的制定與實施就是依據(jù)這些邊界的規(guī)定及性質(zhì)進行的;第二，現(xiàn)實中由于政策及其執(zhí)行過程中的不完備性和不可避免的非理性、不確定性因素，上述主體的活動既存在交疊也存在空缺，即創(chuàng)新中普遍存在的“系統(tǒng)失靈”和“市場失靈”。實踐中這二者往往同時存在，導(dǎo)致創(chuàng)新過程出現(xiàn)“雙失靈”的現(xiàn)象。

通過制度建設(shè)實現(xiàn)雙向反饋

“雙失靈”現(xiàn)象的普遍存在，是科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的兩類行為主體其性質(zhì)與定位的內(nèi)在差異所決定的，這也構(gòu)成了創(chuàng)新政策長期以來研究和實踐的難點與焦點。

首先，從定位來看，科技創(chuàng)新的主體，特別是從事基礎(chǔ)性、前瞻性、戰(zhàn)略性以及公益性科技創(chuàng)新的主體，主要是由政府公共資金支持的研究機構(gòu)和研究型大學。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體是企業(yè)，特別是具有一定技術(shù)能力以及基礎(chǔ)設(shè)施條件的企業(yè)。因此，研究機構(gòu)和大學與企業(yè)分別作為科技成果轉(zhuǎn)化中技術(shù)的主要供體與受體，是兩個既相互依存又彼此獨立的組織群或子系統(tǒng)。它們既具有技術(shù)創(chuàng)新的科學價值實現(xiàn)和經(jīng)濟價值實現(xiàn)的關(guān)聯(lián)，又各自受到不同的制度邏輯和動力的驅(qū)使。

其次，從組織運行及治理機制來看，研究機構(gòu)和大學的科研經(jīng)費大部分來自財政撥款，其科研人員及其研發(fā)活動組織方式主要受科學研究活動所特有的內(nèi)在激勵機制組織和驅(qū)動，組織成員的認同與對回報及收益的期待主要建立在學術(shù)共同體行為規(guī)范的基礎(chǔ)上。相對而言，企業(yè)是市場環(huán)境中自負盈虧的行為主體，以逐利性和追求投入回報比為其行動準則，因此企業(yè)所從事的研究活動具有明顯的實用性、短期性特征。盡管政府政策和公共資源會對企業(yè)創(chuàng)新活動帶來補貼，但本質(zhì)上企業(yè)的研發(fā)活動布局都是以短期內(nèi)的最大盈利為導(dǎo)向的。

第三，從科技成果產(chǎn)出看，在由財政資金支持的研發(fā)活動中，只有一小部分具備成果轉(zhuǎn)化或商業(yè)化潛力，因此總體上可以進入市場交易的企業(yè)可用技術(shù)（非競爭性技術(shù)或競爭前技術(shù)）規(guī)模有限，具有稀缺性特點。

因此，支持創(chuàng)新發(fā)展的公共政策的重點和難點就是打破、填平或縮小這些鴻溝。它的內(nèi)容和目標就在于建立和運行新的組織形態(tài)及其內(nèi)部界面，實行新的運行機制及治理結(jié)構(gòu)，重新組織和整合各創(chuàng)新主體在科技成果轉(zhuǎn)化中的角色與功能、實現(xiàn)“小閉環(huán)”的良性運行，形成基礎(chǔ)研究有效支撐成果轉(zhuǎn)化、成果轉(zhuǎn)化及其價值實現(xiàn)反哺基礎(chǔ)研究的雙向反饋機制。

這種雙向反饋機制的核心內(nèi)容包括：第一，參與反饋的主體，主要是科研機構(gòu)與大學、企業(yè)、政府以及其他創(chuàng)新中介，其中反饋的兩端分別是從事研究活動和從事商業(yè)活動的兩個組織群（子系統(tǒng)）;第二，反饋的內(nèi)容，主要是創(chuàng)新要素的流動、信息的傳播和共享、價值的分配與再分配以及人員的流動（包括回流）;第三，實現(xiàn)反饋的機制，主要涉及投入機制、權(quán)責與風險共擔機制、利益分配機制以及用人機制。雙向反饋機制的實質(zhì)在于兩頭并重、雙向反饋：既要重視基礎(chǔ)研究活動，建構(gòu)從供給到需求的正向鏈條，也要重視產(chǎn)業(yè)發(fā)展對科技創(chuàng)新的驅(qū)動作用，即從需求到供給的反向鏈條;顯然，正向鏈條與反向鏈條之間通過互動機制，實現(xiàn)雙向反饋。

近年來我國在一些地方創(chuàng)建的新型研發(fā)組織在這方面進行了積極探索。如，江蘇產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院同時開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)的研發(fā)和供給，憑借創(chuàng)新的機制設(shè)計與研究機構(gòu)和企業(yè)開展合作，同時深度整合國際資源。新型研發(fā)組織自身有望成為一個實現(xiàn)雙向反饋機制的功能載體。其啟示在于，相比于傳統(tǒng)的公共政策，新型研發(fā)組織的政策框架呈現(xiàn)出鏈條化、體系化特征，貫通了從科技到產(chǎn)業(yè)發(fā)展的完整創(chuàng)新活動，形成了促進科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展有效融合的內(nèi)在機制。

政策要發(fā)揮補全鏈條的作用

創(chuàng)新系統(tǒng)中，政府角色的核心在于通過制定和實施創(chuàng)新政策，在創(chuàng)新鏈的各個環(huán)節(jié)上根據(jù)主要行動者的特點激勵創(chuàng)新活動的發(fā)生。通過運用針對性的政策工具，積極發(fā)揮對各創(chuàng)新主體的聯(lián)接、校準和潤滑作用，實現(xiàn)小閉環(huán)的雙向反饋和為大循環(huán)提供基礎(chǔ)條件。為此，政府需要打造將科技政策和產(chǎn)業(yè)政策整合起來的“政策鏈條”或“政策組合”，特別是在創(chuàng)新鏈黏合性不強甚至完全空缺的地方，政策設(shè)計要發(fā)揮“補全鏈條”的作用。

長期以來，由于不同部門之間的分工和分隔，支持創(chuàng)新活動的政策也往往是割裂的，難以凝聚起來發(fā)揮作用。其結(jié)果，不僅造成了極大的物質(zhì)資源浪費，而且由于政策之間銜接不力，導(dǎo)致創(chuàng)新系統(tǒng)在一些環(huán)節(jié)上運行效率不高，成為持續(xù)創(chuàng)新的掣肘?！罢哝湣钡膬?nèi)涵和實質(zhì)就在于既要將創(chuàng)新活動所涉及的主體充分整合、彼此嵌入，更要通過制度化的方式將合作關(guān)系以慣例化、制度化的方式穩(wěn)定下來，通過制度創(chuàng)新來激發(fā)和保障技術(shù)創(chuàng)新。

因此，總體而言，在科技成果轉(zhuǎn)化方面，政府不僅要利用常規(guī)政策工具，更應(yīng)該出臺和善用“補鏈”功能的政策，以實現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的精準對接：通過資源配置支持基礎(chǔ)研究;通過戰(zhàn)略和規(guī)劃引導(dǎo)戰(zhàn)略性技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向;通過建立完善中介服務(wù)體系形成創(chuàng)新活動的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng);通過硬件設(shè)施和軟件環(huán)境建設(shè)推動創(chuàng)新要素集聚;通過制度調(diào)整創(chuàng)造維護良好的市場規(guī)則和廣義上的創(chuàng)新環(huán)境;通過制定包括財政、金融、稅收、產(chǎn)業(yè)、城市建設(shè)與規(guī)劃、人才等多方面的政策措施，形成從科技創(chuàng)新到成果轉(zhuǎn)化的“成本洼地”。實質(zhì)上，就是通過整合的創(chuàng)新政策鏈條，促進科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的深度融合。