李艷娜，董 里，毛 星

(應(yīng)急管理部天津消防研究所 天津300381)

1 問題的提出

編輯工作中，經(jīng)常會遇到碩士或者博士學(xué)位論文析出小論文再投稿的情況，這類文章一般在CNKI 學(xué)術(shù)不端檢索系統(tǒng)中提示復(fù)制率較高，多超過 50%。據(jù)調(diào)查，對于這類文章目前各期刊編輯部的處理方法不一，大多數(shù)會認(rèn)為涉嫌重復(fù)發(fā)表做退稿處理。作者也往往心存疑慮，認(rèn)為學(xué)位論文的數(shù)據(jù)庫發(fā)表未經(jīng)過同行評議，不屬于正式公開發(fā)表，加之遵循傳統(tǒng)紙媒時代的做法，認(rèn)為學(xué)位論文析出論文是可以再發(fā)表的。對此，筆者從出版?zhèn)鞑サ囊饬x、小論文與學(xué)位論文的關(guān)系、重復(fù)發(fā)表等方面進(jìn)行探討。

2 正式出版的界定

要確定學(xué)位論文是否屬于正式出版物，首先要界定出版及出版物。

出版權(quán)，英文“copyright”，最初意為復(fù)制，指將作品公之于眾、大規(guī)模傳播的行為。在大多數(shù)國家，作品一經(jīng)完成，作者即自動享有著作權(quán)。作品獲得國際標(biāo)準(zhǔn)書號并經(jīng)過一定資質(zhì)的出版機(jī)構(gòu)印刷成書籍稱為出版物，出版物內(nèi)容以數(shù)碼形式呈現(xiàn)的稱為電子出版物，擁有大量復(fù)制或一定規(guī)模傳播力的公開發(fā)表都統(tǒng)稱為出版。由于“一定規(guī)模傳播力”無法量化，導(dǎo)致對作品是否出版的認(rèn)定無法達(dá)成共識。

早年紙媒占主導(dǎo)地位的時候，由于傳播力難以量化，國內(nèi)外各高校對學(xué)位論文是否出版即有不同的認(rèn)定。英國版權(quán)法規(guī)定學(xué)位論文屬于未發(fā)表作品，而美國則突破了學(xué)位論文是未發(fā)表作品的觀念，鼓勵、要求學(xué)位論文公開，如，加利福尼亞大學(xué)伯克利分校規(guī)定，博士論文是報(bào)道研究成果的出版作品，當(dāng)論文提交到大學(xué)圖書館裝訂和歸架以供公共利用時，就構(gòu)成了論文的出版；賓夕法尼亞州立大學(xué)規(guī)定，學(xué)位論文如果不是限制在學(xué)生所在機(jī)構(gòu)或限定范圍的用戶群體獲取，就認(rèn)為是版權(quán)法意義上的出版物，學(xué)位論文如果能被校園外的服務(wù)器鏈接獲取，即可認(rèn)為已經(jīng)出版。在日本，學(xué)位論文的內(nèi)容是可以再次公開發(fā)表的，并不構(gòu)成“重復(fù)發(fā)表”、“抄襲”或“剽竊”。

可見，學(xué)位論文是否發(fā)表主要以傳播范圍作為判定條件，與是否具有同行評議環(huán)節(jié)無關(guān)?？梢哉f，期刊正式發(fā)表的文章都必須經(jīng)過同行評議，以保證文章的質(zhì)量；但是反過來卻不成立，即未經(jīng)過同行評議但具有大規(guī)模傳播力的文章不能認(rèn)為不屬于公開發(fā)表。

國內(nèi)，在學(xué)位論文被數(shù)據(jù)庫收錄之前，各高校一般會保存學(xué)位論文的電子版和紙質(zhì)版，主要用于存檔、供本校學(xué)生借閱或館際互借。筆者認(rèn)為這屬于小范圍、限定范圍的傳播，可以不認(rèn)定為出版行為。但是，隨著新媒體時代的到來，數(shù)據(jù)的存儲和獲取形式從傳統(tǒng)的紙質(zhì)逐漸演變?yōu)殡娮訑?shù)據(jù)，由于電子數(shù)據(jù)的獲得和使用更加便利，人們的閱讀方式也隨之發(fā)生了重大變革。2019 年4 月，中國新聞出版研究院發(fā)布了《第十六次全國國民閱讀調(diào)查報(bào)告》，其中對我國國民傾向的閱讀形式的研究發(fā)現(xiàn)(圖 1)：38.4%的成年國民更傾向于“拿一本紙質(zhì)圖書閱讀”，比 2017 年的45.1%下降了 6.7 個百分點(diǎn)；有 40.2%的國民傾向于“手機(jī)閱讀”，比 2017 年的 35.1%上升了 5.1 個百分點(diǎn)；有 12.8%的國民更傾向于“網(wǎng)絡(luò)在線閱讀”；有7.7%的人傾向于“在電子閱讀器上閱讀”；0.8%的國民“習(xí)慣從網(wǎng)上下載并打印下來閱讀”。結(jié)合 2008—2018 年 11 年間數(shù)字化閱讀方式的變化可以看出(圖 2)，人們的閱讀習(xí)慣正在從傳統(tǒng)的紙質(zhì)閱讀逐漸演變?yōu)殡娮娱喿x，而且人數(shù)已經(jīng)超過了紙質(zhì)閱讀。

2000 年前后，中國知網(wǎng)開發(fā)《中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》(簡稱“CDFD”)和《中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》(簡稱“CMFD”)，開始陸續(xù)收錄高校博士和碩士學(xué)位論文，并提供全部內(nèi)容及分章節(jié)的付費(fèi)下載服務(wù)，使得學(xué)位論文的傳播受眾大量增加，傳播范圍擴(kuò)大。如在CDFD 及CMFD 中，以“消防”為主題詞檢索，按照下載頻次排序，檢索時位列第一的同濟(jì)大學(xué)某博士學(xué)位論文的下載量達(dá)到8 327 次，且有414 篇文章的下載量均大于1 000 次，6 篇文章的被引頻次高于100 次。同時在CNKI 期刊數(shù)據(jù)庫中，以“消防”為主題詞檢索，按照下載頻次排序，位列首位的某期刊論文下載量為 5 336 次，有74 篇文章的下載量均大于 1 000 次，14 篇文章的被引頻次高于 100 次。對比可見，如果以具有一定規(guī)模的傳播力作為公開發(fā)表的判斷基準(zhǔn)，那么相較于期刊文章，博碩士學(xué)位論文的傳播力有過之而無不及。因此從出版?zhèn)鞑サ囊饬x上，博碩士學(xué)位論文的電子出版應(yīng)認(rèn)為屬于正式出版。

圖1 成年國民閱讀形式Fig.1 Reading forms of adults

圖2 數(shù)字化閱讀方式接觸率11年間的變化Fig.2 Change of digital reading in 11 years

另外，中國知網(wǎng)官方公告中說明：《中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》(CDFD)、《中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》(CMFD)是由國家新聞出版總署批準(zhǔn)正式出版博碩士學(xué)位論文的國家級的連續(xù)型電子期刊。CDFD 電子期刊國內(nèi)統(tǒng)一刊號 CN11-9133/G，國際標(biāo)準(zhǔn)刊號ISSN 1674-022X。CMFD 電子期刊國內(nèi)統(tǒng)一刊號 CN11-9144/G，國際標(biāo)準(zhǔn)刊號ISSN 1674-0246。凡經(jīng)雜志社審核后，被錄用的學(xué)位論文由CDFD、CMFD 編輯部向作者頒發(fā)學(xué)位論文發(fā)表證書，其著作權(quán)受法律保護(hù)。

由此可見，收錄于CNKI 數(shù)據(jù)庫的學(xué)位論文屬于正式出版發(fā)表作品。

3 期刊論文和學(xué)位論文的關(guān)系

3.1 期刊論文整合發(fā)表為學(xué)位論文

關(guān)于讀研究生期間發(fā)表的小論文是否可以整合為學(xué)位論文，以及重復(fù)率高是否屬于自我抄襲的問題，基本爭議不大。國內(nèi)外學(xué)術(shù)界一致的做法是，小論文和大論文均屬于研究生期間的工作成果，要求讀研究生期間發(fā)表的小論文必須和大論文相關(guān)，有的高校還要求標(biāo)注小論文和大論文章節(jié)的對應(yīng)關(guān)系。這主要源于以下幾點(diǎn)原因。

一是由于時效性。學(xué)位論文從開題到完成大多需要一兩年甚至更長的時間，而考慮創(chuàng)新的時效性，期間的研究成果需要及時發(fā)表，因此一旦具有階段性成果，就需要寫成期刊論文發(fā)表。這些階段性發(fā)表的期刊論文可以說是學(xué)位論文完成的脈絡(luò)，彰顯了學(xué)位論文不同階段的工作成果，具有內(nèi)在邏輯性和連貫性。因此，其最終整合起來可以作為學(xué)位論文的一部分。

二是，從期刊論文整合為學(xué)位論文的必要性來看，期刊論文的受眾是具有專業(yè)背景的人員，不需要詳細(xì)介紹相關(guān)的基礎(chǔ)理論，且由于篇幅所限，要求用最簡潔的文字描述更多的成果，簡化具體的計(jì)算過程和細(xì)節(jié)。而學(xué)位論文要求詳細(xì)描述研究的背景、目的、意義，和已有研究的聯(lián)系、研究的內(nèi)在邏輯及結(jié)論等，內(nèi)容更加全面，會補(bǔ)充期刊論文沒有的具體流程及對研究成果的分析等，這使不具備專業(yè)知識的人通過閱讀論文領(lǐng)會文章研究的整個過程，啟發(fā)思想進(jìn)行后續(xù)研究，這也是學(xué)位論文對社會的貢獻(xiàn)之一。

三是，從著作權(quán)之一匯編權(quán)的角度來說，匯編權(quán)是著作權(quán)人就自己的作品進(jìn)行收集、整理、增刪、選擇、組合、匯集編排的權(quán)利，因此先發(fā)期刊文章再整理成學(xué)位論文并發(fā)表也是有法可依的。

綜上所述，將學(xué)位論文撰寫期間的階段性成果整理成小論文先發(fā)期刊，待階段性成果累積到一定數(shù)量，足以支撐起一篇學(xué)位論文時，再將期刊論文處理、整合成學(xué)位論文是學(xué)界通行的做法，是毋庸置疑的。只是這里要考慮版權(quán)問題，學(xué)位論文如果后期電子出版的話，要和先發(fā)期刊論文的出版單位就重復(fù)內(nèi)容的版權(quán)歸屬達(dá)成一致。

3.2 學(xué)位論文拆分為期刊論文

學(xué)位論文拆分的期刊論文在 CNKI 學(xué)術(shù)不端系統(tǒng)中的檢測結(jié)果較高，大多數(shù)出版社以此為依據(jù)，認(rèn)為論文涉嫌重復(fù)發(fā)表。而在一份CNKI 的《關(guān)于向中國學(xué)術(shù)期刊電子雜志社領(lǐng)取學(xué)位論文稿酬的通告》中提到：“雜志社對學(xué)位論文著作權(quán)的使用為非獨(dú)家使用，學(xué)位論文在 CDFD、CMFD 出版后，仍可在紙質(zhì)期刊、報(bào)紙、圖書等媒體上再次出版發(fā)表”。此公告認(rèn)同了學(xué)位論文的數(shù)據(jù)庫出版屬于正式出版，同時提出可以再次出版發(fā)表。

對此，筆者查閱了目前學(xué)術(shù)界如何界定重復(fù)發(fā)表。由國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會制定、已被 600 余種生物醫(yī)學(xué)期刊采用的《生物醫(yī)學(xué)期刊投稿的統(tǒng)一要求》指出：“許多刊物不接受大部分內(nèi)容已有文章報(bào)道過的論文，或內(nèi)容已在別處投稿或在已錄用的其他文章中報(bào)道的論文，無論是印刷本還是電子媒體形式；不包括發(fā)表初步報(bào)告后再發(fā)表完整的報(bào)告，比如在專業(yè)會議上為同行展示的摘要、壁報(bào)；它也不影響刊物考慮發(fā)表已在科學(xué)會議上宣讀過但并沒有以會議匯編或類似形式全文發(fā)表或考慮發(fā)表的論文?！?/p>

可以看出，重復(fù)發(fā)表的界定主要考慮文章的主要內(nèi)容是否已經(jīng)公開發(fā)表、廣泛傳播，與紙質(zhì)發(fā)表或是電子發(fā)表無關(guān)。據(jù)此可以推定，對于已經(jīng)電子出版的學(xué)位論文，是不適宜在期刊再次刊發(fā)其析出論文的。同樣可以認(rèn)為，對于一些已經(jīng)被數(shù)據(jù)庫收錄的會議論文，也是不可以再投稿期刊發(fā)表的。

4 結(jié) 語

在當(dāng)今數(shù)字出版潮流下，文章分析認(rèn)為學(xué)位論文被數(shù)據(jù)庫收錄后，受眾范圍廣，應(yīng)該認(rèn)為是正式發(fā)表。因此，筆者建議，作者應(yīng)該在學(xué)位論文寫作期間及時將階段性成果寫成期刊文章發(fā)表，這樣及時發(fā)表既保證了研究成果的創(chuàng)新性，又避免了后期重復(fù)發(fā)表的問題。