于 娜 何文韜

（1.合肥學(xué)院，安徽 合肥 230601；2.東北財經(jīng)大學(xué)，遼寧 大連 116025）

一、引言

近年來，隨著新興產(chǎn)業(yè)在迅猛發(fā)展的同時，出現(xiàn)了一些諸如盲目投資、重復(fù)建設(shè)、對低素質(zhì)勞動力和政府補(bǔ)貼依賴等不良現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)發(fā)展“虛火”，技術(shù)呈現(xiàn)低端化趨勢，嚴(yán)重影響了新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢和整體國際競爭力[1]。正確認(rèn)識新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，厘清新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，是解決該問題的源泉。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間的矛盾日益激烈的背景下，中國“十三五”規(guī)劃綱要提出了綠色發(fā)展理念。同時，黨的十九大明確提出 “構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，推動綠色發(fā)展”，強(qiáng)調(diào)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化科技創(chuàng)新引領(lǐng)作用。因此，在面對新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的到來之際，培育和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新是目前要解決的關(guān)鍵問題之一[2]。

綠色技術(shù)創(chuàng)新是指通過改善和調(diào)整自然資源的利用和配置，避免、消除或減輕生態(tài)環(huán)境污染和破壞，達(dá)到開發(fā)節(jié)能產(chǎn)品的目的[3]，涉及綠色產(chǎn)品設(shè)計、綠色材料、綠色工藝、綠色設(shè)備、綠色回收處理、綠色包裝等技術(shù)的創(chuàng)新等，是一種高附加值、高技術(shù)含量、高效率、有溢出效應(yīng)且與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)相協(xié)調(diào)的新型現(xiàn)代技術(shù)系統(tǒng)[4]。但是目前階段，受到研發(fā)高成本以及收益不確定性的影響，新興產(chǎn)業(yè)對綠色技術(shù)創(chuàng)新態(tài)度比較消極，降低了綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)、擴(kuò)散的效率。因此，如何有效利用政府規(guī)制推動新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行以綠色收益為訴求的技術(shù)創(chuàng)新，對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式具有重大的現(xiàn)實(shí)意義[5]。

目前，國內(nèi)外學(xué)者針對新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的研究，主要集中在技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)創(chuàng)新路徑兩方面。第一，影響新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率方面：張治河通過對樣本城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)遵循“蠕蟲狀”內(nèi)在演化規(guī)律[6]。呂巖威運(yùn)用SFA模型對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)18個大類行業(yè)進(jìn)行技術(shù)效率分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)集聚度與技術(shù)效率正相關(guān)，外商直接投資和國有經(jīng)濟(jì)比重與技術(shù)效率負(fù)相關(guān)[7]。Qazi采用DEA方法對新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)行了測算等[8]。 Klepper[9]、Cappelen和 Castellacci從不同國家不同視角探究了新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素。第二，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑優(yōu)化方面：Gereffi、Argyres、Sen 等學(xué)者提出通過模塊化分工，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新路徑的優(yōu)化。岳中剛提出要將技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈充分融合，實(shí)現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。針對環(huán)境規(guī)制方面的研究，國外學(xué)者認(rèn)為可以通過市場調(diào)節(jié)、下達(dá)命令以及披露信息等手段達(dá)到規(guī)制的目的。童昕對多家電子制造企業(yè)市場調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新息息相關(guān)，并呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系。

國內(nèi)少數(shù)學(xué)者圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新展開研究。劉雯、徐嘉祺對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新走勢做了分析，發(fā)現(xiàn)其展示出“S”型路線，認(rèn)為目前中國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力低，大量的技術(shù)依靠國外的引進(jìn)。接著對影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的因素作進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，固定資產(chǎn)投資與干中學(xué)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)正向關(guān)系，R&D人員的數(shù)量與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系不顯著。

基于上述研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及環(huán)境規(guī)制分別進(jìn)行了較為深入的分析，但是現(xiàn)有研究僅僅關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，鮮有學(xué)者從環(huán)境規(guī)制視角研究新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，而培育和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的前提是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和綠色技術(shù)創(chuàng)新的深度融合。在上述研究基礎(chǔ)上，將政府和產(chǎn)業(yè)同時納入分析框架，基于演化博弈理論，構(gòu)建政府與產(chǎn)業(yè)的演化博弈模型，探索政府監(jiān)管對產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)演進(jìn)規(guī)律及其影響因素，同時分析在不同情況下產(chǎn)業(yè)行為的最終演化結(jié)果，以期為產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供客觀指導(dǎo)，最終為政府環(huán)境規(guī)制的高效執(zhí)行提供理論依據(jù)。

二、政府規(guī)制下新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新演化的機(jī)理分析

（一）綠色技術(shù)創(chuàng)新演化的博弈模式

傳統(tǒng)博弈是基于博弈主體是完全理性的，即能夠及時完全掌握自身及對手的信息，具有較強(qiáng)的預(yù)測、判斷與推理能力，據(jù)此能夠通過一次博弈達(dá)到最佳策略。但是在現(xiàn)實(shí)情況下，每個參與主體并非能夠獲取全部信息，不能對結(jié)果做出完全正確的預(yù)期?；诖?，演化博弈從“有限理性”視角將博弈論與動態(tài)演化進(jìn)行結(jié)合，以群體行為為研究對象，認(rèn)為博弈主體往往是在不斷試錯過程中通過模仿、學(xué)習(xí)不斷修正自身策略逐步達(dá)到博弈均衡狀態(tài)。因此，基于有限理性來探索政府的環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響更具現(xiàn)實(shí)意義。

（二）演化博弈對綠色技術(shù)創(chuàng)新演化的影響機(jī)理

1.參與主體的期望收益是影響演化路徑的內(nèi)在驅(qū)動力

期望收益是指在排除其他偶然事件外，參與主體根據(jù)已知信息預(yù)測所收獲的利益，在數(shù)學(xué)上，它通常用可能取得的收益與取得收益發(fā)生的概率乘積來表示。產(chǎn)業(yè)與政府作為博弈不同的參與者，對綠色技術(shù)創(chuàng)新的演化產(chǎn)生不同的影響。產(chǎn)業(yè)作為綠色技術(shù)創(chuàng)新主體，根據(jù)自身狀況、政府要求等，進(jìn)行綠色技術(shù)的研發(fā)。如果參與主體的利益訴求不同，那么期望收益也存在差異。在排外其他因素的影響，某種路徑的期望收益與參與主體對其選擇的動力呈現(xiàn)正比，期望收益越大，選擇動力越足。因此，為實(shí)現(xiàn)各自的預(yù)期收益，參與主體均希望能夠成為演化博弈的主導(dǎo)者，在演化過程中相互抗?fàn)?，最終推動了路徑演化。

2.政府規(guī)制的實(shí)施是產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的外在驅(qū)動力

政府實(shí)施環(huán)境規(guī)制的目的是通過提高產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本促使產(chǎn)業(yè)研發(fā)綠色技術(shù)來增加資源的利用率、減少污染物的排放等，對未采取綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)加大諸如罰款、限期整改、停產(chǎn)整頓等處罰力度。政府在強(qiáng)調(diào)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的同時，一方面加大對產(chǎn)業(yè)綠色補(bǔ)貼以彌補(bǔ)綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)成本，另一方面調(diào)整配套政策以達(dá)到推動綠色技術(shù)創(chuàng)新的目的。在高強(qiáng)度環(huán)保政策壓力下，為避免受到環(huán)境監(jiān)管的處罰，產(chǎn)業(yè)會加大對綠色技術(shù)的創(chuàng)新力度，提高產(chǎn)業(yè)綠色生產(chǎn)率水平。

三、綠色技術(shù)創(chuàng)新演化博弈模型的假設(shè)與構(gòu)建

（一）演化博弈模型假設(shè)

根據(jù)政府規(guī)制下新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新演化的機(jī)理，基于Lotka-Volterra模型構(gòu)建綠色技術(shù)演化模型，以此分析產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)的演化軌跡。首先依據(jù)綠色技術(shù)創(chuàng)新與演化博弈模型的相關(guān)理論，作出如下假設(shè)：

假設(shè)1：新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的博弈主體包括產(chǎn)業(yè)和政府兩個群體，由于產(chǎn)業(yè)和政府自身的認(rèn)知問題，決策過程不可能是完全理性的，兩個群體之間存在信息不對稱問題，因此假定產(chǎn)業(yè)和政府建立和分析博弈是基于有限理性的基礎(chǔ)之上。

假設(shè)2：產(chǎn)業(yè)與政府均可以進(jìn)行行為策略選擇，產(chǎn)業(yè)可以選擇是否進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，政府可以選擇是否進(jìn)行管制。產(chǎn)業(yè)以x∈[0,1]的概率選擇進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，以（1-x）的概率選擇不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新；政府以y∈[0,1]的概率選擇進(jìn)行嚴(yán)格管制，以（1-y）的概率選擇不進(jìn)行管制。

假設(shè)3：產(chǎn)業(yè)選擇傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)獲得收益為R0，若采用綠色技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)所增加的收益為ΔR，研發(fā)綠色技術(shù)花費(fèi)的成本為CT，產(chǎn)業(yè)是否選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新取決于于綠色技術(shù)創(chuàng)新是否能帶來利益最大化。

假設(shè)4：政府對產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行規(guī)制記為CG，包括工作人員搜集、評估所投入的時間、精力等成本。政府進(jìn)行管制的方式有兩種：一是對采取綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行激勵RG，包括政府給產(chǎn)業(yè)提供綠色技術(shù)創(chuàng)新資金、提供低息貸款、優(yōu)先采購等物質(zhì)獎勵以及公開表揚(yáng)等提高聲譽(yù)的獎勵等；二是對未采取綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)加大懲罰力度TP，比如征收污染稅費(fèi)、加倍罰款、強(qiáng)制創(chuàng)新整頓、勒令關(guān)閉等措施。若產(chǎn)業(yè)選擇不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，政府要付出社區(qū)治理費(fèi)用CP。

基于以上假設(shè)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)與政府之間演化博弈支付矩陣，具體見表1所示。

表1 產(chǎn)業(yè)與政府的演化博弈支付矩陣

（二）演化博弈模型構(gòu)建

從產(chǎn)業(yè)與政府的博弈支付矩陣中，計算出產(chǎn)業(yè)采取綠色技術(shù)創(chuàng)新的期望收益E1Y、不采取綠色技術(shù)創(chuàng)新的期望收益E1N和平均收益分別為：

從產(chǎn)業(yè)與政府的博弈支付矩陣中，計算出政府進(jìn)行規(guī)制的期望收益E2Y、不進(jìn)行規(guī)制的期望收益E2N和平均收益分別為：

根據(jù)Malthusian動態(tài)方程，只要采取該策略的適應(yīng)度強(qiáng)于群體的平均適應(yīng)度，該策略就會增長。在有限理性假設(shè)下，政府與產(chǎn)業(yè)之間的博弈是主體間相互學(xué)習(xí)的重復(fù)博弈，策略調(diào)整過程可用復(fù)制動態(tài)機(jī)制來模擬，由此可構(gòu)建產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)制動態(tài)方程為：

構(gòu)造政府進(jìn)行規(guī)制的復(fù)制動態(tài)方程為：

四、演化博弈模型穩(wěn)定性分析

產(chǎn)業(yè)與政府之間的博弈可以用兩個微分方程（7）和（8）組成的系統(tǒng)來分析。Friedman提出構(gòu)建系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分析的雅克比（Jacobim）矩陣（J），據(jù)此判斷演化博弈均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性。該系統(tǒng)對應(yīng)的Jacobim矩陣為：

動態(tài)演化研究的主體是群體，如果一種策略的適應(yīng)度比種群的平均適應(yīng)度低，那么這種策略會在種群中逐漸消失；相反如果這種策略適應(yīng)度比種群的平均適應(yīng)度高，那么這種策略在種群中會逐漸發(fā)展，即“物競天擇，適者生存”。演化博弈論分析的是種群結(jié)構(gòu)的變遷，而非單個參與者的效用，因此博弈演化的焦點(diǎn)是 “演化穩(wěn)定策略 （Evolutionarily Stable Strategy，即ESS）”。若同時滿足Jacobim行列式條件（detJ＞0）和跡條件（trJ＜0），那么復(fù)制動態(tài)方程的平衡點(diǎn)即為ESS，它具有局部穩(wěn)定性。

圖1 產(chǎn)業(yè)與政府在不同情形下的動態(tài)演化相位圖

（1）ΔR＞CT，TP＞CG

產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新增加的收益高于產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新消耗的成本，且政府對不采取綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行懲罰的力度高于政府進(jìn)行規(guī)制的成本時，演化博弈復(fù)制動態(tài)方程存在四個均衡點(diǎn)：O（0,0）、Q（0,1）、P（1,0）和 R（1,1）。分別計算各均衡點(diǎn)的Jacobim行列式detJ和trJ跡，如表2所示。

表2 高綠色技術(shù)創(chuàng)新收益、低政府監(jiān)管成本下的穩(wěn)定性分析結(jié)果

由表2和圖1（a）可知，經(jīng)過動態(tài)演化博弈之后，較高的綠色技術(shù)創(chuàng)新收益和較高的政府懲罰力度下的演化穩(wěn)定策略為 （1，0）。根據(jù)企業(yè)價值最大化理論，只要產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新獲取的收益要高于成本，作為“經(jīng)濟(jì)人”，無論政府是否監(jiān)管，為改善環(huán)境產(chǎn)業(yè)自然會選擇積極進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。雖然政府對未進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)開征較高的污染稅費(fèi)，但對產(chǎn)業(yè)影響不大，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)受綠色技術(shù)創(chuàng)新收益影響，自身進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的動力較足，政府監(jiān)管積極性會下降，因此政府會選擇不進(jìn)行規(guī)制。

（2）ΔR＞CT， TP＜CG

產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新增加的收益高于產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新消耗的成本，且政府進(jìn)行規(guī)制的成本高于產(chǎn)業(yè)不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新時政府的懲罰力度時，演化博弈復(fù)制動態(tài)方程存在四個均衡點(diǎn)：O（0,0）、Q（0,1）、P（1,0）和 R（1,1），各均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性如表3所示。

表3 高綠色技術(shù)創(chuàng)新收益、高政府監(jiān)管成本下的穩(wěn)定性分析結(jié)果

由表3和圖1（b）可知，經(jīng)過動態(tài)演化博弈之后，較高的綠色技術(shù)創(chuàng)新收益和較高的政府規(guī)制成本下的演化穩(wěn)定策略為（1，0）。產(chǎn)業(yè)由于綠色技術(shù)創(chuàng)新獲取的收益要高于成本，作為理性經(jīng)濟(jì)人，自然會選擇積極進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。對于政府而言，進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的成本較高，且政府監(jiān)管對企業(yè)影響不大，政府如果不監(jiān)管的話可以節(jié)省費(fèi)用，政府會理性選擇不進(jìn)行環(huán)境監(jiān)管。

（3）ΔR＜CT， TP＞CG

產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新消耗的成本高于產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新增加的收益，且政府對不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新征收的污染稅費(fèi)高于政府進(jìn)行環(huán)境監(jiān)管的成本時，演化博弈復(fù)制動態(tài)方程存在四個均衡點(diǎn)：O（0,0）、Q（0,1）、P（1,0）和 R（1,1），各均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性如表4所示。

由表4和圖1（c）可知，經(jīng)過動態(tài)演化博弈之后，較高的綠色技術(shù)創(chuàng)新消耗成本和較高的政府懲罰力度下的演化穩(wěn)定策略為（0，1）。產(chǎn)業(yè)由于綠色技術(shù)創(chuàng)新獲取的收益要低于成本，產(chǎn)業(yè)自然會選擇不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。對于政府而言，政府進(jìn)行監(jiān)管的成本較低，同時在實(shí)施監(jiān)管過程中對未進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)懲罰力度較大，這進(jìn)一步加強(qiáng)了政府監(jiān)管的意愿。

（4）ΔR＜CT， TP＜CG

產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新消耗的成本高于產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新增加的收益，且政府進(jìn)行監(jiān)管的成本高于政府對不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)懲罰力度時，演化博弈復(fù)制動態(tài)方程存在四個均衡點(diǎn)：O（0,0）、Q（0,1）、P（1,0）和 R（1,1），各均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性如表5所示。

表5 低綠色技術(shù)創(chuàng)新收益、高政府監(jiān)管成本下的穩(wěn)定性分析結(jié)果

由表5和圖1（d）可知，經(jīng)過動態(tài)演化博弈之后，較高的綠色技術(shù)創(chuàng)新消耗成本和較高的政府環(huán)境監(jiān)管成本下的演化穩(wěn)定策略為（0，0）?？紤]到綠色技術(shù)創(chuàng)新獲取的收益要低于成本，產(chǎn)業(yè)會選擇不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新?；谡暯?，政府如果進(jìn)行監(jiān)管的話，產(chǎn)生的費(fèi)用較高，對未采取綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)懲罰力度較小，在長期演化過程中基于理性視角政府會選擇不進(jìn)行管制。

五、仿真分析

為能夠直觀分析不同政府規(guī)制力度下，產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的穩(wěn)定演進(jìn)軌跡，利用Matlab R2010a軟件對圖1中四種不同情形下的演化模型進(jìn)行仿真分析。

初始階段，新興產(chǎn)業(yè)面對兩種選擇：進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新和不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，政府面對兩種選擇：進(jìn)行規(guī)制和不進(jìn)行規(guī)制，為簡化分析，假設(shè)新興產(chǎn)業(yè)與政府均有50%的概率選擇不同的行為決策。為對上述四種情形下的均衡點(diǎn)作進(jìn)一步證實(shí)，設(shè)定時間布長為0.1，初始時間為0，終止時間為5，結(jié)果如圖2所示，圖中橫軸和縱軸分別代表產(chǎn)業(yè)選擇進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率 （比例）x和政府選擇進(jìn)行管制的概率（比例）y。

圖2 產(chǎn)業(yè)與政府在不同情形下的動態(tài)演化軌跡

圖2 （a）顯示，在高綠色技術(shù)創(chuàng)新收益、高污染治理費(fèi)用下的動態(tài)演化軌跡趨向于（1，0），即（綠色技術(shù)創(chuàng)新，政府不進(jìn)行規(guī)制）。不同的初始點(diǎn)[x，y]趨向演化穩(wěn)定點(diǎn)（1，0）的路徑：當(dāng)初始值x較小時，先迅速提高x值，然后再共同降低y，最終趨向穩(wěn)定均衡點(diǎn)（1，0）。在仿真分析中，最初有較小比例的產(chǎn)業(yè)采取綠色技術(shù)創(chuàng)新策略，由于綠色技術(shù)創(chuàng)新收益明顯高于進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新所消耗的成本，同時可以受到政府的獎勵，在利益驅(qū)動下，進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)比例會越來越高。此時政府監(jiān)管對產(chǎn)業(yè)影響不大，政府為節(jié)省管制和獎勵支出，會選擇對產(chǎn)業(yè)不進(jìn)行規(guī)制。

圖2（b）顯示，在高綠色技術(shù)創(chuàng)新收益、高政府規(guī)制成本下的動態(tài)演化軌跡同樣趨向于（1，0），即（綠色技術(shù)創(chuàng)新，政府不進(jìn)行規(guī)制）。不同于情形（1），不同的初始點(diǎn)[x，y]趨向演化穩(wěn)定點(diǎn)（1，0）的路徑：當(dāng)初始值y較大，先迅速降低y值，然后共同提高x值，最終趨向穩(wěn)定均衡點(diǎn)（1，0）。在仿真分析中，最初有較高比例的政府選擇進(jìn)行規(guī)制，但考慮到政府規(guī)制成本較高，政府會趨向于選擇不進(jìn)行規(guī)制，同時產(chǎn)業(yè)考慮到綠色技術(shù)創(chuàng)新收益要大于成本，繼而越來越多產(chǎn)業(yè)選擇進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

圖2（c）顯示，在低綠色技術(shù)創(chuàng)新收益、高污染治理費(fèi)用下的動態(tài)演化軌跡趨向于（0，1），即（不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，政府進(jìn)行規(guī)制）。不同的初始點(diǎn)[x，y]趨向演化穩(wěn)定點(diǎn)（0，1）的路徑：當(dāng)初始值x較大時，先迅速降低x值，然后共同提高y值，最終趨向穩(wěn)定均衡點(diǎn)（0，1）。在仿真分析中，最初有較高比例的產(chǎn)業(yè)選擇進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，但是綠色技術(shù)創(chuàng)新成本較高而收益卻較低，產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新比例在下降。但是政府進(jìn)行規(guī)制成本較低，政府會趨向于進(jìn)行規(guī)制。

圖2（d）顯示，在低綠色技術(shù)創(chuàng)新收益、高規(guī)制成本下的動態(tài)演化軌跡趨向于（0，0），即（不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，政府不進(jìn)行規(guī)制）。不同的初始點(diǎn)[x，y]趨向演化穩(wěn)定點(diǎn)（0，0）的路徑：當(dāng)初始值y較大時，先迅速降低y值，然后共同降低x值，最終趨向穩(wěn)定均衡點(diǎn)（0，0）。在仿真分析中，最初有較高比例的政府進(jìn)行環(huán)境規(guī)制，但是考慮到規(guī)制成本過高，政府會趨向于不進(jìn)行規(guī)制。同樣產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新成本高于收益，產(chǎn)業(yè)也會選擇不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

六、結(jié)論與對策建議

（一）結(jié)論

以博弈主體有限理性假設(shè)為前提，運(yùn)用演化博弈理論探究了政府規(guī)制與產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的演化過程，研究結(jié)果表明：

參與主體的支付水平是影響演化博弈的主要因素，當(dāng)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新凈收益大于零時，必然會有越來越多的產(chǎn)業(yè)選擇進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，直到所有的產(chǎn)業(yè)都選擇進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新；當(dāng)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新凈收益小于零時，在短期內(nèi)產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新成本增加過快，加之產(chǎn)業(yè)與政府之間存在信息不對稱現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)往往不會完全執(zhí)行政府監(jiān)管，而是通過博弈尋求自身利益最大化，進(jìn)而削弱了政府規(guī)制的執(zhí)行力度。因此，產(chǎn)業(yè)是否進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新主要是由其自身經(jīng)濟(jì)效益決定的。

當(dāng)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新成本時，無論政府規(guī)制成本是否高于政府對未進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的懲罰力度，政府對產(chǎn)業(yè)的影響較小，政府均會選擇不進(jìn)行規(guī)制。當(dāng)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新收益低于進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新成本時，若政府規(guī)制凈收益大于零時，政府選擇會進(jìn)行規(guī)制，否則，當(dāng)政府的監(jiān)管成本過高而不監(jiān)管產(chǎn)生的政治損失較低從而弱化環(huán)境規(guī)制政策。

（二）政策建議

第一，產(chǎn)業(yè)作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體，應(yīng)將開展綠色技術(shù)創(chuàng)新作為己任，通過增強(qiáng)社會責(zé)任意識自發(fā)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新工作。一方面加大對研發(fā)工作和人才的投入力度，實(shí)現(xiàn)自主研發(fā)；另一方面，合理利用國外技術(shù)并進(jìn)行消化吸收轉(zhuǎn)化為自身的關(guān)鍵技術(shù)。充分利用綠色技術(shù)創(chuàng)新的外部性，以點(diǎn)帶面真正實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化與市場化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。第二，政府要把握規(guī)制力度，轉(zhuǎn)變單一的政府主導(dǎo)模式，合理選擇規(guī)制手段，處罰與激勵相結(jié)合，充分發(fā)揮政府的調(diào)節(jié)機(jī)制和市場導(dǎo)向作用，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成本的內(nèi)部化。此外建議構(gòu)建多方參與的環(huán)境監(jiān)督體系，拓寬政府環(huán)境規(guī)制執(zhí)行的信息反饋機(jī)制；同時加大對縱容產(chǎn)業(yè)污染、不執(zhí)行環(huán)境規(guī)制行為的懲罰力度。政府通過完善監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)“無為而治”。第三，引入第三方約束機(jī)制，諸如提高公眾、新聞媒體以及民間組織等對產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管力度。Wheeler發(fā)現(xiàn)，社會團(tuán)體的壓力促使企業(yè)減少了污染物的排放。公眾及媒體的監(jiān)督能夠直接對政府產(chǎn)生約束，同時能夠協(xié)助政府監(jiān)督企業(yè)，有效減少政府與企業(yè)之間的信息不對稱，降低政府的監(jiān)督成本，這均有利于政府管制。此外，產(chǎn)業(yè)的聲譽(yù)與政府的政治成本對綠色技術(shù)創(chuàng)新的執(zhí)行產(chǎn)生一定的影響，這在很大程度上依賴于第三方約束機(jī)制的監(jiān)管。因此，為更好地執(zhí)行產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，亟需廣泛調(diào)動整個社會的積極性。