●黃柳強 凡華

自《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）發(fā)布以來，全國各省（區(qū)、市）相繼啟動了電力市場的建設(shè)。如今，各?。▍^(qū)、市）的電力市場已漸成規(guī)模，中長期交易品種逐漸豐富，部分省份甚至已經(jīng)開啟了更為復(fù)雜的電力現(xiàn)貨市場試運行。市場應(yīng)急管控能保證電力市場的正常運行，有效應(yīng)對各種突發(fā)異常情況，是市場設(shè)計、機制建設(shè)中不可或缺的一環(huán)。中發(fā)〔2015〕9號文件的配套文件明確要求：對市場規(guī)則不適應(yīng)交易需要、軟硬件發(fā)生故障、市場發(fā)生惡意串通行為等情況應(yīng)予以處置。同時賦予了交易機構(gòu)防控交易風(fēng)險的責(zé)任，當(dāng)市場出現(xiàn)重大異常時，應(yīng)采取相應(yīng)的干預(yù)措施。交易機構(gòu)肩負維護市場秩序的義務(wù)，市場應(yīng)急管控是重要的必不可少的管控手段。

電力市場是我國新興的改革方向，市場制度需要逐步建立。電力交易中心在發(fā)生各類異常情況時，如得不到迅速妥善處置，不僅會影響市場交易秩序，甚至?xí)p害市場主體的利益。但目前，各?。▍^(qū)、市）交易機構(gòu)均未見公開出臺針對性的市場應(yīng)急處置管理辦法。

廣西電力交易中心（以下簡稱“交易中心”）在充分借鑒其他行業(yè)制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合電力市場多年運營實際經(jīng)驗，梳理了電力交易全過程異常問題，提出應(yīng)急管控設(shè)計原則，以具體異常問題為導(dǎo)向制訂了廣西電力市場交易應(yīng)急處置措施，進一步保障電力市場穩(wěn)定運行。

一、電力交易全過程異常問題梳理

電力交易全過程主要包括市場管理、交易組織和交易結(jié)算三個業(yè)務(wù)類環(huán)節(jié)。可能存在于各個環(huán)節(jié)中的伴生問題有交易系統(tǒng)異常、突發(fā)公共事件、輿情異常。電力交易全過程異常分類如圖1所示。

圖1 電力市場交易全過程異常問題分類

（一）業(yè)務(wù)類異常

1.市場管理異常

市場管理業(yè)務(wù)一般指交易前的規(guī)則和方案制訂、市場主體準(zhǔn)入注冊等工作。經(jīng)歸納梳理，市場管理業(yè)務(wù)的的主要異常問題如圖2所示。

2.交易組織異常

交易組織業(yè)務(wù)一般包括交易公告發(fā)布、交易申報、交易出清及校核、交易結(jié)果發(fā)布、交易計劃管理和交易合同管理等。經(jīng)歸納梳理，交易組織業(yè)務(wù)的主要異常問題如圖3所示。

3.交易結(jié)算異常

交易結(jié)算業(yè)務(wù)一般包括錄入市場主體的發(fā)/用電量、市場主體分配結(jié)算電量、為市場主體出具結(jié)算單等。經(jīng)歸納梳理，交易結(jié)算業(yè)務(wù)的主要異常問題如圖4所示。

（二）伴生類異常

1.交易系統(tǒng)異常

交易系統(tǒng)是開展市場交易各項業(yè)務(wù)的載體。交易系統(tǒng)可能會隨時出現(xiàn)各種異常，導(dǎo)致業(yè)務(wù)中止，如：系統(tǒng)軟硬件平臺故障、數(shù)據(jù)丟失或損壞、網(wǎng)絡(luò)通道故障、系統(tǒng)遭受惡意攻擊、互聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)一出口異常等，導(dǎo)致無法為市場主體提供注冊、交易、結(jié)算等服務(wù)。交易系統(tǒng)異常是眾多異常情況中發(fā)生概率最大、原因較復(fù)雜、影響較廣的一種，應(yīng)予以重點關(guān)注。

2.突發(fā)公共事件

突發(fā)的各類公共事件，如事故災(zāi)害（火災(zāi)、停電、跑水、公共設(shè)施事故等）、社會治安事件（盜竊、群體鬧事、恐怖襲擊等）、公共衛(wèi)生事件（群體性食物中毒、傳染病疫情等）、自然災(zāi)害（地震、洪水、臺風(fēng)等）等，均會影響交易中心正常交易開展。

3.輿情異常

在網(wǎng)絡(luò)及社交媒體上出現(xiàn)的關(guān)于電力交易不實的報道、造謠誹謗信息或其他有危害電力市場安全穩(wěn)定的輿情突發(fā)事件。

圖2 市場管理業(yè)務(wù)的主要異常問題

圖3 交易組織業(yè)務(wù)的主要異常問題

圖4 交易結(jié)算業(yè)務(wù)的主要異常問題

二、應(yīng)急處置措施設(shè)計原則

對每一類異常情況均需提出相應(yīng)的處置措施。雖然各類異常情況迥異，對應(yīng)措施形式多樣，但可遵循以下原則設(shè)計，保證措施的可行性和合理性。

（一）部門人員分工明確

每一類異常情況、每一項處置措施，都需要明確牽頭處理部門和配合處理部門，以及相關(guān)的人員。真正落實責(zé)任有助于處置工作迅速、高效地推進。

（二）處理時限及時合理

對每一處置步驟，提供處置的預(yù)計時間，從而可以統(tǒng)計全過程處置時限。這雖然不作為硬性要求，但有助于把控處置進度，并在后續(xù)應(yīng)用中不斷調(diào)整完善，提高工作效率。

（三）重大決定請示報告

根據(jù)國家政策文件要求，如突發(fā)事件影響重大，政府部門、國家能源局及其派出機構(gòu)可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場交易。因此，在評估異常事件影響，做出暫停或作廢市場交易等重大決定時，應(yīng)請示報告相關(guān)部門獲準(zhǔn)，確保處置得當(dāng)，有理有據(jù)。

（四）信息披露透明順暢

異常處置措施或多或少將影響市場成員的市場行為、計劃和交易決策。因此，應(yīng)盡量向市場成員通報處置進度，同時按照電力市場信息披露管理辦法的規(guī)定界定披露范圍和信息內(nèi)容。

（五）文檔模板提前設(shè)計

對信息披露（包括短信、通知公告等）、請示、報告、總結(jié)等，均需設(shè)計好模板，在應(yīng)急處置時直接使用，可以大大提高異常處置效率。

三、應(yīng)急處置措施的應(yīng)用

經(jīng)梳理以上20類電力市場異常情況，按照應(yīng)急處置措施的設(shè)計原則，交易中心制訂了完整的應(yīng)急處置措施。為檢驗其應(yīng)用效果，交易中心開展了一次以最復(fù)雜的交易系統(tǒng)突發(fā)故障停止服務(wù)為演習(xí)內(nèi)容的應(yīng)用演習(xí)。

（一）異常發(fā)生前

1.交易中心技術(shù)信息部組織運維技術(shù)人員每日做好平臺及應(yīng)用程序運行巡視；每月開展漏洞掃描，發(fā)現(xiàn)問題及時處理；每月下載備份市場主體的聯(lián)系方式。

2.按照應(yīng)急處置措施設(shè)計要求，提前設(shè)計好《異?？焖賵蟾鎲巍贰稄V西電力市場異常處置審批表》，以及各類短信通知模板，用于應(yīng)急快速處置。

3.當(dāng)日開展的業(yè)務(wù)：月度集中競價交易；部分10千伏用戶在交易系統(tǒng)辦理市場注冊；售電公司對代理的電力用戶分配結(jié)算電量。

（二）異常發(fā)生

1. 09:10，交易系統(tǒng)突發(fā)故障停止服務(wù)，市場主體和交易中心人員均無法登錄交易系統(tǒng)，頁面刷新無內(nèi)容；交易大廳中正在展示月度集中競價交易過程的顯示屏黑屏無內(nèi)容。

2. 09:11，陸續(xù)有市場主體來電詢問。

3.網(wǎng)絡(luò)上（微信群朋友圈、微博等）開始出現(xiàn)各種聲音。

（三）異常發(fā)生后

1. 09:11，技術(shù)信息部監(jiān)控到交易系統(tǒng)停運，立即協(xié)同運維廠家按照《電力交易系統(tǒng)技術(shù)應(yīng)急處置預(yù)案》的要求開展技術(shù)排查工作。

2. 09:15，填寫《異?？焖賵蟾鎲巍凡⑾蚪灰字行念I(lǐng)導(dǎo)匯報，通過網(wǎng)絡(luò)渠道（微信公眾號、微博等）和手機短信形式，通知發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電公司等各市場主體。

3.技術(shù)信息部協(xié)同各業(yè)務(wù)部門迅速對市場注冊、交易組織、交易結(jié)算等業(yè)務(wù)影響進行評估，在20分鐘內(nèi)提出相應(yīng)的處置措施。評估工作包括：

①市場運營部

A.對正在開展的注冊流程，檢查是否存在數(shù)據(jù)丟失，通過技術(shù)手段恢復(fù)丟失的數(shù)據(jù)。

B.向交易組織部通報對10千伏電力用戶的注冊業(yè)務(wù)暫停，避免影響其按時參加10千伏用電類交易。

②交易組織部

A.對正在開展的月度集中競價交易，關(guān)閉交易大廳展示屏，并向現(xiàn)場的市場主體解釋原因。

B.根據(jù)技術(shù)信息部對故障處理時間初步預(yù)計（2小時左右），決定取消本次交易。

C.調(diào)整后續(xù)其他交易品種的時間安排。

③結(jié)算統(tǒng)計部

A.對正在開展的結(jié)算工作，檢查是否存在結(jié)算數(shù)據(jù)丟失，通過技術(shù)手段恢復(fù)丟失的數(shù)據(jù)。

B.暫停其他結(jié)算工作。

4. 09:35，技術(shù)信息部根據(jù)評估結(jié)果填寫《廣西電力市場異常處置報告表》并向交易中心領(lǐng)導(dǎo)、政府有關(guān)部門報告。

5. 09:50，經(jīng)批準(zhǔn)，技術(shù)信息部將業(yè)務(wù)評估措施通過網(wǎng)絡(luò)渠道、手機短信形式通知各市場主體。

6.綜合部通過各渠道監(jiān)視輿情信息，按照輿情處置方案和流程做好輿情監(jiān)控和處置，主要措施包括：

①及時、妥善回復(fù)市場主體的詢問。

②收集重大輿情信息。

③與媒體或有關(guān)政府部門進行溝通，組織網(wǎng)絡(luò)宣傳，正面引導(dǎo)輿論。

（四）異常處理期間

技術(shù)信息部督促交易系統(tǒng)運維廠家加快搶修進度；密切掌控異常處理動態(tài)，向中心領(lǐng)導(dǎo)、政府部門等匯報處理進程。

（五）異常處理結(jié)束后

1. 11:07，故障排查完畢、交易系統(tǒng)恢復(fù)正常后，技術(shù)信息部立即向中心領(lǐng)導(dǎo)、政府部門等匯報搶修結(jié)果。

2.同時，技術(shù)信息部告知各業(yè)務(wù)部門，恢復(fù)正常的業(yè)務(wù)工作。各部門在20分鐘內(nèi)評估是否有新的要求措施。

①市場運營部

A.恢復(fù)正常注冊業(yè)務(wù)。

B.檢查注冊數(shù)據(jù)。如有丟失數(shù)據(jù)，通過技術(shù)手段恢復(fù)數(shù)據(jù)；如無法恢復(fù)，通知市場主體補錄相關(guān)資料。

②交易組織部

A.重新安排組織月度集中競價交易的時間和要求。

B.將市場主體已申報的交易數(shù)據(jù)以及售電公司與電力用戶已建立的代理關(guān)系作廢。

③結(jié)算統(tǒng)計部

A.檢查結(jié)算數(shù)據(jù)，如有丟失數(shù)據(jù)，通過技術(shù)手段恢復(fù)數(shù)據(jù)；如無法恢復(fù)，請市場主體、供電企業(yè)補錄相關(guān)數(shù)據(jù)并重新計算。

B.對其他暫停的結(jié)算業(yè)務(wù)，繼續(xù)恢復(fù)正常結(jié)算，并請市場主體、供電企業(yè)檢查申報數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，如有誤則協(xié)同技術(shù)信息部采取更正措施。

C.評估最新的結(jié)算時間要求。

3. 11:33，技術(shù)信息部綜合將評估結(jié)果在交易系統(tǒng)發(fā)布，并通過網(wǎng)絡(luò)渠道、手機短信形式通知市場主體。

4. 2個工作日內(nèi)，技術(shù)信息部牽頭完成撰寫事件應(yīng)急處置分析總結(jié)報告。報告內(nèi)容包括：

①事件概況。包括事件發(fā)生時間、地點、事件經(jīng)過、事件影響范圍、影響程度、影響人數(shù)、經(jīng)濟損失和導(dǎo)致的后果等。

②應(yīng)急處置過程。包括事件上報過程、采取的措施及效果。

③事件發(fā)生的主要原因分析、事件性質(zhì)、后續(xù)整改計劃和措施、結(jié)論。

（六）演習(xí)效果

應(yīng)急管控措施針對異常問題提出，符合設(shè)計原則。在實施過程中，各部門分工明確，處理思路清晰，迅速高效，銜接順暢，對必要環(huán)節(jié)積極報告政府部門，處置有理有據(jù)，同時及時告知市場成員異常原因、進度和措施計劃，安撫市場不安氣氛，穩(wěn)定市場秩序。

四、結(jié)語

電力市場是我國新興的改革方向，電力市場交易應(yīng)急管控仍處于探索階段，其建設(shè)和應(yīng)用是一個長期、持續(xù)的過程。在此過程中仍要根據(jù)政策文件要求、市場實際情況、應(yīng)用效果等不斷積累、調(diào)整、完善、更新，同時交易中心作為電力市場的組織者和服務(wù)者，應(yīng)熟悉各項管控措施的流程和內(nèi)容，將更有助于打造一個穩(wěn)定、有序的電力市場。