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        淺析基于博弈論視角下專利審查員與代理人間的意見分歧及弱化措施

        2019-10-21 18:51:59武振中
        科學(xué)與財(cái)富 2019年8期
        關(guān)鍵詞:審查員博弈論代理人

        武振中

        摘 要: 在知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的進(jìn)程中,專利作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分,其申請和審批也越來越受到重視。因此,專利審查員和代理人就專利的申請和審批進(jìn)行的博弈,必將更加激烈,兩者之間的意見分歧將更加突出,如何利用博弈理論指導(dǎo)專利的申請和審批工作,具有十分重要的意義。

        關(guān)鍵詞: 博弈論;專利;審查員;代理人

        知識產(chǎn)權(quán)的競爭在當(dāng)今全球競爭中發(fā)揮著越來越重要的作用,國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》,將知識產(chǎn)權(quán)提到前所未有的高度。專利作為知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)中的重要一環(huán),其發(fā)揮的作用也越來越大,專利的申請和審批必將更加受到重視。專利審查員和代理人就專利的申請和審批進(jìn)行的博弈,一定會更加激烈,兩者之間的意見分歧將更加突出。作為專利審查員,如何更加盡職盡責(zé),發(fā)揮職能作用,和專利代理人保持有效溝通交流,盡力保護(hù)專利審查員和代理人之間的平衡和穩(wěn)定,并應(yīng)用博弈理論來指導(dǎo)實(shí)際工作,顯得十分必要。

        一、專利審查員和代理人的意見分歧

        專利審查員是國家專利行政部門進(jìn)行專利審批的具體執(zhí)行者,主要包括:初審審查員、實(shí)審審查員、復(fù)審審查員、實(shí)用新型審查員以及外觀審查員。專利代理人負(fù)責(zé)申請人的專利相關(guān)事務(wù),受聘于專利代理機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員。專利審查員與代理人之間的意見分歧主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

        (一)工作職責(zé)范圍不同。審查員的工作職責(zé)主要是盡量靠近本領(lǐng)域技術(shù)人員的標(biāo)準(zhǔn),在案件審查過程中準(zhǔn)確理解專利案件,提出客觀的審查意見,與代理人進(jìn)行針對性有效的溝通,公正把握案件走向,是國家專利行政人員的代表。而專利代理人的職責(zé)是為申請人提供咨詢,接受申請人的委托處理專利相關(guān)事務(wù),主要包括為申請專利提供咨詢;代理撰寫專利申請文件、申請專利以及辦理審批程序中的各種手續(xù)以及批準(zhǔn)后的事務(wù);代理專利申請的復(fù)審、專利權(quán)的撤銷或者無效宣告中的各項(xiàng)事務(wù),或?yàn)樯鲜龀绦蛱峁┳稍?辦理專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜,或?yàn)槠涮峁┳稍僛1]。

        (二)工作目的性質(zhì)不同。專利代理人作為申請人的代表,應(yīng)當(dāng)為申請人獲得最大化的利益(獲得較大保護(hù)范圍以及盡早授權(quán))而努力,其工作過程具有一定的主觀因素,而審查員作為“專利審查”的行政執(zhí)法人員,不僅要考慮申請人的個(gè)人利益,同時(shí)需要考慮公眾和國家的利益,其工作應(yīng)該是更加客觀公正的。

        (三)審批過程中的主觀判斷不同。在審批過程中尤其是針對發(fā)明專利創(chuàng)造性的審批,容易出現(xiàn)較為主觀的判斷或判斷標(biāo)準(zhǔn)不一致的問題,在專利申請人與審查員之間產(chǎn)生對發(fā)明申請是否具有創(chuàng)造性的意見分歧,雙方各執(zhí)一詞,據(jù)理力爭。專利申請是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步進(jìn)行判斷,使對方能夠信服,是平衡代理人和審查員兩者間意見分歧的關(guān)鍵。

        二、專利審批過程中的非合作博弈分析

        博弈論表明,決策目標(biāo)、約束條件不相同,人們會做出不同選擇并相互影響作用,最終形成動態(tài)化的經(jīng)濟(jì)個(gè)體與環(huán)境博弈的結(jié)果[2]。用納什均衡作為理論依據(jù)來分析專利申請審批過程中審查員與代理人之間的博弈,進(jìn)而更加明確兩者之間的意見分歧產(chǎn)生的原因,并利用博弈論分析的結(jié)果指導(dǎo)實(shí)際工作,具有十分重要的意義。

        首先我們對博弈條件中的約束條件進(jìn)行假定:①專利審查員和代理人都是理性的,即在給定約束條件下有最大化自己“利益”的偏好;②博弈的雙方是專利代理人和審查員;③專利代理人的行為是答復(fù)(修改權(quán)利要求或意見陳述)或撤回(主撤或視撤);④專利審查員的行為是授權(quán)或駁回。

        并預(yù)設(shè)一系列變量:U=專利授權(quán)后的“收益”;C=專利創(chuàng)新“成本”;A=代理人答復(fù)的“成本”;M=審查員授權(quán)的“成本”(包括質(zhì)檢、專利穩(wěn)定性等);N=審查員駁回的“成本”(包括質(zhì)檢、創(chuàng)造性未保護(hù)等);P=授權(quán)的概率。表1為代理人和審查員不同選擇下的博弈矩陣。

        根據(jù)上式可知:①為了使“收益”最大化,則2P>1,即代理人只有在回復(fù)后授權(quán)的概率達(dá)到0.5以上才會選擇回復(fù);②當(dāng)專利創(chuàng)新“成本”C一定時(shí),則M、N為定值,提高共同“收益”E的方式為增加P;③當(dāng)授權(quán)概率P一定時(shí),提高共同“收益”E的方式是降低M、N,即通過合理方式降低授權(quán)“成本”M和駁回“成本”N。

        基于以上公式可知,在專利的申請和審批中,為了提高專利審查員和代理人的共同“收益”,如何在C一定時(shí)提高P或者在P一定時(shí)降低M、N是關(guān)鍵。而加強(qiáng)專利審查員與代理人之間的溝通,弱化兩者之間的意見分歧,不僅可以在C一定時(shí)一定程度的提高授權(quán)概率P(通過修改權(quán)利要求、意見陳述等形式),而且可以在P一定時(shí)降低授權(quán)“成本”M和駁回“成本”N(通過修改申請文本中形式缺陷),提高專利審查員和代理人的共同“收益”E。

        三、弱化專利審查員與代理人間的意見分歧的舉措

        (一)加強(qiáng)思想道德建設(shè)。兩者作為知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)的具體從業(yè)人員,是專利秩序有效運(yùn)作的操作者,是法治精神和法治文明的傳播者,兩者的思想道德建設(shè)十分重要。因此一是要通過加強(qiáng)相關(guān)法律制度建設(shè),讓審查員和代理人自覺營造一種相互尊重、相互支持、相互監(jiān)督的良性互動關(guān)系。二是要通過思想文化建設(shè),培養(yǎng)代理人和審查員獨(dú)立、中立、誠信等良好的品格,引導(dǎo)其建立強(qiáng)烈的職業(yè)榮譽(yù)感。

        (二)拓寬交流方式方法。一是要加強(qiáng)兩者間傳統(tǒng)的交流方式,代理人和審查員的傳統(tǒng)交流方式主要通過審查意見通知書、對審查意見的答復(fù)、舉行會晤和電話討論進(jìn)行,通過部門規(guī)章、榮譽(yù)激勵(lì)、考評考核等形式,加強(qiáng)傳統(tǒng)的交流形式,提高交流效果。二是要?jiǎng)?chuàng)新舉措,兩者應(yīng)該相互學(xué)習(xí),取長補(bǔ)短,通過舉辦聯(lián)合論壇、考察指導(dǎo)等形式,鼓勵(lì)兩者之間的正常業(yè)務(wù)交往和學(xué)術(shù)交流,使其更加客觀公正的對待自己從事的職業(yè)。三是要加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流學(xué)習(xí),針對疑難復(fù)雜的專利申請或?qū)@V訟過程,可以適時(shí)、適度引進(jìn)具有豐富從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的審查員和代理人就相關(guān)問題給予解釋和裁定。

        (三)發(fā)揮機(jī)構(gòu)組織作用。專利代理人協(xié)會和專利審查機(jī)構(gòu)承擔(dān)橋梁作用,以方便兩者之間的交流和學(xué)習(xí),通過開展座談、研討會等形式,使雙方充分了解對方的想法,或者通過對典型的知識產(chǎn)權(quán)案例進(jìn)行說明,使得相關(guān)從業(yè)人員更好地理解中國專利的特點(diǎn)。另外,兩者可以共同與相關(guān)行業(yè)的技術(shù)人員溝通,對特定領(lǐng)域或某些技術(shù)問題進(jìn)行交流,有利于進(jìn)一步學(xué)習(xí)需要的技術(shù)知識,從而更好地服務(wù)于申請人。

        (四)加強(qiáng)工作協(xié)作配合。兩者應(yīng)該在專利申請的審查中相互協(xié)作和配合,進(jìn)而平衡申請人的合法權(quán)益和公眾的利益,審查員應(yīng)該基于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的立場,查明申請的事實(shí),依據(jù)專利法維護(hù)公平和正義,協(xié)助申請人行使其正當(dāng)權(quán)益;代理人要站在維護(hù)申請人的合法權(quán)益的立場,依據(jù)專利法提出合理的意見陳述和相應(yīng)的事實(shí)證據(jù)。

        (五)建立交流反饋機(jī)制。目前,專利審查機(jī)構(gòu)建立了專利審查反饋機(jī)制,代理人或申請人可以對審查員的審查質(zhì)量進(jìn)行反饋和投訴,有利于對于審查質(zhì)量的監(jiān)督,但是,這種單向的反饋機(jī)制還不能滿足代理人和審查員的交流需求,還需要建立更多形式的交流反饋機(jī)制,例如,通過共同參加審查標(biāo)準(zhǔn)講座論壇、業(yè)務(wù)討論,創(chuàng)建網(wǎng)上交流平臺、網(wǎng)上論壇等形式,有助于了解對方的工作思路和判斷標(biāo)準(zhǔn),也有利相互的學(xué)習(xí)和提高。

        參考文獻(xiàn)

        [1] 中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局. 專利審查指南2010[M]. 北京: 知識產(chǎn)權(quán)出版, 2010.

        [2] 陳軼,舒正榮,馬連杰. 知識產(chǎn)權(quán)管理中的博弈論[J]. 科技進(jìn)步與對策,2004,04:20-22.

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