盧美華 屈宇超 肖莉娜 孫巍

摘 要：本文通過(guò)構(gòu)建不同技術(shù)層次的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)參與研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)的博弈模型，構(gòu)建不完全信息下策略模型，利用逆向歸納法進(jìn)行模型求解;通過(guò)比較企業(yè)模仿、自主創(chuàng)新的收益狀況，依據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程式，分析中低技術(shù)企業(yè)模仿創(chuàng)新的穩(wěn)定狀態(tài)，得到中低技術(shù)企業(yè)的研發(fā)特征在于模仿高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)，承接高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)溢出，最后對(duì)陶瓷行業(yè)進(jìn)行案例實(shí)證分析。

關(guān)鍵詞：中低技術(shù)產(chǎn)業(yè);技術(shù)競(jìng)爭(zhēng);博弈策略

中圖分類(lèi)號(hào)：F224;F273.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-5168（2019）29-0088-03

Research on Strategic Behavior of Technology Development

in Medium and Low Technology Industry

LU Meihua1 QU Yuchao2 XIAO Lina1 SUN Wei3

（1.School of Science， Jiangxi University of Technology，Nanchang Jiangxi 330022;2. School of Economics， Jiangxi University of Finance and Economics，Nanchang Jiangxi 330013;3. Tsinghua Shenzhen International Graduate School，Shenzhen Guangdong 518055）

Abstract： This paper constructed a game model of incomplete information by constructing a game model of industry and enterprises with different technical levels to participate in R&D competition， and used the inverse induction method to solve the model. By comparing the income situation of enterprise imitation and independent innovation， according to the replication dynamic equation， the paper analyzed the stable state of imitative innovation in low- and medium-tech enterprises， and found that the research and development characteristics of low- and medium-tech enterprises were to imitate the technology of high-tech enterprises and to undertake the technology spillover of high-tech enterprises. Finally， this paper conducted empirical analysis of the case of the ceramic industry.

Keywords： medium and low technology industry;technology competition;game strategy

產(chǎn)業(yè)組織理論以中博弈形式的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)受到深入的研究[1]，也充分揭示了技術(shù)博弈形式多樣性，即使限制在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，企業(yè)的博弈行為也非常豐富。實(shí)際上，這些抽象化技術(shù)博弈模型雖然距離現(xiàn)實(shí)情況較遠(yuǎn)，卻能揭示現(xiàn)實(shí)博弈競(jìng)爭(zhēng)形態(tài)本質(zhì)特征和性質(zhì)[2，3]。當(dāng)然，在具體的產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈中，參與技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)采用的博弈策略大相徑庭[4，5]。但即使在大相徑庭的博弈策略中，人們也能區(qū)分出企業(yè)的引領(lǐng)和跟從性的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系[6，7]。

中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)是近期提出的一個(gè)具有實(shí)踐映照的概念。在《奧斯陸手冊(cè)》中，以研發(fā)投入為基礎(chǔ)，OECD國(guó)家首先把企業(yè)按照技術(shù)層次和水平劃分為四大類(lèi)，即高技術(shù)、中高技術(shù)、中低技術(shù)、低技術(shù)。中低和低技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈的底部，不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。另外，中低技術(shù)企業(yè)并不是單單代表自身的技術(shù)水平，通過(guò)企業(yè)集群，中低技術(shù)企業(yè)還代表了區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。在產(chǎn)業(yè)鏈的組織形態(tài)上，業(yè)務(wù)外包必然組織不同技術(shù)層次企業(yè)到統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)鏈條上。由于我國(guó)追趕型經(jīng)濟(jì)體的特性，在國(guó)內(nèi)的眾多文獻(xiàn)中，一般都以研究高新技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)為中心，中低技術(shù)研究十分貧乏，更是鮮見(jiàn)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的研究。但國(guó)際上早在“歐洲中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新”（PILOT）項(xiàng)目中，就發(fā)現(xiàn)中低技術(shù)企業(yè)的新技術(shù)實(shí)現(xiàn)能力是區(qū)域創(chuàng)新源泉[8]。為此，本文從我國(guó)中低、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際狀況出發(fā)，研究中低技術(shù)企業(yè)與高技術(shù)企業(yè)之間、中低技術(shù)企業(yè)之間的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)策略，提升我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力。

1 基本博弈框架

我國(guó)中低、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)同質(zhì)性高，外向依賴(lài)度高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈。同時(shí)，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，具有遠(yuǎn)見(jiàn)的企業(yè)注重積累競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而積累長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最佳途徑即持續(xù)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。雖然研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)具有突出性收益，但是研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)比一般市場(chǎng)活動(dòng)具有更高的風(fēng)險(xiǎn)。為此，人們按照完整的博弈關(guān)系，設(shè)定博弈框架，包括博弈的參與人、策略、時(shí)序和收益。

參與人是指在一個(gè)博弈中的決策主體，一般使用[i]=1，2，3……來(lái)表示參與人。本文模型主要設(shè)置三個(gè)參與人：政府、沿海高技術(shù)企業(yè)和中部中低技術(shù)企業(yè)。

行動(dòng)策略是指博弈參與方在博弈過(guò)程中的行動(dòng)變量。一般使用[Ai={ai}]來(lái)表示參與人[i]的行動(dòng)集合。這里策略高技術(shù)行業(yè)為{創(chuàng)新，不創(chuàng)新}，將技術(shù)擴(kuò)散虛擬成一個(gè)博弈方，其策略為{擴(kuò)散，不擴(kuò)散}，中低技術(shù)企業(yè)為{自主創(chuàng)新，模仿}。由于不完全信息動(dòng)態(tài)博弈，假設(shè)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新概率是[x]，技術(shù)有效溢出概率是[y]，中低技術(shù)模仿概率為[z]。高技術(shù)的溢出效應(yīng)可以看作是一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈，必須把握策略時(shí)序：首先由高技術(shù)行業(yè)決定是否創(chuàng)新，其次是技術(shù)的擴(kuò)散效應(yīng)，最后是中低技術(shù)企業(yè)選擇是否模仿。

在研究技術(shù)擴(kuò)散的三方博弈中，高技術(shù)企業(yè)涉及以下參數(shù)：[R1]為高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新所取得的收益;[C1]為高技術(shù)企業(yè)的培訓(xùn)場(chǎng)地費(fèi)用、培訓(xùn)講習(xí)費(fèi)用等;[X]為高技術(shù)企業(yè)選擇創(chuàng)新的比例。在研究技術(shù)擴(kuò)散的三方博弈中，中低技術(shù)企業(yè)涉及以下參數(shù)：[R2]為中低技術(shù)企業(yè)進(jìn)行自主技術(shù)創(chuàng)新所得到的收益;[C2]為中低技術(shù)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的成本;[R21]為中低技術(shù)企業(yè)進(jìn)行模仿創(chuàng)新得到的收益;[C21]為中低技術(shù)企業(yè)進(jìn)行模仿的成本;[Z]為中低技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的概率。在研究技術(shù)擴(kuò)散的三方博弈中，虛擬自然人技術(shù)涉及以下參數(shù)：[T1]為高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所取得的進(jìn)步;[T2]為中低技術(shù)進(jìn)行自主技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的進(jìn)步;[T21]為中低技術(shù)企業(yè)進(jìn)行模仿創(chuàng)新所帶來(lái)的進(jìn)步;[Y]為技術(shù)擴(kuò)散的概率。

2 博弈分析

2.1 博弈時(shí)序過(guò)程

中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)問(wèn)題是一個(gè)三方動(dòng)態(tài)博弈的過(guò)程，涉及三個(gè)參與人：高技術(shù)型企業(yè)、技術(shù)和中低技術(shù)企業(yè)。具體的博弈過(guò)程如圖1所示，這是一個(gè)三方三階段的博弈過(guò)程。

這里采用逆向歸納法，先從博弈的最后一個(gè)階段開(kāi)始進(jìn)行分析，分析各方收益、各個(gè)時(shí)點(diǎn)以及在此時(shí)點(diǎn)上的

博弈行動(dòng)方的策略選擇，逐步地向博弈的起始階段分析。最后一個(gè)階段，中低技術(shù)企業(yè)可以選擇自主創(chuàng)新或者是模仿高技術(shù)企業(yè)。中低技術(shù)企業(yè)必然會(huì)比較兩個(gè)不同策略的收益，只有當(dāng)模仿所得到的收益大于自主收益時(shí)，中低技術(shù)企業(yè)才會(huì)利用技術(shù)的溢出效用，即

[R3-C3>R4-C4]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （1）

技術(shù)擴(kuò)散所得到的技術(shù)進(jìn)步為

[U1=[z（T1+T2）+（1-z）T1+T21]]? ? ? ? ? ?（2）

這里采用一個(gè)概率形式，[z]為中低技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的概率。在[y]為技術(shù)擴(kuò)散的概率情形下，考慮企業(yè)創(chuàng)新所得到的邊界性收益，也就是收益為0的狀態(tài)。技術(shù)擴(kuò)散概率獨(dú)立于各博弈方，設(shè)

[U2=1-yR1-C1+y[（zR1-C1+R21+1-zR1-C1]? ? ? （3）

比較各策略下收益，令[u1]=0，有

[y=R1-C1R1-C1-zR1-C1+R21-1-zR1-C1]? ? ? （4）

2.2 博弈分析

在三方三階段動(dòng)態(tài)博弈的基礎(chǔ)上，分析中低技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的策略選擇。當(dāng)中低技術(shù)企業(yè)都進(jìn)行模仿時(shí)，模仿成功的概率減少，反映到收益矩陣?yán)锩婢褪荹（R2-C2）/2]，當(dāng)一方引進(jìn)、一方不引進(jìn)時(shí)，不引進(jìn)的收益為0，引進(jìn)的收益不變;當(dāng)雙方都不引進(jìn)時(shí)，雙方的收益都為0。中低技術(shù)企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的收益矩陣如圖2所示。

根據(jù)收益矩陣，比較企業(yè)各策略行為的收益。考慮其動(dòng)態(tài)的變化速度，以中低技術(shù)企業(yè)模仿的概率[z]分析其時(shí)點(diǎn)變化，即

[dzdt=z（U引進(jìn)-U期望=z（1-z）（U模仿-U自主）=z（1-z）[R3（2-z2）-C3]]? ? ? ? ? ? ? （5）

依據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程式，分析中低技術(shù)企業(yè)模仿創(chuàng)新的穩(wěn)定狀態(tài)，即動(dòng)態(tài)方程[F（z）=0]。然后，討論穩(wěn)定點(diǎn)的領(lǐng)域穩(wěn)定性，令[F（z）=0]，解得3個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)分別[z*=0]、[z*=1]、[z*=4-2（C3+1）R3]，其中前兩個(gè)均衡點(diǎn)是純策略均衡，代表著采取相同的策略，分別表示中低技術(shù)企業(yè)模仿的概率是0和1，后一個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)是混合策略均衡，表示中低技術(shù)企業(yè)用一定的比例采取不同的策略，即有[4-2（C3+1）R3]的概率進(jìn)行模仿通過(guò)該穩(wěn)定點(diǎn)，中低技術(shù)企業(yè)模仿創(chuàng)新的主要參數(shù)主要是通過(guò)模仿收益[R3]與成本[C3]來(lái)決定。

3 結(jié)論

通過(guò)以上博弈模型分析，人們可以發(fā)現(xiàn)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)、中低技術(shù)企業(yè)研發(fā)的主要特性。和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同，中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)往往不需要太多的研究投入，就可以進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，其主要依賴(lài)非研發(fā)創(chuàng)新。即使沒(méi)有研發(fā)能力，企業(yè)也能相對(duì)順利地進(jìn)行大部分工藝創(chuàng)新，因?yàn)檫@些創(chuàng)新技術(shù)普遍由技術(shù)供應(yīng)商實(shí)施。中低技術(shù)企業(yè)在采用新機(jī)器時(shí)只需將新技術(shù)整合到現(xiàn)有的工藝中，對(duì)員工進(jìn)行重新定位和培訓(xùn)，通常無(wú)需對(duì)內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行額外投資，就可以進(jìn)行創(chuàng)新。

下面以江西景德鎮(zhèn)陶瓷行業(yè)的發(fā)展為例進(jìn)行分析?！笆晃濉敝?，江西景德鎮(zhèn)陶瓷行業(yè)發(fā)展緩慢，陶瓷行業(yè)只有藝術(shù)陶瓷在全國(guó)市場(chǎng)占有一席之地。近年來(lái)，景德鎮(zhèn)積極構(gòu)建高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)，大大地促進(jìn)了當(dāng)?shù)靥沾尚袠I(yè)的發(fā)展。其間以高技術(shù)陶瓷為核心，大力發(fā)展高檔日用陶瓷、陳設(shè)藝術(shù)瓷、文化創(chuàng)意陶瓷和建衛(wèi)陶瓷，這些更多的是非研發(fā)創(chuàng)新，利用技術(shù)溢出發(fā)展起來(lái)的。景德鎮(zhèn)陶瓷企業(yè)總數(shù)超過(guò)3 000家，產(chǎn)值超過(guò)200億元，而高技術(shù)陶瓷企業(yè)約有60家，產(chǎn)值為19.96億元左右。這充分說(shuō)明了中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要依賴(lài)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的溢出作用，而在現(xiàn)實(shí)生活中，由于技術(shù)溢出的速度有限，政府部門(mén)可以采取各種相應(yīng)的措施，提高技術(shù)溢出的擴(kuò)散速度，從而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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