摘 要：煤炭單位在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)并利用煤炭資源的同時(shí)積極推動(dòng)著行業(yè)的發(fā)展，所以，努力提高煤炭企業(yè)的科技發(fā)展水平對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。本論文在獨(dú)立分析煤炭企業(yè)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，建立了完全符合行業(yè)特征和時(shí)代特性的綜合評(píng)價(jià)體系，針對(duì)煤炭企業(yè)的獨(dú)立特性，建立了更加科學(xué)、有效的科技進(jìn)步水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及模型，定量測(cè)算企業(yè)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益協(xié)調(diào)發(fā)展的貢獻(xiàn)，揭示煤炭企業(yè)科技進(jìn)步的前進(jìn)方向。

關(guān)鍵詞：科技發(fā)展水平；評(píng)價(jià)體系；模型；矩陣

0 研究背景及意義

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。國(guó)民經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，主要依靠生產(chǎn)要素、生產(chǎn)率以及生產(chǎn)要素的投入的提高。尤其是當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和效益，必須以科技發(fā)展為原動(dòng)力。在生產(chǎn)企業(yè)的層面上，科技進(jìn)步不僅是其長(zhǎng)足發(fā)展的活力源泉，而且是企業(yè)適應(yīng)內(nèi)、外部環(huán)境變化的綜合要求。企業(yè)的科技進(jìn)步水平，是企業(yè)生產(chǎn)組織、經(jīng)營(yíng)管理以及技術(shù)機(jī)構(gòu)的全面反映，是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提高的必要保證。煤炭行業(yè)作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)著重要的地位。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快速、持續(xù)、工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的進(jìn)程不斷加快，居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代，能源的需求日益增長(zhǎng)。煤炭作為我國(guó)最重要的化石能源，具有消費(fèi)數(shù)量大、占比高、儲(chǔ)量豐富、替代難得特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)煤炭企業(yè)的安全、高效、清潔和可持續(xù)發(fā)展，具有重要的意義。縱觀(guān)國(guó)內(nèi)外對(duì)于企業(yè)科技發(fā)展水平研究現(xiàn)狀來(lái)看，現(xiàn)存的研究方法有以下這些：

生產(chǎn)函數(shù)法。優(yōu)點(diǎn)是能夠從整體上測(cè)算科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，缺點(diǎn)是不能從科技進(jìn)步的機(jī)理上進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，更不能詳細(xì)評(píng)價(jià)企業(yè)科技進(jìn)步的細(xì)節(jié)，也不能針對(duì)企業(yè)的薄弱點(diǎn)提出加快科技進(jìn)步不發(fā)的良策。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。優(yōu)點(diǎn)是具有全面、規(guī)范，操作簡(jiǎn)單的特點(diǎn)，缺點(diǎn)是設(shè)計(jì)的因素過(guò)多，多個(gè)指標(biāo)關(guān)系上難以從整體上把握。

綜合評(píng)價(jià)法（本論文方法）。優(yōu)點(diǎn)是能夠更好的適用于區(qū)域及企業(yè)等微觀(guān)層面的科技進(jìn)步水平綜合評(píng)價(jià)。

1 本論文研究的內(nèi)容及技術(shù)路線(xiàn)

1.1 研究?jī)?nèi)容

從科技進(jìn)步得內(nèi)涵、科學(xué)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步得關(guān)系以及科技進(jìn)步與企業(yè)發(fā)展得關(guān)系三方面闡述現(xiàn)代科技進(jìn)步理論，深入分析煤炭企業(yè)不同于一般企業(yè)得特點(diǎn)；在分析常用得幾種綜合評(píng)價(jià)方法得優(yōu)缺點(diǎn)及使用條件得基礎(chǔ)上，結(jié)合所間指標(biāo)體系，選取易于采集數(shù)據(jù)、易于結(jié)合定量與定性指標(biāo)的模糊數(shù)學(xué)方法建立綜合評(píng)價(jià)模型；以某煤炭企業(yè)為例，理論與實(shí)踐相結(jié)合，對(duì)所建煤炭企業(yè)科技進(jìn)步水平綜合評(píng)價(jià)體系進(jìn)行事例論證，得出相關(guān)得結(jié)果；最后，對(duì)整體提出總結(jié)性意見(jiàn)，并對(duì)未來(lái)得研究作出進(jìn)一步展望。

1.2 技術(shù)路線(xiàn)

本文以煤炭企業(yè)科技進(jìn)步相關(guān)理論為基礎(chǔ)，在分析煤炭企業(yè)不同于一般工業(yè)企業(yè)特征之后，構(gòu)建符合煤炭行業(yè)現(xiàn)狀得科技進(jìn)步水平綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用層次分析法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。最后，選取模糊數(shù)學(xué)方法對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并以煤炭企業(yè)實(shí)例為例，對(duì)此綜合評(píng)價(jià)模型進(jìn)行了實(shí)例的驗(yàn)證。

2 層次分析法構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.1 層次分析法原理

2.1.1 層次分析法概述

層析分析法，屬于系統(tǒng)分析法，是一種對(duì)復(fù)雜現(xiàn)象的決策思維過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)化、模型化、數(shù)量化的方法。在資源分配、企業(yè)管理、生產(chǎn)決策、管理信息系統(tǒng)、環(huán)境等眾多領(lǐng)域被廣泛采用。層析分析法是模擬人腦對(duì)客觀(guān)事物的分析與綜合過(guò)程，采用定量和定性相結(jié)合的方法來(lái)認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)由多因子組成的復(fù)雜開(kāi)放系統(tǒng)。層次分析法通過(guò)明確的問(wèn)題，建立層次分析結(jié)構(gòu)模型，構(gòu)造判斷矩陣，檢驗(yàn)判斷矩陣一致性并對(duì)檢驗(yàn)不合格的判斷矩陣進(jìn)行修正，五個(gè)步驟計(jì)算各層次構(gòu)成要素對(duì)總目標(biāo)的組合權(quán)重，該方法可以使繁雜的評(píng)價(jià)工作簡(jiǎn)介、科學(xué)、實(shí)用。

2.1.2 層次分析法原理

層次分析法進(jìn)行商務(wù)決策時(shí)，一般分為四個(gè)步驟。①分析問(wèn)題中各元素（指標(biāo)）之間的聯(lián)系，建立問(wèn)題的層次結(jié)構(gòu)模型。②構(gòu)造兩兩判斷矩陣③層次單排序權(quán)重。取得判斷矩陣結(jié)果之后，計(jì)算權(quán)重的方法主要有：和法、方根法、特征根方法、對(duì)數(shù)最小乘法和最小二乘法等。其中，方根法歷史悠久，應(yīng)用范圍廣泛，本論文就是選用此種方法，具體步驟如下：

1）計(jì)算判斷矩陣中的每一行元素的乘積；

2）計(jì)算的次方根：

3）將方根向量歸一化，計(jì)算特征向量；

4）計(jì)算判斷矩陣的最大特征根。

④一致性檢驗(yàn)

在完成以上步驟之后，還要進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。由前面推導(dǎo)過(guò)程可以看出，當(dāng)判斷矩陣具有完全一致性時(shí)，判斷矩陣的最大特征根即為n，否則不等于n。據(jù)此可以檢驗(yàn)判斷矩陣的一致性。為了檢驗(yàn)判斷矩陣的一致性，需要計(jì)算它的偏離一致性指標(biāo)和隨

機(jī)一致性比例：，n為該層元素?cái)?shù)即為階數(shù)，當(dāng)判斷矩陣具有完全一致性時(shí)，。為了度量不同階數(shù)判斷矩陣是否有滿(mǎn)意的一致性，引進(jìn)判斷矩陣平均隨機(jī)性值，計(jì)算隨機(jī)一致性比率

是同階隨機(jī)矩陣的一致性指標(biāo)的平均值，其引入可在一定程度上克服一致性判斷指標(biāo)隨增大而明顯增大的弊端。對(duì)于1-14階判斷矩陣的隨機(jī)性指標(biāo)值如下圖所示。

2.2 構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2.1 指標(biāo)體系指標(biāo)選取

本論文建立了以綜合環(huán)境條件、科技投入水平、經(jīng)濟(jì)效益水平和社會(huì)效益水平為準(zhǔn)則的煤炭企業(yè)科技進(jìn)步水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2.2.2 權(quán)重值的確定

由所請(qǐng)專(zhuān)家利用下表標(biāo)度法針對(duì)所建指標(biāo)體系進(jìn)行兩兩比較相對(duì)重要性打分，得到各權(quán)重判斷矩陣并依次計(jì)算得到特征向量及最大特征根，通過(guò)一致性檢驗(yàn)之后，結(jié)果如下表所示：

該綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系首先描述了分析法的原理及操作步驟，以此為基礎(chǔ)，構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)模型；其次，遵循科學(xué)性、可比性、動(dòng)態(tài)和可操作性的原則，結(jié)合煤炭企業(yè)的特點(diǎn)，構(gòu)建以綜合環(huán)境條件、科技投入水平、經(jīng)濟(jì)效益水平、社會(huì)效益水平等為主線(xiàn)，包含9個(gè)二級(jí)指標(biāo)、24個(gè)三級(jí)指標(biāo)體系的煤炭企業(yè)科技水平綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。同時(shí)，對(duì)專(zhuān)家來(lái)源進(jìn)行了相關(guān)分析，以保證權(quán)重計(jì)算結(jié)果的可靠性。最后，權(quán)重分析表明，煤炭企業(yè)的工作重點(diǎn)是提高整體職工素質(zhì)，引進(jìn)高層次技術(shù)人才及增加科技投入資金。

3 綜合評(píng)價(jià)

3.1 綜合評(píng)價(jià)方法的選擇

綜合評(píng)價(jià)是指對(duì)多屬性體系結(jié)構(gòu)描述的對(duì)象系統(tǒng)做出全局性、整體性的評(píng)價(jià)。它是一種定量認(rèn)識(shí)客觀(guān)實(shí)際手段，它使我們能夠從紛雜的現(xiàn)象中把握事物的整體水平。同時(shí)，綜合評(píng)價(jià)技術(shù)也是一種十分重要的定量管理的工具，在決策科學(xué)中占有十分重要的地位。

3.2 模糊綜合評(píng)價(jià)方法

煤炭企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程復(fù)雜，生產(chǎn)危險(xiǎn)性大，數(shù)據(jù)采集十分困難。而煤炭企業(yè)科技進(jìn)步水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，定量指標(biāo)與定性指標(biāo)交錯(cuò)，模糊性大，同時(shí)在建立指標(biāo)體系的過(guò)程中，著重避免相關(guān)指標(biāo)的重復(fù)，各指標(biāo)獨(dú)立性強(qiáng)。因此，為了達(dá)到表現(xiàn)評(píng)價(jià)對(duì)象實(shí)際發(fā)展水平的目的，綜合以上，選取模糊數(shù)學(xué)的方法對(duì)煤炭企業(yè)科技水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。模糊綜合評(píng)價(jià)是借助模糊數(shù)學(xué)的一些概念，對(duì)實(shí)際的綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題提供一些評(píng)價(jià)的方法，具體地，就是利用模糊關(guān)系的合成的原理，將一些邊界不清，不易定量的因素定量化，從讀個(gè)因素對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象各等級(jí)隸屬狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的一種方法。模糊綜合評(píng)價(jià)的步驟一般包括：（1）確定評(píng)價(jià)因素集；（2）確定評(píng)語(yǔ)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)集；（3）進(jìn)行單因素評(píng)價(jià)；（4）多級(jí)綜合評(píng)價(jià)。設(shè)因素（指標(biāo)）集合為，評(píng)語(yǔ)集。90-100（優(yōu)）：處于國(guó)內(nèi)同行業(yè)先進(jìn)水平；科技進(jìn)步方向以及投入力度均能滿(mǎn)足發(fā)展需要；70-90（良）：介于平均水平與先進(jìn)水平之間；企業(yè)科技進(jìn)步方向及投入力度部分滿(mǎn)足發(fā)展需要，仍需要作出調(diào)整。

60-70（中）：為國(guó)內(nèi)同行業(yè)平均水平；企業(yè)科技進(jìn)步方向及投入力度僅能滿(mǎn)足當(dāng)前需要，未來(lái)發(fā)展將受到限制。0-60（差）低于國(guó)內(nèi)同行業(yè)平均水平，企業(yè)科技進(jìn)步發(fā)展方向及投入力度不能滿(mǎn)足當(dāng)前需要，企業(yè)仍需作出重大變革。

4 實(shí)例應(yīng)用

利用前面建立的科技進(jìn)步體系，對(duì)某煤炭生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)該企業(yè)目前的科技進(jìn)步水平做出分析并提出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和改正意見(jiàn)?？紤]到企業(yè)的科研項(xiàng)目需要一定時(shí)間，一般以3年計(jì)算。所以，該公司2013-2016年的各定量指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并取其算術(shù)平均值作為參與計(jì)算的實(shí)際值。通過(guò)第一、第二級(jí)評(píng)判得到的結(jié)果如下表。

同理，可將B、C、D層指標(biāo)做百分制變換，得到各層指標(biāo)評(píng)價(jià)分值。根據(jù)得分結(jié)果做出柱狀圖進(jìn)行分析，如下。從以下兩圖可以直觀(guān)看出，該公司重點(diǎn)主要放在物力投入與資金投入上面，人力投入相對(duì)不足，而產(chǎn)出效益中，經(jīng)濟(jì)效益與安全效益滯后現(xiàn)象突出。造成這種現(xiàn)象的原因與其資源稟賦條件（、）差，高層次技術(shù)人才過(guò)少，同時(shí)員工的培訓(xùn)力度較弱有關(guān)。另外，該公司安全管理費(fèi)用投入足夠，但安全產(chǎn)出效益明顯較低。對(duì)此，該公司如果要提高科技水平就要調(diào)整工作的重點(diǎn)，以提高生產(chǎn)效率，優(yōu)化管理水平，與現(xiàn)代先進(jìn)企業(yè)接軌。

5 結(jié)論

通過(guò)一系列的計(jì)算與論證，該公司正確的做法如下：首先，該公司要增強(qiáng)科技管理意識(shí)，將企業(yè)的科技進(jìn)步與快速發(fā)展連接起來(lái)，積極的從粗放型企業(yè)生產(chǎn)的模式向集約型轉(zhuǎn)變。企業(yè)的進(jìn)步速度應(yīng)與企業(yè)的發(fā)展保持一致，增強(qiáng)科技投入資金水平。其次，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)是人才的競(jìng)爭(zhēng)。因此，該公司工作重點(diǎn)必須轉(zhuǎn)移到人力投入上來(lái)，積極引進(jìn)高層次技術(shù)人才，增強(qiáng)員工技術(shù)培訓(xùn)力度，完善職工培訓(xùn)制度。以人才帶動(dòng)企業(yè)的科技進(jìn)步水平的提高，使企業(yè)獲得長(zhǎng)足的發(fā)展。其次，為了扭轉(zhuǎn)這種劣勢(shì)，必須轉(zhuǎn)換安全工作的重點(diǎn)，安全管理的費(fèi)用著力點(diǎn)應(yīng)放在對(duì)安全設(shè)備、安全技術(shù)及安全培訓(xùn)的改進(jìn)和完善上。同時(shí)，提高安全管理人員的整體素質(zhì)，組織各級(jí)人員進(jìn)行安全教育是提高企業(yè)安全作業(yè)水平的有效途徑。最后，該公司必須對(duì)環(huán)境效益的關(guān)注，跟隨可持續(xù)發(fā)展的步伐，以環(huán)境效益帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)。

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作者簡(jiǎn)介：

高奎英（1983—），男，山東聊城市人，工程師，碩士研究生，現(xiàn)工作于國(guó)家能源集團(tuán)神東煤炭集團(tuán)公司大柳塔煤礦。