汪雨

【摘要】負面清單管理的出臺是中國在用實際行動向國民和世界證明我國以開放促改革， 轉(zhuǎn)變政府職能，革新政府管理方式的決心和勇氣。本文首先用引言大致闡述了負面清單的背景及意義，進而對負面清單管理模式和外商直接投資進行大致的概述，從而引出負面清單在中國的實施現(xiàn)狀。之后闡述了負面清單對我國引進外資產(chǎn)生的影響，以外因問題和內(nèi)因問題兩部分介紹的基礎(chǔ)上，最后提出改進意見建議。

【關(guān)鍵詞】負面清單管理? FDI

一、負面清單管理模式實施特點

（一）高透明化的開放度

負面清單通過各國在互相締結(jié)的合約中，明確的指出被禁止的行業(yè)和領(lǐng)域，一目了然的給海外投資者確定了禁止投資的方向，能夠極大的反映出市場的開放程度，具有高度的透明化。同時，負面清單也要求國家在實行負面清單監(jiān)管時需要有一套高透明化、高水平的政策信息，要求在披露時對不符措施進行充分的說明，對法律法規(guī)中投資限制措施的范圍、性質(zhì)等也要做到透明化、規(guī)范化、充分化，負面清單的透明化水平遠遠高于WTO規(guī)則的規(guī)定。

（二）高標準的開放度

負面清單的高標準主要體現(xiàn)在負面清單的制定、簽訂過程中，簽約國需要遵守較高標準的義務(wù)，指的是在負面清單中明令禁止的投資行業(yè)和投資領(lǐng)域，海外投資者不允許進行投資，同時除非合約中列明的例外條款以外的，否則海外投資者與本國投資者享受相同的待遇。

（三）合約采用列表形式

多數(shù)國家的負面清單使用“行業(yè)列表”或“措施列表”：“行業(yè)列表”是指列舉保留將來采取不符措施權(quán)利的行業(yè)或活動;“措施列表”是指列舉現(xiàn)存的不符措施。作為世界上公認的負面清單代表的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》，該協(xié)定就是使用列表的形式列出不符措施，為后來各國實施負面清單措施做出了表率作用。

二、負面清單管理對我國引進外資的影響

負面清單管理在2015年4月，國務(wù)院辦公廳就《自貿(mào)區(qū)負面清單能力模式》依據(jù)現(xiàn)行的法律法規(guī)，制定出符合中國特色社會市場的15類122項負面清單特別管理措施已經(jīng)進行發(fā)布，列明了不符合國民待遇等原則的外商投資準入的特別管理措施，并于2015年12月在適應(yīng)于上海、廣東、福建、天津這四個自由貿(mào)易試驗區(qū)進行實行。而本文將重點研究負面清單管理模式的實行對中國FDI的影響。

（一）對我國引進FDI積極方面影響

（1）促進引進FDI行業(yè)分布的合理化。負面清單對我國的經(jīng)濟方面產(chǎn)生了一定的積極影響，下面分析一下負面清單管理對我國外商直接投資所產(chǎn)生的影響分析：

在2015年12月份負面清單管理措施對外公布后，根據(jù)2015年《目錄》中對禁止和限制類的行業(yè)、范圍等明確規(guī)定，因此對我國的實際利用資的行業(yè)產(chǎn)生了明顯的影響，實際利用外資行業(yè)分布更加的合理化，使得外商直接投資不再集中于技術(shù)較為落后的制造業(yè)、棉紡業(yè)等，根據(jù)我國統(tǒng)計年鑒統(tǒng)計得出2017年相比較2016年來說，制造業(yè)實際利用外資下降了54.1%，使外商直接投資更加集中于信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)，使其增長402.5%，增長率十分可觀，還有水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、教育、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)等。

（2）促進引進FDI國家或地區(qū)分布的合理化。

從上表1我們可以看出我國引進的FDI大部分來自亞洲，特別是香港、日本、臺灣最多，而亞洲 FDI 項目一般是勞動密集型和成熟型技術(shù)項目，歐美則多是資本密集型或技術(shù)密集型的項目。歐美作為當今經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，擁有先進制造業(yè)技術(shù)和先進的企業(yè)管理經(jīng)驗，而且企業(yè)的規(guī)模也較大，因此一般亞洲投資的質(zhì)量低于歐美投資的質(zhì)量。

（二）對我國引進FDI消極方面影響

（1）負面清單內(nèi)容限制過多阻礙投資。目前自貿(mào)區(qū)所公布的負面清單很多也只是流于概念的表述，缺少自身的突破與創(chuàng)新，在2015年4月，國家發(fā)改委提到《草案》根據(jù)《意見》確定的法制法規(guī)、漸進原則，公開原則等，初步形成了在中華人民共和國境內(nèi)對禁止和限制類的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等規(guī)定，從而規(guī)定了禁止準入類96項，限制準入類232項，因此監(jiān)管類就多達328項，管制較為繁雜，雖然政府在2016年移除了10項監(jiān)管，但是中國《目錄》負面清單限制任然過多，不利于外商直接投資的規(guī)模。

（2）負面清單存在質(zhì)量問題限制外資投入。負面清單的監(jiān)管力度遠遠大于開放程度，政府的權(quán)限仍然過大，由于限制和禁止類仍然過多，并沒有達到人們的預期結(jié)果，清單中行業(yè)和領(lǐng)域的開放度不夠，權(quán)責不明，不能夠有效的制約外商企業(yè)與政府，表述有些過于籠統(tǒng)，不利于政策的實施，對中國外商直接投資產(chǎn)生制約性。

（3）地區(qū)執(zhí)行力不同限制引進FDI。中國由于地域?qū)拸V、人口眾多，所以在執(zhí)行負面清單時存在較大的差異，給負面清單管理模式的實踐造成了難度。在沿海城市和內(nèi)陸城市，開放城市及未開放城市之間的差異很大，經(jīng)濟水平的發(fā)展水平不同也會使得負面清單在實施中所帶來的效果不太理想。因此負面清單管理模式在不同地區(qū)對外商直接投資產(chǎn)生的積極影響也是不同的，經(jīng)濟水平較低的地區(qū)在利用負面清單管理模式時，引進外資的能力也是相對較低。不同的地區(qū)所重視的行業(yè)不同，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平也不盡相同，不同地區(qū)的差異性也較大，因此，地區(qū)之間不同的負面清單執(zhí)行力也會造成中國在引進外資方面形成阻礙。

三、利用負面清單促進我國引進外資的建議

（一）負面清單執(zhí)行方面的改進建議

（1）不斷完善市場監(jiān)管制度體系。在實行負面清單管理監(jiān)管時，需要市場的各類監(jiān)管者都需要擔起責任，完善各個方面的監(jiān)管措施，監(jiān)管部門還需要對相關(guān)信息公開披露、金融活動的真實性審查、市場公平待遇和風險等方面做出要求。同時也要求市場的各類參與者自己承擔經(jīng)營、投資活動的各種后果。要實現(xiàn)有效的市場監(jiān)管，必須不斷完善市場監(jiān)管規(guī)則，界定監(jiān)管邊界，確保市場功能不斷完善、信息披露必須到位 、違規(guī)懲戒應(yīng)起到震懾作用、市場誠信機制應(yīng)不斷完善。

（2）增強監(jiān)管人員的管理素質(zhì)。負面清單管理模式雖然是一個管理清單，然而在實施過程中，“服務(wù)”意識遠遠大于“管理”意識，恰恰嚴格要求監(jiān)管人員的整體素質(zhì)水平，對監(jiān)管人員的服務(wù)意識要求較高，具有“只有清單才有管理權(quán)”的意識，監(jiān)管能力、素質(zhì)等也是負面清單能夠?qū)嵤┑臈l件，從而對我國能夠順利引進外商直接投資產(chǎn)生直接影響，而中國政府監(jiān)管人員的思想大多停留在“管理”方面，因此監(jiān)管人員需要建立起良好的服務(wù)觀念，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)促進中國引進外資的能力，政府需要開展相關(guān)管理人員的定期培訓，樹立起監(jiān)管人員的服務(wù)意識。

（二）負面清單自身方面的完善措施

（1）合時合點建設(shè)負面清單模式。推行和施行負面清單管理模式需要以風險可控為前提，在合理的評估現(xiàn)行的管理體系的基礎(chǔ)下，科學把握負面清單管理模式的建設(shè)步伐和節(jié)奏，確保監(jiān)管的持續(xù)性和連續(xù)性。因此，負面清單管理的建設(shè)并不是一蹴而就的，需要各方面的考慮下建設(shè)。在業(yè)務(wù)序列上，可將便利化程度已經(jīng)很高的貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易等經(jīng)常項目外匯管理制度首先予以清理、規(guī)范，漸次推進至資本項目外匯管理之中;在宏、微觀管理上，微觀管理領(lǐng)域應(yīng)首先推進，而宏觀管理領(lǐng)域應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟環(huán)境、市場運行、法制建設(shè)以及其他政策配套情適當保留;在準人與監(jiān)管制度上，應(yīng)優(yōu)先梳理 準人制度，并注意監(jiān)測與監(jiān)管制度與之配套。

（2）負面清單內(nèi)容上應(yīng)注重質(zhì)量和數(shù)量。負面清單管理模式由于限制過多，以及政府的權(quán)限過大，所以負面清單所限制和禁止的數(shù)量過多，并且由于清單中行業(yè)和領(lǐng)域的開放度不夠，所以在質(zhì)量上又沒有達到人們預期結(jié)果，因此政府需要樹立良好的“服務(wù)”觀念，縮減政府過大的權(quán)限，對于《目錄》中所禁止準入類96項，限制準入類232項的內(nèi)容在符合中國特色國情下，擴大外商直接投資對中國行業(yè)或領(lǐng)域的投資范圍，同時兩手抓負面清單管理模式中的質(zhì)量和數(shù)量問題，進而促進中國在引進外資方面的積極影響。

總之，負面清單管理模式的應(yīng)用，不僅加快了國內(nèi)經(jīng)濟體制的改革，對政府在引進外商直接投資管理模式上有重大的創(chuàng)新突破，也加快了中國的對外開放程度，提高了中國利用外資的質(zhì)量水平，為全國的經(jīng)濟效益帶來了巨大的積極成效，全面實行負面清單管理模式對中國在引進外資方面絕對是一個具有里程碑意義的改革。