趙蓉英，余 波

(武漢大學(xué) a.中國科學(xué)評價(jià)研究中心;b.信息資源研究中心;c.信息管理學(xué)院，湖北 武漢 430072)

一、研究背景及學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)

為了促進(jìn)國家科技水平的發(fā)展和進(jìn)步，國家有關(guān)部門先后采取了一系列的辦法和措施拓展我國科技發(fā)展空間，尤其對科學(xué)技術(shù)成果的鑒定辦法進(jìn)行了統(tǒng)一的規(guī)范和指導(dǎo)。1994年，國家科委發(fā)布了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，該政策的發(fā)布標(biāo)志著高?？萍汲晒蔫b定方法已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。事實(shí)上，國家一直非常注重科技成果的評估與轉(zhuǎn)化，1997年成立了國家科技部科技評估中心，這是中國政府的第一個(gè)國家級科技評價(jià)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為政府和國內(nèi)外企業(yè)的科技活動(dòng)提供評估、咨詢、培訓(xùn)和調(diào)查等服務(wù)。進(jìn)入21世紀(jì)，中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長和社會(huì)的快速進(jìn)步對科技評價(jià)和發(fā)展提出了更高的要求，這也為科技發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。早在2003年，教育部、科技部等部委就聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的決定》，強(qiáng)調(diào)要規(guī)范科技評價(jià)工作并要引導(dǎo)科技工作朝著健康的方向發(fā)展。2006年，國務(wù)院關(guān)于實(shí)施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》若干配套政策的通知中把加大科技投入擺在了重要的位置，強(qiáng)調(diào)了科技投入水平要同進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列的要求相適應(yīng)[1]。截至2018年，政府相關(guān)部門及學(xué)術(shù)界對高校科技創(chuàng)新能力評價(jià)[2]、高?？萍既瞬旁u價(jià)[3]、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效評價(jià)[4]、高校科技成果投入產(chǎn)出效率評價(jià)[5]等諸多方面進(jìn)行了廣泛的研究。研究成果充分說明，科技創(chuàng)新是中國建設(shè)創(chuàng)新型國家的迫切需要，是實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)快速增長的重要?jiǎng)恿χ?。?shí)際上，在國家創(chuàng)新體系中，高?？萍荚u價(jià)所扮演的角色已日益凸顯，國家對于高?；A(chǔ)研究的投入經(jīng)費(fèi)正在不斷加大，無疑這表明了高?？萍荚u價(jià)工作變得越來越重要。因此，全面掌握和了解高?？萍荚u價(jià)研究的進(jìn)展對提升高校創(chuàng)新能力及促進(jìn)高等教育綜合改革顯得十分重要。

目前，國內(nèi)相關(guān)研究主要體現(xiàn)在高校科技評價(jià)方法、評價(jià)制度、評價(jià)體系和評價(jià)指標(biāo)三個(gè)方面。首先，關(guān)于高?？萍荚u價(jià)方法的研究。2002年，邵毓琳[6]介紹了英國高等教育對高?？萍脊ぷ髟u估的方法，提出我國政府、媒體、研究人員應(yīng)參與高?？萍荚u估工作，分析了專家成員的組成、定量與定性相結(jié)合的評估方法、評估對象、評估結(jié)果及評估有效期等系列內(nèi)容；2008年，國內(nèi)潘云濤先生[7]將科技評價(jià)方法分為主觀評價(jià)、客觀評價(jià)、主客觀相結(jié)合等三類；2014年，美國科學(xué)、工程與公共政策委員會(huì)將科技評價(jià)分為文獻(xiàn)計(jì)量分析方法、同行評議方法、經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法、案例研究方法、回溯分析方法和定標(biāo)比超方法等6類。其次，關(guān)于高?？萍荚u價(jià)制度的研究。2006年，傅銘等[8]分析了我國高校內(nèi)部科技評價(jià)制度中存在的一些普遍問題，提出應(yīng)從文化、制度兩個(gè)層面不斷完善高校內(nèi)部的科技評價(jià)制度；2009年，袁通路等[9]認(rèn)為高校應(yīng)從優(yōu)化管理制度、規(guī)范科技評價(jià)體系和擴(kuò)大學(xué)術(shù)交流范圍等方面入手,調(diào)動(dòng)教師的科技創(chuàng)新熱情來促進(jìn)高?？萍及l(fā)展；2017年，田興國等[10]研究發(fā)現(xiàn)，目前中國高?？萍脊ぷ髡邔萍荚u價(jià)的滿意度和參與評價(jià)改革的積極性較低,提出高校應(yīng)構(gòu)建以質(zhì)量與貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的高?？萍荚u價(jià)長效機(jī)制，進(jìn)一步完善高?？萍荚u價(jià)監(jiān)督機(jī)制和責(zé)任制度。第三，關(guān)于高校科技評價(jià)指標(biāo)和評價(jià)體系的相關(guān)研究。2010年，于敬等[11]介紹了國內(nèi)各高校教師科研業(yè)績考核評價(jià)中存在考核周期短、政策導(dǎo)向性、評價(jià)指標(biāo)等缺乏客觀真實(shí)性等問題，提出應(yīng)借鑒國外較成熟的考核機(jī)制來完善我國科研業(yè)績考核評價(jià)體系；2013年，杜德斌等[12]認(rèn)為評價(jià)體系是一種導(dǎo)向，總結(jié)了我國高校科技評價(jià)體系現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，提出建立以創(chuàng)新質(zhì)量和價(jià)值貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評價(jià)體系；2015年，黃祥嘉[13]介紹了高?？萍荚u價(jià)在評價(jià)主體、評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)結(jié)果等方面存在的問題，提出建立符合高校內(nèi)涵式發(fā)展需要的科技評價(jià)體系；2017年，孫燕[14]在分析了科技評價(jià)分類及方法、科技活動(dòng)質(zhì)量評價(jià)范圍等基礎(chǔ)上,認(rèn)為高?？梢匀妗⒑侠淼貥?gòu)建科技活動(dòng)質(zhì)量綜合評價(jià)指標(biāo)體系。

通過以上研究成果分析可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)學(xué)者對高?？萍荚u價(jià)問題已經(jīng)進(jìn)行了不同程度的探討，分析了高?？萍荚u價(jià)制度、科技評價(jià)創(chuàng)新、科技評價(jià)體系、評價(jià)方法等方面研究，理論和實(shí)際都有所涉獵，但尚未從整體的角度，通過計(jì)量學(xué)和知識(shí)圖譜的視角對高?？萍荚u價(jià)研究發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析和總結(jié)。基于此，筆者試圖從計(jì)量學(xué)視角對我國高校科技評價(jià)研究進(jìn)行全面的分析和總結(jié)，并對該領(lǐng)域研究提出相應(yīng)的推進(jìn)策略。

二、從文獻(xiàn)數(shù)量看我國高?？萍荚u價(jià)的發(fā)展

觀察和衡量某一門學(xué)科或?qū)W科群組的發(fā)展?fàn)顩r，一般可通過期刊論文、學(xué)位論文、圖書專著等代表性研究成果進(jìn)行測度。另外，也可對該領(lǐng)域的高產(chǎn)作者和機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析以了解該領(lǐng)域研究合作情況。因此，通過文獻(xiàn)的分布情況可以縱向考察國內(nèi)高校科技評價(jià)研究發(fā)展的規(guī)模大小、演進(jìn)速度和繁榮程度。基于此，筆者通過不同的數(shù)據(jù)庫檢索了主題和書名中包含“高校科技評價(jià)”的各類文獻(xiàn)?！按髮W(xué)科技評價(jià)”也是研究的主題之一，但經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)與“大學(xué)科技評價(jià)”直接相關(guān)的研究較少，本文將主要檢索“高?？萍荚u價(jià)”的各類文獻(xiàn)，并對其進(jìn)行綜合分析。檢索時(shí)間截至2018年4月21日。

(一)期刊論文數(shù)量年度分布

利用CNKI數(shù)據(jù)庫，對國內(nèi)高?？萍荚u價(jià)的研究成果進(jìn)行調(diào)研，以“高校+科技評價(jià)”“高校+科技評估”“高校+科技評審”“高校+科技測評”和“高校+科技評議”進(jìn)行檢索，共獲取相關(guān)文獻(xiàn)822篇，剔除部分不相關(guān)文獻(xiàn)，最后共獲得744篇文獻(xiàn)作為本研究的樣本。圖1顯示了國內(nèi)高校科技評價(jià)發(fā)文數(shù)量及趨勢走向，由此可以看出1988—2017年以高校科技評價(jià)為主題的文獻(xiàn)數(shù)量變化情況。

圖1 高?？萍荚u價(jià)期刊論文數(shù)、著作數(shù)和碩博論文數(shù)年度分布

我國高?？萍荚u價(jià)研究是從20世紀(jì)80年代開始的，該領(lǐng)域研究的文獻(xiàn)量發(fā)展較慢，在前10年發(fā)文量一直較少，直到21世紀(jì)初前后該領(lǐng)域的文獻(xiàn)數(shù)量才開始慢慢增長，到2004年論文的數(shù)量才開始達(dá)到20篇以上，并且自此開始逐年快速增長，直到2016年文獻(xiàn)的發(fā)文數(shù)量已突破90篇。圖1中的長折線圖反映了這一變化情況。這一變化可能與國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和教育等部門的相關(guān)政策有關(guān)。發(fā)文初期正值中國改革開放初期，各方面的發(fā)展都剛剛起步，對該領(lǐng)域研究的關(guān)注度還比較低。進(jìn)入21世紀(jì)后，國家先后出臺(tái)了《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的決定》《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》等相關(guān)政策后，高?？萍荚u價(jià)相關(guān)研究論文量增長較為顯著。

根據(jù)高?？萍荚u價(jià)文獻(xiàn)量發(fā)展的擬合趨勢曲線可以發(fā)現(xiàn)，擬合曲線和指數(shù)函數(shù)相符合(y=1.263 2e0.149 9x)，且曲線的擬合程度比較高(R2=0.892 6)。由此可見，以高校科技評價(jià)為主題的文獻(xiàn)量累積增長趨勢符合普賴斯指數(shù)的增長規(guī)律。因此，綜合上述對高?？萍荚u價(jià)文獻(xiàn)量增長趨勢的分析，可預(yù)測未來對高?？萍荚u價(jià)主題的關(guān)注度將會(huì)持續(xù)升溫。

(二)著作出版數(shù)量年度分布

在超星讀秀數(shù)據(jù)庫中，以“高?？萍荚u價(jià)”為正題名進(jìn)行檢索，共獲取相關(guān)專著6部。圖1中的最短折線圖顯示了國內(nèi)高校科技評價(jià)出版著作數(shù)量及趨勢走向，由此可以發(fā)現(xiàn)從2011到2017年間以高?？萍荚u價(jià)為主題的著作出版數(shù)量的變化情況。相較期刊論文發(fā)表時(shí)間而言，專著出版的時(shí)間較晚，直到2011年才有相關(guān)的專著出版，如：陸根書在西安交通大學(xué)出版社出版著作《高?？萍紕?chuàng)新能力與科研效率評價(jià)研究》；2013年陳洪轉(zhuǎn)等在北京科學(xué)出版社出版著作《高?？萍荚u價(jià)體系理論方法與應(yīng)用》；2015年朱佳妮等在中國人民大學(xué)出版社出版著作《高?？萍荚u價(jià)若干重大問題研究》；2016年沈凌在北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社出版著作《高?？萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)有效性形成機(jī)理與評價(jià)模型》。此外，王偉光等于2014年和2015年分別在北京經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社出版著作《在我國地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力評價(jià)報(bào)告》。顯然，這些著作反映了高?？萍荚u價(jià)研究發(fā)展的歷程。

根據(jù)高校科技評價(jià)著作出版數(shù)量的擬合趨勢曲線發(fā)現(xiàn)，擬合曲線和乘冪函數(shù)并不是特別符合(y = 0.008 4x1.495 9)，且曲線的擬合程度較低(R2= 0.123 8)。由此可見，以高校科技評價(jià)為主題的著作量累積增長趨勢不符合普賴斯指數(shù)的增長規(guī)律。因此，通過對高校科技評價(jià)著作量增長趨勢的分析，可以說明未來對高校科技評價(jià)研究的專著出版量亟待增加。

(三)碩博論文數(shù)量年度分布

在CNKI碩博論文數(shù)據(jù)庫中，以“高校+科技評價(jià)”“高校+科技評估”“高校+科技評審”“高校+科技測評”和“高校+科技評議”作為檢索詞進(jìn)行檢索，共檢索出相關(guān)文獻(xiàn)49篇，其中碩士論文38篇、博士論文11篇。圖1中的次長折射線顯示了國內(nèi)高?？萍荚u價(jià)研究的碩博論文發(fā)文數(shù)量及趨勢走向，從中可以發(fā)現(xiàn)2004—2017年期間以高?？萍荚u價(jià)為主題的碩博文獻(xiàn)數(shù)量的變化情況。相較期刊發(fā)文時(shí)間而言，碩博論文出現(xiàn)的時(shí)間較晚，直到2004年蘇州大學(xué)蘇力發(fā)表了第一篇碩士論文《我國高校教師科研業(yè)績評價(jià)有效性的研究》，到2006年才出現(xiàn)第一篇由東北林業(yè)大學(xué)萬金榮發(fā)表的博士論文《中國科技成果產(chǎn)業(yè)化問題研究》。此后其他碩博論文陸續(xù)發(fā)表，但數(shù)量變化不大。根據(jù)高?？萍荚u價(jià)碩博論文量發(fā)展的擬合趨勢曲線來看，發(fā)現(xiàn)擬合曲線和線性數(shù)不是特別符合(y=0.060 4x+2.324 8)，且曲線的擬合程度較低(R2= 0.014 7)。由此可見，以高校科技評價(jià)為主題的碩博論文量累積增長趨勢不符合普賴斯指數(shù)的增長規(guī)律。因次，通過對高?？萍荚u價(jià)碩博論文量增長趨勢的分析，可以說明未來對高校科技評價(jià)研究領(lǐng)域的碩博論文關(guān)注度有待提升。

三、從高產(chǎn)作者合作看我國高?？萍荚u價(jià)的發(fā)展

上述檢索的期刊文獻(xiàn)經(jīng)處理后，采用文獻(xiàn)題錄信息分析工具(Statistical Analysis Toolkit for Informetrics, SATI)，該工具旨在通過對期刊全文數(shù)據(jù)庫題錄信息的處理，利用一般計(jì)量分析、共現(xiàn)分析、聚類分析、多維尺度分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等數(shù)據(jù)分析方法，挖掘和呈現(xiàn)出可視化數(shù)據(jù)結(jié)果[15]。通過文獻(xiàn)題錄信息統(tǒng)計(jì)分析工具對國內(nèi)高?？萍荚u價(jià)的研究領(lǐng)域進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，抽取相關(guān)條目，形成共現(xiàn)矩陣，再借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件Ucinet的Netdraw功能生成共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜。

某一研究主題的研究規(guī)模能通過合作發(fā)文作者的數(shù)量和發(fā)文量予以衡量，發(fā)文量和作者數(shù)也是評價(jià)科研實(shí)力的指標(biāo)之一。通過作者數(shù)量統(tǒng)計(jì)，共有1 265位作者，但作者之間的合作度較低。圖2為國內(nèi)高?？萍荚u價(jià)研究領(lǐng)域高頻論文作者合作關(guān)系可視化圖譜。通過圖2可以明顯看出，國內(nèi)高頻作者出現(xiàn)了2個(gè)3人合作團(tuán)隊(duì)和7個(gè)2人合作團(tuán)隊(duì)，并且很多作者的合作關(guān)系都很松散。其他的30位高頻作者沒有呈現(xiàn)合作關(guān)系，圖2的最左邊顯示了這些作者。

圖2 國內(nèi)高頻作者合作網(wǎng)絡(luò)可視化圖譜

從整體上來看，國內(nèi)高?？萍荚u價(jià)研究領(lǐng)域的作者合作關(guān)系頻率較低，作者之間的合作關(guān)系較少，研究過程中作者相對比較獨(dú)立，缺乏該領(lǐng)域研究的交流與合作。由此可見，國內(nèi)該領(lǐng)域的研究作者需要加大合作力度以提升該領(lǐng)域的整體科研實(shí)力。

表1 國內(nèi)高?？萍荚u價(jià)研究機(jī)構(gòu)發(fā)文量大于等于2的機(jī)構(gòu)情況

四、從發(fā)文機(jī)構(gòu)看我國高?？萍荚u價(jià)的發(fā)展

表1列出了國內(nèi)高?？萍荚u價(jià)研究文獻(xiàn)發(fā)文量大于等于2次的機(jī)構(gòu)，共有38個(gè)。整體看發(fā)文機(jī)構(gòu)的發(fā)文量較低，各機(jī)構(gòu)的發(fā)文量相差不大，發(fā)文機(jī)構(gòu)較分散。另外，由表1發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)高?？萍荚u價(jià)研究高頻發(fā)文機(jī)構(gòu)基本由高校組成，高校作者主要分布于高校的圖書館和學(xué)院，其次是高校的科研處、發(fā)展研究中心、技術(shù)處和高等教育研究所等機(jī)構(gòu)。其中，中國人民大學(xué)、安徽科技學(xué)院、黑龍江科技大學(xué)圖書館、黑龍江科技學(xué)院圖書館、南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院是國內(nèi)研究高?？萍荚u價(jià)較多的機(jī)構(gòu)，這足以表明這些高校在高?？萍荚u價(jià)研究領(lǐng)域具有較強(qiáng)的影響力。

五、從研究主題分布看我國高校科技評價(jià)的發(fā)展

為了了解我國高?？萍荚u價(jià)研究的主題和領(lǐng)域構(gòu)成情況，筆者從該研究領(lǐng)域的學(xué)科分布、高頻關(guān)鍵詞和熱點(diǎn)主題等三個(gè)視角進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。

(一)論文學(xué)科領(lǐng)域分布視角

在中國知網(wǎng)用期刊論文的檢索方式檢索國內(nèi)高?？萍荚u價(jià)論文，還可進(jìn)一步了解中國知網(wǎng)中的學(xué)科分布情況，如表2所示。

表2 1998—2017年“高?？萍荚u價(jià)”研究論文的學(xué)科分布

由表2可知，國內(nèi)高?？萍荚u價(jià)研究論文的學(xué)科類別分布主要可歸為社會(huì)科學(xué)類、信息科技類、經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)類、基礎(chǔ)科學(xué)類、其他類等5類。其中社會(huì)科學(xué)類主要包括：高等教育、職業(yè)教育、中等教育、教育理論與教育管理、體育、軍事、馬克思主義、民商法、中國共產(chǎn)黨、行政法及地方法制等行業(yè)領(lǐng)域，論文合計(jì)650篇，約占論文總數(shù)的79%。信息科技類主要包括：圖書情報(bào)與數(shù)字圖書館、出版、新聞與傳媒、檔案及博物館、無線電電子學(xué)、自動(dòng)化技術(shù)等行業(yè)領(lǐng)域，論文合計(jì)92篇，約占論文總數(shù)的11.2%；經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)類主要包括：科學(xué)研究管理、宏觀經(jīng)濟(jì)管理與可持續(xù)發(fā)展、企業(yè)經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)體制改革、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、金融、審計(jì)、貿(mào)易經(jīng)濟(jì)、管理學(xué)等行業(yè)領(lǐng)域，論文合計(jì)94篇，約占論文總數(shù)的11.4%；基礎(chǔ)科學(xué)類主要包括：數(shù)學(xué)、生物學(xué)等行業(yè)領(lǐng)域，論文合計(jì)12篇，約占論文總數(shù)的0.15%。另外還有一些其他領(lǐng)域的論文，如工程科技、農(nóng)業(yè)科技、醫(yī)藥衛(wèi)生科技、哲學(xué)與人文科學(xué)領(lǐng)域的論文，所占比例較小。從學(xué)科的整體而言，社會(huì)科學(xué)類和經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)類所占比例最大，這也表明了這兩類學(xué)科是國內(nèi)高校科技評價(jià)研究的主要學(xué)科領(lǐng)域，具有一定的影響力。

(二)高頻關(guān)鍵詞分布視角

利用期刊文獻(xiàn)對該領(lǐng)域研究的高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行統(tǒng)計(jì)可以發(fā)現(xiàn)，高?？萍荚u價(jià)研究領(lǐng)域的高頻關(guān)鍵詞種類比較寬泛，共有1 572個(gè)關(guān)鍵詞，表3列出了頻次大于10次以上的前28個(gè)高頻關(guān)鍵詞。

表3 “高校科技評價(jià)”研究論文的高頻關(guān)鍵詞

由表3可以看出，高?？萍荚u價(jià)研究領(lǐng)域的高頻關(guān)鍵詞主要可分為評價(jià)對象、評價(jià)方法和評價(jià)指標(biāo)等三大類。表征科技評價(jià)對象類的關(guān)鍵詞主要有：科技成果、科研成果、高?？萍紕?chuàng)新能力、科技創(chuàng)新、科技評價(jià)、科技期刊；表征評價(jià)方法的關(guān)鍵詞主要有：因子分析、層次分析法、綜合評價(jià)、評價(jià)方法等；表征評價(jià)指標(biāo)的關(guān)鍵詞主要有：指標(biāo)體系、評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)體系等。

(三)論文主題結(jié)構(gòu)視角

為了進(jìn)一步了解高校科技評價(jià)研究的主題分布情況，本文對檢索的期刊文獻(xiàn)經(jīng)過處理后，利用文獻(xiàn)題錄信息統(tǒng)計(jì)分析工具、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件Ucinet的Netdraw對國內(nèi)高?？萍荚u價(jià)研究的主題結(jié)構(gòu)進(jìn)行處理和分析，生成了共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜，如圖3所示。

通過網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜分析，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)高?？萍荚u價(jià)研究的主題主要集中在高校科技評價(jià)對象、科技評價(jià)方法和科技評價(jià)指標(biāo)體系、評價(jià)類型、問題與對策等方面。

1.高?？萍紕?chuàng)新能力

高校科技創(chuàng)新能力研究的熱點(diǎn)關(guān)鍵詞主要集中在高?？萍紕?chuàng)新、科技創(chuàng)新能力、協(xié)同創(chuàng)新、科技創(chuàng)新效率、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)等主題詞。這些熱點(diǎn)關(guān)鍵詞表征了高校科技評價(jià)在科技創(chuàng)新方面的主要研究內(nèi)容。顯然，對高校的科技創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行科學(xué)評價(jià)有利于發(fā)展和提升高?？萍紕?chuàng)新能力?？萍荚u價(jià)是高?？萍紕?chuàng)新能力發(fā)展的重要工作，高校科技創(chuàng)新能力在高?？萍荚u價(jià)活動(dòng)中占有較重要的地位。童樺等[16]認(rèn)為，科技創(chuàng)新能力評價(jià)要明確高校科技活動(dòng)的類型、特點(diǎn)及其作用，強(qiáng)調(diào)用科學(xué)的評價(jià)方法構(gòu)建一套科學(xué)合理的評價(jià)指標(biāo)體系。劉勇等[17]通過科技創(chuàng)新基礎(chǔ)、投入、科技、產(chǎn)出能力和科技成果轉(zhuǎn)化能力等指標(biāo)構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力評價(jià)模型,對華東高?？萍紕?chuàng)新能力水平進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)高?？萍紕?chuàng)新能力水平、各自增長速度差異較大，也存在科技投入產(chǎn)出效率不高、高校科技成果轉(zhuǎn)化能力偏低等共性問題。

圖3 熱點(diǎn)主題結(jié)構(gòu)可視化圖譜

2.高校科技成果轉(zhuǎn)化

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化研究的熱點(diǎn)關(guān)鍵詞主要有科技成果轉(zhuǎn)化、科技投入、成果轉(zhuǎn)化、科技產(chǎn)出、績效評價(jià)等主題詞。這些熱點(diǎn)關(guān)鍵詞較好地表征了高校科技成果投入、產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化等方面的研究主題。高校科技成果轉(zhuǎn)化一直是政府、高校和企業(yè)所關(guān)注的重要內(nèi)容，其成果轉(zhuǎn)化主要涉及政府對高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中的政策保障和法律法規(guī)體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等問題，這些因素都將限制高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效率和速度。大學(xué)、企業(yè)、政府對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化方面的研究也經(jīng)歷了不同階段。早在1982年，國家強(qiáng)調(diào)科技成果要為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，在上海高校舉行了科技成果展覽會(huì)，以及教育部部屬高?？萍汲晒褂[會(huì)，國家領(lǐng)導(dǎo)人帶著濃厚興趣參觀了這些科技成果展覽。這足以說明科技成果轉(zhuǎn)化歷來是國家十分重視的國家戰(zhàn)略方向。隨后，研究的方向主要集中于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的問題、對策、應(yīng)用(產(chǎn)業(yè)化和商品化)、知識(shí)產(chǎn)品管理、轉(zhuǎn)化成果模式、轉(zhuǎn)化成果評價(jià)方法、高校圖書館與科技成果轉(zhuǎn)化、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率等內(nèi)容。進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，高校科技成果的轉(zhuǎn)化結(jié)合信息系統(tǒng)獲得了進(jìn)一步的發(fā)展和提升。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)投資和稅收激勵(lì)政策對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)生了積極的影響，這期間也借鑒了國外科技成果轉(zhuǎn)化的一些措施和策略[18]。

3.科技評價(jià)指標(biāo)體系

科技評價(jià)指標(biāo)體系研究的熱點(diǎn)關(guān)鍵詞主要集中在科技評價(jià)體系、科技競爭力、評價(jià)指標(biāo)體系、評估指標(biāo)、科研評價(jià)體系、評價(jià)體系、影響因子等主題詞。這些熱點(diǎn)詞說明高?？萍荚u價(jià)研究特別重視對指標(biāo)體系的研究?？萍荚u價(jià)體系由各類評價(jià)指標(biāo)組成，是科技評價(jià)工作中一個(gè)重要的評價(jià)載體。但科技評價(jià)體系的設(shè)計(jì)和構(gòu)建需要體現(xiàn)科學(xué)、公正、合理的原則和思想，才有利于科技評價(jià)工作的健康發(fā)展。在科技評價(jià)體系改革和發(fā)展歷程中，顧萍等[19]認(rèn)為高?？蒲性u價(jià)指標(biāo)體系可從核心指標(biāo)與拓展指標(biāo)兩個(gè)部分，對同類型但科研實(shí)力不同的高校進(jìn)行客觀、合理、周期性的評價(jià)，從而促進(jìn)科技評價(jià)體系改革和發(fā)展，提高高?？蒲泄芾砼c服務(wù)水平。汪寅等[20]對評價(jià)體系構(gòu)建的機(jī)制、評價(jià)指標(biāo)及指標(biāo)體系和指標(biāo)的改革等問題進(jìn)行了深入研究和探討，如分析了高?？萍荚u價(jià)工作的規(guī)范化和制度化、量化評價(jià)、學(xué)術(shù)論文和科研項(xiàng)目等評價(jià)指標(biāo)、科研成果的質(zhì)量、分類評價(jià)體系等評價(jià)體系建設(shè)問題。另外，他提出高?？萍荚u價(jià)體制改革和機(jī)制等問題可借鑒國外先進(jìn)科技評價(jià)機(jī)構(gòu)的改革方案。

4.分類評價(jià)

分類評價(jià)主要基于高?？萍荚u價(jià)中的具體類型，評價(jià)對象集中在科技評價(jià)、科研評價(jià)、學(xué)術(shù)評價(jià)、大學(xué)評價(jià)等主題詞，這些主題詞可歸為評價(jià)體系的一部分。目前高校科技評價(jià)主題分類缺乏明確性，分類評價(jià)的方法也缺少科學(xué)性，分類評價(jià)的機(jī)制需要進(jìn)一步完善[21]。另外，科技項(xiàng)目的分類評價(jià)、績效評價(jià)均是分類評價(jià)研究中需要探討的問題。事實(shí)上科技項(xiàng)目評價(jià)是科技評價(jià)中的主要類型之一，對科技項(xiàng)目采取分類評價(jià)的方法,實(shí)施目標(biāo)評價(jià)和規(guī)范的評價(jià)程序是切實(shí)保障評價(jià)公正、合理的必要手段[22]。

5.評價(jià)方法

評價(jià)方法研究主要包含科技統(tǒng)計(jì)、層次分析法、聚類分析法、主成分分析法、評價(jià)模型、實(shí)證研究等主題詞。目前高校在國家科技創(chuàng)新體系中的作用日益突出，對各種評價(jià)方法進(jìn)行研究和創(chuàng)新，建立科學(xué)的評價(jià)指標(biāo)體系與評價(jià)模型，將有利于高?？萍汲晒焖俎D(zhuǎn)化，為國家、企業(yè)和社會(huì)作出更大的貢獻(xiàn)。國內(nèi)學(xué)者對某一具體對象的評價(jià)方法進(jìn)行了深入的探討，如在科技人才評價(jià)方法及創(chuàng)新方面，封鐵英[23]認(rèn)為應(yīng)對現(xiàn)有的科技人才評價(jià)方法進(jìn)行分類和總結(jié)，并提出科技人才評價(jià)的關(guān)鍵在于評價(jià)方法的選擇和創(chuàng)新，這對科技人才評價(jià)方法體系的完善和科研管理工作效率的提高提供了明確發(fā)展方向?？萍既瞬旁u價(jià)是促進(jìn)科技人才資源開發(fā)和管理的關(guān)鍵途徑，需高度重視科技人才評價(jià)研究。由此可以認(rèn)為，科技評價(jià)方法是科研管理工作的重要內(nèi)容。

6.評價(jià)對象

高校科技評價(jià)對象主要包含科技論文、科技期刊、學(xué)術(shù)論文、高?？蒲小⒏咝＝處煹戎黝}詞。國內(nèi)學(xué)者朱佳妮[24]將高?？萍荚u價(jià)的對象分為高?？萍汲晒u價(jià)、高?？萍既瞬旁u價(jià)、高?？萍柬?xiàng)目評價(jià)、高?？萍紕?chuàng)新平臺(tái)評價(jià)四大部分。根據(jù)評價(jià)目的的不同，其評價(jià)對象對評價(jià)內(nèi)容和評價(jià)指標(biāo)的影響直接而顯著，顯然評價(jià)對象的客觀性和科學(xué)性對科技評價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建影響較大。中信所選擇中國科技期刊為評價(jià)對象，根據(jù)多年科技期刊評價(jià)經(jīng)驗(yàn)研制出了“中國科技期刊綜合評價(jià)總分”指標(biāo)評價(jià)方法[25]。目前，高?？萍荚u價(jià)的對象較為廣泛，也沒有形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，其對象的科學(xué)性和標(biāo)準(zhǔn)化有待進(jìn)一步的完善。

7.問題和對策

問題和對策主題的熱點(diǎn)關(guān)鍵詞主要有問題、對策、科技體制改革、評價(jià)機(jī)構(gòu)、構(gòu)建、導(dǎo)向、科技評估等。高?？萍荚u價(jià)研究以國家政策為導(dǎo)向，在發(fā)展過程中不斷改進(jìn)方案和措施，促進(jìn)高?？萍荚u價(jià)的快速發(fā)展。高?？萍荚u價(jià)的機(jī)制是該領(lǐng)域?qū)W者較關(guān)注的問題，而科技評價(jià)是高校科技工作的重要內(nèi)容，構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效的科技評價(jià)體系，全面、客觀地反映高?？蒲泄ぷ鲗?shí)績，對保護(hù)和激發(fā)高?？萍脊ぷ髡叩目蒲蟹e極性和創(chuàng)造性具有重要意義，同時(shí)也是提升高校整體科技水平，培養(yǎng)高層次人才的重要途徑[26]。另外，高?？萍既瞬诺脑u價(jià)機(jī)制、科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、深化高?？萍荚u價(jià)改革、高?？萍荚u價(jià)體系建設(shè)及高?？萍荚u價(jià)工作存在的問題和對策都是國內(nèi)學(xué)者一直探討的主題。

8.高校科技評價(jià)的主體

高?？萍荚u價(jià)主體研究的關(guān)鍵詞主要包括高校、高校圖書館、高等教育、地方高校等。這些熱點(diǎn)詞反映了國內(nèi)高?？萍荚u價(jià)研究重視對各類型高校的科技評價(jià)，并且對高校的科技發(fā)展進(jìn)行了多角度研究。近年來，高校逐漸建立了以研究型大學(xué)為主的建設(shè)目標(biāo)和理念，其直接效果是科技研究水平得到明顯上升。高校是科技成果轉(zhuǎn)化的重鎮(zhèn)，也是國家科技創(chuàng)新發(fā)展的樞紐之一。近幾年來，高校的研究與企業(yè)、政府的合作越來越緊密，企業(yè)和政府對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化也日益重視。無疑這表明了高?？萍及l(fā)展在企業(yè)和政府乃至國家戰(zhàn)略中的作用越來越突出。

六、我國高校科技評價(jià)研究推進(jìn)策略

綜合上述分析，我國高校科技評價(jià)研究從20世紀(jì)80年代發(fā)表的期刊論文為起點(diǎn)，該領(lǐng)域研究已經(jīng)有30年的歷史。單從文獻(xiàn)的數(shù)量增長角度而言，可將文獻(xiàn)數(shù)量發(fā)展分為兩個(gè)階段：第一個(gè)階段為20世紀(jì)80年代初到21世紀(jì)初，可看作是文獻(xiàn)的萌芽時(shí)期，該階段的高校科技評價(jià)研究文獻(xiàn)數(shù)量較少，一直處于探索和起步階段。第二個(gè)階段從21世紀(jì)初開始，該領(lǐng)域的期刊文獻(xiàn)量開始逐年增長，可稱之為該領(lǐng)域研究的快速發(fā)展時(shí)期，學(xué)術(shù)界對高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)換、科技創(chuàng)新、評價(jià)體系、評價(jià)機(jī)制和評價(jià)方法等進(jìn)行了廣泛的研究。客觀而論，這些研究都立足于不同的領(lǐng)域視角，缺乏科學(xué)性、全面性和規(guī)范性的高?？萍荚u價(jià)理論和應(yīng)用體系；在理論升華和系統(tǒng)研究方面的成果比例相對有限。為了推進(jìn)我國高?？萍荚u價(jià)研究的進(jìn)一步發(fā)展，我們建議實(shí)施以下發(fā)展策略。

(一)拓展高?？萍荚u價(jià)研究的廣度和深度

高?？萍荚u價(jià)是推動(dòng)國家科技進(jìn)步和優(yōu)化科技管理水平的重要方式。隨著我國科學(xué)技術(shù)水平日益提升，高?？萍荚u價(jià)研究不能僅限于單一領(lǐng)域的研究，要突破單一領(lǐng)域的局限，汲取更多領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)以滿足國家整體創(chuàng)新發(fā)展需求。目前，高?？萍荚u價(jià)研究從發(fā)文數(shù)量、著作數(shù)量和碩博論文數(shù)量來看，該領(lǐng)域研究需要進(jìn)一步加強(qiáng)理論和實(shí)踐應(yīng)用的深入探討。從學(xué)科的角度而言，期刊論文所涉及的學(xué)科范圍也亟待進(jìn)一步拓寬，從而提升我國高?？萍荚u價(jià)研究的整體質(zhì)量和水平。另外，隨著科技的進(jìn)步和時(shí)代的發(fā)展，高?？萍荚u價(jià)研究應(yīng)緊跟國家科技創(chuàng)新發(fā)展的步伐，堅(jiān)持正確和科學(xué)的導(dǎo)向，使我國高校科技評價(jià)領(lǐng)域研究為國家科技創(chuàng)新發(fā)展作出更大的貢獻(xiàn)。

(二)完善高?？萍荚u價(jià)機(jī)制和管理體制

當(dāng)前，高校科技評價(jià)機(jī)制和管理體制改革是促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展的重要因素。筆者查閱該領(lǐng)域文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，高?？萍荚u價(jià)機(jī)制和管理體制仍存在矛盾或不一致等問題，如科研項(xiàng)目與經(jīng)濟(jì)發(fā)展融合度低、縱向項(xiàng)目和橫向項(xiàng)目比例不均、科技人才評價(jià)機(jī)制滯后、科技成果轉(zhuǎn)化率低、轉(zhuǎn)化渠道有限等問題。面對這些問題，我們應(yīng)以服務(wù)國家和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展為導(dǎo)向，建立好科技研發(fā)、人才培養(yǎng)、科技成果質(zhì)量和影響等方面的評價(jià)機(jī)制；隨著高?？萍妓降牟粩嗵岣?，高校理當(dāng)加強(qiáng)科技評價(jià)機(jī)制和管理體制改革，建立產(chǎn)學(xué)研有機(jī)結(jié)合的長效機(jī)制，促進(jìn)成果產(chǎn)出；對某些項(xiàng)目的研究過程可適當(dāng)放寬，樹立科學(xué)、高效的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；不斷優(yōu)化科技評價(jià)機(jī)制和管理制度，以監(jiān)督約束機(jī)制和評價(jià)結(jié)果反饋機(jī)制來促進(jìn)高?？萍既姘l(fā)展。

(三)健全高?？萍荚u價(jià)體系和方法

高?？萍荚u價(jià)體系和方法的科學(xué)性、規(guī)范性、客觀性將直接影響高?？萍荚u價(jià)的效果?？茖W(xué)的科技評價(jià)體系和方法將促進(jìn)高?？萍妓降陌l(fā)展；反之，則阻礙整體科技水平的提升。高校科技評價(jià)體系目前還沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，其評價(jià)對象大致包括對高?？萍汲晒⒖萍既瞬?、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、科研績效、科技投入、科技產(chǎn)出、科技項(xiàng)目和科技創(chuàng)新平臺(tái)等方面的評價(jià)。其方法主要有統(tǒng)計(jì)方法、層次分析法、聚類分析法、主成分分析法、評價(jià)模型等。通過國內(nèi)外文獻(xiàn)調(diào)研分析發(fā)現(xiàn)，我國在科技評價(jià)體系和方法上有待創(chuàng)新和改革，尤其是應(yīng)在已有基礎(chǔ)上，借鑒國外成熟的評價(jià)方法、類型和指標(biāo)體系來細(xì)化和完善評價(jià)體系和方法。另外，科技評價(jià)主體應(yīng)多元化，不同類型的高?？筛鶕?jù)自身的特色建立動(dòng)態(tài)的科技評價(jià)體制和方法，實(shí)施分層次、分類別評價(jià)方案，實(shí)現(xiàn)科學(xué)評價(jià)促進(jìn)科學(xué)管理的目的。