孫 黎， 朱 蓉， 張玉利

（1. 美國洛厄爾麻省大學(xué) 曼寧商學(xué)院，波士頓；2. 北京工商大學(xué) 商學(xué)院，北京 100048；3. 南開大學(xué) 商學(xué)院/創(chuàng)業(yè)研究中心，天津 300071）

一、引 言

企業(yè)家精神（entrepreneurship）是一個(gè)語義豐富的概念。英語entrepreneur源自拉丁語動(dòng)詞in prehendo-endi-ensum，意思是去發(fā)現(xiàn)、去感知、去認(rèn)識(shí)和去俘獲。彼得·德魯克（2007）認(rèn)為企業(yè)家精神的本質(zhì)是有目的、有組織的系統(tǒng)創(chuàng)新，是一種行為，而不是人格特征。在中文語境里，企業(yè)家精神既是抽象的，也是具體的、能產(chǎn)生社會(huì)影響的；既是個(gè)體的、展現(xiàn)個(gè)人英雄主義的，也是群體的、代表某個(gè)精英社群的。

本文首先依據(jù)奧地利學(xué)派的文獻(xiàn)來定義企業(yè)家精神，然后基于制度和歷史的比較視角，探索企業(yè)家精神的構(gòu)成要素。在一個(gè)多方位、立體的刻畫下，既關(guān)注其正面特性，也關(guān)注其負(fù)面特性；有些是工具理性層次的，有些是價(jià)值層次的，有些則是相互矛盾的。在此基礎(chǔ)上本文探討企業(yè)家的時(shí)代精神，時(shí)代精神既是傳承的，也是當(dāng)下的，更是開啟未來的。本文在分析過程中注重國際比較，甚至包括一些經(jīng)典文學(xué)作品中對企業(yè)家形象的刻畫，旨在展現(xiàn)整個(gè)社會(huì)對企業(yè)家形象的認(rèn)知和認(rèn)同。應(yīng)用比較歷史分析方法，本文發(fā)現(xiàn)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的擴(kuò)展，個(gè)體自由逐漸覺醒，企業(yè)家精神從普遍受壓制狀態(tài)中萌發(fā)，逐漸成長壯大，成為人類福祉的推動(dòng)力。然后本文重點(diǎn)討論了企業(yè)家與時(shí)代精神的關(guān)系，試圖對企業(yè)家精神發(fā)展出一個(gè)全面的論述，從而發(fā)現(xiàn)其中的影響機(jī)理。

二、企業(yè)家精神的分析框架

（一）奧地利學(xué)派對企業(yè)家精神的理論探索

在西方，最早系統(tǒng)研究經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)家精神的文獻(xiàn)是坎蒂?。–antillon，1755）的《商業(yè)性質(zhì)概論》，在書中坎蒂隆提到了100多次各種企業(yè)家①坎蒂隆廣泛描述了礦山主、劇院老板、建筑物所有者、各種商人，包括工匠、面包師、屠夫、木匠等各類企業(yè)家（entrepreneur）的活動(dòng)及其在經(jīng)濟(jì)中的重要性。，強(qiáng)調(diào)企業(yè)家洞察力（judgement）與活力在經(jīng)濟(jì)中的重要性，他關(guān)注的是企業(yè)家的功能而非其個(gè)性。Brown和Thornton（2013）評價(jià)坎蒂隆為“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人”。坎蒂隆對企業(yè)家精神的研究主要在奧地利學(xué)派那里得到了繼承和發(fā)揚(yáng)。奈特、熊彼特、米塞斯、科茲納等人進(jìn)一步將企業(yè)家精神看作一種職能、活動(dòng)或過程，包括判斷力（Knight，1921）、破壞性創(chuàng)新（Schumpeter，1947）、創(chuàng)造性（Mises，1949）以及警覺性（Kirzner，1992）等。Knight（1921）強(qiáng)調(diào)企業(yè)家判斷力有賴于企業(yè)家在不確定環(huán)境中不斷嘗試、不斷冒險(xiǎn)。判斷力作為企業(yè)家精神的集中體現(xiàn)，無法根據(jù)其邊際產(chǎn)品來加以估價(jià)，因此也無法對這種判斷力支付相應(yīng)的工資（Knight，1921）。企業(yè)家判斷力的發(fā)揮必須基于穩(wěn)定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。熊彼特和科茲納則認(rèn)為，一個(gè)人即使沒有資本，也可以是企業(yè)家（Foss和Klein，2005）。熊彼特（1947）認(rèn)為企業(yè)家的職能是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，即打破市場的均衡狀態(tài)，企業(yè)家在這個(gè)過程中獲得利潤；當(dāng)這種創(chuàng)新行為被模仿后，利潤就消失了，市場又回到均衡狀態(tài)。因此，企業(yè)家精神主要體現(xiàn)在創(chuàng)新生產(chǎn)技術(shù)或生產(chǎn)要素的新組合。

米塞斯則認(rèn)為企業(yè)家精神是承受不確定性的行為，可以用獲利或虧損來辨識(shí)企業(yè)家精神。從廣義上講，米塞斯將企業(yè)家精神運(yùn)用于所有承受不確定性的情境，從勞動(dòng)者決定在哪工作以及做什么工作的不確定性來看，勞動(dòng)者也是企業(yè)家；從狹義上講，企業(yè)家精神最重要的是在現(xiàn)實(shí)市場中實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式，企業(yè)家承受著決定資本何時(shí)、如何以及生產(chǎn)什么的風(fēng)險(xiǎn)（Mises，1949）。獲利機(jī)會(huì)不可能就在那里，等待人們?nèi)?shí)現(xiàn)它；相反，獲利機(jī)會(huì)是企業(yè)家創(chuàng)造出來的，他們把變化本身看作改善自己企業(yè)條件的機(jī)會(huì)，積極擁抱這些變化并加以利用。因此，企業(yè)家精神的基本因素是人的創(chuàng)造能力（Mises，1949）。柯茲納進(jìn)一步把企業(yè)家精神看作對獲利機(jī)會(huì)的“發(fā)現(xiàn)”（discovery）或“警覺”（alertness）。企業(yè)家對現(xiàn)存的機(jī)會(huì)保持警覺并隨時(shí)準(zhǔn)備發(fā)現(xiàn)它，通過當(dāng)前行為創(chuàng)造未來（Kirzner，1992）。

與米塞斯一樣，哈耶克（1990，1997）認(rèn)為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是不可行的。一方面因?yàn)樯鐣?huì)具有自發(fā)秩序，是一個(gè)不斷演進(jìn)的動(dòng)態(tài)過程，不是一個(gè)由某個(gè)人或一群人“理性組織”的系統(tǒng)；而且社會(huì)生活中重要的制度，包括經(jīng)濟(jì)制度、法律制度、道德等是長期演化的結(jié)果，不可能被人刻意地創(chuàng)造出來。企業(yè)家在“分立的個(gè)人知識(shí)”中扮演試錯(cuò)的角色，從而成為市場經(jīng)濟(jì)的積極參與者，幫助形成各種自發(fā)性的社會(huì)機(jī)制。雖然哈耶克關(guān)注的是宏觀上人的自由與自發(fā)秩序，從企業(yè)家的角度看，擁有分立知識(shí)的企業(yè)家人數(shù)越多，越能實(shí)現(xiàn)更有效的知識(shí)運(yùn)用，可以更好地維護(hù)人的尊嚴(yán)和自由。奧地利學(xué)派也深刻影響了管理學(xué)對企業(yè)家的看法，例如Klein（2008）將企業(yè)家的才能定義為在不確定的情況下利用異質(zhì)資源的判斷力。

從上面簡短的文獻(xiàn)回顧可見，奧地利學(xué)派對企業(yè)家精神有非常高的期待，個(gè)人的自由與社會(huì)的進(jìn)步，都有賴于企業(yè)家自由精神的弘揚(yáng)，并將它與秩序、合作以及逐漸進(jìn)步的人類福祉聯(lián)系在一起。麥克洛斯基（2018）則擴(kuò)展了熊彼特的觀點(diǎn)，將創(chuàng)新者的尊嚴(yán)與創(chuàng)新者的自由并列為經(jīng)濟(jì)增長的核心驅(qū)動(dòng)力。為此，本文繼承奧地利學(xué)派中企業(yè)家與社會(huì)制度的互動(dòng)關(guān)系，運(yùn)用制度邏輯理論的框架，發(fā)展一個(gè)歷史分析方法，參見圖1。

圖1 制度與企業(yè)家精神

（二）企業(yè)家精神的比較歷史分析

本文運(yùn)用制度邏輯理論構(gòu)造企業(yè)家精神的知行框架。制度邏輯的定義為：“由社會(huì)建構(gòu)起來的關(guān)于物質(zhì)實(shí)踐、假設(shè)、價(jià)值、信念以及規(guī)則的歷史模式，個(gè)體通過這些模式生產(chǎn)和再生產(chǎn)他們的物質(zhì)生活、組織時(shí)間和空間以及為他們的社會(huì)現(xiàn)實(shí)賦予意義”（Thornton等，2012）。制度邏輯理論正在對管理研究的多個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生重要影響，例如組織中的權(quán)力、戰(zhàn)略創(chuàng)業(yè)、企業(yè)社會(huì)責(zé)任、職業(yè)聲望等。杜運(yùn)周和尤樹洋（2013）對制度邏輯理論進(jìn)行了系統(tǒng)理論回顧。制度邏輯理論（Thornton等，2012）重視文化、非正式制度與正式制度的影響，認(rèn)為每種制度秩序都有物質(zhì)和文化的雙重要素，而企業(yè)家精神受組織場域中邏輯理性和文化多樣性的影響。結(jié)合上文奧地利學(xué)派對企業(yè)家在制度發(fā)展中的重要角色的分析，從制度邏輯視角研究企業(yè)家精神的演變有助于闡釋在不同歷史時(shí)期，不同的制度邏輯和文化對企業(yè)家精神的影響；同時(shí)，企業(yè)家通過創(chuàng)新活動(dòng)守望或變革這些制度邏輯。

如圖1所示，制度邏輯可以是多重的，企業(yè)家精神可能深受其中一種制度邏輯的影響，也可能被動(dòng)接受另一種制度邏輯。例如，現(xiàn)代中國企業(yè)家可能承認(rèn)市場的個(gè)體行動(dòng)邏輯（尋求利潤），同時(shí)也接受儒家的義利之辯、天下責(zé)任。但是企業(yè)家又并非制度邏輯的被動(dòng)接受者，他們往往通過企業(yè)創(chuàng)新和社會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)來延伸或重構(gòu)這些制度邏輯。企業(yè)家精神既是一體的，又包含“知”和“行”兩個(gè)層面?！皯?zhàn)略即實(shí)踐”學(xué)派就很關(guān)注“知”與“行”之間意義建構(gòu)與意義賦予的關(guān)系，微觀實(shí)踐與宏觀意識(shí)形態(tài)的創(chuàng)建、變革可以是相互建構(gòu)的（肖建強(qiáng)等，2018）。

企業(yè)家精神也可以通過詞語、修辭具體地呈現(xiàn)出來（麥克洛斯基，2018），直接影響企業(yè)文化與戰(zhàn)略決策，并可在實(shí)證研究上實(shí)現(xiàn)直接測量。例如：馬云的“花名”叫風(fēng)清揚(yáng)，由此可見他的精神世界深受金庸武俠小說的影響。在《笑傲江湖》中，風(fēng)清揚(yáng)是獨(dú)孤九劍的傳人，其最有名的“理論”就是無招勝有招——“要做到出手無招，那才真是踏入了高手的境界……根本無招，如何可破？”。與這個(gè)“知”相應(yīng)的，則是“行”，例如體現(xiàn)在阿里的競爭戰(zhàn)略上，就是“真正上乘的劍術(shù)，則是能制人而決不能為人所制”。在精神層面，風(fēng)清揚(yáng)的隱世獨(dú)立的境界也深刻地反映在馬云的各種特立獨(dú)行的行為中。

根據(jù)這個(gè)框架，本文運(yùn)用比較歷史分析方法（comparative historical analysis，CHA），從古代、近代、當(dāng)代、未來的不同維度進(jìn)行中外比較，從中考察企業(yè)家精神是如何內(nèi)嵌在制度中的。在古代和近代，企業(yè)家的角色、行為、地位深受制度影響（ Sun和Zhang，2013）。在當(dāng)代和未來，企業(yè)家將在制度創(chuàng)新中發(fā)揮更重要的功能。比較歷史分析方法曾廣泛地應(yīng)用于社會(huì)和政治科學(xué)的研究中，通過將現(xiàn)象放在不同歷史切面中加以比較分析，可以提供因果機(jī)制的解釋，并從歷史事件中提煉和建構(gòu)理論（Mahoney和Rueschemeyer，2003）。比較歷史分析這種多維度的分析特別有助于識(shí)別不符合現(xiàn)有理論的變異，目前在管理學(xué)中也開始得到重視。

本文在世界歷史范圍內(nèi)討論企業(yè)家精神，比較歷史分析有助于從多個(gè)維度探索企業(yè)家精神內(nèi)涵的異同，以及企業(yè)家精神如何內(nèi)嵌在不同的制度中。戰(zhàn)略敘事的結(jié)構(gòu)旨在將注意力聚焦在不同的事件模式下，企業(yè)家如何與社會(huì)制度互動(dòng)。這樣的敘事結(jié)構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神怎樣在特定的模式下展開（肖建強(qiáng)等，2018）。麥克洛斯基（2018）認(rèn)為，對企業(yè)家的觀念或修辭（rhetoric）的認(rèn)同實(shí)際顯示了社會(huì)各階層對企業(yè)家的尊重，當(dāng)大眾對市場和創(chuàng)新有了普遍的尊重，工業(yè)革命就隨之而來，進(jìn)而推動(dòng)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長與社會(huì)變革；Rindova等（2009）更是直接告白，企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)就是解放一切新的可能。承接這些觀點(diǎn)，本文大膽地提出：企業(yè)家是時(shí)代精神的創(chuàng)建者與守望者。

三、企業(yè)家精神的歷史

本文大體遵循祝慈壽對中國古代、近代和現(xiàn)代工業(yè)史的研究階段的劃分法，分別從古代、近代、當(dāng)下和未來四個(gè)階段來對比分析企業(yè)家精神的傳承和發(fā)展。

（一）古代、近代中國企業(yè)家精神的發(fā)展

《史記·貨殖列傳》首開為企業(yè)家立傳的先河。據(jù)《史記·貨殖列傳》記載，春秋時(shí)期的計(jì)然深通天時(shí)影響供求及價(jià)格變化的規(guī)律，提出“旱則資舟，水則資車”的投資策略。范蠡師從計(jì)然，嫻熟地把握了“貴出賤取”之道，即所謂“貴上極則反賤，賤下極則反貴。貴出如糞土，賤取如珠玉”。范蠡不僅懂得聚財(cái)之道，在十九年中多次積累“千金”財(cái)富，他還是一位樂善好施的慈善家。此外，戰(zhàn)國時(shí)期的白圭同樣善于把握市場機(jī)會(huì)，奉行“人棄我取，人取我與”的經(jīng)營方法，成為富商巨賈。

然而，從整體上看，古代中國由于長期奉行“重農(nóng)抑商”政策，商人和企業(yè)家形象不佳，處于“四民”的末位。在《琵琶行》《三言二拍》等文藝作品中，“商人重利輕別離”“為富不仁”“無商不奸”成為商人的典型刻畫。但余英時(shí)在《儒家倫理與商人精神》和《中國近世宗教倫理與商人精神》中則力圖為商人正名。他認(rèn)為宋代新儒學(xué)初興的時(shí)候，張載就明確的表示，新儒學(xué)立教的對象是所有人，不僅僅是“士”的階層，而是對“眾生”一視同仁。并提出只有“利”于全“民”才是正當(dāng)?shù)美@與其“民吾同胞”的用意是一致的。明代儒家學(xué)者進(jìn)一步創(chuàng)建書院和全民講學(xué)，將這種重建新秩序的新儒家理想繁衍到普羅大眾，以《大學(xué)》為基礎(chǔ)，從格致誠正到修齊治平，深刻影響了明清一代商人心懷天下的精神境界。余英時(shí)認(rèn)為，新儒家的這種呼召，與加爾文教派重建“神圣社群”，根據(jù)上帝的旨意改造社會(huì)的入世努力，其實(shí)有相通之處（余英時(shí)，2014）。

事實(shí)上，到了晚明時(shí)期，商人的自我價(jià)值意識(shí)逐漸覺醒，商人和企業(yè)家的社會(huì)地位有了顯著的上升。儒家義利觀也得到了重大革新，以義取利，以利濟(jì)世，謀求義利合一，這一價(jià)值取向成為新的社會(huì)思潮。這種“義利合一”的儒家精神也深刻影響了日本近代產(chǎn)業(yè)先驅(qū)、工商業(yè)的精神領(lǐng)袖澀澤榮一。他提出了“士魂商才”概念，極大地激發(fā)了日本的企業(yè)家精神。

（二）古代、近代國外企業(yè)家精神的發(fā)展

在羅馬帝國時(shí)代，一些管家為貴族服務(wù)，代為管理海外資產(chǎn)與土地，成為企業(yè)家的雛形。例如，《圣經(jīng)》路加福音16章中幫助主人減免他人債務(wù)的管家，代表著早期企業(yè)家?guī)椭鐓^(qū)、幫助窮人的管理理念（Dyck，2013）。巴比倫帝國時(shí)代，一些神廟公職人員或受俸者階層管理神廟資產(chǎn)，例如地產(chǎn)、牲畜和作坊，也涉足商業(yè)冒險(xiǎn)活動(dòng)?！稘h謨拉比法典》（約公元前1750年）支持合伙模式，企業(yè)家可以在神靈面前平等承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并共享利潤。這使商業(yè)活動(dòng)的規(guī)模和領(lǐng)域得到了擴(kuò)大，但這些企業(yè)家的地位都不高。例如底比斯法律敵視貿(mào)易商，禁止在近 10年從事過市場貿(mào)易的人擔(dān)任公職（Landes等，2012）。

世界歷史上的許多宗教對企業(yè)家并不友善，例如《古蘭經(jīng)》要求從先知穆罕默德的智慧中汲取經(jīng)驗(yàn)，而不追求創(chuàng)新。為此，伊斯蘭國家在公元后幾個(gè)世紀(jì)雖然有繁盛的國際貿(mào)易，但伊斯蘭法壓制個(gè)人建立更大、更持久的商業(yè)組織。此外，天主教對商業(yè)活動(dòng)也比較厭惡，許多著名的方濟(jì)各會(huì)傳道士將高利貸等同于盜竊，所有的計(jì)息貸款均被視為有罪。這種思想也反映在文藝作品中，例如莎士比亞的《威尼斯商人》。在但丁的《神曲》中寫道，在地獄中高利貸者與謀殺者、褻瀆者和雞奸者排列在一起。但是，13世紀(jì)威尼斯商人馬可·波羅口述的東方游記，則激勵(lì)歐洲的商人和探險(xiǎn)家開創(chuàng)了大航海時(shí)代。

為企業(yè)家精神正名要靠基督教新教的興起。韋伯在《新教倫理與資本主義精神》中以及托尼在《宗教與資本主義的興起》中都認(rèn)為，新教教義影響了現(xiàn)代歐洲資本主義精神。例如加爾文教派的第一條教義就是，只有全知全能的上帝才能決定哪些人有資格成為“上帝選民”。企業(yè)家如果能成功地從事某種“天職”，就能成為上帝的選民。

（三）古代、近代企業(yè)家精神的中外比較

陳明哲認(rèn)為“士”最早是在士大夫和卿大夫家擔(dān)任公職的人，孔子將士和君子連接在一起，稱其為“士君子”。“士”需要很高的道德修養(yǎng)，是社會(huì)精英的楷模。陳明哲進(jìn)而認(rèn)為企業(yè)家就是近代的“士”。例如清末狀元張謇可稱得上“士”的典范，他放棄了狀元身份，回到家鄉(xiāng)南通，他以實(shí)業(yè)為“父”，教育為“母”，成為中國第一家股份有限公司大生紗廠的創(chuàng)始人。余英時(shí)認(rèn)為，明清商人是在新儒家與新禪宗合流的影響下入市苦修“敬貫動(dòng)靜”的精神修養(yǎng)。民國時(shí)期，大批企業(yè)家引進(jìn)西方的技術(shù)與組織模式，大膽創(chuàng)新“國貨”產(chǎn)品。同時(shí)，很多具備儒家的理念，具備士的操守，造福桑梓與回報(bào)社會(huì)。晉商群體也提倡儒家的誠信、仁義、忠恕精神，講究宗法鄉(xiāng)誼，在外地通過會(huì)館相互扶持幫靠，提高了晉商的信用。

這種“士”的精神與英國的“紳士資本主義”（gentlemanly capitalism）形成了彼此映襯的標(biāo)桿。“紳士”既接受進(jìn)步的觀念，又不至于對金錢過分崇拜，他們誠實(shí)、莊重、正直、注重聲譽(yù)。麥克洛斯基（2018）認(rèn)為，正是在17世紀(jì)，商人、機(jī)械師、制造商被尊稱為“紳士”，有著節(jié)制、公正、勇氣、仁愛、信念和希望等美德。一旦他們的地位受到尊崇，就使之成為英國產(chǎn)業(yè)革命的中堅(jiān)力量，啟動(dòng)了英國經(jīng)濟(jì)的高速增長。這些企業(yè)家對經(jīng)濟(jì)的影響也引起了近代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視，啟發(fā)了坎蒂隆、薩伊撰寫出成為“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的搖籃”的著作。

四、企業(yè)家精神的當(dāng)下

（一）中國企業(yè)家的當(dāng)下精神

20世紀(jì)80年代，傻子瓜子創(chuàng)始人年廣九、海鹽襯衫廠的步鑫生、石家莊造紙廠的馬勝利等曾經(jīng)在改革開放的大潮中被宣傳樹立為典型。后來雖然經(jīng)營不善，在競爭中下馬，但從制度邏輯的改變看，作為舊規(guī)則的挑戰(zhàn)者和破壞者，他們的典型作用使文革后的大眾改變了對企業(yè)家的認(rèn)知。

企業(yè)家精神不僅推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新，而且促使當(dāng)代中國企業(yè)家重視市場，遠(yuǎn)離政治，尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)。例如：任正非在1987年創(chuàng)辦華為，作為華為的精神教父，他身上凝聚了專注、自省、簡單樸實(shí)、自律、艱苦奮斗、堅(jiān)韌、淡泊名利、危機(jī)意識(shí)、終身學(xué)習(xí)等可貴的企業(yè)家精神①余勝海：《獨(dú)家解讀：任正非成就華為的九大精神品質(zhì)》，2017-08-08，搜狐科技頻道，http：//www.sohu.com/a/163099210_99970508。。

當(dāng)下中國企業(yè)家重視市場、技術(shù)和創(chuàng)新，尋找變化和挑戰(zhàn)，并對它做出反應(yīng)，將變化視為機(jī)會(huì)而加以利用。他們在改革開放的浪潮中將國際經(jīng)驗(yàn)和中國實(shí)際相結(jié)合，在全球價(jià)值鏈上不斷攀登，在打造平臺(tái)、創(chuàng)新生態(tài)的過程中實(shí)現(xiàn)各利益相關(guān)者的共同發(fā)展。時(shí)至今日，兼顧經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)的社會(huì)企業(yè)也得到發(fā)展，社會(huì)企業(yè)家們創(chuàng)造出與眾不同的產(chǎn)品和服務(wù)，也改變了人們的價(jià)值觀。中共中央、國務(wù)院2017年9月發(fā)布的《關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境，弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神，更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》，更明確地界定了優(yōu)秀企業(yè)家精神的時(shí)代內(nèi)涵：創(chuàng)新發(fā)展、敢于擔(dān)當(dāng)、專注品質(zhì)、追求卓越、誠信守約、履行責(zé)任、艱苦奮斗、愛國敬業(yè)、服務(wù)社會(huì)。

（二）西方當(dāng)代企業(yè)家精神

在美國，對企業(yè)家影響最大的思想家是安·蘭德，這位俄裔美國作家在《自私的美德》一書中定義“愛和友誼是個(gè)人的、自私的價(jià)值，十分復(fù)雜：愛是自尊的表達(dá)和確證，是對自己的價(jià)值體現(xiàn)在他人身上的回應(yīng)”。她將自私的根源歸結(jié)到“是人按照自己的判斷來行動(dòng)的權(quán)利和需要”（Rand，1964）。這種“理性的自私，合理的自利”與強(qiáng)調(diào)自由競爭的資本主義一脈相承，成為自由企業(yè)（free enterprise）的精神基礎(chǔ)。

她的精神價(jià)值主張得到新保守主義者的共鳴。最典型的代表就是從保守的阿肯色小州發(fā)展起來的沃爾瑪，它一度成為美國發(fā)展最快、市值最高的零售企業(yè)。解除政府管制的里根專門給沃爾瑪創(chuàng)始人山姆·沃頓（Sam Walton）頒發(fā)總統(tǒng)獎(jiǎng)?wù)?。與安·蘭德的小說《阿特拉斯的聳肩》（Atlas Shrugged）中表達(dá)的企業(yè)家精神價(jià)值一樣，沃爾瑪集中體現(xiàn)了美國自由企業(yè)的價(jià)值主張：個(gè)體獨(dú)立、家庭價(jià)值、不要政府干預(yù)。

沃爾瑪?shù)目偛繌膭?chuàng)業(yè)起就一直設(shè)在阿肯色州本頓維爾（Bentonville）。人們不免會(huì)產(chǎn)生疑問：這個(gè)目前才4.7萬人的小鎮(zhèn)如何能吸引沃爾瑪全球擴(kuò)張所需要的高端人才？Moreton（2009）認(rèn)為，沃爾瑪?shù)钠髽I(yè)精神中倡導(dǎo)家庭價(jià)值、仆人式領(lǐng)導(dǎo)（servant leadership），與鐵銹帶的新保守主義價(jià)值觀一致。以基督的言傳身教為基礎(chǔ)的仆人式領(lǐng)導(dǎo)倡導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)者以身作則，以服侍來領(lǐng)導(dǎo)，鼓勵(lì)合作、信任、聆聽和權(quán)力道德。應(yīng)用這些原則，山姆·沃頓成為與員工分享利潤的先鋒。他稱員工為合伙人（associate），而不是雇員（employee），公司高管基本上是從基層升上來的。而且，基督教保守主義并不妨礙對先進(jìn)技術(shù)持開放的態(tài)度，沃爾瑪是零售業(yè)中最早應(yīng)用數(shù)據(jù)庫進(jìn)行采購管理、品類管理、物流配送的。正是這些因素使沃爾瑪成長為全球零售業(yè)的領(lǐng)袖。

沿襲韋伯的創(chuàng)見，美國企業(yè)家精神傳承了基督教入世“做鹽做光”的理念。貝勒大學(xué)通過Gallup對2 556個(gè)樣本的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，美國的企業(yè)家群體與其他群體相比，在宗教信仰上并沒有顯著差異，但企業(yè)家每天都會(huì)虔誠禱告的占34%，而非企業(yè)家只有27%；同時(shí)，企業(yè)家也更相信上帝會(huì)回應(yīng)他們的禱告（Dougherty等，2013）。有趣的是，美國鐵銹帶奧克拉荷馬大學(xué)、德州基督大學(xué)、貝勒大學(xué)、密蘇里大學(xué)堪薩斯城分校等很早就設(shè)立了創(chuàng)業(yè)中心，最早在全球支持創(chuàng)業(yè)研究與教學(xué)的考夫曼中心也是在堪薩斯城。而其他州的大學(xué)則很多到最近十年才開始跟隨設(shè)置創(chuàng)業(yè)中心。追求個(gè)人價(jià)值、入世服務(wù)的精神也體現(xiàn)在《美國企業(yè)家宣言》上：“我要自由地思考和行動(dòng)。我要縱情于我創(chuàng)造的價(jià)值。終有一天，我會(huì)面帶自豪，向世界宣告：‘在上帝的幫助下，我做到了！’”①最初發(fā)表在This Week Magazine（《本周雜志》），后來又被發(fā)表在1952年10月《讀者文摘》雜志，https：//baike.baidu.com/item/%E7%BE%8E%E5%9B%BD%E4%BC%81%E4%B8%9A%E5%AE%B6%E5%AE%A3%E8%A8%80。

在當(dāng)下的西方大多數(shù)國家中，企業(yè)家精神均得到了不同程度的支持與弘揚(yáng)。例如，以色列在戰(zhàn)后的立國與崛起，一個(gè)重要的原因是得益于以色列繁盛的科技創(chuàng)業(yè)家群體。在這個(gè)“創(chuàng)業(yè)的國度”，以色列的年輕人既受到戰(zhàn)場上的生死訓(xùn)練，也能到全球挖掘各種機(jī)會(huì)，民主國家完善的法律和沒有等級的文化，加上各種社會(huì)資本，都提高了以色列企業(yè)家的成功概率。相比之下，在許多發(fā)展中國家，眾多企業(yè)家只能在非正式經(jīng)濟(jì)（informal economy）中艱難求生。為此，世界銀行每年發(fā)布《全球營商環(huán)境報(bào)告》，鼓勵(lì)各國政府為企業(yè)家創(chuàng)造更加便利的環(huán)境。

（三）中西企業(yè)家精神的一個(gè)對比

《美國企業(yè)家宣言》以夢想、創(chuàng)造、冒險(xiǎn)、成功等為核心，反映了美國企業(yè)家不安于現(xiàn)狀、挑戰(zhàn)自我、創(chuàng)造價(jià)值的人生追求。以喬布斯、馬斯克為代表，美國企業(yè)家往往對人類社會(huì)的創(chuàng)新和科技發(fā)展有著敏銳的認(rèn)知，善于創(chuàng)新商業(yè)模式，系統(tǒng)地推動(dòng)變革。彼得·德魯克（2007）也倡導(dǎo)企業(yè)家最主要的任務(wù)是做與眾不同的事，而不是把已經(jīng)做過的事做得更好。對比之下，中國企業(yè)家也發(fā)布了23條宣言，以科學(xué)經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展、回報(bào)社會(huì)為核心，反映了中國企業(yè)與時(shí)俱進(jìn)、創(chuàng)造價(jià)值、造福社會(huì)的人生理想②中國企業(yè)家宣言：https：//baike.baidu.com/item/%E4%B8%AD%E5%9B%BD%E4%BC%81%E4%B8%9A%E5%AE%B6%E5%AE%A3%E8%A8%80；天則中國企業(yè)家研究中心第八期主題沙龍暨“中國企業(yè)家倫理宣言”：http：//unirule.cloud/index.php?c=article&id=3257。。

在一個(gè)企業(yè)家訪談中，本文作者發(fā)現(xiàn)了中國企業(yè)家與美國企業(yè)家的不同點(diǎn)，就是在面對復(fù)雜的制度變遷情境時(shí)的務(wù)實(shí)精神。制度有很多不同的維度，在改革中，當(dāng)制度的不同維度沒有以相同的速度推進(jìn)時(shí)，制度演化中就會(huì)出現(xiàn)內(nèi)部摩擦和沖突。這種制度的復(fù)雜性和脆弱性（Shi等，2017）的最直接體現(xiàn)就是產(chǎn)權(quán)體制變革。成功的企業(yè)家如聯(lián)想的柳傳志、TCL的李東生等都采取了謹(jǐn)慎務(wù)實(shí)的改制方法，在國有資產(chǎn)保值增值的前提下，通過超額利潤、政府獎(jiǎng)勵(lì)、管理團(tuán)隊(duì)與員工參與、股權(quán)定向增發(fā)、引進(jìn)社會(huì)資本等方式，小心翼翼地將企業(yè)的國有成分與私營成分加以平衡和分立，與政府保持“臂長（arm’s length）距離”（孫黎，2010），企業(yè)也得到了迅速的發(fā)展。另一些企業(yè)家的過于高調(diào)的做法，例如顧雛軍對科龍電器、亞星客車、ST襄軸的購并，則被郎咸平攻擊為鯨吞國有財(cái)富。

為了對應(yīng)制度變遷的復(fù)雜性，中國企業(yè)家高度依賴個(gè)人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及在網(wǎng)絡(luò)中建立的信任關(guān)系。企業(yè)家在這些網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中發(fā)展出合作的商業(yè)規(guī)范，如對合約的守信、反對“流氓”行為、解決企業(yè)間的沖突等，生成自下而上的合作制度，使民營經(jīng)濟(jì)能在舊制度的夾縫中發(fā)展，形成新的產(chǎn)業(yè)集群。企業(yè)家的務(wù)實(shí)精神在個(gè)人網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展中起著重要的作用。例如，林耀華在《金翼》中描繪的一位福建商人、家族領(lǐng)袖黃東林，他必須以威權(quán)和智慧平衡社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)：“我們?nèi)粘＝煌娜ψ泳秃帽纫粋€(gè)由竹竿構(gòu)成的保持微妙平衡的網(wǎng)絡(luò)，用橡皮帶緊緊地綁在一起。當(dāng)用力地拉動(dòng)其中一條帶子以致斷裂時(shí)，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)就會(huì)混亂崩潰。每一根緊緊相連的竹竿就好比生活中與我們相關(guān)的每一個(gè)人，將其中任何一根完全抽離，我們都會(huì)混亂、痛苦，直至崩潰。”

企業(yè)家的各種矛盾形象在電影中得到了淋漓盡致的展現(xiàn)。例如，美國經(jīng)典電影《公民凱恩》（1941）展現(xiàn)了一位報(bào)業(yè)大亨的人生歷程；《華爾街》（1987）和《門口的野蠻人》（1993）反映了20世紀(jì)80年代購并大潮中人性的貪婪。近年來，美國電影中的企業(yè)家形象逐漸趨于正面，例如《硅谷傳奇》（反映微軟、蘋果的早期創(chuàng)業(yè)過程）、《喬布斯》、《社交網(wǎng)絡(luò)》（描繪Facebook的校園創(chuàng)業(yè)過程）、《飛行家》（描繪休斯的創(chuàng)業(yè)歷程）、《創(chuàng)始人》（描寫麥當(dāng)勞的創(chuàng)業(yè)過程）以及真人秀《創(chuàng)智贏家》等。與此同時(shí)，中國電影《中國合伙人》、紀(jì)錄片《公司的力量》也在宣揚(yáng)夢想的力量，展現(xiàn)了企業(yè)家百折不撓的進(jìn)取精神。美國前聯(lián)儲(chǔ)局主席格林斯潘和《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》前主編伍德里奇在《美國資本主義歷史》一書中，也將企業(yè)家不斷進(jìn)行“創(chuàng)造性破壞”作為美國歷史的推手（Greenspan和Wooldridge，2018）。

五、企業(yè)家精神的未來

穆罕默德·尤努斯開創(chuàng)了格萊珉銀行，專門為窮人提供小微貸款，提高婦女的社會(huì)地位，因此獲得了2006年的諾貝爾和平獎(jiǎng)。這一小微貸款的商業(yè)模式得到世界銀行的重視，廣泛傳播。這種社會(huì)創(chuàng)業(yè)解決全球的貧困難題，“授人以漁”，為弱勢群體賦能，注重可持續(xù)發(fā)展，代表著新一代的社會(huì)企業(yè)家的崛起，我們將這種新精神視為開啟未來的部分。這種由企業(yè)家引領(lǐng)的包容性增長，對人類福祉的影響可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于改善資源配置效率或資源累積帶來的效果（Stiglitz和Greenwald，2015）。在這里，企業(yè)家需要?jiǎng)?chuàng)建更有效的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模式，也就是賦能。

與西方包容性增長理念可以對話的是中國的“天下”理念?！疤煜隆斌w現(xiàn)了士的強(qiáng)烈歷史使命感：孟子說：“如欲平治天下，當(dāng)今之世，舍我其誰也？”（《孟子·公孫丑下》）?！帮L(fēng)聲、雨聲、讀書聲，聲聲入耳；家事、國事、天下事，事事關(guān)心”“天下興亡，匹夫有責(zé)”。趙汀陽則在當(dāng)代政治語境下對“天下”概念進(jìn)行了重新定義和闡釋。

“天下”概念與無外緊密連接?！豆騻鳌る[公元年》說：“王者無外”；漢代蔡邕《獨(dú)斷》中說：“天子無外，以天下為家”。趙汀陽（2009）為此定義：“天下無外意味著一種世界性尺度，意味著不存在任何歧視性或拒絕性原則來否定任何人參與天下公共事務(wù)的權(quán)利，天下的執(zhí)政權(quán)利和文化自主權(quán)利對世界上任何民族開放。以天下作為世界理念，由此推想一個(gè)作為萬民公器的世界制度，這在哲學(xué)上是獨(dú)一無二的?！薄疤煜隆币部梢猿蔀槠髽I(yè)家精神的一部分，不僅體現(xiàn)為天下英才盡為我用、天下資源莫非我歸的國際視野，也體現(xiàn)為“兼濟(jì)”各種利益相關(guān)者間的沖突，尤其是照顧弱勢的利益相關(guān)者（如窮人、少數(shù)民族、瀕臨滅絕的動(dòng)物），在不斷的交互中找到共濟(jì)之道、相安之所。這種無外精神甚至可能反映在電影《阿凡達(dá)》中人類與潘多拉（Pandora）上的外星文明和平共處。

什么樣的思想可以與西方可持續(xù)性發(fā)展理念對話？我們推崇中國古典中的“生生不息”理念（羅肖依和孫黎，2019）?！吨芤住は缔o上》定義“日新之謂盛德，生生之謂易”；宋代周敦頤《太極圖說》解釋為“二氣交感，化生萬物，萬物生生而變化無窮焉”。方東美在《哲學(xué)三慧》中解釋生生之德的奧妙：乾元大生與坤元廣生，代表宇宙萬物生生不已、人類自強(qiáng)不息與厚德載物，可以合天地之心、配天地之德、宏天下之博、含天下之約。這一境界遠(yuǎn)超西方可持續(xù)性發(fā)展、三重底線等原則，可以作為中國企業(yè)家追求的至善境界。例如：阿拉善SEE生態(tài)協(xié)會(huì)、WWF（世界自然基金會(huì)）、山水自然保護(hù)中心和中國企業(yè)家俱樂部2009年在丹麥?zhǔn)锥几绫竟e行“愿景與行動(dòng)——中國商界氣候變化國際論壇”，并發(fā)表宣言。①萬科集團(tuán)董事長王石、萬通集團(tuán)董事長馮侖等中國企業(yè)家在論壇上代表二百余名中國企業(yè)家發(fā)表了“我們的希望與承諾——中國企業(yè)界哥本哈根宣言”，http：//www.wwfchina.org/pressdetail.php?id=965。企業(yè)家們承諾了具體的行動(dòng)，包括設(shè)立企業(yè)氣候變化戰(zhàn)略長期指導(dǎo)企業(yè)發(fā)展方向；在減少生產(chǎn)和商務(wù)活動(dòng)中的碳足跡方面進(jìn)行努力和嘗試；積極參與國際國內(nèi)各種與企業(yè)和產(chǎn)品減排相關(guān)的活動(dòng)；積極推動(dòng)企業(yè)設(shè)立具體的企業(yè)絕對或相對減排目標(biāo)；以及盡力支持并參與氣候變化減緩和適應(yīng)活動(dòng)，積極履行企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。宣言中承諾：“將積極響應(yīng)和配合中國政府環(huán)境保護(hù)的國際承諾……努力探索與自然和諧的低碳經(jīng)濟(jì)的增長方式，使企業(yè)成為認(rèn)真承擔(dān)經(jīng)濟(jì)增長、生態(tài)保護(hù)和社會(huì)發(fā)展的責(zé)任的企業(yè)公民?！边@一積極履行企業(yè)的社會(huì)責(zé)任的宣言，代表中國企業(yè)家精神開啟未來的部分：以天下之理想，為子孫后代著想，實(shí)現(xiàn)地球的生生不息。

表1對上述古代、近代、當(dāng)下和未來的中西企業(yè)家精神的異同進(jìn)行了總結(jié)。

表1 中西方企業(yè)家精神對比

六、企業(yè)家與時(shí)代精神

自英國開始的第一次產(chǎn)業(yè)革命極大地創(chuàng)新了人類生產(chǎn)合作的手段和形式，企業(yè)家廣泛使用蒸汽機(jī)作為動(dòng)力機(jī)，催生了大規(guī)模的工廠和大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)組織，在人類歷史上第一次形成了可以與政府組織相媲美的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。西方發(fā)達(dá)社會(huì)更在這一基礎(chǔ)上形成政府—產(chǎn)業(yè)組織—社會(huì)組織三支力量，而企業(yè)家與社會(huì)企業(yè)家在后兩支力量中扮演了最積極的領(lǐng)導(dǎo)力量，使社會(huì)實(shí)現(xiàn)了由自然國家向權(quán)利開放秩序（open access）的轉(zhuǎn)型（North等，2009）。本文基于這個(gè)大趨勢的背景，提出了企業(yè)家精神如何與時(shí)代精神結(jié)合的兩個(gè)命題。

（一）企業(yè)家是時(shí)代精神的創(chuàng)建者

這個(gè)時(shí)代最激動(dòng)人心的部分就是技術(shù)引領(lǐng)創(chuàng)新，讓人類有機(jī)會(huì)突破各種限制，企業(yè)家在其中的作用是推動(dòng)技術(shù)在各個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用，例如持續(xù)創(chuàng)業(yè)家馬斯克在大學(xué)時(shí)代就思考“什么最能影響人類的未來？”他想出的答案是“互聯(lián)網(wǎng)、可持續(xù)能源、太空探索與多星球擴(kuò)張、人工智能、人類基因密碼重新編程”，為此，他放棄攻讀博士，投身創(chuàng)業(yè)。

但是新技術(shù)在改變?nèi)祟惿a(chǎn)、分配和消費(fèi)模式的同時(shí)也會(huì)帶來各種挑戰(zhàn)，例如如何融合技術(shù)、如何解決社會(huì)加速的不平等、如何應(yīng)對新技術(shù)的倫理問題，這些都需要企業(yè)家接受新技術(shù)帶來的挑戰(zhàn)，領(lǐng)導(dǎo)快速科技創(chuàng)新所導(dǎo)致的社會(huì)變革和全球經(jīng)濟(jì)秩序變化，從而給人類社會(huì)帶來更大的福祉。而更大的挑戰(zhàn)則是，企業(yè)家如何推動(dòng)權(quán)利開放秩序的轉(zhuǎn)型，推動(dòng)市場建設(shè)，從而給更多的人賦能，讓更多的人自由地參與競爭合作，使物品和個(gè)人在空間和時(shí)間上實(shí)現(xiàn)更自由的流動(dòng)，以便實(shí)現(xiàn)包容性增長（North等，2009；Stiglitz和Greenwald，2015）。

從歷史上看，企業(yè)與非政府組織的崛起對現(xiàn)代文明的發(fā)展起到了決定性的作用。社會(huì)學(xué)家Coleman 指出：“是法人行動(dòng)者（corporate actors），是組織機(jī)構(gòu)（organization），將個(gè)人的能量調(diào)動(dòng)了出來，并將這種能量用于實(shí)現(xiàn)法人團(tuán)體的目的，他們在現(xiàn)代社會(huì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中扮演著主要角色”（Coleman，1974）。諾斯等人也指出，企業(yè)家在現(xiàn)代社會(huì)權(quán)利開放模式下，參與創(chuàng)建“存在著大量組織的、豐富而充滿活力的公民社會(huì)”。而在自然國家向權(quán)利開放社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中，非人際關(guān)系化的“內(nèi)部精英安排”（intra-elite arrangements）非常關(guān)鍵：一個(gè)門檻條件，就是“精英們將他們個(gè)人的特權(quán)轉(zhuǎn)型為非人際關(guān)系化的權(quán)利。所有精英都獲得了設(shè)立組織的權(quán)利，不論是政治組織、經(jīng)濟(jì)組織還是社會(huì)組織。此時(shí)，將支配聯(lián)盟凝聚在一起的邏輯，不再是通過特權(quán)來設(shè)立租金的自然國家的邏輯，而是轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^‘進(jìn)入’而使租金消散的權(quán)利開放邏輯。精英集團(tuán)發(fā)現(xiàn)，權(quán)利開放得越多，對他們來說越有利可圖，他們同時(shí)也希望自己的權(quán)利得到保障”（North等，2009）。全球相互關(guān)聯(lián)和高速信息交換創(chuàng)造了世界文化和對人性的象征性建構(gòu)的全新理解。

中國人的“天下”情懷與此是相通的。《道德經(jīng)》中的哲學(xué)思想就是“人法地、地法天、天法道、道法自然”。趙汀陽（2009）指出：“人所以為萬物之靈，不在于勇于僭越，不在于以自身尺度為萬物立法，而在于能夠棄我從物，在于能超出自身尺度的局限而以萬物為尺度，因此能分享天地之道?！庇嘤r(shí)（2004）也認(rèn)為：“以天下為己任”是新儒家所吁求的入市苦行的“先覺”。就是說企業(yè)家如果能與政治精英一道，突破自身的尺度，擁抱權(quán)利開放的現(xiàn)代秩序，社會(huì)系統(tǒng)就有可能保持各種利益的平衡，政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)和技術(shù)系統(tǒng)的激勵(lì)就能相互包容，暴力、不平等就有可能消除，實(shí)現(xiàn)天下一家的理想。

總體而言，在創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的時(shí)代，企業(yè)家精神推動(dòng)開創(chuàng)世界新秩序，除了獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)，企業(yè)家開始關(guān)注包容性——讓更多的人參與全球價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)互利共贏，擁抱一個(gè)平等、開放的地球。

（二）企業(yè)家是時(shí)代精神的守望者

哈耶克在《真?zhèn)蝹€(gè)人主義》中指出：“如果我們得出的結(jié)論僅僅認(rèn)為，個(gè)人主義的秩序必須以抽象原則的實(shí)施為基礎(chǔ)，而不得以具體命令的實(shí)施為基礎(chǔ)，那么這依舊沒有解決我們所需要的一般性原則究竟是何者原則的問題。個(gè)人主義秩序雖說把強(qiáng)制性權(quán)力的運(yùn)用主要限制在一種方式上，但它還是在設(shè)計(jì)一套最有效的規(guī)則方面為人的獨(dú)創(chuàng)性留下了幾乎無限廣泛的領(lǐng)域?！币簿褪钦f，規(guī)則、規(guī)范與信念對企業(yè)家從“分立的知識(shí)”到天下福祉的建設(shè)過程中非常重要。公平、公正的市場秩序是企業(yè)家必須時(shí)刻守望的，這種對市場自發(fā)秩序的守望，也體現(xiàn)在《易經(jīng)》的這一表述中：“利者，義之和也?！雹僖粋€(gè)具體的例子，可以是行業(yè)自律與行業(yè)公約的產(chǎn)生，例如2006年的《佛山陶瓷行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)自律公約》是企業(yè)家們自發(fā)組織的規(guī)范制度，提出對盜竊知識(shí)產(chǎn)權(quán)者的市場禁入，解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛問題。參見符正平、常路：《企業(yè)集群環(huán)境下專利保護(hù)的制度選擇》；張曙光主編 ：《中國制度變遷的案例研究（廣東卷）》（第6集），中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2005年。此外，上文中沃爾瑪企業(yè)精神的案例也表明，企業(yè)家對傳統(tǒng)文化中優(yōu)秀價(jià)值的守望，可以成為企業(yè)的文化價(jià)值，進(jìn)一步影響消費(fèi)者、員工以及產(chǎn)業(yè)同行（Moreton，2009）。對中國企業(yè)家而言，這種精神守望也是實(shí)現(xiàn)知行合一的基礎(chǔ)。

馬克思在分析資本家與勞動(dòng)者之間的對立和矛盾時(shí)，沒有預(yù)料到他以后的歷史中“不需要與資本聯(lián)系”的企業(yè)家會(huì)崛起（Taymans，1951），并在中國演繹出不同的道路。他今天如果繼續(xù)活著，可能會(huì)把“人的解放”的重任放到企業(yè)家肩上（Block，2018）。馬克思承認(rèn)私有制在18世紀(jì)對社會(huì)推動(dòng)和生產(chǎn)力發(fā)展起了很大的作用，認(rèn)為私有制對個(gè)人的發(fā)展、對人的自由非常重要。史傅德認(rèn)為：“馬克思并沒有只說要消滅私有制，而是說私有制有一天會(huì)超越自己，自己否定自己。而且私有制超越到一定程度，會(huì)否定國家，而不是說通過國家干預(yù)來消滅私有制”②馬國川（2018）：“史博德：馬克思本人成了一個(gè)反馬克思主義者”，文章來源：財(cái)經(jīng)網(wǎng)，http：//www.sohu.com/a/219873719_534679。。從超越國家權(quán)力的意義上說，文明演化來自企業(yè)家精神在社會(huì)中不斷得到釋放，17—18世紀(jì)企業(yè)家精神達(dá)到突破的臨界點(diǎn)，最先推崇、保護(hù)企業(yè)家的英國和美國成為產(chǎn)業(yè)革命的領(lǐng)導(dǎo)者。我們可以大膽預(yù)測，在未來社會(huì)，國家的作用可能會(huì)退后，透明競爭規(guī)則的制定者和守候者的權(quán)力可能會(huì)讓位給各種包容性組織，例如國際貿(mào)易組織與各種國際聯(lián)盟，從而讓企業(yè)家在全球化時(shí)代能真正成為社會(huì)福祉的創(chuàng)造者與人類文明的推動(dòng)者③作者感謝與宋澄宇的討論。這是他的觀點(diǎn)：“如果英雄史觀可以部分解釋歷史的話，早期人類的進(jìn)程可以說是由政治英雄和宗教英雄推動(dòng)的。這時(shí)的英雄史觀的基礎(chǔ)是‘零和對抗’，他們構(gòu)筑了金字塔形社會(huì)，造成了歷史的‘長久的徘徊’，但是無力將人類帶入網(wǎng)絡(luò)社會(huì)。創(chuàng)業(yè)家則是市場網(wǎng)絡(luò)社會(huì)的英雄。他們不僅有進(jìn)取心，而且將文明背后的話語邏輯由‘零和對抗’置換為‘生生不息’。創(chuàng)業(yè)家作為新的時(shí)代英雄，是一個(gè)日益擴(kuò)展的群體，他們致力于解構(gòu)各種金字塔社會(huì)邊界，創(chuàng)造生生不息的去中心化秩序，不斷為市場網(wǎng)絡(luò)社會(huì)灌注活力。他們建構(gòu)的開放秩序，不可避免地與舊時(shí)代的政治英雄致力于維護(hù)的金字塔秩序（以國家為典型）產(chǎn)生沖突。”人類學(xué)家凱利 （2018）從人類歷史的五次大進(jìn)化也支持這一觀點(diǎn)。。在這個(gè)層面上，或許能真正達(dá)到馬克思的理想：“任何一種解放都是把人的世界和人的關(guān)系還給人自己”， 解放將成為企業(yè)家精神的核心（Rindova等，2009）。

七、企業(yè)家精神的研究機(jī)會(huì)

對企業(yè)家精神的研究，目前國內(nèi)國外都非常缺乏，而且缺乏國際比較的視野。例如，企業(yè)家精神是一個(gè)個(gè)體的概念，還是一個(gè)集體的概念？奧地利學(xué)派有著很強(qiáng)的個(gè)人主義傳統(tǒng)（安·蘭德也繼承了這一信念），哈耶克說“真?zhèn)€人主義是唯一一種旨在闡明自發(fā)社會(huì)產(chǎn)物的形成現(xiàn)象并使之得到人們理解的理論”。熊彼特也是運(yùn)用“方法論個(gè)人主義”。這個(gè)視角與中國企業(yè)家的傳統(tǒng)視角差別很大。例如，歷史學(xué)家陳錦華認(rèn)為：“在西方的組織中，成員之間遵循明確規(guī)則和秩序，且有固定的邊界，與此不同，中國的組織由關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜的個(gè)人組成，而且他們之間的關(guān)系是非連續(xù)性的，因?yàn)樗麄円悦總€(gè)人同其他人之間的關(guān)系為中心，關(guān)系的邊界既靈活多變又模糊不清”（Chan，2010）。從本質(zhì)上看，企業(yè)家精神是各種矛盾的結(jié)合體，既要呼喚創(chuàng)新，也要?jiǎng)?wù)實(shí)落地；既有信仰上的出世，也有修煉上的入世；既有天下的博大情懷，也有治理親近關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的騰挪；既有內(nèi)圣修煉，也有外王駕馭；既能關(guān)愛眾生，又能積極競爭；既能引領(lǐng)制度、技術(shù)、組織的變革，又能守望社會(huì)、文化中的傳統(tǒng)價(jià)值。未來研究可以從陰陽悖論的角度進(jìn)一步探索。

另一個(gè)有趣的課題是：企業(yè)家精神在不同的制度下如何彰顯？這里列舉一些研究成果：在肯尼亞和印度尼西亞，企業(yè)家精神可以幫助克服制度虛無（Neubert等，2017）；在東亞華人青年中，企業(yè)家精神表現(xiàn)出很大的差異（Ang和Hong，2000）；中國企業(yè)家與四個(gè)東亞國家、夏威夷的企業(yè)家精神上有很大差異，這種差異可以回溯到本土文化價(jià)值上（Morris和Schindehutte，2005）。微觀方面，則有工作中的信仰（靈性）（spirituality at work）學(xué)派（Ashmos和Duchon，2000），這一理論學(xué)派結(jié)合人類發(fā)展、藝術(shù)超越和精神心理學(xué)，認(rèn)為人的價(jià)值觀與精神融入工作場所后，可以大大提高個(gè)人的幸福感和創(chuàng)造力、組織和諧以及長期的商業(yè)成功。精神與信仰也會(huì)極大地影響領(lǐng)導(dǎo)力與追隨力（Tourish和Tourish，2010）。從這個(gè)學(xué)派出發(fā)，Kauanui等（2010）提出一個(gè)分析企業(yè)家動(dòng)機(jī)的框架。

對企業(yè)家精神的定量研究方法也非常稀缺，我們找到的一例企業(yè)家精神的測量來自Neubert等（2017）。①他們的量表包括兩部分：一部分是衡量信仰（例如與上帝的親密感）和這種關(guān)系的重要性（縱向）：1. 我真正意識(shí)到上帝（或真主）在引導(dǎo)我；2. 我感覺上帝在我與他人的關(guān)系中存在；3. 我的生活充滿了意義與目的；4. 我經(jīng)常與其他人談?wù)撐业男叛觯?. 我尋求機(jī)會(huì)幫助我在靈性上成長。該量表還包括衡量對他人的利他主義程度（橫向）：1. 我覺得對減輕世界上痛苦和苦難負(fù)有深刻責(zé)任；2. 我在宗教問題和個(gè)人創(chuàng)傷上幫助他人；3. 我關(guān)心減少我國和全世界的貧困；4. 我嘗試將我的信仰在政治和社會(huì)問題中得到應(yīng)用；5.我給出很大一部分時(shí)間和金錢幫助別人。這些西方的量表應(yīng)用到中國企業(yè)家身上可能需要做情境化的改造，讓其更符合文化、宗教、觀念和傳統(tǒng)，但也指引了一些令人振奮的研究新機(jī)會(huì)。例如，如何測量中國企業(yè)家的“天下”精神、務(wù)實(shí)態(tài)度、政商關(guān)系？這個(gè)精神量表里是否又包含一些子概念或子指標(biāo)？這些不同側(cè)面的子概念彼此相互融洽，抑或相互矛盾，從而體現(xiàn)一種陰陽的張力（例如任正非的灰度思維）？量表的發(fā)展可以參考Zhang等（2015）提出的悖論領(lǐng)導(dǎo)力研究。另外，宏觀方面的研究機(jī)會(huì)就更多了。例如，企業(yè)家精神如何在行業(yè)協(xié)會(huì)中體現(xiàn)與傳播？如何創(chuàng)新與守望？如何影響創(chuàng)業(yè)集群和創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)？這里一個(gè)挑戰(zhàn)是，中國企業(yè)家精神是否在區(qū)域上受傳統(tǒng)價(jià)值、商幫文化的影響而有很大的差異？同時(shí)，這種對企業(yè)家的尊重又如何引領(lǐng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)業(yè)文化的發(fā)展？企業(yè)家精神與道德、價(jià)值觀、情懷、信念是什么關(guān)系？這里面方法論上的挑戰(zhàn)也很大。例如，如何處理內(nèi)生性的影響？如何運(yùn)用現(xiàn)在新興的微觀基礎(chǔ)理論（microfoundations）體現(xiàn)不同層次、區(qū)域與個(gè)體的交互影響？

此外，本文的比較歷史分析中也有一些限制，例如我們沒有將政府專門單列出來，而是把它歸到“資源環(huán)境”部分，政府可能通過資源流的控制和機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，影響企業(yè)家的動(dòng)機(jī)和行為，企業(yè)家也可以借助政府關(guān)系，影響政策，獲取資源。企業(yè)家如何處理政商關(guān)系是一個(gè)復(fù)雜課題，這里不贅述。我們也沒有足夠篇幅討論其他理論，例如，基于目前西方管理理論中流行的身份理論，企業(yè)家身份如何與企業(yè)家精神相互作用進(jìn)而影響企業(yè)家的行為？總而言之，從歷史的進(jìn)程看，企業(yè)家創(chuàng)造、掌控資源的能力越來越強(qiáng)（參見圖1的右上角），所承擔(dān)的解放任務(wù)也更高（Rindova 等，2009），社會(huì)也越來越期許企業(yè)家的道德情操與精神抱負(fù)，這使傳承自奧地利學(xué)派的企業(yè)家精神研究變成一個(gè)全球重點(diǎn)課題。

八、結(jié) 論

本文運(yùn)用制度邏輯理論構(gòu)造企業(yè)家精神的知—行框架，在歷史比較分析的指引下，提煉了中外企業(yè)家精神在古代、近代、當(dāng)下和未來的異同。從歷史上看，中外企業(yè)家都經(jīng)歷了從社會(huì)地位低下的商人到成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主力軍的變遷；在各種制度的支持下，企業(yè)家創(chuàng)造、掌控資源的能力越來越強(qiáng)，所擔(dān)當(dāng)?shù)纳鐣?huì)責(zé)任也越來越高。為此，本文提出了兩個(gè)重要命題：企業(yè)家是時(shí)代精神的創(chuàng)建者，需要在知與行的交互中保持陰陽悖論的創(chuàng)新張力，不斷調(diào)整與中和經(jīng)濟(jì)回報(bào)和社會(huì)收益，鼓勵(lì)包容與關(guān)懷，實(shí)現(xiàn)“兼濟(jì)天下”的理想；同時(shí)，企業(yè)家也是時(shí)代精神的守望者，秉持“利者，義之和”的傳統(tǒng)，守望公平、公正的市場自發(fā)秩序，從而為整個(gè)社會(huì)福祉與生生不息做出重要貢獻(xiàn)。