于浩

國防科技產(chǎn)權(quán)制度通過產(chǎn)權(quán)激勵效應(yīng)、創(chuàng)新主體的構(gòu)建與結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)、降低交易成本效應(yīng)、信號顯示效應(yīng)和利益協(xié)調(diào)機(jī)制增強(qiáng)國防科技實(shí)力、增加國防科技資源的供給、鼓勵國防科技的推廣和使用、構(gòu)建國防科技安全預(yù)警與防范系統(tǒng)、協(xié)調(diào)國內(nèi)和國際利益沖突，進(jìn)而發(fā)揮維護(hù)國防科技安全的重要作用。

一、努力創(chuàng)新國防科技產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

國防科技產(chǎn)權(quán)制度是指關(guān)于國防科技有形產(chǎn)權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、界定、分配、調(diào)整、交易和履行等一系列制度安排的總稱。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，由于我們沒有樹立知識產(chǎn)權(quán)意識，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)成果流失，因此，市場經(jīng)濟(jì)條件下，我們必須首先進(jìn)行制度創(chuàng)新，對國防科技產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)，否則，一切努力就成了無源之水。首先，積極實(shí)施國防科技產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工程保護(hù)。它指通過國家、軍隊(duì)、科研生產(chǎn)單位和企業(yè)等主體制定國防科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、國防科技產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略、國防科技產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略來全面、長遠(yuǎn)和積極主動地對國防科技產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù)。將國防科技產(chǎn)權(quán)納入科技創(chuàng)新體系，實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略，改變傳統(tǒng)的科研管理體制、創(chuàng)新激勵體制，同時將科技產(chǎn)權(quán)列入軍工企業(yè)、科研單位的長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略中，以此達(dá)到從源頭上保護(hù)國防科技產(chǎn)權(quán)的目的。產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略要綜合利用進(jìn)攻型和防衛(wèi)型兩種方式。有選擇地開展對本單位科研、生產(chǎn)、經(jīng)營及發(fā)展有重大影響的專利戰(zhàn)略研究，為本單位的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)營決策提供有力支撐。專利戰(zhàn)略研究要以有利于本單位軍品研制、市場開發(fā)、市場壟斷為原則，最大限度地利用專利文獻(xiàn)、科技論文和科研檔案等科技資源。其次，構(gòu)建完善的國防科技產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)。第三，開展多樣化的國防科技產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式。目前，國防科技產(chǎn)權(quán)的保護(hù)形式根據(jù)保護(hù)客體不同，可以在普通專利、國防專利、著作權(quán)、國防科技商業(yè)秘密、計(jì)算機(jī)版權(quán)等中選擇。第四，探索有效的國防科技產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段。要綜合運(yùn)用法律保護(hù)和行政保護(hù)、過程保護(hù)、合同保護(hù)、人員控制保護(hù)、專案保護(hù)、替換性保護(hù)等多種手段。

二、努力構(gòu)建國防科技產(chǎn)權(quán)激勵制度

國防科技產(chǎn)權(quán)制度作用的有效性發(fā)揮必然要求構(gòu)建以產(chǎn)權(quán)為核心的激勵制度。首先，優(yōu)化國防科技產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。目前，我國國防科技創(chuàng)新有相當(dāng)一部分是在國家進(jìn)行物質(zhì)資本投資或資助下完成的，許多相關(guān)法律的規(guī)定，都使國家成為國防科技產(chǎn)權(quán)的唯一主體。但這忽視了國防科技創(chuàng)新中人力資本投資者的合理權(quán)益，這些人力資本投資者包括國防科技創(chuàng)新決策主體、R&D主體、管理主體和生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新主體。這種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)上形成了國防科技創(chuàng)新的一元激勵結(jié)構(gòu)，造成了國防科技創(chuàng)新人力資本投資主體與國防科技創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)主體相分離，弱化了產(chǎn)權(quán)在激勵國防科技創(chuàng)新中的應(yīng)有作用。因此，要改變這種情況，建立科研生產(chǎn)單位法人所有、發(fā)明人所有和國家所有的多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。其次，要開展多樣化的激勵形式。根據(jù)實(shí)際情況，靈活采用不同的產(chǎn)權(quán)激勵形式。對于保密性強(qiáng)、對國家安全有重大影響的關(guān)鍵國防科技，國家可以擁有所有權(quán)，科研生產(chǎn)單位擁有使用權(quán)，國家、科研生產(chǎn)單位法人和發(fā)明人擁有剩余索取權(quán)。對于軍地通用的國防科技，可以在合同適當(dāng)?shù)匕阉袡?quán)下放給科研生產(chǎn)單位或個人，而國家擁有免費(fèi)使用權(quán)。在軍工企業(yè)內(nèi)，對于技術(shù)創(chuàng)新者，應(yīng)該從科技創(chuàng)新的所有權(quán)歸屬、科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)讓費(fèi)的分配比例、科技創(chuàng)新收益的分配比例上來對技術(shù)創(chuàng)新者激勵，同時進(jìn)行股權(quán)激勵，利用下面三種方式：（1）對技術(shù)成果進(jìn)行評估，確定在整個企業(yè)內(nèi)的股份比例；（2）設(shè)立軍轉(zhuǎn)民子公司，明確技術(shù)創(chuàng)新者在其中的股份比例；（3）對依據(jù)技術(shù)成果進(jìn)行民用化組建的事業(yè)部或獨(dú)立核算單位，明確創(chuàng)新成果在其中的股權(quán)比例。對經(jīng)營管理人員，產(chǎn)權(quán)制度安排要兼顧長期與短期的協(xié)調(diào)，進(jìn)行期股與期權(quán)激勵的同時，引入將財(cái)務(wù)指標(biāo)、客戶服務(wù)、企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營程序、企業(yè)的學(xué)習(xí)和成長過程四個方面事融為一體的平衡記分卡（BSC）績效評價體系。此外，還可進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的分解配置性激勵?？梢钥紤]將國防科技產(chǎn)權(quán)中的使用、占有、收益等權(quán)利賦予科研生產(chǎn)單位使其實(shí)施國防科技成果，在不泄密或降低標(biāo)準(zhǔn)下，也可以用于軍轉(zhuǎn)民生產(chǎn)。這樣，在保持重要國防科技產(chǎn)權(quán)國家所有并控制的前提下，企業(yè)由于獲得分解的其它權(quán)利同樣得到了激勵。

三、努力完善國防科技產(chǎn)權(quán)補(bǔ)償制度

首先，建立權(quán)責(zé)明確的產(chǎn)權(quán)界定制度。國防科技產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度指為了維護(hù)國防科技產(chǎn)權(quán)相關(guān)利益主體（主要是國防科研生產(chǎn)單位和個人）的正當(dāng)權(quán)益，在國防科技產(chǎn)權(quán)交易中一方對另一方采取的旨在維護(hù)其利益的一系列政策、規(guī)定和措施。在補(bǔ)償之前，必須首先對產(chǎn)權(quán)交易雙方的相關(guān)權(quán)利做出明確和充分的界定。只有這樣，一方才有在產(chǎn)權(quán)交易中對另一方進(jìn)行補(bǔ)償?shù)囊罁?jù)和動力，后者也有要求前者進(jìn)行補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。對于由國家投資所產(chǎn)生的國防科技產(chǎn)權(quán)，國家作為國防科技產(chǎn)權(quán)所有人的，科研生產(chǎn)單位應(yīng)該享有排他性的使用權(quán)、收益權(quán)、許可他人使用權(quán)，個人也應(yīng)該享收益權(quán)；科研生產(chǎn)單位作為國防科技產(chǎn)權(quán)所有人的，企業(yè)應(yīng)享有除國家外的排他性的使用權(quán)，享受排他性的占有、剩余控制權(quán)和剩余收益權(quán)，個人也應(yīng)該享有剩余收益權(quán)。非國家投資，個人作為國防科技所有人的，個人應(yīng)享有排他性的所有、占有、使用、收益的完整權(quán)利。其次，完善科研生產(chǎn)單位的補(bǔ)償制度。它主要由政策補(bǔ)償、合同補(bǔ)償、使用費(fèi)補(bǔ)償、軍轉(zhuǎn)民補(bǔ)償、補(bǔ)貼幾部分構(gòu)成。政策補(bǔ)償主要從稅收、投資和融資幾方面考慮；合同補(bǔ)償主要指進(jìn)行合理的軍品定價；使用費(fèi)補(bǔ)償指對于國防科研生產(chǎn)單位所有的國防科技，國家指定其它單位實(shí)施應(yīng)該支付給科研生產(chǎn)單位合理的使用費(fèi)，實(shí)施其國防科技的，應(yīng)該根據(jù)產(chǎn)值提取適當(dāng)比例給予產(chǎn)權(quán)主體；軍轉(zhuǎn)民補(bǔ)償指在保證國家安全的前提下，盡量將國防科技應(yīng)用于民品的開發(fā)，建立國防科技產(chǎn)權(quán)交易平臺以及科技成果轉(zhuǎn)化孵化器建設(shè)，積極實(shí)現(xiàn)民品的市場價值，達(dá)到單位補(bǔ)償?shù)哪康?。第三，完善國防科技?chuàng)新個人的補(bǔ)償制度。個人的補(bǔ)償包括國家對個人的補(bǔ)償和單位對個人的補(bǔ)償兩類，補(bǔ)償?shù)氖侄沃饕í劷鹧a(bǔ)償、許可補(bǔ)償、報(bào)酬補(bǔ)償和補(bǔ)貼四類。國防科技產(chǎn)權(quán)主體實(shí)施科技項(xiàng)目時，應(yīng)該將每年從實(shí)施后的所得稅后留利中的一定比例作為報(bào)酬付出科技發(fā)明人。在我國有關(guān)規(guī)定中，這一比例為0.05%-2%，但這一比例偏低。上海的新規(guī)定就指出，這一比例不低于30%。

四、積極創(chuàng)新國防科技產(chǎn)權(quán)法律制度

通過法律這種正式制度安排來對國防科技產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、產(chǎn)權(quán)、權(quán)利界定、補(bǔ)償和交易制度等進(jìn)行規(guī)定，具有成本低、保護(hù)嚴(yán)格、權(quán)威性大、效果明顯等優(yōu)點(diǎn)。國防科技產(chǎn)權(quán)的法律制度創(chuàng)新應(yīng)從“立”“廢”“改”三個層面著手，目前來講應(yīng)該做好以下兩個方面的工作：

第一，建立完善的國防科技產(chǎn)權(quán)法律體系?？煽紤]由國務(wù)院研究制定《國防科技產(chǎn)權(quán)管理?xiàng)l例》作為統(tǒng)籌管理國防科技產(chǎn)權(quán)工作的法律依據(jù)，在當(dāng)中明確寫出國防產(chǎn)權(quán)管理的目的、原則、戰(zhàn)略等，并對國防科技產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、激勵和補(bǔ)償?shù)戎贫茸龀隹偟囊?guī)定。在此基礎(chǔ)上，制定和完善下屬的一系列子法，它們應(yīng)分別是《國防科技產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)施細(xì)則》，主要規(guī)定國防科技產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則、形式、手段等；《國防科技產(chǎn)權(quán)交易實(shí)施細(xì)則》，對涉及到國防專利產(chǎn)權(quán)交易的行為做出包括權(quán)利界定等的規(guī)定；《國防科技產(chǎn)權(quán)補(bǔ)償實(shí)施細(xì)則》，制定合理的有利于平衡國家、科研生產(chǎn)單位和個人的補(bǔ)償規(guī)定；《國防秘密保護(hù)條例》，對于非公開的國防科技，其產(chǎn)權(quán)的保護(hù)只有依靠此法來實(shí)行；《國防著作權(quán)條例》，依據(jù)《著作權(quán)法》，根據(jù)國防著作的特點(diǎn)，對國防著作權(quán)的歸屬、保護(hù)等做出規(guī)定；《國防科技產(chǎn)權(quán)反壟斷條例》，對國防科技產(chǎn)權(quán)的權(quán)利邊界進(jìn)行限制，并對強(qiáng)制許可制度等制定詳細(xì)的操作辦法，平衡公共利益與個人利益的沖突。第二，廢改現(xiàn)有的國防科技產(chǎn)權(quán)法律條文。新的《國防專利條例》已經(jīng)頒布，其中對國防科技產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易、補(bǔ)償額的提高等都重新進(jìn)行了規(guī)定，值得肯定。但是在實(shí)踐中要繼續(xù)完善，對限制國防科技產(chǎn)權(quán)人相關(guān)權(quán)利的規(guī)定可考慮適當(dāng)放松。

參考文獻(xiàn)：

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