張文鴿　譚力　李皓冰

摘要：缺水地區(qū)節(jié)水驅動下水權交易價格一般包括成本價格與收益價格兩部分，其中收益價格由水資源經(jīng)濟價值和合理收益系數(shù)確定，而合理收益系數(shù)的確定是水權交易價格合理制定的基礎?；贏HP-CRITIC法和模糊識別模型，通過對合理收益系數(shù)影響因素選取及量化，利用層次分析法（ AHP）和CRITIC法綜合確定合理收益系數(shù)影響因素權重，根據(jù)模糊識別理論，提出了缺水地區(qū)水權交易價格合理收益系數(shù)確定方法，最后將模型運用于鄂爾多斯市農(nóng)業(yè)水權向工業(yè)水權轉化研究中，確定了該地區(qū)的水權交易價格合理收益系數(shù)。

關鍵詞：水權交易;CRITTC法;收益系數(shù);模糊識別模型;鄂爾多斯市

中圖分類號：TV213.4

文獻標志碼：A

doi：10.3969/j.issn.1000- 1379.2019.06.010

隨著社會經(jīng)濟發(fā)展，水資源供需矛盾日益加劇，水資源短缺成為制約經(jīng)濟社會發(fā)展的重要因素。水權交易可以實現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置，逐漸成為解決水資源短缺問題的一種重要手段，而水權交易價格是水權交易的核心問題。目前國內(nèi)外水權交易價格研究已取得一些成果。Erfani等[1]將成本定價模型運用于英格蘭東部的大歐斯河，計算了公共事業(yè)、能源、農(nóng)業(yè)和工業(yè)水權價格。2iolkowska[2]通過研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)民灌溉農(nóng)作物的水費并不能反映水的實際價值，通過影子價格法計算了德克薩斯州、堪薩斯州和內(nèi)布拉斯加州灌溉用水的真實價值。裴勇等[3]根據(jù)黃河灌區(qū)的實際情況，分析了黃河水權交易成本部分費用及其測算方法，給出了具體計算公式，并對黃河流域水權交易試點區(qū)的水權交易價格進行了測算。王為人等[4]根據(jù)河流的水文特性，構建“回流”模型，并將影子價格引入到模型中，在此基礎上采用買賣雙方叫價拍賣方式獲得交易價格。劉秀麗等[5]利用投入產(chǎn)出和線性規(guī)劃相結合的方法，計算了工業(yè)用水和其他生產(chǎn)用水的影子價格。李海紅等[6]在劉秀麗等的水資源影子價格計算成果的基礎上，通過分析水資源影子價格的遞減與遞增效應，推導了水權交易價格估算方法以及最佳交易水量的確定方法。從已有的研究來看，把成本價格作為水權交易價格時，由于缺乏合理收益部分，因此水權交易價格偏低;把影子價格作為水權交易價格時，在缺少成本價格的情況下，影子價格反映的水資源最大經(jīng)濟效益實際上很難達到，缺少收益系數(shù)進行約束，導致水權交易價格偏高。

綜上所述，合理收益系數(shù)的確定是水權交易價格制定中必不可少的環(huán)節(jié)。本文綜合運用AHP -CRITIC法和模糊識別模型，分析影響合理收益系數(shù)的主要因素，通過對影響因素的評價，確定合理收益系數(shù)。

1 基于AHP-CRITIC法和模糊識別模型的合理收益系數(shù)計算

1.1 影響因素權重確定

權重的確定方法主要有主觀賦權法和客觀賦權法2類。先通過CRITIC法求得影響因素相應的客觀權重，再采用AHP法得到主觀權重，將主觀與客觀結合起來，不僅考慮影響因素間的相關性對賦權的影響，而且避免主觀賦權存在的偏見。

1.1.1 CRITIC法原理及確權過程

CRITIC法是由Diakoulaki提出的一種客觀賦權法[7]，在確權過程中以兩個基本概念為基礎：一是對比強度，同一指標的所有評價指數(shù)差別越大（即標準差越大），則所蘊含的信息量就越大;二是評價指標之間的沖突性，是以指標之間的相關系數(shù)為基礎，若兩個指標之間具有較強的正相關性，則兩個指標之間的沖突性較低。CRITIC法綜合考慮了指標之間的差異性和沖突性對權重的影響，能夠更全面、更客觀地反映指標權重大小。

CRITIC法確定權重步驟如下。

（1）當指標過多且單位不同時，需要進行無量綱處理，計算公式為

2 實例研究

2.1 研究區(qū)概況

鄂爾多斯市位于內(nèi)蒙古自治區(qū)西南部，地處黃河上中游的鄂爾多斯高原腹地，地理坐標為北緯37°35′24″-40°51′40″、東經(jīng)106°42′40″-111°27′ 20″，面積為86 752 km。鄂爾多斯市西、北、東三面為黃河“幾”字彎環(huán)繞。鄂爾多斯市引黃灌區(qū)西起三盛公水利樞紐右岸上游2.7 km，東至黃河支流滸色太河，東西長約398 km;北以黃河防洪堤為界，南到庫布齊沙漠及鄂爾多斯臺地邊界，南北寬5-40 km。灌區(qū)由自流灌區(qū)和揚水灌區(qū)組成：引黃灌溉面積60 100 hm。自流灌區(qū)由黃河南岸總干渠供水，由昌漢白、牧業(yè)、巴拉亥、建設4個灌域組成，灌溉面積21 300 hm，全部在杭錦旗境內(nèi);揚水灌區(qū)從西到東由獨貴塔拉、杭錦淖爾、中河西、恩格貝、昭君墳、展旦召、王愛召、樹林召、白泥井、吉格斯太10個灌域組成，由沿河修建的浮船泵站提水灌溉，灌溉面積38 800 hm，獨貴塔拉、杭錦淖爾灌域行政隸屬杭錦旗，其余8個灌域屬達拉特旗。

2.2 合理收益系數(shù)影響因素權重確定

2.2.1 影響因素的選取及指標值量化

以鄂爾多斯市為研究對象，分析影響因素對水權交易價格合理收益系數(shù)的影響機理及影響大小。根據(jù)當?shù)貙嶋H情況，通過對水資源、社會經(jīng)濟及環(huán)境等狀況進行分析，確定影響合理收益系數(shù)主要因素為水資源稀缺程度x1、社會經(jīng)濟發(fā)展水平x2、政策因素x3、體制因素x4用水水平x5、環(huán)境保護因素x6。水資源稀缺程度x1以當年實際用水量占當?shù)厮Y源可利用量的百分比表示：社會經(jīng)濟發(fā)展水平x2以當年工業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值百分比表示：政策因素x3以鄂爾多斯市分配的黃河水量指標占總用水量的百分比表示：體制因素x4以鄂爾多斯市工業(yè)水價表示;用水水平x5以鄂爾多斯市當年耗水量占總用水量的百分比表示：環(huán)境保護因素x6以鄂爾多斯市當年污廢水排放量占地表水可利用量的百分比表示。根據(jù)《2011-2014年鄂爾多斯市水資源公報》《2012-2015年鄂爾多斯市統(tǒng)計年鑒》《鄂爾多斯水資源開發(fā)利用評價》《2012-2015年中國城市建設統(tǒng)計年鑒》等資料，計算得到上述6個影響因素2011-2014年指標值及平均值，見表1。

2.2.2基于AHP-CRITIC法的權重確定

（1） CRITIC法確定權重。鑒于影響因素單位不統(tǒng)一，需要對其進行無量綱處理，而6個影響因素均屬于越小越好，因此利用式（2）對其進行處理。根據(jù)表1計算影響因素兩兩之間的相關系數(shù)，見表2。

由式（4）計算得到X1 - X6的標準差分別為0.364、0.400、0.362、0.433、0.456、0.453，結合標準差與相關系數(shù)，得到各影響因素的沖突性量化結果分別為2.489、1.428、1.237、1.636、2.737、2.016。最終得到各影響因素權重向量為

Wlj=[0.216，0. 124 ，0. 107，0.142. 0.237，0.175]

（2）AHP法確定權重。通過AHP法兩兩對比6個影響因素的重要程度，聘請多位專家分別賦分，見表3。根據(jù)AHP法的步驟計算各影響因素權重。

當矩陣階數(shù)大于2且一致性比率CR

最終得出各影響因素權重向量為

W2j=1 0.234，0. 155， 0.088，0.072，0.312 ，0. 139]

根據(jù)式（6）得到各影響因素綜合權重向量為

wj=[0.270，0. 102，0. 050，0. 055 ，0. 394，0.130]

2.3 合理收益系數(shù)確定

選取2014年為現(xiàn)狀年。目前對于指標體系的劃分沒有統(tǒng)一的標準，經(jīng)查閱相關文獻資料及征求專家意見，根據(jù)當?shù)丶皣鴥?nèi)相關標準構建各影響因素分級指標體系，將水權交易合理收益系數(shù)劃分為vl、V2、V3、V4 4個等級（見表4）。

3 結語

合理收益系數(shù)是水權交易價格合理制定的前提。本文采用AHP法和CRITIC法，結合模糊識別理論，最終確定合理收益系數(shù)為0.330.在一定程度上可為鄂爾多斯市水權交易價格合理制定提供技術支撐。水權交易價格合理收益系數(shù)受到經(jīng)濟、社會和環(huán)境等多方面的影響，影響因素的選取存在一定的主觀性，一些影響因素難以進行等級劃分，未來需要進一步研究。

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