康朝陽 趙會玲

引 言

知識產(chǎn)權(quán)是溝通經(jīng)濟(jì)與科學(xué)技術(shù)的橋梁，是國際經(jīng)濟(jì)和科技競爭的前沿陣地，是衡量和評價(jià)國家綜合國力的重要標(biāo)準(zhǔn)?；诖耍毡居?995年正式提出“科技創(chuàng)新立國”戰(zhàn)略，并在戰(zhàn)略體制機(jī)制等方面采取了一系列改革措施以實(shí)現(xiàn)其知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的目標(biāo)。而我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)起步晚、發(fā)展慢，與發(fā)達(dá)國家尚存在很大差距。本文對日本知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的特點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分析，并在此基礎(chǔ)上為我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用提出幾點(diǎn)建議。

日本知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

日本為推動知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展，其成果如下。

提高發(fā)明專利申請量和發(fā)明專利授權(quán)量。日本發(fā)明專利申請量在2007年后逐漸下降，但跌幅逐漸減少，2016年318 381件，比2014年減少0.1%。盡管日本專利申請量有所下降，但發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量維持在17萬件左右，專利授權(quán)率不斷增加，這表明日企知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略正從數(shù)量增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量提升。

發(fā)明專利審查速度加快，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2016年日本發(fā)明專利審查請求量是240 455件，審查也更加迅速，2016年年底第一次審查通知時間縮短至10.4個月。日本計(jì)劃在2023年實(shí)現(xiàn)授權(quán)平均時間縮短至14個月以內(nèi)，第一次審查通知時間縮短至平均10個月以內(nèi)。

日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的國際化水平顯著提高。2016年日本專利局的PCT國際專利申請44 495件，比2014年增加3.2%，達(dá)到歷史新高。全球PCT國際專利申請件數(shù)不斷增加，在2016年增加至232 642件，從國別來看，美國占整體的24.3%，繼續(xù)排名第一，日本穩(wěn)居第二位，占比19.12%。日本高校也在積極地推進(jìn)國際專利布局，日本大學(xué)的發(fā)明專利申請件數(shù)為7 223件，比2014年增加3.7%，其中，東京大學(xué)以229件位列第一，其次是東北大學(xué)和大阪大學(xué)。

日本企業(yè)加大國內(nèi)和國外發(fā)明專利儲備。日本企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推動下，科學(xué)創(chuàng)新水平日益提高，PCT專利申請量連續(xù)多年位居世界前列。2016年發(fā)明專利授權(quán)日企排名中，佳能以4 094件居首位，其次是松下知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營株式會社以4 046件排第二，三菱電機(jī)株式會社以4 042件位列第三，前十名多為電機(jī)及汽車相關(guān)的企業(yè)。2016年，日本向海外主要國家申請的專利中，美國（85 313件）位居首位，中國（39 207件）第二，其次是歐洲（21 007件）和韓國（14 773件）。

日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的特點(diǎn)

重視知識產(chǎn)權(quán)法律體系的建設(shè)。為加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，鼓勵知識創(chuàng)新活動，日本在法律修改中重視專家、學(xué)者的意見，定期組織咨詢討論會，如組織了“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)審議會”“知識產(chǎn)權(quán)政策部”等專家咨詢委員會。在《2017年專利行政年度報(bào)告》中指出“修訂設(shè)計(jì)、商標(biāo)的審查基準(zhǔn)，用于反映社會形勢，促進(jìn)用戶利用”從而不斷地完善本國的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，而不斷地完善立法正是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略得以實(shí)施的保障。

建立科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。日本于1995年就提出了“科技創(chuàng)新立國”戰(zhàn)略，并制定《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》，從而提高政府的知識產(chǎn)權(quán)管理水平以及實(shí)現(xiàn)與企業(yè)需求的對接。在報(bào)告中繼續(xù)提出：編制“區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)激活行動計(jì)劃”作為基本方針;在中部、近畿、中國、九州各地開設(shè)巡回專利廳;為支援中小企業(yè)的全球化拓展，創(chuàng)設(shè)了用于應(yīng)對海外知識產(chǎn)權(quán)紛爭的海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟費(fèi)用保險(xiǎn)制度，并對中小企業(yè)的保險(xiǎn)費(fèi)用進(jìn)行分期補(bǔ)助;促進(jìn)中堅(jiān)、中小、新興企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與利用;研究館（INPIT）中，開設(shè)“近畿統(tǒng)籌總部”。上述舉措的提出，正是為日本企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。

政府推進(jìn)企業(yè)和高校的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用。日本政府每年舉辦專利展覽會給潛在的專利用戶和專利權(quán)人提供溝通和交流的機(jī)會從而促進(jìn)專利的利用，提高專利轉(zhuǎn)化率。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，日本的專利實(shí)施率為33%左右，大量專利處于無人問津的休眠狀態(tài)。為了發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值，日本相關(guān)部門對未被利用的專利建立數(shù)據(jù)庫以供公眾查詢，從而為有技術(shù)需求的企業(yè)和專利權(quán)人建立轉(zhuǎn)讓、許可等合作關(guān)系提供了平臺。此外還通過行政措施，要求大型企業(yè)無償許可中小型企業(yè)使用其休眠專利及周邊專利。如1996年馬自達(dá)公司公布了200件休眠專利，允許廣島的中小型企業(yè)自由使用，幫助一大批企業(yè)起死回生1。

深化知識產(chǎn)權(quán)方面的國際合作，完善知識產(chǎn)權(quán)制度。日本積極加入知識產(chǎn)權(quán)國際條約、協(xié)定，并不斷通過國內(nèi)立法來提高本國知識產(chǎn)權(quán)的國際化水平。報(bào)告中指出：通過日美歐中韓的五大專利局領(lǐng)導(dǎo)會面、中日韓專利廳領(lǐng)導(dǎo)會面、日本-東盟專利局領(lǐng)導(dǎo)會面、WIPO成員國大會等，討論相關(guān)制度，尋求協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)及多邊合作;通過日歐知識產(chǎn)權(quán)司法研討會等，促進(jìn)各國在知識產(chǎn)權(quán)司法領(lǐng)域的相互理解;向新興發(fā)展中國家派遣日本員工，接受當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)職員作為實(shí)習(xí)生，建立合作確保各國的知識產(chǎn)權(quán)制度和運(yùn)用。

重視知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)。日本對知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的注冊條件限制較少，不設(shè)代理人數(shù)量和從業(yè)年限限制。企業(yè)在符合注冊條件即可開設(shè)專利、商標(biāo)、訴訟、咨詢、評估等知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。此外，日本各協(xié)會和政府機(jī)關(guān)均能進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)人才的培訓(xùn)，加大對知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)力度，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供有力的智力支撐。

啟示與建議

當(dāng)前，國際產(chǎn)業(yè)分工格局正在重塑，科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的聯(lián)系越來越緊密?！吨袊圃?025》2作為我國實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略第一個十年行動綱領(lǐng)已經(jīng)實(shí)施，共確定了九方面重點(diǎn)任務(wù)、八大工作舉措，力促新形勢下我國的知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)從“宏偉藍(lán)圖”轉(zhuǎn)化為“施工圖”。新一輪國際制造業(yè)格局重構(gòu)中，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用起到至關(guān)重要的作用，甚至“一劍封喉”。日本作為制造業(yè)強(qiáng)國，不斷強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，占據(jù)制造業(yè)競爭制高點(diǎn)，其在促進(jìn)科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用發(fā)展等方面有著豐富的經(jīng)驗(yàn)，值得我國學(xué)習(xí)借鑒。

第一，推進(jìn)與美國、日本、歐盟等知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的交流合作。他山之石可以攻玉，在政府層面上加強(qiáng)與美國、日本、歐盟等知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的交流，借鑒其在知識產(chǎn)權(quán)立法、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的經(jīng)驗(yàn)，并將其與我國的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀、發(fā)展水平相結(jié)合。

第二，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略儲備。雖然我國專利申請量居世界第一，是名副其實(shí)的知識產(chǎn)權(quán)大國，但是能夠支撐制造業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略儲備嚴(yán)重不足，一些制約我國制造業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)長期依賴國外。工信部的研究數(shù)據(jù)顯示，我國關(guān)鍵核心技術(shù)對外依存度高達(dá)50%以上，95%的高檔數(shù)控系統(tǒng)、80%的芯片、80%的石化裝備、70%的膠印設(shè)備、轎車制造設(shè)備、先進(jìn)紡織機(jī)械依靠進(jìn)口，幾乎全部高檔液壓件、密封件和發(fā)動機(jī)都依靠進(jìn)口3。因此，亟須在《中國制造2025》重點(diǎn)發(fā)展的十大領(lǐng)域組建知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公司，收儲關(guān)鍵核心技術(shù)專利。此外，在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的同時，積極地消化、吸收、再創(chuàng)新，針對國外的關(guān)鍵專利進(jìn)行應(yīng)用性開發(fā)，搶先申請眾多小專利，構(gòu)筑嚴(yán)密的專利網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)對國外基本專利的鉗制。同時，遏制國外公司對我國重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵專利收購，增加我國關(guān)鍵核心專利的儲備，作為與國外公司競爭的武器。

第三，加快推進(jìn)高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用。高校作為技術(shù)創(chuàng)造的主體，在我國知識強(qiáng)國建設(shè)的過程中起著重要作用。目前我國國內(nèi)高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率極低，與市場需求契合度不高。例如，在納米研究方面，我國納米研究方面的發(fā)表論文總數(shù)居世界第三位，僅次于美國和日本，然而，我國高校、研究所等科研機(jī)構(gòu)在納米方面所獲得的專利量卻較少。因此，亟須大力推動科技成果轉(zhuǎn)化中心和專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)的成立，實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制，加快高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化。在此方面，我們可以學(xué)習(xí)日本，在高校內(nèi)設(shè)立具有法人資格的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，提高高校知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用率。

第四，建立有利于科技創(chuàng)新和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的專利管理體制。在實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中日本特別注重科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立。從我國目前的狀況看，知識產(chǎn)權(quán)管理與經(jīng)濟(jì)管理、科技管理等嚴(yán)重脫節(jié)，知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)、科技活動所占比重仍然較小。我國可以借鑒日本在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的經(jīng)驗(yàn)來促進(jìn)我國知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)。例如，可以設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)對已授權(quán)專利進(jìn)行精細(xì)化管理，對已授權(quán)專利進(jìn)行分類，對于《中國制造2025》重點(diǎn)發(fā)展的十大領(lǐng)域，給出每個授權(quán)專利的價(jià)值評估。對于關(guān)鍵領(lǐng)域的價(jià)值較高的專利，推動企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、質(zhì)量品牌建設(shè)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。對于長期處于休眠狀態(tài)的有效專利，對企業(yè)給出知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的指導(dǎo)，或?qū)⑿菝邔＠扑]給有需求的企業(yè)促成專利權(quán)擁有者企業(yè)和有需求企業(yè)的合作，從而實(shí)現(xiàn)休眠專利的運(yùn)用和產(chǎn)業(yè)化。

第五，將專利申請與海外投資戰(zhàn)略相結(jié)合。日本的企業(yè)在進(jìn)行海外投資時，將專利申請與海外投資戰(zhàn)略相結(jié)合，在確保擁有專利權(quán)后，才進(jìn)行對外直接投資活動。例如，日本的索尼公司在1992年以前在國外申請專利的順序是歐洲、美國和亞洲。到1994年，隨著索尼公司的戰(zhàn)略中心向亞洲市場轉(zhuǎn)移，該公司在亞洲的專利申請數(shù)量已超過美國，1996年又超過了歐洲。這正是產(chǎn)品未到，專利先行，占領(lǐng)他國市場。反觀我國部分企業(yè)，在進(jìn)行海外市場開拓時未進(jìn)行相應(yīng)的專利布局導(dǎo)致發(fā)展受限。例如，2002年歐盟公布了CR法案，要求銷往歐盟市場的打火機(jī)必須安裝安全鎖。但由于圍繞這一標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)已被發(fā)達(dá)國家的公司申請了很多專利，要達(dá)到CR法案標(biāo)準(zhǔn)，中國的生產(chǎn)企業(yè)必須支付專利許可使用費(fèi)，這樣產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場就遭遇了巨大的障礙1。因此，我國企業(yè)也需將專利申請與海外投資戰(zhàn)略相結(jié)合，提前于海外進(jìn)行專利布局從而實(shí)現(xiàn)搶占市場的目的。

作者簡介：康朝陽（1988—），男，碩士，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心發(fā)明專利審查員，研究方向：專利審查策略、空調(diào)技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)前沿研究;趙會玲（1988—），女，碩士，助理研究員，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心發(fā)明專利審查員，研究方向：專利審查技術(shù)、圖像處理技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)前沿研究（等同于第一作者）。