張 燕，李姣娥，王志平，唐艷麗，吳海紅，孔慶雯，蘭 琨

（1.云南省科學(xué)技術(shù)院；2. 云南省科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合會，云南 昆明 650051）

0 引言

科研機(jī)構(gòu)指依法成立的從事科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)工作的法人組織?？蒲袡C(jī)構(gòu)聯(lián)合會是為了適應(yīng)當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，充分利用科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部資源和外部資源，聯(lián)動多個學(xué)科領(lǐng)域或?qū)I(yè)、多種知識領(lǐng)域的專家和技術(shù)人員開展具有針對性重大戰(zhàn)略創(chuàng)新活動和集成創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化推動工作，打破各種科研資源難以打破單位界限、部門界限和所有制界限，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)交流、研發(fā)合作和資源共享，使之形成系統(tǒng)化和制度化的穩(wěn)定聯(lián)系，拓展科研機(jī)構(gòu)對全省優(yōu)勢、特色產(chǎn)業(yè)的科技支撐及技術(shù)服務(wù)空間，提升科研機(jī)構(gòu)整體支撐服務(wù)能力。文章以云南省科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合會轉(zhuǎn)制科研院所、企業(yè)內(nèi)設(shè)研究中心、實驗室和技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)合群體為研究對象，弄清研究機(jī)構(gòu)在市場經(jīng)濟(jì)條件下呈現(xiàn)出的新特征和需求，法人實體的社團(tuán)聯(lián)合組織形式在新經(jīng)濟(jì)態(tài)勢下的發(fā)展呈現(xiàn)的變化和未來發(fā)展趨勢。

1 科研機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀分析

云南科研機(jī)構(gòu)與傳統(tǒng)的科研機(jī)構(gòu)相比較，在主體形式上呈現(xiàn)了多元化的現(xiàn)象，有事業(yè)單位、國企法人，民辦非企業(yè)。在建設(shè)投入主體、管理運營機(jī)制、科技主攻方向、成果轉(zhuǎn)化路徑等方面都有很大的不同，突破了傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的“計劃”特色，與市場結(jié)合更緊密，更符合科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律，具有明顯的時代性、先進(jìn)性和創(chuàng)新性。

云南省科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合會所屬研究機(jī)構(gòu)中，轉(zhuǎn)制院所14家，占全省轉(zhuǎn)制院所的64%，事業(yè)單位研究機(jī)構(gòu)18家，民營研究機(jī)構(gòu)19家，國企研究機(jī)構(gòu)40家。

1.1 人力資源情況

圖1 年末從業(yè)人員情況

圖2 科技活動人員情況

從調(diào)研對象看出，2014年至2016年年末從業(yè)人員逐漸下降趨勢，共減少了2060人，人數(shù)減少企業(yè)最高可達(dá)到1778人，人數(shù)增加企業(yè)最多達(dá)到210人；從事科研活動人數(shù)三年中不斷上升趨勢，2015年的增長率最高達(dá)到3.65%。

圖3 外聘研發(fā)人員情況

圖4 中、高級職稱人員情況

圖5 學(xué)歷情況

外聘研發(fā)人員2015年和2016年比2014年都高，中高級職稱人員占年末從業(yè)人員的比例是逐年增長。2014年至2016年本科、碩士和博士占年末從業(yè)人員的比例呈現(xiàn)上升趨勢，本科上升趨勢更加明顯，每年本科增長率更大。

1.2 財務(wù)狀況

圖6 收入情況

圖7 凈利潤

2014年至2016年總收入呈下降趨勢，主營業(yè)務(wù)收入占總收入比例變化不大，2015年經(jīng)由知識產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)或先進(jìn)知識產(chǎn)生的收入占總收入比例在三年中最高。凈利潤在三年間呈現(xiàn)下降趨勢，2016年比2014年低3.71億元。

圖8 上繳稅費總額

圖9 職工人均貨幣收入

上繳稅費總額3年中2015年最高達(dá)到12.85億，2016年下降比較快，達(dá)到64%。職工人均年貨幣收入從2014年至2016年是逐步增長，2016年人均年貨幣收入為8.26萬元。

1.3 資產(chǎn)情況統(tǒng)計分析

圖10 總資產(chǎn)和固定資產(chǎn)

圖11 總負(fù)債和銀行貸款

總資產(chǎn)2015年和2016年有所增加，從圖上看出總資產(chǎn)和固定資產(chǎn)近兩年的增量不大。

總負(fù)債2015年和2016年是增長趨勢，其中銀行貸款2014年、2015年、2016年的占總負(fù)債的比例分別為10.54%、29.15%、27.89%。

1.4 科技投入

圖12 研究開發(fā)經(jīng)費總投入

圖13 各類研發(fā)經(jīng)費投入情況

研究開發(fā)經(jīng)費總投入從2015年至2016年不斷增加的趨勢，其中自有研發(fā)經(jīng)費占研發(fā)總經(jīng)費的占比由2014年71.75%下降到2016年68.8%，主要是近兩年財政經(jīng)費的投入不斷增加，占比有所提升。其他研發(fā)經(jīng)費占比都比較低，其中2015年的占比最低。

1.5 課題情況統(tǒng)計分析

圖14 項目承擔(dān)情況

項目承擔(dān)情況從2014年至2016年總體是呈上升趨勢，承擔(dān)國家項目數(shù)呈下降趨勢，說明研發(fā)能力不強(qiáng)，能夠承擔(dān)國家項目的企業(yè)數(shù)量沒有增加。承擔(dān)省級及以下項目數(shù)的增量比較大，企業(yè)偏向申報省內(nèi)的研發(fā)課題。

1.6 專利與論文統(tǒng)計分析

圖15 申請專利情況

圖 16 專利授權(quán)情況

企業(yè)申請發(fā)明專利情況從2014年至2016年不斷下降趨勢，到目前為止擁有有效發(fā)明專利的數(shù)量也是下降趨勢，說明大多數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力3年間的沒有達(dá)到預(yù)期的水平。到目前為止擁有有效專利3年間呈現(xiàn)上升趨勢，主要是申請實用新型專利的數(shù)量不斷增加，實用新型專利占申請專利的數(shù)量比例比較大。

表 1 其他知識產(chǎn)權(quán)情況

2014年至2016年，企業(yè)擁有軟件著作權(quán)數(shù)量呈增加趨勢，近三年軟件方面的開發(fā)能力有所增強(qiáng)，擁有/參與標(biāo)準(zhǔn)（行業(yè)、企業(yè)、國標(biāo)）數(shù)量和經(jīng)認(rèn)定的科技成果是下降的趨勢，擁有注冊商標(biāo)的數(shù)量是增加的趨勢。

圖17 發(fā)表文章情況

2 存在的困難

通過問卷調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，制約單位發(fā)展的主要問題比較多，如研發(fā)資金不足、專業(yè)人才不足、管理制度問題、人才流失嚴(yán)重、扶持政策力度不足、市場經(jīng)濟(jì)行為能力弱等。以下兩方面困難最明顯：

2.1 行業(yè)專業(yè)人才不足，特別是高層人才比較缺乏

2015年對選取528家科技型中小企業(yè)問卷調(diào)查中數(shù)據(jù)顯示[2]，資金不足顯得更為突出，人才排第3。其中人才流失是困擾和制約科技事業(yè)發(fā)展的重要因素之一。此次問卷調(diào)查和實地考察，科研機(jī)構(gòu)對技術(shù)研發(fā)人員的需求很大，對高層人才需求和專業(yè)人才培養(yǎng)更為迫切。云南省與發(fā)達(dá)省份相比，國家級創(chuàng)新平臺、引進(jìn)的省級科研創(chuàng)新團(tuán)隊達(dá)數(shù)量不多，很難聚集創(chuàng)新要素，難以吸引中高級創(chuàng)新人才。

2.2 研發(fā)資金投入不夠，持續(xù)性研究工作得不到保障

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)學(xué)科交叉滲透性極強(qiáng)，新的學(xué)科不斷涌現(xiàn)，新的技術(shù)不斷推出。科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的專業(yè)設(shè)置，已不能適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的創(chuàng)新需要。科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的專業(yè)設(shè)置，存在著小而全、寬而散、相互關(guān)聯(lián)度不大；重原理、機(jī)制，輕工藝產(chǎn)品人才、資金；設(shè)施分散，不適應(yīng)科技企業(yè)發(fā)展的需要等諸多弊病[4]。我省科研機(jī)構(gòu)資金投入還停留維系原有的科研工作上，新的專業(yè)崗位設(shè)置、相關(guān)設(shè)備投入、人才引進(jìn)需要大量資金投入，投入-產(chǎn)出的周期長，成果產(chǎn)出、市場風(fēng)險比較大，科研院所和企業(yè)無法持續(xù)性投入。

大部分科研機(jī)構(gòu)自我造血機(jī)制尚不健全，內(nèi)生發(fā)展能力仍很不足。由于研發(fā)活動本身具有的周期長、風(fēng)險大、收益不確定性等特征，所投入的資源不能很快變現(xiàn)，或者能較快變現(xiàn)的也不足以支撐研發(fā)機(jī)構(gòu)后期研發(fā)投入，銀行、創(chuàng)投以及風(fēng)投等社會資本大都持謹(jǐn)慎態(tài)度，加上資金不足成為研發(fā)機(jī)構(gòu)后續(xù)發(fā)展的主要瓶頸。

3 發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)驗借鑒和啟示

3.1 多元化的人才引入和培養(yǎng)

《中共科學(xué)技術(shù)部黨組關(guān)于堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)推進(jìn)科技創(chuàng)新重大任務(wù)落實深化機(jī)構(gòu)改革加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的意見》提出注重引進(jìn)國際高端人才和培養(yǎng)本土高水平人才相結(jié)合，培養(yǎng)和鍛造一大批具有國際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊?！锻鈬嗽谥袊ぷ鞴芾項l例》立法工作也在開展中。國家在人才發(fā)展機(jī)制越來越完善，首先要充分利用好國家現(xiàn)有的相關(guān)人才政策。國家科技計劃中有科技創(chuàng)新人才團(tuán)隊、創(chuàng)新人才推薦計劃、國家高層次人才特殊支持計劃、國家青年拔尖計劃，云南省的科技人才和平臺計劃中高層次科技人才引進(jìn)與培養(yǎng)、院士專家工作站、國際科技特派員、科技人員赴發(fā)達(dá)國家訪學(xué)補(bǔ)助及對發(fā)展中國家技術(shù)培訓(xùn)班。

在國家加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系、軍民融合創(chuàng)新體系建設(shè)的大環(huán)境下，各科研機(jī)構(gòu)應(yīng)積極推進(jìn)融合創(chuàng)新的實踐工作，信息科技已為融合創(chuàng)新提供了堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)，跨學(xué)科跨領(lǐng)域融合創(chuàng)新人才更為便利，能更好服務(wù)和融入國家發(fā)展戰(zhàn)略。

國家鼓勵高校和科研院所突破已有的體制機(jī)制束縛，探索更為靈活的、新型的科研體制，積極實施創(chuàng)新團(tuán)隊引進(jìn)計劃。將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可分為高校占主導(dǎo)的校地共建型、科研院所占主導(dǎo)的院地共建型以及企業(yè)主導(dǎo)型，這些共建研究機(jī)構(gòu)共同點就是融合創(chuàng)新，解決短期內(nèi)企業(yè)專業(yè)技術(shù)研發(fā)人員短缺和新技術(shù)來源不足的問題。如校地共建型，陜西農(nóng)產(chǎn)品加工技術(shù)研究院由陜西科技大學(xué)與省政府共同組建的獨立事業(yè)法人，實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，研究院依托陜西科技大學(xué)較強(qiáng)的科研能力和雄厚的人才資本，為當(dāng)?shù)剞r(nóng)產(chǎn)品加工產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供技術(shù)支撐。院地共建型如中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院與其所依托的中科院相比在體制機(jī)制上有了較大突破，其定位于源頭技術(shù)創(chuàng)新研究，采用集教育、科研、資本和產(chǎn)業(yè)為一體的“四位一體”的發(fā)展模式。企業(yè)主導(dǎo)型如深圳光啟研究院和廣東溫氏集團(tuán)研究院。

創(chuàng)新科研院所管理機(jī)制，采用柔性化的引人用人機(jī)制以及市場化科研導(dǎo)向的運營機(jī)制，使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)走出傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的局限，實現(xiàn)企業(yè)與傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈高度融合，成為科技與經(jīng)濟(jì)之間的完美橋梁，是我國科研體制改革的新探索。因此，大力發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成為現(xiàn)階段完善區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要舉措。

3.2 多元化的投資主體

科研機(jī)構(gòu)自我造血功能尚未完善、內(nèi)生發(fā)展能力尚不足，政府資金比較有限，只能集中區(qū)域戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的重點前沿技術(shù)，與當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域，予以長期穩(wěn)定連續(xù)性的支持。

建立相應(yīng)的誘導(dǎo)機(jī)制，充分發(fā)揮政府財政資金的引導(dǎo)作用，通過政府財政資金設(shè)立項目專項扶持基金，撬動社會資本，吸引創(chuàng)投、風(fēng)投等社會資本，更好的發(fā)揮財政資金杠桿效應(yīng)。通過引導(dǎo)商業(yè)銀行積極配合政策性銀行，豐富融資品種，創(chuàng)新金融服務(wù)，發(fā)揮政府對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的信貸融資、市場化融資以及稅收扶持作用，切實解決新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展中的融資問題。

政府研發(fā)資金投入引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)開展研發(fā)工作，隨著研發(fā)工作的不斷推進(jìn)，政府財政資金逐漸退出，科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)研究機(jī)構(gòu)引入社會資本，社會資金應(yīng)成為機(jī)構(gòu)的后發(fā)動力。社會資本，政府投入為主向社會資本投入為主的轉(zhuǎn)變能確保機(jī)構(gòu)獲得充足的資源。

3.3 營造良好創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，落實好科技創(chuàng)新政策

國家提出科技部門緊緊扣住“加強(qiáng)、優(yōu)化和轉(zhuǎn)變政府科技管理和服務(wù)職能”這條主線，推動政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，科技管理更好地適應(yīng)科技創(chuàng)新活動規(guī)律，修改廢止有悖于鼓勵創(chuàng)新的陳規(guī)舊章，砍掉有礙于釋放創(chuàng)新活力的繁文縟節(jié)。地方科研機(jī)構(gòu)積極落實新規(guī)，敢于抓落實、求實效，建立與當(dāng)前創(chuàng)新科技相符合的科技管理體系，更好適應(yīng)科技創(chuàng)新活動規(guī)律。