段見 王曉紅

隨著經(jīng)濟全球化，貿(mào)易自由化，各國間的創(chuàng)新技術競爭正在加劇，知識產(chǎn)權在競爭中的作用大大提升。今年是我國《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》實施十周年，在這十年之中，國家部委和各地政府陸續(xù)出臺了很多政策文件。其中，2013年3月1日國家質量監(jiān)督檢驗總局和國家標準化管理委員會（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）正式批準并頒布一部推薦性的國家標準，同時也是我國首部知識產(chǎn)權管理的國家標準《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》（GB/T29490-2013）。該標準是由國家知識產(chǎn)權局制定。

什么是“知識產(chǎn)權貫標”

知識產(chǎn)權貫標是貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》這一國家標準的簡稱?！镀髽I(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》為企業(yè)提供一種基于過程方法理論的知識產(chǎn)權管理模型，通過包含策劃、實施、檢查與改進（PDCA）的知識產(chǎn)權管理模式實現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系的建立與持續(xù)改進1。其可以梳理企業(yè)知識產(chǎn)權管理制度，診斷企業(yè)存在問題，健全管理制度，理順內(nèi)部關系，明確崗位職責，提高企業(yè)知識產(chǎn)權整體水平，提升核心競爭力，防范知識產(chǎn)權風險。

自《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》正式發(fā)布以后，在國家部委和各地方政府的引導以及政策支持下，參與知識產(chǎn)權貫標的企業(yè)逐漸增多。2013年，全國累計1 800多家企業(yè)參與貫標。2014年11月18日，首批通過知識產(chǎn)權貫標認證審核的140多家企業(yè)獲得認證證書。2015年7月22日全國知識產(chǎn)權貫標咨詢服務聯(lián)盟在北京成立2。至2016年底，全國參與貫標的企業(yè)達到1.8萬家3，通過認證的企業(yè)近3 000家，涌現(xiàn)出一大批知識產(chǎn)權示范企業(yè)和優(yōu)勢企業(yè)。至2017年底，全國知識產(chǎn)權貫標企業(yè)達到2.6萬家4，通過認證的企業(yè)突增至8 000余家。很多省份的貫標工作也勢如破竹，逐漸呈現(xiàn)出爆發(fā)式的增長，以廣東省為例，2016年廣東開始全面推行《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》國家標準，2016年底，全省共有300多家企業(yè)通過貫標認證1。截至2017年10月底，廣東省通過知識產(chǎn)權貫標認證的企業(yè)達到1 611家，其中廣州市570家2。而且廣州市要求至2018年末，市屬國有企業(yè)中高新技術企業(yè)要全部通過貫標認證;2020年末，市屬國有工業(yè)企業(yè)全部通過貫標認證。

知識產(chǎn)權貫標對企業(yè)發(fā)展的意義

通過知識產(chǎn)權貫標，可以在企業(yè)內(nèi)部建立一套科學、系統(tǒng)、規(guī)范的知識產(chǎn)權管理體系，幫助企業(yè)積極應對知識產(chǎn)權競爭態(tài)勢，有效提升企業(yè)知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、保護、運用水平，提高知識產(chǎn)權對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的貢獻率。

促進企業(yè)技術持續(xù)創(chuàng)新

知識產(chǎn)權貫標可以幫助企業(yè)建立一套系統(tǒng)、科學、完整、合理的知識產(chǎn)權管理制度和管理方法。幫助企業(yè)人員認識到專利技術等知識產(chǎn)權的重要性，增強企業(yè)管理者和普通員工的知識產(chǎn)權意識，充分調動員工知識產(chǎn)權創(chuàng)造的積極性。研發(fā)熱情的調動和研發(fā)過程的保障，可以提高企業(yè)產(chǎn)品的附加值，使企業(yè)的創(chuàng)新活動得到回報。企業(yè)創(chuàng)新能力的提升又可以促進企業(yè)進一步提高知識產(chǎn)權管理水平，形成良性循環(huán)，促進企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新。

調整和優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部管理

知識產(chǎn)權貫標可以對企業(yè)知識產(chǎn)權管理的基礎條件進行規(guī)范，使企業(yè)建立相應的知識產(chǎn)權管理制度和職責。規(guī)范企業(yè)的人力資源管理、財務資源管理、信息資源管理等，對企業(yè)在研究與開發(fā)、原輔材料采購、生產(chǎn)、銷售、對外貿(mào)易等重要階段的知識產(chǎn)權管理工作提出明確要求，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中主要階段的知識產(chǎn)權管理處于受控狀態(tài)，防止知識產(chǎn)權的流失以及侵犯他人知識產(chǎn)權。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中很多方面都會涉及知識產(chǎn)權，知識產(chǎn)權貫標規(guī)定這些活動的開展需要有相應的記錄并形成檔案，更為重要的是其對企業(yè)涉內(nèi)、涉外的合同管理進行了明確規(guī)定。

提升企業(yè)經(jīng)濟效益和市場競爭力

企業(yè)知識產(chǎn)權貫標可以提升企業(yè)的知識產(chǎn)權管理能力，進而直接或間接地轉化為經(jīng)濟效益。首先創(chuàng)新價值可以增加產(chǎn)品或服務的附加值，其次企業(yè)的知識產(chǎn)權還可以通過專利許可、技術轉讓、質押、融資上市、投資并購等方式進行市場化運作，為企業(yè)帶來豐厚的經(jīng)濟效益。而缺少知識產(chǎn)權的產(chǎn)品可能會面臨著侵權訴訟的風險，給企業(yè)帶來經(jīng)濟上的損失，而且還損害企業(yè)的信譽。通過知識產(chǎn)權貫標可以將企業(yè)的各類資源進行整合，協(xié)調企業(yè)各部門的關系，從而最大程度上保障和管控生產(chǎn)經(jīng)營過程，對可能出現(xiàn)的風險進行布控和預防，有效降低產(chǎn)品的侵權風險，將生產(chǎn)管理變成一個有章可循、不斷改進的良性循環(huán)過程。知識產(chǎn)權貫標可以對企業(yè)知識產(chǎn)權工作的開展進行指導，讓企業(yè)的知識產(chǎn)權工作更加流程化、系統(tǒng)化、規(guī)范化以及長效化，有利于企業(yè)管理水平的提升，使企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權不斷增值，增強企業(yè)的市場競爭力。

企業(yè)在知識產(chǎn)權貫標中存在的問題及建議

隨著國家和地方各級政府主管部門對企業(yè)的知識產(chǎn)權貫標工作激勵政策的實施，存在企業(yè)進行知識產(chǎn)權貫標更看重從各級主管部門拿到的獎勵，而不是通過知識產(chǎn)權貫標化解企業(yè)經(jīng)營風險，提升其市場競爭力，如此就偏離了國家推動企業(yè)進行知識產(chǎn)權貫標工作的初衷。企業(yè)在知識產(chǎn)權貫標過程中存在以下問題。

企業(yè)知識產(chǎn)權貫標重視程度不夠、意識薄弱

雖然《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》2013年已經(jīng)發(fā)布，國家也出臺了一系列政策推行企業(yè)知識產(chǎn)權管理標準化，但是仍有一些企業(yè)對貫標工作態(tài)度消極，分析其原因：一方面，企業(yè)對貫標工作及其意義的理解不準確、不全面。簡單地認為知識產(chǎn)權管理就是對專利或商標的管理，即專利的申請、維護以及商標的注冊等簡單工作。未能將貫標工作與企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展和經(jīng)營導向相結合，將知識產(chǎn)權管理融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的全過程。另外，企業(yè)管理者不清楚如何在企業(yè)發(fā)展中對知識產(chǎn)權進行運用以及對知識產(chǎn)權管理的作用認識不足，不重視知識產(chǎn)權貫標工作，也制約了企業(yè)的長遠發(fā)展。另一方面部分企業(yè)認為知識產(chǎn)權貫標工作投入大、成本高，知識產(chǎn)權管理體系的構建和運行會消耗人員、資金、時間等成本，又很難在短時間內(nèi)看到其為企業(yè)帶來的實際經(jīng)濟效益。這一問題的解決，首先是讓企業(yè)的管理者要對知識產(chǎn)權貫標工作有正確的認識，貫標活動的順利開展離不開最高管理者的支持和參與，管理者應當多參與政府、行業(yè)協(xié)會等組織的宣貫交流會，充分了解貫標對企業(yè)發(fā)展的意義以及貫標工作的各項扶持政策、把握貫標的大概流程和目前的區(qū)域發(fā)展現(xiàn)狀，同時增強企業(yè)間的溝通，特別是與貫標成功企業(yè)的交流分享。貫標成功也依賴于知識產(chǎn)權管理人員的推進和全體員工的執(zhí)行，在企業(yè)內(nèi)部可以開展宣貫培訓，提升職工的知識產(chǎn)權意識、對法律法規(guī)的理解以及對管理制度的執(zhí)行，進而使知識產(chǎn)權管理產(chǎn)生的效益得以顯現(xiàn)。

過度依賴輔導機構、體系運行難以持續(xù)

隨著貫標企業(yè)的越來越多，知識產(chǎn)權貫標輔導機構逐漸建立了專業(yè)、規(guī)范的咨詢服務體系。但是部分企業(yè)存在過度依賴輔導機構，將知識產(chǎn)權管理體系的建設錯誤地認為是各類文件材料的編制甚至捏造以應付認證審核，而不將企業(yè)自身的中長期發(fā)展目標、重點產(chǎn)品、創(chuàng)新發(fā)展計劃等因素與知識產(chǎn)權管理體系的建設結合起來，把所有的工作都推給輔導機構。分析原因，一方面企業(yè)管理者的重視程度不夠，沒有在企業(yè)中形成上下聯(lián)動的推動力。另一方面，企業(yè)缺乏專業(yè)的知識產(chǎn)權管理人才，對《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》不了解，對知識產(chǎn)權貫標要求、流程不熟悉，容易將貫標工作全權委托給輔導機構。有些企業(yè)對知識產(chǎn)權管理體系的構建采取短平快的課題或項目的形式進行，體系建成以后缺少人員、時間等的維護性投入，使體系在后續(xù)的運行過程中常常處于真空狀態(tài)。而《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》要求企業(yè)在建立知識產(chǎn)權管理體系并形成文件后，要運行并持續(xù)改進，保證體系的有效性。認證審核包括初次審核、第二年和第三年的監(jiān)督審核，如企業(yè)需要繼續(xù)保持其認證注冊資格，需要在第四年重新向認證機構提出再認證申請，之后的認證周期從再認證決定算起。這是一個持續(xù)的過程。只有不斷地進行PDCA循環(huán)，才能真正發(fā)揮企業(yè)的知識產(chǎn)權管理體系作用。

知識產(chǎn)權管理體系中風險控制

產(chǎn)品全生命周期中知識產(chǎn)權管理體系風險

眾所周知產(chǎn)品生命周期包括立項、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后服務等過程。大部分企業(yè)對知識產(chǎn)權保護重視，主要集中在產(chǎn)品的立項、研發(fā)階段產(chǎn)生的知識產(chǎn)權問題，但是產(chǎn)品其他生命周期階段也會有知識產(chǎn)權問題，而企業(yè)往往容易忽略。即企業(yè)不能夠對產(chǎn)品各階段知識產(chǎn)權工作流程進行優(yōu)化，成為企業(yè)知識產(chǎn)權糾紛和風險的主要來源。企業(yè)只有對產(chǎn)品各階段的知識產(chǎn)權工作進行有效管理，才能避免忽略各環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權問題，從而最大限度地規(guī)避風險，使企業(yè)的知識產(chǎn)權得到有效保護。

人力資源方面知識產(chǎn)權管理體系風險

人力資源方面知識產(chǎn)權糾紛的主要內(nèi)容在于人事合同、人員招錄、員工離職，《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》中要求對離職員工簽署知識產(chǎn)權協(xié)議主要針對涉及核心知識產(chǎn)權的員工，但是并不是對其他員工不做任何要求，在實際的操作中企業(yè)可以根據(jù)實際情況作出相應約定。例如，對于入職員工進行知識產(chǎn)權背景調查，離職員工可以執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。總而言之，人力資源方面的知識產(chǎn)權管理既要做到全面化，又要做到分類化，重點關注入職、離職人員的知識產(chǎn)權管理。

基礎管理方面知識產(chǎn)權管理體系風險

在企業(yè)中知識產(chǎn)權分布分散，知識產(chǎn)權相關的工作幾乎涉及企業(yè)的各部門，這一情況使得企業(yè)難以進行有效、統(tǒng)一的知識產(chǎn)權管理。為了確保知識產(chǎn)權管理，特別是基礎管理不出現(xiàn)紕漏，企業(yè)知識產(chǎn)權管理可以與企業(yè)自身特點和規(guī)范要求相結合，在知識產(chǎn)權管理中執(zhí)行全過程管理體系。通常由企業(yè)文化部分、管理實體部分、外部支持部分組成全過程管理體系。而企業(yè)文化包括：企業(yè)價值認同、知識產(chǎn)權保護意識、員工培訓教育等內(nèi)容;外部支持包括：專利檢索、分析與預警、知識產(chǎn)權咨詢、代理、訴訟與托管等;管理實體系統(tǒng)包括人員招聘、經(jīng)費保障、工具和信息的維護等內(nèi)容;將知識產(chǎn)權的獲取、維護、保護、運用過程以及知識產(chǎn)權合同管理和保密管理分別進行細化成具體清單，由各部門分別負責和落實，如此形成了知識產(chǎn)權的基礎管理內(nèi)容。基礎管理保障了知識產(chǎn)權的維護、風向防控、價值運營和爭訴解決?？偠灾诨A管理環(huán)節(jié)中執(zhí)行管理體系要更加嚴格，如此才能保障在研發(fā)等關鍵環(huán)節(jié)中知識產(chǎn)權檢索和評估的有效性1。

結 語

在政策積極引導和企業(yè)自身創(chuàng)新驅動發(fā)展的背景下，知識產(chǎn)權貫標工作的開展具有深遠意義。而對規(guī)范的正確理解可以幫助企業(yè)順利推進貫標工作，也是企業(yè)順利通過貫標的保證。企業(yè)應當結合自身特點，制定知識產(chǎn)權方針和目標，對生產(chǎn)經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權管理工作進行全面梳理，扎實做好知識產(chǎn)權管理，助力提升企業(yè)效益，實現(xiàn)對知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運用的全方位和系統(tǒng)化的管理，降低企業(yè)知識產(chǎn)權風險。

作者簡介：段見（1989—），男，碩士，國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作河南中心助理研究員，主要從事洗衣機領域專利審查工作;王曉紅（1989—），女，碩士，國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作河南中心實習研究員，主要從事紡織領域專利審查工作（等同于第一作者）。