劉華楠 張博

引 言

隨著中國的發(fā)展，其在世界舞臺扮演越來越重要的角色，中國企業(yè)在世界貿易中對知識產權管理的認識和需求愈加深刻和迫切。一方面中國企業(yè)不斷自主創(chuàng)新，其發(fā)展壯大過程中產生的智慧成果需要法律的認可和保護，另一方面它需要遵守全球貿易環(huán)境下的知識產權規(guī)則。河南，地處我國中心地帶，作為，“一帶一路”的重要區(qū)域，河南省定將不斷突破瓶頸，實現快速發(fā)展。河南省中小微企業(yè)居多，這些企業(yè)在走出去的過程中，亟待有符合自己特色的知識產權管理方案。筆者通過分析認為，對于河南省中小微企業(yè)而言，做好專利挖掘是現階段各中小微企業(yè)知識產權管理的核心，做好專利挖掘也是專利布局的基礎、是企業(yè)長期發(fā)展的動力。

知識產權管理

知識產權是指法律賦予的知識產品所有人智力成果的獨占權利。它的權利客體是人們在工業(yè)、科學、技術、文化或藝術等知識形態(tài)領域所創(chuàng)造的精神產品。根據《建立世界知識產權組織公約》的規(guī)定，知識產權的含義十分廣泛，但具體到中小微企業(yè)管理方面，知識產權管理的對象通常為：專利（發(fā)明、實用新型、外觀設計）、版權、商標、商業(yè)秘密、植物新品種權、集成電路布圖設計權。

美國是世界強國，其經濟發(fā)展領先我國，在知識產權保護、運用上有豐富經驗，從20世紀80年代開始，美國全面加強了知識產權保護，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，并通過知識產權形成競爭優(yōu)勢。當前，在世界品牌價值最高的企業(yè)中，美國企業(yè)都占到半數以上。這些先進企業(yè)在發(fā)展過程中構建并不斷完善自己的知識產權管理體系。

以IBM公司為例12，從人員聘用到侵權訴訟等一系列環(huán)節(jié)，都形成全面完整的知識產權管理制度。尤其是在2000年，IBM公司就建立了知識產權網絡系統(tǒng)，進行知識產權信息和戰(zhàn)略管理，該網絡系統(tǒng)主旨是將員工們大腦中的想法進行交流與管理。一方面，當IBM公司的工作人員有了創(chuàng)新構思或研究成果時，就可以通過系統(tǒng)報告給公司，公司進行評估決定如何實施知識產權保護，例如是否以專利進行保護、是否進行PCT申請、是否進行組合包裝等;另一方面，IBM公司通過對全球專利數據進行檢索與智能分析，挖掘有效信息，輔助研發(fā)人員產生靈感，確定研發(fā)和專利申請方向。

專利挖掘

專利挖掘是對產品研發(fā)過程中的技術創(chuàng)新點，從法律層面進行提取的過程。專利挖掘的過程是一個技術挖掘的過程1，需要從創(chuàng)新成果中發(fā)掘出技術創(chuàng)新點，再整理成技術方案，從而形成專利申請;專利挖掘在對創(chuàng)新成果進行挖掘分析時，還需要有效篩選、合理拆分，從而形成符合專利法要求的、具有適當的保護范圍的技術方案，權利要求的最大化、保護的最充分才益于對企業(yè)的技術成果進行有效的、合理的保護。企業(yè)在謀求自身發(fā)展、不斷進行技術創(chuàng)新的基礎上，仍需要主動去挖掘有價值的、高質量的專利，才能讓科技創(chuàng)新得到法律上的充分保護。

對于企業(yè)而言，其不斷產生的創(chuàng)新成果是企業(yè)穩(wěn)定、長期發(fā)展的重要資源;通過專利挖掘，能夠將企業(yè)的這種資源進行有效的保護，能夠不斷提升企業(yè)的競爭力。專利挖掘作為專利布局的基礎，企業(yè)通過站位專利布局的高度，將自有技術形成一定量的專利儲備，進而運行企業(yè)專利戰(zhàn)略，讓自有專利資源也作為自主研發(fā)的資源。企業(yè)也可以通過獲取已有的外部專利，了解技術發(fā)展形勢和現狀，并對照企業(yè)自身的研發(fā)，去不斷地挖掘新的技術點，從而能夠有效促進整個行業(yè)的科技進步。

從專利挖掘工作開展的基礎出發(fā)，專利挖掘類型包括以技術研發(fā)為基礎的專利和以現有專利為基礎的專利挖掘。從企業(yè)自主研發(fā)過程出發(fā)，專利挖掘分為被動專利挖掘和主動專利挖掘。對于企業(yè)而言，在尋求利益最大化、有效對抗競爭對手的過程中，需要主動進行專利挖掘，在研發(fā)過程的各個階段實時地挖掘，能夠有效確定各個研發(fā)階段的新成果、及時把握申請時機，提高專利申請被授權保護的概率。

河南中小微企業(yè)發(fā)展特點

河南省在全國率先實行“三十五證合一”，日均新登記企業(yè)數量是改革前的3.5倍;截至2017年底，河南省高新技術企業(yè)達到2 270家、科技型中小企業(yè)突破1.6萬家，國家大數據綜合試驗區(qū)加快建設，龍子湖智慧島入駐大數據相關企業(yè)超過100家;外出務工人員返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，興辦31.4萬個實體企業(yè)，蓬勃發(fā)展的中小企業(yè)為全省生產總值、擴大就業(yè)、人才儲備貢獻了巨大力量。2016年河南省獲批建支撐型知識產權強省，截至2017年底河南省發(fā)明專利授權量增長149.8%2。在當下經濟發(fā)展形勢下，河南省中小企業(yè)不斷適應新形勢、開展科技創(chuàng)新，知識產權是企業(yè)發(fā)展實力的證明，也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的動力。

截至2016年底，全省2 918家企業(yè)共擁有13 457件有效發(fā)明專利，其中擁有100件以上的有10家企業(yè)、擁有50件以上的有26家企業(yè)、擁有30件以上的68家，僅擁有1件發(fā)明專利的企業(yè)有1 414家，占擁有發(fā)明企業(yè)總數的近一半。對于河南省的企業(yè)而言，知識產權總體上仍處于發(fā)展初級階段，尤其是對于大多數中小企業(yè)而言，未重視對企業(yè)的技術成果的專利層面上的保護。

河南省中小微企業(yè)本身規(guī)模有限、資金壓力大，其技術研發(fā)的投入也受限，將已有的技術創(chuàng)新成果上升到知識產權保護的層面更需要耗費人力、物力的投入，這些現實問題造成企業(yè)的自主研發(fā)水平較低，容易缺乏核心技術，也不能有效重視將生產力向專利申請的轉化，不利于企業(yè)的長期發(fā)展。

對于河南省的大多數科技型中小微企業(yè)而言，其已經意識到知識產權的保護對企業(yè)創(chuàng)新保護的重要性，中小微企業(yè)研發(fā)活動申請專利從2015年的22 121件增長到2016年的40 447件3。然而，中小微企業(yè)維持知識產權也需要消耗大量費用，這也對企業(yè)的發(fā)展造成了一定的壓力;很多科技型中小企業(yè)往往只是獲取知識產權的歸屬，出現對知識產權的價值轉化心有余而力不足的現象，未能充分發(fā)揮知識產權的效用。目前大多數科技型中小微企業(yè)對專利申請多用于技術性防御，并且由于企業(yè)規(guī)模有限，很多企業(yè)未形成長遠的專利布局、缺乏對資源的統(tǒng)籌管理，造成科技型企業(yè)的資源和優(yōu)勢不能有效利用，不利于企業(yè)競爭力的提升。

利用專利挖掘做好企業(yè)知識產權管理，促進中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

正如每個企業(yè)都想做大規(guī)模、成為業(yè)界數一數二的巨人一樣，全面整體性的知識產權管理體系必然是企業(yè)發(fā)展追求的目標。然而，河南省中小微企業(yè)眾多，他們資金有限，更多比例的資金用于產品研發(fā)，過于系統(tǒng)、全面的知識產權管理體系有可能成為企業(yè)的負擔?，F階段，中小微企業(yè)，在知識產權管理方面的財力、精力投入必然比不得財力雄厚的大企業(yè)，所以，應當盡可能有效整合知識產權管理事務，抓住知識產權管理中對當下影響作用最大的重點環(huán)節(jié)，力爭做到事半功倍。

百度李彥宏曾經在媒體采訪時感慨，移動互聯(lián)網時代戰(zhàn)爭已經結束，百度沒有趕上這趟車，但是百度會把眼光鎖定未來，決戰(zhàn)未來的智能時代。筆者發(fā)現，百度目前很多專利申請也確實布局于人工智能。那么企業(yè)如何能夠發(fā)現本領域的未來，找準發(fā)展趨勢，提前布局？答案是：專利挖掘。

中小微企業(yè)可以從如下幾個方面入手，實現自身的技術創(chuàng)新、知識產權發(fā)展。

第一，以專利挖掘為導向，做好研發(fā)指引工作。企業(yè)根據自身現狀、發(fā)展愿景、技術分支的盈利性、綜合考量后，選擇一個技術點作為專利挖掘和專利布局的試點。經過專利挖掘，找到技術發(fā)展趨勢、技術空白點，分配一定的人力和財力鉆研該經過挖掘得出的技術點，以期為未來做準備。由于專利挖掘和專利價值，一定程度依賴于對未來發(fā)展趨勢判斷的準確性，其自身存在不確定性，因此并不需要嚴格的專利評估，也就是說，只需要按照試點進行鉆研開發(fā)，不必花費人力財力進行評估，以此實現性價比最高的知識產權管理。

第二，做好知識產權普及工作，樹立自主創(chuàng)新信心。隨著美國337調查，以及美國商務部宣布禁止美國公司向中興通訊銷售零部件、商品、軟件和技術7年的新聞席卷全國，知識產權、專利這些概念越來越深入人心。中小微企業(yè)主應當有為中華技術崛起而奮斗的擔當和胸懷，在企業(yè)內部通過獎勵制度的設計增強研發(fā)人員的自主創(chuàng)新的動力，通過研發(fā)經費的投入提升自主創(chuàng)新的硬件環(huán)境，從技術本質出發(fā)，夯實自身本領，實現根本性的創(chuàng)新發(fā)展。

第三，團結多方力量，結合外包促進自身發(fā)展。中小企業(yè)可與高校實驗室簽訂合作協(xié)議，為莘莘學子提供實踐空間和必要指導，學生在參與實踐應用中獲得能力提升的同時，企業(yè)利用研究室學生的鉆研努力獲得技術突破，最終實現企業(yè)與科研院所的雙贏。

結 語

專利挖掘旨在通過檢索、統(tǒng)計、分析獲得技術創(chuàng)新點。中小微企業(yè)可以充分利用專利挖掘手段實現初步的知識產權管理，依照專利挖掘得到的提示信息，夯實相關技術本領，實現創(chuàng)新發(fā)展。

作者簡介：劉華楠（1986—），女，碩士，國家知識產權局專利局專利審查協(xié)作河南中心副研究員，研究方向：云存儲和數學建模;張博（1986—），女，碩士，國家知識產權局專利局專利審查協(xié)作河南中心助理研究員，研究方向：數據挖掘（等同于第一作者）。