付劍峰

（新疆塔城地區(qū)沙灣縣沙灣河管理站，新疆塔城832100）

1 研究區(qū)概況

海子灣水庫位于天山北麓沙灣縣城以北30km的金溝河和沙灣河交匯處。處于洪溝水庫以北7km處，屬III等中型平原攔河水庫［1］。水庫利用金溝河和沙灣河徑流形成的低洼和葦塘修建而成，主要調(diào)蓄沙灣河的泉水和金沙河的洪水，是一座以灌溉、防洪為主，結(jié)合養(yǎng)殖的綜合性水庫。水庫樞紐由擋水壩、放水涵洞、正常溢洪道和非正常溢洪道組成［2］。水庫壩型為均質(zhì)土壩，壩頂高程394.6m，壩頂寬6.0m，壩長6.4km，最大壩高12m，總庫容1825萬m3，興利庫容1662萬m3，死庫容200萬m3，調(diào)洪庫容1225m3，集水面積1525km2［3］。

水庫水源地包括5個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、114個行政村，2017年總?cè)丝跒?.5萬人。水庫水源地的生態(tài)補償制度主要包括政策補償和資金補償兩大方面。其中，《新疆維吾爾自治區(qū)農(nóng)村水利資產(chǎn)管理辦法》、《新疆維吾爾自治區(qū)水利綜合規(guī)劃》等為代表的一系列法規(guī)，作為水庫水源地保護的政策補償引導(dǎo)。在資金補償方面，水庫水源地以當(dāng)前的擬建環(huán)保項目，爭取國家和自治區(qū)項目及縣財政自籌資金作為水庫水源地的環(huán)境保護。

2 生態(tài)補償動態(tài)調(diào)整機制模型

2.1 構(gòu)建背景

海子灣水庫水源地的生態(tài)保護補償采取補償資金一次算清的方式，但在生態(tài)環(huán)境保護的實際中，采取固定不變的補償標準顯然不符合實際情況的，因其影響因素和指標都會發(fā)生變化。因此，靜態(tài)化的補償難以體現(xiàn)生態(tài)補償本身的公平性與合理性，也不利于水源地生態(tài)建設(shè)參與者的積極性的保護和提高。本次研究提出基于時間效應(yīng)的海子灣水庫生態(tài)補償動態(tài)化調(diào)整機制，并以自然年作為補償標準的調(diào)整周期，探討補償標準的動態(tài)化調(diào)整機制，并進一步對水源地生態(tài)補償動補償資金分擔(dān)和支付問題進行探討。

2.2 模型的影響因素

以海子灣水庫水源地生態(tài)補償?shù)默F(xiàn)狀為依據(jù)，結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究成果［4-5］，將水庫水源生態(tài)補償動態(tài)調(diào)整的影響因素分為經(jīng)濟、社會和環(huán)境3大類，6小類，其具體關(guān)系和結(jié)構(gòu)如圖1。

圖1 水源生態(tài)補償動態(tài)調(diào)整的影響因素

2.3 模型的構(gòu)建

海子灣水庫生態(tài)補償機制動態(tài)調(diào)整的模型需要對社會、經(jīng)濟、環(huán)境因素的影響作用進行刻畫，同時模型的構(gòu)建要彰顯公平性，能夠?qū)崿F(xiàn)生態(tài)補償過程中各個利益主體基本訴求，實現(xiàn)互利共贏，而不可使某些主體的利益由于調(diào)整而受到影響。

鑒于海子灣水庫水源地生態(tài)補償中的主體、客體、內(nèi)容均不會產(chǎn)生實質(zhì)性變化，因此調(diào)整機制主要涉及標準與分擔(dān)支付方面的測算。另一方面，補償動態(tài)調(diào)整還要受到水源地環(huán)境保護項目建設(shè)和運行階段的影響，項目建設(shè)期間生態(tài)補償標準應(yīng)該不小于水源地保護總成本； 項目運行期間，生態(tài)補償標準應(yīng)該不小于生態(tài)保護產(chǎn)生的服務(wù)效益［6］。結(jié)合上述分析，海子灣水庫生態(tài)補償動態(tài)調(diào)整機制模型的基本結(jié)構(gòu)如圖2。

具體而言，如果海子灣水庫生態(tài)環(huán)境保護項目尚處于建設(shè)期，項目本身對資金的需求較大，同時較難產(chǎn)生經(jīng)濟效益，因此在動態(tài)補償?shù)臏y算過程中需將直接補償與機會成本作為主要考慮因素。同時，這一階段難以通過市場獲取足夠項目建設(shè)資金，需要政府發(fā)揮公共產(chǎn)品供給責(zé)任，為項目直接提供資金或在政策方面進行必要干預(yù)；如果項目處于運行期，則投資需求明顯降低，同時還可產(chǎn)生一定效益，因此在補償標準測算過程中應(yīng)側(cè)重于激勵約束，通過生態(tài)保護行為的效益確定補償資金，而不需要政府的過多投入或政策干預(yù)。

圖2 生態(tài)補償動態(tài)調(diào)整機制模型的基本結(jié)構(gòu)

3 生態(tài)補償動態(tài)調(diào)整計算與分析

3.1 補償標準調(diào)整計算

根據(jù)海子灣水庫生態(tài)補償動態(tài)調(diào)整機制模型，以2017年作為調(diào)整計算周期，對海子灣水庫生態(tài)補償標準進行計算。

3.1.1 直接補償標準

以海子灣水庫水源地生態(tài)保護項目建設(shè)中的單個項目作為計算的基本單元，結(jié)合資金的時間價值，將影響資金時間價值的各個要素折算為利息，得到第i年的直接補償計算如式（1）：

式中 C為第i年的直接補償調(diào)整量 （萬元）；pi為第i年的建設(shè)投資概算額（萬元）；r為年利率。

根據(jù)海子灣水庫生態(tài)環(huán)境保護工程建設(shè)計劃和投資概算，2019年年度投資額為15170.76萬元，而近3年的社會資本收益率均值為2.23%，同時將各個項目產(chǎn)生的獨立費用和預(yù)備費用按年進行分配，最終計算獲取2017年的直接補償應(yīng)該調(diào)整為12238.51萬元。

3.1.2 間接補償

主要涉及3方面，分別是機會成本損失、經(jīng)濟紅利損失及生態(tài)改善效應(yīng)［7］。其中，機會成本損失主要從企業(yè)、農(nóng)民和政府3方面進行年度核算。企業(yè)機會成本主要為企業(yè)由于關(guān)閉和搬遷等因素造成的利潤損失；農(nóng)民機會成本主要是退耕還林、還草對農(nóng)民造成的損失； 政府機會成本主要表現(xiàn)在稅收與就業(yè)崗位損失方面，因為要實施生態(tài)保護，會對域內(nèi)企業(yè)的自由發(fā)展進行限制，特別是污染較嚴重的行業(yè)企業(yè)的限制，會造成上述機會成本的增加。經(jīng)濟紅利損失計算主要參照受水區(qū)產(chǎn)生的用水效益。生態(tài)改善效應(yīng)主要表現(xiàn)在受水區(qū)，由于供水水源地提供了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟和社會發(fā)展需要的必要水資源，在促進當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟社會發(fā)展的同時，一方面減少對本地有限水資源的開采使用，同時還為生態(tài)建設(shè)提供一定的用水量。因此，核算過程中可以將受水區(qū)的生態(tài)改善及生態(tài)服務(wù)產(chǎn)生的價值作為生態(tài)改善效應(yīng)。本次對2017年海子灣水庫水源地生態(tài)補償中的間接補償調(diào)整計算，結(jié)果如表1。

表1 間接補償調(diào)整計算結(jié)果 單位：萬元

綜上，海子灣水庫水源地直接補償應(yīng)調(diào)整為12238.51萬元，間接補償需要調(diào)整為548.97萬元，共計12787.48萬元。

3.2 補償資金分擔(dān)支付

雖然生態(tài)補償主要表現(xiàn)為受水區(qū)對水源地的補償，但為了體現(xiàn)社會公平，水源地最為補償?shù)氖芤娣剑響?yīng)需要承擔(dān)部分補償資金。擬采用離差平方法進行水源地生態(tài)補償資金的分擔(dān)計算［8］。其基本思路是利用幾種當(dāng)前常用的計算方法對分擔(dān)比例進行計算，并以計算結(jié)果均值為參照獲得各種方法的權(quán)重，構(gòu)建起相應(yīng)的權(quán)重矩陣，然后再以此為基礎(chǔ)對各種計算進行修正，最后得到最佳分擔(dān)比例。

本次研究中，以單指標法和綜合指標法計算結(jié)果為依據(jù)，通過離差平方法進行水庫水源地生態(tài)補償資金分擔(dān)計算，結(jié)果如表2。計算獲取海子灣水庫水源地2017年調(diào)整后的補償資金數(shù)額，其中，水源區(qū)應(yīng)承擔(dān)897.68萬元；受水區(qū)應(yīng)承擔(dān)11889.80萬元。

表2 補償分擔(dān)比例計算結(jié)果

海子灣水庫受水區(qū)應(yīng)該以資金給付作為主要方式。

（1）在生態(tài)補償過程中，充分考慮受水區(qū)和水源地實際，靈活采用一些產(chǎn)業(yè)和智力援助的補償方式，以提高生態(tài)補償?shù)男Ч?/p>

（2）在資金補償方面，主要來源有國家專項環(huán)保資金、自治區(qū)政府及受水區(qū)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的財政轉(zhuǎn)移支付，受水區(qū)的各級各類企業(yè)。

（3）產(chǎn)業(yè)和智力補償作為資金補償?shù)闹匾a充，可以發(fā)揮出資金補償達不到的重要作用。對水庫水源地而言，產(chǎn)業(yè)、智力補償應(yīng)以政府為引導(dǎo)，鼓勵相關(guān)的企業(yè)深入水源地鄉(xiāng)村和社區(qū)，對農(nóng)民進行技能教育，建立各種特色產(chǎn)業(yè)基地等，參與主體主要是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)及社會組織。

4 結(jié)語

（1）以海子灣水庫水源地具體情況為基礎(chǔ)，探討了補償標準的動態(tài)化調(diào)整機制，構(gòu)建了生態(tài)補償動態(tài)調(diào)整計算的理論模型。

（2）利用動態(tài)調(diào)整計算模型，獲取水庫水源地2017年生態(tài)補償金額12787.48萬元。

（3）利用離差平方法計算得2017年海子灣水庫水源區(qū)和受水區(qū)的分擔(dān)比例，認為水源地應(yīng)承擔(dān)897.68萬元，受水區(qū)應(yīng)承擔(dān)11889.80萬元，同時明確了分擔(dān)資金的支付方式。