◎ 李蓬實

一、引言

建設粵港澳大灣區(qū)，是我國深化粵港澳三地合作推動我國全面開放新格局和提升我國國際競爭力的重大舉措。2019年出臺的《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》中，粵港澳大灣區(qū)被定位為繁榮的世界級城市群、擁有世界級影響力的國際創(chuàng)新中心、“一帶一路”倡議的重要支撐點、港澳與內地深化合作的示范區(qū)和宜居宜業(yè)的生活圈。作為粵港澳大灣區(qū)四大中心城市之一，深圳在經濟實力、創(chuàng)新能力、城市競爭力等方面均位于國內城市乃至世界城市的前列。《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》也將深圳定位為國家創(chuàng)新城市建設的引領者和未來具備世界競爭力的創(chuàng)新之都。在粵港澳大灣區(qū)背景下對深圳的創(chuàng)新進行研究，可以進一步明確深圳在創(chuàng)新方面的優(yōu)勢與不足，為深圳未來的創(chuàng)新發(fā)展以及與灣區(qū)其他城市的融合發(fā)展提供參考。

二、文獻綜述

對于深圳在粵港澳大灣區(qū)、廣東省內乃至在全國范圍的創(chuàng)新能力的強弱，國內學者從不同的角度進行了研究。萬陸等（2016）通過構建城市創(chuàng)新指數的方式對廣東省城市的創(chuàng)新能力進行研究，研究表明深圳在科研創(chuàng)新上位于廣東省各個城市的首位。王珍珍等（2018）以創(chuàng)新產出、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新技術等五個要素結合《中國城市統(tǒng)計年鑒》的數據對我國各大城市的創(chuàng)新競爭力進行劃分，研究表明，北京、上海和深圳在科研創(chuàng)新上位列全國前三并保持對其他城市在創(chuàng)新綜合得分上的顯著差距。其他國內的學者還對深圳的創(chuàng)新和影響深圳創(chuàng)新能力的因素進行研究，分析深圳當前的創(chuàng)新情況和背后存在的問題。林洪、房輝（2018）等人從能影響創(chuàng)新能力的“研發(fā)與開發(fā)”（R＆D）以及從R＆D的結構、投入強度、來源等方面進行分析，表明企業(yè)對于深圳創(chuàng)新具有絕對的、無可比擬的貢獻，而非企業(yè)部分對科研創(chuàng)新的貢獻相對較小。孫莉（2013）以廣州和深圳為研究目標探究城市創(chuàng)新職能時，通過建立技術創(chuàng)新職能等指標分析廣深兩市的情況，表明深圳在以高等院校、教育產出和畢業(yè)生論文等指標為內容的知識創(chuàng)新方面較弱，但以專業(yè)技術人數、政府科技事業(yè)財政支出占比等為內容的技術創(chuàng)新指標具有明顯的優(yōu)勢。這說明深圳在提高創(chuàng)新能力這個目標上需要在高等教育建設上加大投入。

《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》中強調了香港建設、鞏固國際貿易金融中心，廣州培養(yǎng)建設科技教育文化中心功能，深圳發(fā)揮國家創(chuàng)新城市的引領作用建設世界級影響力的創(chuàng)新之都。吳家瑋（2017）認為香港目前仍然是具備世界影響力的國際金融中心，在高等教育方面具有一定的實力但沒有良好的高科技生產基地，而深圳正在往高科技技術中心的方向發(fā)展，但在高等教育發(fā)展方面相對不足，因此深港兩地應互補發(fā)展。陳廣漢、譚穎（2018）指出，香港具備國際化的科研環(huán)境和人才培養(yǎng)條件，高水平大學聚集；廣州聚集了廣東省絕大多數的高等院校和重點學科，是華南地區(qū)的文化科教中心；深圳在科研創(chuàng)新產出、科技成果轉化、企業(yè)創(chuàng)新和風險投資等領域具備很強的實力；珠三角地區(qū)具備相當完整的產業(yè)體系和強大的制造業(yè)。因此應當在粵港澳大灣區(qū)建立“廣州香港知識創(chuàng)造—深圳知識轉化——珠三角產品生產”的三位一體的創(chuàng)新體系，通過深、港或廣、深、港互補合作發(fā)展。

三、粵港澳大灣區(qū)主要城市創(chuàng)新現狀

（一） 廣深港為粵港澳大灣區(qū)的創(chuàng)新領先城市

創(chuàng)新對資金和人才具有很強的依賴性，經濟總量、人力資源、財政收入相對充裕的城市，其創(chuàng)新基礎和創(chuàng)新潛力往往表現較好?；浉郯拇鬄硡^(qū)各個城市客觀條件各不相同，也導致各個城市在創(chuàng)新上存在巨大的差異。以2016年廣東省城市的部分數據為例（表1），創(chuàng)新成果（以專利的申請為例）良好的城市，其經濟狀況（以GDP為例）和對科研創(chuàng)新的投入情況（以各市R＆D經費和人數為例）較好。

深圳在經濟狀況、創(chuàng)新成果和創(chuàng)新投入上領先于其他城市，其人均R＆D支出和R＆D強度（R＆D支出與GDP之比）都高于其他城市。這兩個指標說明深圳在這些城市中的創(chuàng)新居于領先的地位。廣州雖然不如深圳并在某些指標與其他的城市沒有顯著的區(qū)別，但廣州的創(chuàng)新成果和創(chuàng)新投入表明其創(chuàng)新能力與其他大灣區(qū)城市相比較強。

在大灣區(qū)中，澳門的總體創(chuàng)新能力并不突出。澳門人口少，地理面積不大，而國內外創(chuàng)新、科研能力較強的城市無一例外既是經濟發(fā)達，又是人口眾多、面積相對充裕的地方。澳門的行業(yè)結構可能對創(chuàng)新產生一定影響，根據統(tǒng)計，2016年澳門的主要產業(yè)為博彩業(yè)、金融和生活服務，其余的產業(yè)多以服務業(yè)為主，不具備制造業(yè)及工業(yè)相關的基礎。2013年至2017年澳門國內專利申請量分別為147件、84件、213件、221件和206件，也側面說明澳門的科研創(chuàng)新能力相對于其他城市較弱。

表1 2016年粵港澳大灣區(qū)內地城市創(chuàng)新及相關數據

香港和澳門都屬于服務業(yè)占90%以上的城市，但香港的創(chuàng)新能力仍十分可觀，且與廣州、深圳的情況有很大的區(qū)別。一方面，香港的生產總值（2017年約為23034.83億人民幣）較大；另一方面，香港在國際化方面具有較大優(yōu)勢，同時擁有多所國際一流的高等院校。香港2013年至2017年國內專利申請量分別為3322件、3242件、3319件、4552件和3907件，香港的創(chuàng)新成果領先于澳門和內地部分省市。

（二） 廣州與香港的創(chuàng)新在非企業(yè)方面較為突出

廣州和香港、深圳在創(chuàng)新領域的不同點在于，前二者在高等教育和科研院所的創(chuàng)新較為突出，而深圳的創(chuàng)新幾乎以企業(yè)創(chuàng)新為主。除了廣州外，2017年所有大灣區(qū)內地城市的企業(yè)R＆D支出占全市R＆D支出都在95%以上。廣州是在經濟規(guī)模、三大產業(yè)結構上唯一與深圳相近的大灣區(qū)城市。與香港類似，廣州在教育方面具有大灣區(qū)其他城市無可比擬的優(yōu)勢。大灣區(qū)范圍內超過一半的高等院校都在廣州市（83所，其中本科36所）。在廣東省知識產權局所記錄的廣東高校專利、發(fā)明的申請授權排行榜中，廣州高校占據半壁江山，這一點也體現了廣州高校創(chuàng)新力量的突出。廣州市擁有廣東省范圍內近1/3數量的政府所屬研發(fā)機構、超過70%的政府所屬科研人員以及用于這些機構的絕大部分經費支出和政府科技撥款。2017年廣州科研機構和高等院校兩者R＆D經費之和占總經費之比為32%，遠大于任何一個廣東省城市，這表明與其他城市相比，廣州創(chuàng)新資源向非企業(yè)單位的傾斜力度遠超其他城市。根據表2所示，廣州2017年國內職務專利共95955件，其中高等院校和科研院所占到17%左右，從側面反映廣州的高校和科研院所在創(chuàng)新上具備一定的優(yōu)勢。

香港2017年的R＆D經費約為184.21億元人民幣，其中高等院校所占的份額將近一半，約為93.81億元人民幣，高于除廣州外的所有城市并稍落后于廣州（100.54億元）。香港最大的優(yōu)勢在于國際化的高等院校，香港中文大學和香港科技大學等院校都是世界一流高校?？萍紕?chuàng)新上香港在基礎創(chuàng)新方面具有重要地位，擁有一批一流的科學家和強大的基礎研究能力，并在新材料、人工智能、微電子等基礎研究領域表現較強。香港創(chuàng)新成果以高校為主但整體創(chuàng)新成果不強，偏向于理論和基礎層面，在技術運用上不足。根據《大公報》對《2018年大灣區(qū)科研創(chuàng)新綜合分析及展望報告》分析顯示，過去的5年里，香港在創(chuàng)新人才、科研資金投入方面位居第3，但都大幅落后于廣深，甚至在科技企業(yè)數量和專利發(fā)明方面位居大灣區(qū)城市倒數第2。

四、深圳的創(chuàng)新能力現狀

深圳在粵港澳大灣區(qū)乃至全國范圍內，都是一個創(chuàng)新能力較強的城市?！吨袊鞘袆?chuàng)新競爭力發(fā)展報告》指出，深圳總體創(chuàng)新（57.6）落后于第2位的上海（60.4），但大幅度領先于第4位的天津（46.4）。具體到以專利授權數、高新技術產業(yè)產值等產出指標作為測算指標的創(chuàng)新產出競爭力，深圳在這方面大幅度領先于國內其他城市。

（一） 創(chuàng)新投入和產出巨大

創(chuàng)新產出方面，深圳2017年專利申請量為177102件，專利授權量為94252件，在大灣區(qū)范圍內處于領先地位。在PCT國際專利申請方面，2017年廣東省共26830件，而僅深圳市為20457件，占全廣東的76.3%，深圳已經連續(xù)十年保持了PCT專利申請國內領先的地位了。2017年深圳規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)造的新產品產值為12801.79億元，占廣東省的1/3。而在現代產業(yè)增量上，深圳在絕對數量和相對數量方面都遠超其他城市和全省平均水平。從表3的數據中可以看出深圳在高技術制造業(yè)增加值和先進制造業(yè)增加值方面領先于其他城市。

深圳的創(chuàng)新產出，離不開深圳巨大的創(chuàng)新投入。2017年深圳R＆D經費為976.94億元，占全省四成以上，約為廣州的2倍。規(guī)模以上工業(yè)的創(chuàng)新產業(yè)巨大的產出與深圳規(guī)模以上工業(yè)對于創(chuàng)新投入較大有關。深圳規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)投入的R＆D經費為841億元，占廣東?。s1865億元）的近一半，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)擁有R＆D活動人員23萬多人，而全省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)一共約70萬人，其中廣州與佛山在這方面落后于深圳，皆為近10萬人。深圳先進制造業(yè)占規(guī)模以上工業(yè)增加值比重達到70%，先進制造業(yè)和現代服務業(yè)占GDP比重超過70%，現代服務業(yè)占服務業(yè)比重近70%。

表2 2017年廣州國內職務專利申請情況 （單位：件）

表3 2017年珠三角各市現代產業(yè)增加值及占規(guī)模以上工業(yè)增加值比重

（二） 企業(yè)創(chuàng)新是深圳創(chuàng)新的絕對力量

如表4所示，無論是以進行創(chuàng)新活動的單位作為劃分標準，還是以資金來源作為劃分標準，企業(yè)單位都是深圳創(chuàng)新的中流砥柱，而在這其中，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在所有進行創(chuàng)新活動的單位中占據了約86%的比例，企業(yè)資金占所有資金的比重為約92%。

企業(yè)創(chuàng)新在深圳的重要地位也可以通過專利的形式表現出來。2017年廣東省企業(yè)專利申請和授權量、發(fā)明專利申請和授權量前10位的企業(yè)中，深圳至少有5家企業(yè)上榜。而以PCT國際專利申請量作為標準，廣東省企業(yè)單位前10位中的8家企業(yè)都是深圳的企業(yè)。在深圳市2017年規(guī)模以上的7938家工業(yè)企業(yè)中，就有3507家企業(yè)設置了研發(fā)中心，占比接近50%，高于大灣區(qū)內部其他的城市。在深圳，企業(yè)創(chuàng)新可以以“四個集中”來形容：研發(fā)機構主要在企業(yè)、研發(fā)投入主要來自企業(yè)、研發(fā)人員主要聚集在企業(yè)、發(fā)明專利多產生于企業(yè)。

（三） 投資機構聚集

大灣區(qū)內廣深港是資本最集中的地區(qū)，但在所有的投資機構中，約有68%的機構選擇以深圳作為總部或者辦公城市，總數量為1408家；而廣州僅有328家。投資機構在深圳的聚集吸引了初創(chuàng)企業(yè)在深圳的集中，2013年到2018年上半年，在粵港澳大灣區(qū)內獲得投資的新創(chuàng)企業(yè)中，大灣區(qū)內2594家企業(yè)中的1730家都在深圳，而廣州尾隨其后，為672家，其余城市不過百家。

表4 2012—2017年深圳R＆D經費使用情況 （單位：萬元）

表5 2017年深圳國內職務專利申請情況 （單位：件）

五、深圳創(chuàng)新存在的問題

（一） 高校及科研機構數量不足

2017年深圳市擁有7所高校，其中本科高校4所、?？聘咝?所。在高校數量這個指標下，深圳與東莞、佛山、珠海、惠州并沒有太大的差距，而后者在總體創(chuàng)新層面上是遠遠落后于深圳的。深圳2017年生產總值略高于廣州，常住人口與廣州同是1000萬級別，然而，深圳在高校數量上并沒有與其經濟和人口相匹配。深圳在科研院所這個創(chuàng)新要素上也較為薄弱。2017年粵港澳大灣區(qū)9個城市一共有389家科學技術機構，其中深圳64家，廣州161家。粵港澳大灣區(qū)內地9市縣級以上政府部門所屬研發(fā)機構163家，廣州104家，而深圳僅僅只有6家。

根據《中國城市創(chuàng)新競爭力發(fā)展報告》，深圳與北京、上海位列創(chuàng)新競爭力三甲，主要是其綜合創(chuàng)新能力決定的，但具體到創(chuàng)新環(huán)境這個指標上，深圳位列第8，而其他指標深圳皆為三甲。這里面存在高校和科研院所創(chuàng)新力量欠缺的因素，因為位列深圳之后的天津、杭州、廣州三市在創(chuàng)新環(huán)境上的成績都優(yōu)于深圳，而創(chuàng)新環(huán)境之中高校數量和科研院所數量是一個很重要的標準。

（二） R＆D投入結構存在“偏科”

深圳在研發(fā)投入方面存在不均衡的現象。第一個表現是高校和科研院所在創(chuàng)新上缺乏投入。即便近年來深圳高校和科研院所在創(chuàng)新投入方面增長了，但2017年高校和科研院所的R＆D經費支出也不到總體的3.5%。而按照發(fā)達國家的經驗來看，企業(yè)占據全社會R＆D支出70%左右是相對良好的，根據這個比例，大灣區(qū)內僅僅只有廣州接近這個標準，其2017年企業(yè)R＆D支出占比64%，接近發(fā)達國家的水平，而香港為45%左右。第二是深圳創(chuàng)新在試驗與開發(fā)這一方面具有極大的占比而基礎研究和應用研究占比長期較低（表6）。

R＆D活動根據活動類型劃分，可以分為基礎研究、應用研究和試驗與開發(fā)研究。對于基礎科研來說，2016年和2017年的增長十分明顯，但不能忽視的是，在此之前深圳在基礎科研的投入長期處于低于1%的水平，基礎科研大幅增長也只是始于2016年 。2017年深圳基礎科研占三種活動比重為3.13%，遠遠低于國家平均水平5.5%，更不說發(fā)達國家15%～20%的水平了。因此，深圳以及作為深圳創(chuàng)新主體的企業(yè)需要繼續(xù)在基礎科研上加大投入。

（三） 深圳在創(chuàng)新上企業(yè)負擔過大

深圳創(chuàng)新具有企業(yè)占據全社會創(chuàng)新比重高的特點，無論是以活動單位類型還是經費支出來看，企業(yè)都是絕對的主力。但創(chuàng)新如此依賴企業(yè)說明了其資金渠道過于單一，有待拓寬。而僅僅依靠企業(yè)或者研發(fā)單位的自有資金，會造成企業(yè)和研發(fā)單位在經濟上的巨大壓力。2012年至2017年，在深圳企業(yè)創(chuàng)新的資金中，包含金融系統(tǒng)在內的非企業(yè)來源的總計資金沒有一年達到全社會R＆D的5%，這表明以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為顯著代表的深圳企業(yè)在創(chuàng)新方面的投入絕大多數都是利用企業(yè)自有的資金。

六、大灣區(qū)背景下深圳創(chuàng)新發(fā)展的對策

（一） 進一步深化港深合作

香港在對接國際科技金融教育等領域、吸引世界優(yōu)秀科技人才、在新材料等基礎科研領域和法律建設上具有比較突出的優(yōu)勢。以深圳為代表的內地城市則在制造業(yè)、產業(yè)鏈、供應鏈和資金鏈，技術供給和成果孵化等創(chuàng)新要素方面具有更大優(yōu)勢。港深合作一定程度上可以減輕兩者存在的問題，香港能利用自身緊鄰深圳乃至內地的特點就近解決自身制造業(yè)薄弱和科研成果轉化的問題；深圳則能進一步利用香港的資源提高自身的經濟和科技創(chuàng)新水平，尤其是利用香港的國際資本、高端人才和科技理論成果等資源，也能學習香港與國際接軌的一系列先進制度，為深圳城市的創(chuàng)新水平發(fā)展助力。港澳互補合作是深圳在大灣區(qū)背景下的一個努力方向。

表6 2012—2017年深圳三種R＆D活動經費投入

（二） 加強高校和科研院所的力量

深圳創(chuàng)新力量中的高校和科研院所起到的作用相對微弱是一個客觀存在的問題，盡管深圳位于香港和廣州兩個高校、科研院所聚集地之間，可以方便地引進人才，但這并不意味著深圳不需要具備產出人才的能力。以深圳現有的財政和經濟力量，建立并支撐幾座新的高等院校和科研院所，并不是一件很難做到的事情。而在粵港澳大灣區(qū)的背景下，深圳則可以采用“引入模式”，通過引進廣州、澳門和香港的一流大學和科研院所進行合作，以此提高深圳乃至大灣區(qū)內的創(chuàng)新環(huán)境競爭力和整體創(chuàng)新水平。

（三） 鼓勵企業(yè)開展創(chuàng)新活動，建立研發(fā)機構

以深圳市規(guī)模以上工業(yè)單位R＆D活動情況為例（表7），深圳有R＆D活動以及自身擁有研發(fā)機構的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從2013年開始大幅度增加，而到了2017年，雖然超過40%的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)具備獨立的研發(fā)機構以及進行過R＆D活動，但仍然有巨大的進步空間。深圳市政府應該鼓勵企業(yè)進行R＆D活動和建立科研機構，保證增加財政經費對 R＆D 經費投入的同時，通過經濟杠桿、政策措施和稅收減免等措施引導和鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新，主動增加 R＆D 經費投入。

（四） 通過政府與金融系統(tǒng)緩解企業(yè)的壓力

深圳創(chuàng)新應當建立以企業(yè)投入為主體、優(yōu)惠政策作引導、金融機構資金為扶持、社會集資和引進外資為補充的多渠道參與的全社會R＆D投融資體系，進一步擴大深圳市全社會R＆D活動可利用資金總量。政府部門通過創(chuàng)業(yè)投資引導、貸款風險補償、成果轉化獎勵等形式，提高研發(fā)專項財政資金的使用效益。在金融方面要進一步探索非企業(yè)、民間資本進軍高新技術產業(yè)的途徑，在投融資渠道上建立一整套適合高風險特點的風險投資機制，逐步形成以財政撥款、金融貸款、企業(yè)自籌、社會集資為主的多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系。同時積極利用深圳毗鄰香港以及香港金融行業(yè)發(fā)達和香港作為國際金融中心的地位和作用，利用香港金融為深圳企業(yè)提供豐富的資金，而伴隨著粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略的鋪開，未來將會出現一系列鼓勵兩地金融支持創(chuàng)新的政策和方案。

（五） 鼓勵全社會尤其是企業(yè)進行基礎科研

當前深圳全社會在基礎科研的經費投入上基本達到3%的水平，而全社會在基礎科研的人力投入上不足3%?；A科研是一切科研活動的根本；應用研究是在具有目的性的前提下探索基礎科研成果的應用方向；試驗與開發(fā)則進一步利用基礎研究和應用研究的成果開發(fā)并獲得新物品和新服務?；A研究的缺少可能導致應用研究和試驗與開發(fā)缺乏足夠的理論支持和操作范圍，使得R＆D投入產出比處于較低水平，降低企業(yè)受益成本比。

表7 2012—2017年深圳規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D活動情況

深圳全社會都需要加大在基礎科研上的投入，尤其是占據深圳創(chuàng)新絕對力量的企業(yè)更是如此。政府方面應該加強相關的經費投入，鼓勵企業(yè)、院校和社會組織加大力度進行基礎科研方面的研究，加大對基礎科研增長貢獻力度較大的創(chuàng)新主體的高校的投資。企業(yè)在重視應用研究和試驗與開發(fā)之余也不能忽視基礎研究，除了企業(yè)自身加大對基礎科研方面的投入外，也可以采取校企合作的方式多方共同從事基礎研究。

七、結語

創(chuàng)新一直是一個熱點話題，科技是第一生產力，科研創(chuàng)新影響著社會的方方面面。廣州、香港和深圳是粵港澳大灣區(qū)內創(chuàng)新力量最強的三個城市。廣州高校和科研院所眾多并具備大量企業(yè)但整體創(chuàng)新產出并不與其優(yōu)秀的創(chuàng)新環(huán)境相稱，香港高校和科研院所質量高并在學術層面具有灣區(qū)內的領先地位但產業(yè)有待加強，深圳企業(yè)創(chuàng)新能力較強但缺乏一流的高校和科研院所。毫無疑問，粵港澳大灣區(qū)要實行“具備世界競爭力的國際創(chuàng)新中心”這一目標，需要包括地方到中央各方面的努力，協(xié)調發(fā)展，盡最大的努力避免地方主義影響大灣區(qū)的建設。

未來，深圳在創(chuàng)新上除了要維持現有的優(yōu)秀的企業(yè)創(chuàng)新能力、良好的創(chuàng)新產出以及金融能力外，深圳包括企業(yè)、政府在內的各界需要加強在高校和科研院所方面的建設，以改善現有的R＆D投入結構不均衡的問題，同時，企業(yè)應當在不犧牲對試驗與開發(fā)投入的基礎上，通過各種有效途徑加大對基礎研究和應用研究的投入力度。

香港是深圳在創(chuàng)新合作和提高自身創(chuàng)新能力方面的首選，與同樣具備強大的高校、科研院所力量的廣州相比，香港在人文交流、地理位置方面占據優(yōu)勢，香港的經濟狀況和創(chuàng)新狀況與深圳之間具有更好的互補性。使物流、人流暢通，引進香港創(chuàng)新力量，將會是港深二者在港深合作中的重點，這既是為了深港進一步發(fā)展，也是在粵港澳大灣區(qū)框架下的必然要求。