蔣一征　柴珍珍

摘要：“最接近現(xiàn)有技術(shù)”的選取是創(chuàng)造性評(píng)判的基礎(chǔ)，是還原發(fā)明的最佳起點(diǎn)。但是在審查實(shí)踐中對(duì)如何選取最接近現(xiàn)有技術(shù)仍存在一定主觀性。在“三步法”的適用過程中最容易犯的錯(cuò)誤就是過度關(guān)注技術(shù)特征，割裂發(fā)明構(gòu)思，試圖從技術(shù)特征關(guān)聯(lián)性的角度進(jìn)行分析，提出選取最接近現(xiàn)有技術(shù)的一些思考。

關(guān)鍵詞：最接近現(xiàn)有技術(shù);發(fā)明構(gòu)思;三步法;關(guān)聯(lián)性

中圖分類號(hào)：G306

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI： 10.15913/j.cnki.kjycx.2019.09.045

最接近現(xiàn)有技術(shù)是現(xiàn)有技術(shù)中與要求保護(hù)的發(fā)明最密切相關(guān)的一個(gè)技術(shù)方案，最接近的現(xiàn)有技術(shù)具有雙重功能：①在“三步法”的第二步作為現(xiàn)有技術(shù)中的代表完成與發(fā)明之間的對(duì)比，以確定發(fā)明相對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出的創(chuàng)新和創(chuàng)新帶來的貢獻(xiàn)所在;②第三步是“還原發(fā)明”的起點(diǎn)[l]。

《專利審查指南》（以下稱《指南》）中指出，“最接近的現(xiàn)有技術(shù)，與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或用途最接近公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)，或雖然與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能且公開發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。應(yīng)當(dāng)注意的是，在確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，應(yīng)先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或接近的現(xiàn)有技術(shù)”[2]。《指南》雖然給出了最接近現(xiàn)有技術(shù)的定義，然而，關(guān)于最接近現(xiàn)有技術(shù)選取的操作步驟并沒有給出過多的解釋。

1 “三步法”對(duì)最接近現(xiàn)有技術(shù)的考量

《指南》給出了以“三步法”來衡量發(fā)明是否具有創(chuàng)造性的操作步驟，即包括三個(gè)步驟：①確定最接近現(xiàn)有技術(shù);②確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題;③判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員而言是否顯而易見。

《指南》第二部分第四章第3.2.1節(jié)指出，在判斷發(fā)明是否顯而易見時(shí)，要從最接近現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題出發(fā)，確定現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在將區(qū)別特征應(yīng)用到該最接近現(xiàn)有技術(shù)，以解決其技術(shù)問題的啟示 [2]?？梢钥闯?，“三步法”的三個(gè)步驟依次推進(jìn)、緊密聯(lián)系，其實(shí)質(zhì)在于客觀還原發(fā)明創(chuàng)造制作的過程，即回到申請(qǐng)日前，以本領(lǐng)域技術(shù)人員的眼光在最接近現(xiàn)有技術(shù)中發(fā)現(xiàn)缺陷，產(chǎn)生對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)的動(dòng)機(jī)，并從現(xiàn)有技術(shù)中尋找解決手段[3]。然而，“三步法”雖然力求客觀還原發(fā)明，將發(fā)明作為一個(gè)有機(jī)整體看待，但歸根結(jié)底“三步法”是逆向判斷創(chuàng)造性的方法，與發(fā)明形成邏輯不同，容易導(dǎo)致“事后諸葛亮”。在“三步法”的適用過程中最容易犯的錯(cuò)誤就是過度關(guān)注技術(shù)特征，割裂發(fā)明構(gòu)思，因此，本文擬結(jié)合具體案例從技術(shù)特征關(guān)聯(lián)性的角度出發(fā)，提出確定最接近現(xiàn)有技術(shù)時(shí)的一些思考。

2 技術(shù)特征關(guān)聯(lián)性的影響

某案涉及一種家屬樓用電梯導(dǎo)軌的成形方法，其對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)點(diǎn)在于：將金屬板通過沖壓成形形成電梯導(dǎo)軌，導(dǎo)軌基部部分的每一端包括用于將額外的剛度提供到所述導(dǎo)軌的凸緣，凸緣從所述基部部分以900的角度向上延伸，如圖1所示。該方法得到的電梯相比傳統(tǒng)的冷軋得到的電梯強(qiáng)度、剛度更高。對(duì)比文件1公開了將金屬板通過沖壓成形形成電梯導(dǎo)軌，所述基部部分的每一端從所述基部部分以900的角度向上延伸，如圖2所示。對(duì)比文件2公開了沖壓成形的電梯導(dǎo)軌，基部部分的每一端具有凸緣（201'和202'），凸緣可以起到加強(qiáng)導(dǎo)軌基部最外側(cè)的作用，還起到固定部件5的作用，部件5用來加強(qiáng)導(dǎo)軌葉片的底部，如圖3所示。

對(duì)比文件1和對(duì)比文件2的技術(shù)領(lǐng)域都是電梯導(dǎo)軌的成形方法，對(duì)比文件1和對(duì)比文件2要解決的技術(shù)問題都是提高電梯導(dǎo)軌的剛度，兩者公開的特征數(shù)量一樣多，無論選擇哪篇作為最接近現(xiàn)有技術(shù)，都只有一個(gè)區(qū)別，且區(qū)別都被另一篇對(duì)比文件公開。

觀點(diǎn)1：以對(duì)比文件1作為最接近現(xiàn)有技術(shù)，區(qū)別在于基部部分的每一端包括用于將額外的剛度提供到所述導(dǎo)軌的凸緣。凸緣本身解決的技術(shù)問題是提高導(dǎo)軌基部最外側(cè)的剛度，對(duì)比文件2公開了基部部分的每一端具有凸緣（ 201'、202'），凸緣可以起到加強(qiáng)導(dǎo)軌基部最外側(cè)的作用。因此，對(duì)比文件2給出了基部部分的每一端具有凸緣，以提高導(dǎo)軌基部最外側(cè)剛度的啟示。

觀點(diǎn)2：以對(duì)比文件2作為最接近現(xiàn)有技術(shù)，區(qū)別在于所述基部部分每一端的凸緣從所述基部部分以900的角度向上延伸。凸緣以900的角度向上延伸解決的技術(shù)問題是提高導(dǎo)軌基部的剛度，對(duì)比文件1公開了凸緣以900的角度向上延伸。因此，對(duì)比文件1給出了凸緣以900的角度向上延伸的啟示。

觀點(diǎn)1和觀點(diǎn)2看似都可行，無論是以對(duì)比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，還是以對(duì)比文件2作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，都只有一個(gè)區(qū)別，且另一個(gè)對(duì)比文件都給出了相應(yīng)的啟示。但以對(duì)比文件2作為最接近現(xiàn)有技術(shù)，形式的區(qū)別在于所述基部部分的每一端的凸緣從所述基部部分以900的角度向上延伸。但是在對(duì)比文件2中“凸緣還起到固定部件5的作用，部件5用來加強(qiáng)導(dǎo)軌葉片的底部”，在對(duì)比文件2中凸緣與部件5是相互關(guān)聯(lián)的。這時(shí)候?qū)嵸|(zhì)區(qū)別在于：①所述基部部分的每一端的凸緣從所述基部部分以90度的角度向上延伸;②對(duì)比文件2還含有部件5，凸緣與部件5共同加強(qiáng)了導(dǎo)軌葉片底部的剛度。在對(duì)比文件2的基礎(chǔ)上要得到本發(fā)明的技術(shù)方案，需要結(jié)合對(duì)比文件1公開的凸緣向上翻轉(zhuǎn)90度，但是凸緣向上翻轉(zhuǎn)90度需要將部件5省略，需要割裂對(duì)比文件2的完整構(gòu)思，對(duì)對(duì)比文件2的修改較大，結(jié)合存在技術(shù)障礙。

觀點(diǎn)2在確定區(qū)別技術(shù)特征時(shí)，過分注重形式上的特征對(duì)比，將權(quán)利要求拆解為多個(gè)獨(dú)立的技術(shù)特征，并與對(duì)比文件一一單獨(dú)對(duì)比，基于各個(gè)獨(dú)立的技術(shù)特征是已知或顯而易見的，從而認(rèn)定發(fā)明不具備創(chuàng)造性，割裂技術(shù)特征之間的相互關(guān)聯(lián)性，沒有將發(fā)明作為一個(gè)整體看待，更沒有體現(xiàn)還原發(fā)明的過程。

但是如果以對(duì)比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，在判斷對(duì)比文件2是否給出技術(shù)啟示時(shí)，不需要考慮特征的關(guān)聯(lián)性，顯然這種方式需要克服的技術(shù)障礙最小。

由該案例可以看出，當(dāng)區(qū)別特征與本發(fā)明或?qū)Ρ任募械钠渌卣飨嗷リP(guān)聯(lián)時(shí)，應(yīng)該將與其關(guān)聯(lián)的特征整體列為區(qū)別，只有現(xiàn)有技術(shù)給出該整體區(qū)別所起的作用與本發(fā)明所起的作用一致，才具有結(jié)合啟示，否則容易割裂對(duì)比文件或本發(fā)明的構(gòu)思，應(yīng)該注重區(qū)別特征在技術(shù)方案中的關(guān)聯(lián)性，以改進(jìn)時(shí)需要克服的技術(shù)障礙最小的現(xiàn)有技術(shù)作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。該案例還可以看出，公開了關(guān)鍵技術(shù)特征的對(duì)比文件并不必然就是發(fā)明的最接近的現(xiàn)有技術(shù)，還要看該對(duì)比文件是否能夠作為本領(lǐng)域技術(shù)人員獲得該發(fā)明的起點(diǎn)，從還原發(fā)明的角度來看只有適合作為起點(diǎn)的現(xiàn)有技術(shù)才能促使本領(lǐng)域技術(shù)人員朝著本發(fā)明的方向走下去。

3 結(jié)論

“最接近的現(xiàn)有技術(shù)”是指與發(fā)明最密切相關(guān)的一個(gè)技術(shù)方案，最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取體現(xiàn)了從本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度還原發(fā)明創(chuàng)造過程的原則。確定最接近現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮區(qū)別特征與本發(fā)明或?qū)Ρ任募械钠渌卣鞯年P(guān)聯(lián)性，以改進(jìn)時(shí)需要克服的技術(shù)障礙最小的現(xiàn)有技術(shù)作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。當(dāng)區(qū)別特征與本發(fā)明或?qū)Ρ任募械钠渌卣飨嗷リP(guān)聯(lián)時(shí)，應(yīng)該將與其關(guān)聯(lián)的特征整體列為區(qū)別，防止割裂本發(fā)明或?qū)Ρ任募臉?gòu)思。

參考文獻(xiàn)：

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