陳陽(yáng)

摘 要：大學(xué)治理的本質(zhì)是大學(xué)精神的體現(xiàn)，也是實(shí)現(xiàn)高校自身發(fā)展目標(biāo)的治理過(guò)程和治理體系的總和。教授作為大學(xué)治理過(guò)程和發(fā)展的見(jiàn)證，從中世紀(jì)到二十一世紀(jì)，從西方到東方，淌過(guò)歷史長(zhǎng)河，跨越不同國(guó)界，隨著時(shí)代進(jìn)步發(fā)展，教授在高校治理中發(fā)揮著不可替代的作用。以史為鑒，博古通今，梳理大學(xué)治理下教授角色的歷史脈絡(luò)，為我國(guó)高等教育的管理模式提供有益經(jīng)驗(yàn)和路徑。

關(guān)鍵詞：大學(xué)治理;教授角色;歷史演變

一、教授治理的相關(guān)含義

（一）教授治學(xué)的角色內(nèi)涵

教授在學(xué)術(shù)權(quán)力的限度內(nèi)進(jìn)行的大學(xué)實(shí)踐管理活動(dòng)，主要覆蓋教學(xué)、學(xué)科、學(xué)術(shù)和學(xué)風(fēng)等方面的治學(xué)客體。治教學(xué)，是教授職責(zé)最本質(zhì)的體現(xiàn)，突顯教授在大學(xué)治理中的重要作用，主要表現(xiàn)在課程設(shè)置、培養(yǎng)方案制定等教學(xué)方面;治學(xué)科，是指教授在學(xué)科設(shè)置、建設(shè)及評(píng)估等方面做出的決策;治學(xué)術(shù)，這是大學(xué)治理的核心內(nèi)容，學(xué)術(shù)自由是大學(xué)的根基，教授主導(dǎo)的學(xué)術(shù)權(quán)力是大學(xué)人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的不竭動(dòng)力;治學(xué)風(fēng)，做學(xué)問(wèn)必先學(xué)會(huì)做人，學(xué)術(shù)風(fēng)氣是教授治學(xué)的營(yíng)養(yǎng)土壤和精神飼料。

（二）教授治校的角色概念

考慮到各國(guó)歷史背景和社會(huì)發(fā)展情況不同等因素，一般而言，教授治校的概念有以下幾層含義：一是教授治校中的主體教授以團(tuán)體形式出現(xiàn)，也是集體負(fù)責(zé)制的體現(xiàn)。二是教授治校的范圍是有一定限度，治校的內(nèi)容主要是涉及學(xué)校的重大事務(wù)，通常是限制在與學(xué)術(shù)事務(wù)相關(guān)的管理中。三是教授治校在整個(gè)大學(xué)治理的環(huán)節(jié)中以一種參與者的角色發(fā)揮作用。

二、西方大學(xué)教授角色的歷史發(fā)展

（一）萌芽期：中世紀(jì)大學(xué)教授會(huì)

教授治校這一理念誕生于歐洲中世紀(jì)的大學(xué)，但此時(shí)期而言“治?！彼膶?shí)際意義并未達(dá)到治理的高度，教授、學(xué)者所掌握的權(quán)力在當(dāng)時(shí)的背景下依然十分有限。中世紀(jì)的政治社會(huì)主要以教會(huì)的形式和國(guó)王的統(tǒng)治為主背景，教授并未有統(tǒng)一的團(tuán)體組織。隨著封建制度的形成和發(fā)展，基督教得到了廣泛傳播，隨之而來(lái)，其他被視為異教的產(chǎn)物被消除，教會(huì)不允許有任何非教會(huì)思想在社會(huì)上存在。隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷壯大，人們的思維逐漸打開(kāi)，思想愈發(fā)活躍，封建的思想有所淡化，同時(shí)讓人們產(chǎn)生了一定的文化需求，在這種背景下，教授受中世紀(jì)其他行業(yè)組織管理模式的影響，他們帶領(lǐng)一部分對(duì)知識(shí)充滿強(qiáng)烈求知欲的學(xué)者，利用教會(huì)同當(dāng)時(shí)統(tǒng)治者的沖突和矛盾自發(fā)成立以教授、學(xué)者為主的教授行會(huì)。教授行會(huì)所創(chuàng)設(shè)的學(xué)校數(shù)量不斷增加，政府管理者一般通過(guò)對(duì)神職人員管理并配備職員的學(xué)校進(jìn)行資助，由此可獲得相應(yīng)管理的權(quán)限。由此可見(jiàn)，中世紀(jì)的學(xué)校的數(shù)量雖然較多，但是無(wú)論從規(guī)模上還是水平上而言都是很低的，大學(xué)組織相對(duì)松散，教師傳授的內(nèi)容還是以陳舊僵化的神學(xué)知識(shí)為主，學(xué)術(shù)創(chuàng)新乏善可陳。這種狀況在十八世紀(jì)中期更加惡化，甚至有些大學(xué)被迫關(guān)閉，此時(shí)期的大學(xué)沒(méi)有學(xué)術(shù)地位上明顯的等級(jí)之分，首要任務(wù)是培養(yǎng)神職人員，與科學(xué)并無(wú)關(guān)聯(lián)，使得教會(huì)或政府侵犯學(xué)術(shù)自由的現(xiàn)象很少發(fā)生，教授的學(xué)術(shù)權(quán)力也在參與大學(xué)的運(yùn)行。

（二）成長(zhǎng)期：大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由

18世紀(jì)起，英國(guó)工業(yè)革命的浪潮席卷全球，人們對(duì)于自然科學(xué)的推崇逐漸代替了神學(xué)和經(jīng)院哲學(xué)，由自然科學(xué)發(fā)展而引起生產(chǎn)方式的變革進(jìn)一步加劇，人們對(duì)于教學(xué)內(nèi)容陳舊、教學(xué)方法單一的大學(xué)教育氛圍無(wú)法適應(yīng)，迫切的需要有實(shí)際生產(chǎn)知識(shí)與技能的人才。在新人文主義思想的推動(dòng)下，為了學(xué)術(shù)研究的有序?qū)嵤寣W(xué)術(shù)自由的氛圍避免無(wú)端的收到外部勢(shì)力的牽制和干預(yù)，柏林大學(xué)正是在此背景下建立起來(lái)，它的創(chuàng)辦者洪堡接過(guò)復(fù)興教育的重任，他重視教學(xué)與學(xué)術(shù)研究的統(tǒng)一，提倡以“大學(xué)自治”和“學(xué)術(shù)自由”為核心的教授主導(dǎo)學(xué)術(shù)權(quán)力的理念。正是在這種理念的積極促使下，大學(xué)教授能夠充分表達(dá)個(gè)人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，與學(xué)生在講授探討中有效避免了其他權(quán)力干涉學(xué)術(shù)自由造成的影響。洪堡認(rèn)為大學(xué)是民主開(kāi)放的，并且是獨(dú)立自治的組織，校長(zhǎng)由教授會(huì)選舉產(chǎn)生，被推選的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)處理學(xué)校一切校務(wù)，而教授只需在學(xué)術(shù)事務(wù)的決策中有充分的話語(yǔ)權(quán)。他倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自由的同時(shí)也給教授們?cè)趯W(xué)術(shù)管理中廣泛的自主權(quán)，從而激發(fā)了教授們的學(xué)術(shù)的主動(dòng)創(chuàng)造力，教授們的想法和觀點(diǎn)對(duì)于學(xué)校的治理有很強(qiáng)的針對(duì)性，由此也確立的本時(shí)期德國(guó)大學(xué)教授主導(dǎo)學(xué)術(shù)權(quán)力的治理理念，德國(guó)大學(xué)的迅速崛起也使得德國(guó)社會(huì)各領(lǐng)域的發(fā)展煥發(fā)出新活力，也為后世西方大學(xué)和中國(guó)大學(xué)的治理模式提供了參考和借鑒。

（三）成熟期：教授參與型治理

隨著世界一戰(zhàn)、二戰(zhàn)的爆發(fā)，德國(guó)卷入其中，政治勢(shì)力迅速蔓延至大學(xué)，高等學(xué)校因此受到重創(chuàng)。直至二戰(zhàn)結(jié)束，德國(guó)的高等教育才逐漸恢復(fù)，經(jīng)過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)的遭遇，讓政府掌權(quán)者重新審視大學(xué)治理制度上政府和大學(xué)的關(guān)系，并決定對(duì)此進(jìn)行改革。最終在大學(xué)治理制度上，政府通過(guò)法律削弱了教授獨(dú)立決策的權(quán)力，國(guó)家對(duì)大學(xué)的行政化控制明顯加強(qiáng)，對(duì)于大學(xué)自治也有一定程度的削弱。

二戰(zhàn)結(jié)束后的美國(guó)高校，大學(xué)的治理制度主要體現(xiàn)在利益相關(guān)者共同參與到大學(xué)的治理中，有效避免了高校行政權(quán)力分化和泛化，一方面使基層教師在大學(xué)治理中的地位得到提升，也使得主導(dǎo)學(xué)術(shù)事務(wù)的教授群體的權(quán)力得到充分保障，另一方面，大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)由過(guò)去純粹的“教授治校”逐步演變?yōu)橛筛鞣嚼嫦嚓P(guān)人員參與的共同治校，在一定程度上學(xué)術(shù)治理參與權(quán)的下放也讓學(xué)術(shù)權(quán)力得到有效釋放。美國(guó)大學(xué)治理的模式受歐洲大學(xué)的影響，同時(shí)又結(jié)合本國(guó)自身特點(diǎn)與發(fā)展規(guī)律，探索出一條行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力相制約的治理模式，教授“參與式”治校這一模式奠定了美國(guó)大學(xué)教授治校的基礎(chǔ)，也成為后期各國(guó)大學(xué)治理模式改革效仿的對(duì)象。

三、我國(guó)大學(xué)教授角色的歷史沿革

（一）民國(guó)時(shí)期

中國(guó)近現(xiàn)代高等教育管理模式移植于西方高等教育，教授治理的思想最早是由蔡元培推介并在民國(guó)政府時(shí)期擔(dān)任教育總長(zhǎng)和北京大學(xué)校長(zhǎng)期間付出實(shí)踐的。由蔡元培手訂的《大學(xué)令》以教育部法令的形式公布，《大學(xué)令》中明確規(guī)定：大學(xué)設(shè)立評(píng)議會(huì)和教授會(huì)。大學(xué)層面的評(píng)議會(huì)以校長(zhǎng)、各科學(xué)長(zhǎng)及各科互選教授為會(huì)員，大學(xué)校長(zhǎng)為議長(zhǎng)，可隨時(shí)召集評(píng)議會(huì)，決議大學(xué)內(nèi)部一切重大校務(wù)、學(xué)術(shù)方面的事務(wù);在學(xué)科層面各設(shè)立教授會(huì)，以教授為會(huì)員，學(xué)長(zhǎng)為議長(zhǎng)，可隨時(shí)召集教授會(huì)，審議學(xué)科課程，各學(xué)科內(nèi)教學(xué)情況和學(xué)生成績(jī)合格與否等事務(wù)。

教授治學(xué)是西方高等教育管理思想中國(guó)化演變時(shí)新產(chǎn)生的管理思想，它最初由民國(guó)時(shí)期的教授治校制度逐步形成。蔣夢(mèng)麟在出任北京大學(xué)校長(zhǎng)后明確提出“校長(zhǎng)治校、教授治學(xué)、職員治事、學(xué)生求學(xué)”的辦學(xué)主張，并以此為基準(zhǔn)改變了學(xué)校部分制度準(zhǔn)則。這不僅是近代中國(guó)大學(xué)史上“教授治學(xué)”的首次提出，也轉(zhuǎn)變了蔡元培所提倡的校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下的教授治校思想。至此，校長(zhǎng)在學(xué)校管理的權(quán)限得到擴(kuò)大，教授的角色和地位在某種程度上被邊緣化。大學(xué)教授對(duì)學(xué)校事務(wù)的管理由決策制定者向決策建議者角色的轉(zhuǎn)變，且管理內(nèi)容主要集中在有關(guān)學(xué)術(shù)方面的事務(wù)。教授治學(xué)理念的提出，標(biāo)志著西方高等教育管理思想中國(guó)化在本土適應(yīng)性的改變。

（二）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和改革開(kāi)放時(shí)期

新中國(guó)成立后的十余年高等學(xué)校發(fā)展歷程，無(wú)論是由中央或地方政府領(lǐng)導(dǎo)管理高校的模式和格局都對(duì)高校自主辦學(xué)、自主管理、自主發(fā)展造成一定程度上的阻礙和限制。高等學(xué)校的重大事項(xiàng)的確定和重要制度、命令都必須有高教部頒布和審核批準(zhǔn)。兩級(jí)政府部門(mén)通過(guò)學(xué)校中的黨政組織體制執(zhí)行決定和貫徹政府意愿，這就使黨政組織體制掌握到了對(duì)高校事務(wù)絕對(duì)的管理權(quán)力。如此趨勢(shì)的發(fā)展導(dǎo)致大學(xué)教授地位越來(lái)越低下，原本擁有對(duì)學(xué)校學(xué)科設(shè)置、學(xué)校規(guī)章制度等重大事務(wù)的權(quán)力也被政府控制。他們?cè)诖髮W(xué)管理中缺失話語(yǔ)權(quán)，自身權(quán)力也受到很大削弱，教授參與學(xué)校管理如同紙上談兵。在歷經(jīng)數(shù)次政治運(yùn)動(dòng)，特別是“文化大革命”的沖擊下，教授的地位更是一落千丈，幾乎喪失了在高校管理中的全部權(quán)力，甚至成為被批判、被革命的對(duì)象，他們受到了空前的災(zāi)難。

改革開(kāi)放以來(lái)，高等教育事業(yè)翻開(kāi)了新篇章，教授等一批知識(shí)分子由之前受壓迫的社會(huì)環(huán)境中走出來(lái)，他們的地位也開(kāi)始發(fā)生根本性變化。大學(xué)師資隊(duì)伍不斷壯大充實(shí)，整體學(xué)術(shù)水平也獲得提升，民主化管理思想逐漸成為大學(xué)學(xué)術(shù)管理的重要思想，教授治學(xué)的管理理念也重新被提及。1978年中央出臺(tái)頒布《全國(guó)重點(diǎn)高等學(xué)校暫行工作條例》明確規(guī)定，在學(xué)校內(nèi)部實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制管理模式，逐步建立和完善以教授為主導(dǎo)的大學(xué)學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)。遵照國(guó)家的教育政策，大學(xué)中又紛紛設(shè)立學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、教師職稱評(píng)定委員會(huì)等由教授參與組成的學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)。與此同時(shí)，在教授治學(xué)理念的作用和影響下，學(xué)術(shù)管理的廣度和深度也不斷拓展，教師也逐漸恢復(fù)了教授、副教授、講師及助教的職稱。大學(xué)教育事業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。與之前文革時(shí)期相比，教授在學(xué)術(shù)管理的地位和影響力有明顯提升，但是黨政組織在管理體制中的權(quán)力比重很大，并不能讓教授完全發(fā)揮其自身學(xué)術(shù)能力。

（三）高?！半p一流”建設(shè)時(shí)期

當(dāng)前，在我國(guó)提出建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科的時(shí)代背景下，高等教育正面臨新的改革和發(fā)展的機(jī)遇。全國(guó)教育大會(huì)的勝利召開(kāi)，吹響了我國(guó)從教育大國(guó)向教育強(qiáng)國(guó)、從人力資源大國(guó)向人力資源強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的嘹亮號(hào)角，全面推進(jìn)大學(xué)“雙一流建設(shè)”必須面對(duì)解決人才培養(yǎng)和科學(xué)研究這兩大命題，而教授在大學(xué)治理的環(huán)境中的作用就愈發(fā)突顯，教育家梅貽琦曾言，“所謂大學(xué)者，非謂有大樓之謂也，有大師之謂也”。可見(jiàn)一所大學(xué)的根基在于大師，在于教授，大學(xué)要營(yíng)造出良好的學(xué)術(shù)氛圍，教授在其中的地位尤為關(guān)鍵。從國(guó)家層面而言，在2010年頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010年——2020年）》明確提出：“公辦高校要堅(jiān)持和完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。健全議事規(guī)則與決策程序，依法落實(shí)黨委、校長(zhǎng)職權(quán)。充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)發(fā)展中的重要作用。探索教授治學(xué)的有效途徑，充分發(fā)揮教授在教學(xué)、學(xué)術(shù)研究和學(xué)校管理中的重要作用，加強(qiáng)教職工代表大會(huì)、學(xué)生代表大會(huì)建設(shè)，發(fā)揮群眾團(tuán)體的作用”。從學(xué)校層面來(lái)看，在“雙一流”建設(shè)關(guān)鍵時(shí)期，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量和推動(dòng)學(xué)科建設(shè)成為各高校的首要目標(biāo)，一些知名教授在某些學(xué)科領(lǐng)域有很大的學(xué)術(shù)影響力，身后不但有相對(duì)成熟的科研團(tuán)隊(duì)，還有掌握著國(guó)家重點(diǎn)基金課題或科研項(xiàng)目等諸多學(xué)術(shù)資源，很多高校正是看中了這點(diǎn)，紛紛設(shè)立各類人才“帽子”，提供與科研工作和日常生活相關(guān)的福利待遇，吸引教授以個(gè)人或團(tuán)隊(duì)形式加盟，助力大學(xué)“雙一流”建設(shè)。在我國(guó)不少東部高校都存在此類現(xiàn)象，這也從側(cè)面反映了教授在大學(xué)中不可替代的作用，尤其是在治理大學(xué)學(xué)術(shù)領(lǐng)域更為明顯。

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