鄒剛

摘要：國防專利是國防技術(shù)領(lǐng)域大量優(yōu)秀科研成果的結(jié)晶，是國防和軍隊發(fā)展的戰(zhàn)略性資源，構(gòu)成了國防科技創(chuàng)新發(fā)展的重要支撐力量。在軍民融合上升為國家戰(zhàn)略的大背景下，國防專利解密尚處于探索和起步階段。推動國防專利解密制度改革，必須要在軍民融合體系下，在國防專利解密原則、條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序、配到措施四個方面完善國防專利解密制度體系，推動我國國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加速軍民深度融合。

Abstract： National defense patents are the crystallization of a large number of excellent scientific research achievements in the field of national defense technology， as well as strategic resources for the development of national defense and the military， and constitute an important supporting force for the innovation and development of national defense science and technology. In the context of the rise of civil-military integration as a national strategy， the declassification of national defense patents is still in the exploratory and initial stage. In order to promote the reform of defense patent decryption system， it is necessary to improve the defense patent decryption system in the following four aspects： the principles， conditions， standards and procedures of defense patent decryption， and the corresponding measures under the civil-military integration system， so as to promote the decryption， transfer and transformation of China's defense patents and accelerate the civil-military integration.

關(guān)鍵詞：國防專利制度;專利保密;專利解密

Key words： national defense patent system;patent secrecy;patent decryption

中圖分類號：G306 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2019）20-0291-03

0 ?引言

國防科技的發(fā)展程度集中體現(xiàn)了一個國家的綜合實(shí)力和發(fā)展水平，各發(fā)達(dá)國家為謀求保護(hù)國家核心安全利益也都高度重視國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。黨的十八屆三中全會提出了“推動軍民融合深度發(fā)展”的國家戰(zhàn)略，要求實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等，把全社會的智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來。加快推進(jìn)軍民融合，進(jìn)一步提升國防科技成果轉(zhuǎn)化率，也必將是我國國防知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施工作的重點(diǎn)，國防專利作為國防科技成果最主要的工作領(lǐng)域，理應(yīng)充分發(fā)揮和實(shí)現(xiàn)其價值所在，進(jìn)一步用之于民。當(dāng)前，我國國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化面臨著風(fēng)險大、成本高、規(guī)定嚴(yán)、缺激勵、少平臺等問題，亟需借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗，從開展國防專利保密解密制度解密原則、條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序、配到措施等途徑，推動我國國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加速軍民深度融合。

1 ?我國國防專利解密制度的現(xiàn)狀及存在的問題

由于武器裝備領(lǐng)域和國防科工領(lǐng)域的特殊性，國防專利除具有普通專利的創(chuàng)造性、實(shí)用性、新穎性等普通專利所具有的基本特征外，還具有保密性、非完全市場性特點(diǎn)。在我國國防專利基礎(chǔ)上發(fā)展起來的國防知識產(chǎn)權(quán)主要經(jīng)歷了國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)調(diào)整期——國防知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的政策驅(qū)動期——國防知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境高壓期——國防知識產(chǎn)權(quán)管理的模式轉(zhuǎn)換期等四個典型的發(fā)展階段。

1990年，我國的第一部《國防專利條例》正式頒布并實(shí)施，現(xiàn)行的《國防專利條例》則是1999年11月重新制定，并于2004年11月頒布實(shí)施的。該部法規(guī)是我國國防專利法律制度體系的核心，也是我國申請和審批國防專利的主要法律依據(jù)。

自1985年4月1日受理第一個國防專利申請以來，我國國防專利申請量就年年激增，其中，2011年的申請量甚至達(dá)到2005年前20年申請專利的總和。與之形成鮮明對比的是，國防專利的解密工作卻不容樂觀，同樣是截止2011年，解密總數(shù)才4件，還都是經(jīng)國防專利人請求解密的。我國國防專利解密，不僅標(biāo)準(zhǔn)少的可憐，已有的解密規(guī)定也沒有得到很好的貫徹執(zhí)行。

自2015年開始，國防知識產(chǎn)權(quán)局對已授權(quán)國防專利開展密級審核工作，截止到2017年3月已集中解密3000余件國防專利，這說明國防專利解密已提上議事日程。但令人遺憾的是，這些解密的國防專利中，失效專利就占了44%以上，造成了資源的浪費(fèi)。

目前，我國國防專利解密過程中存在著國防專利管理部門不統(tǒng)一、國防專利的歸屬權(quán)不明確、國防專利定密機(jī)制不合理、國防專利解密機(jī)制尚不完善、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不合理、解密要承擔(dān)風(fēng)險等，解密難、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難已成為制約“軍轉(zhuǎn)民”的關(guān)鍵瓶頸之一。

2 ?國外國防專利解密制度改革

西方國家的國防技術(shù)保密工作十分嚴(yán)格規(guī)范，在進(jìn)行成果使用方面存在很多苛刻的要求，但隨著有些國家在解密工作上的運(yùn)作模式比較成熟，在諸如分級進(jìn)行保密審查、進(jìn)行定期的解密降密、對權(quán)利人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)确矫嬉惨讶〉昧溯^為顯著的成果。

2.1 系統(tǒng)完善的解密法規(guī)體系是解決國防專利權(quán)歸屬與轉(zhuǎn)化問題的基礎(chǔ)

美國、德國等實(shí)行保密專利的國家均十分重視制定和完善與保密專利相關(guān)的法律法規(guī)。以美國為例，雖然其《保密管理條例》只有五章內(nèi)容，但專寫降密和解密管理規(guī)定的篇幅占到了全文的五分之一。定密和解密也作為美國信息安全監(jiān)督署向總統(tǒng)提交的年度報告之中的核心內(nèi)容。

2.2 貫徹“國防專利條例”的要求，充分發(fā)揮各部門，特別是地方國防科技工業(yè)主管部門和軍工企業(yè)集團(tuán)的作用，是提高國防專利管理能力的必然要求和完善國防專利解密系統(tǒng)的手段

對國防科研和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的認(rèn)真落實(shí)是制勝的關(guān)鍵。國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱的問題也應(yīng)該得到有效和妥善的解決。涉及國防知識產(chǎn)權(quán)活動的部門，如國防科技工業(yè)部門、軍隊、科研院所、軍工企業(yè)等，應(yīng)定期組織多種形式的培訓(xùn)活動，培養(yǎng)工作人員對國防專利的重要性認(rèn)知和對工作中存在的具體問題的解決能力。此外，從國家層面而言，加強(qiáng)立法和澄清國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題也是不容忽視的。因此，在增加相關(guān)人員責(zé)任機(jī)制的基礎(chǔ)上，還有必要以法律形式作出規(guī)定，使國防專利權(quán)人能依法維護(hù)、保障其權(quán)利。

2.3 科學(xué)完善國防專利秘密水平變化評估機(jī)制的設(shè)計，尤其是最初的固定密級設(shè)計的合理性和早期的解密系統(tǒng)的科學(xué)性，這對順利實(shí)施國防專利解密系統(tǒng)很重要

當(dāng)前，在事物高速發(fā)展的社會背景下，無論是科技的進(jìn)步，還是新問題的出現(xiàn)，相較之前都更加難以預(yù)測。因此，國防專利保密水平的變化應(yīng)該增加時間敏感。有關(guān)單位和人員應(yīng)建立科學(xué)合理的變更申請程序，以便及時重新評估國防專利。目前，有兩種主要的審查機(jī)制：積極（主動）審查和被動審查。主動審查，即國防專利權(quán)人或其他利益方，在考慮技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上，提出了評估相應(yīng)國防專利機(jī)密性的審計機(jī)制;被動審查則是一種定期的國防專利修改和重新評估審查機(jī)制，是基于保密和解密標(biāo)準(zhǔn)的參考系統(tǒng)，設(shè)計了主動評估和被動評估的雙重機(jī)制?？梢灶A(yù)見，將主動審查與被動審查相結(jié)合的評估機(jī)制的設(shè)計是未來的主要趨勢。

3 ?軍民融合體系下國防專利解密制度改革

3.1 完善國防專利解密原則

國防專利解密制度的完善建立在國防專利保密制度完善的基礎(chǔ)上。要實(shí)現(xiàn)國防專利的價值，國防專利解密制度所起到的作用必不可少，但不能以犧牲國家利益為代價。將涉及國家核心利益，且只能適用于武器裝備的機(jī)密級以上的國防專利排除在適合融合、創(chuàng)新的國防專利范圍之外。對于職務(wù)發(fā)明，國防專利發(fā)明單位，包括軍工企業(yè)，科研院所，軍事院校等，仍享有定密權(quán)，并可依法申請國防專利。要區(qū)別對待軍事秘密和國防專利，也對有關(guān)于國防專利密級確定的相關(guān)辦法和步驟及專司國防專利定、解密工作的機(jī)構(gòu)的設(shè)立提出了要求。

國防專利辦公室應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門制定具體的公共標(biāo)準(zhǔn)，可以在一定期限內(nèi)披露專利，專利可以向社會公開。在公開的過程中，當(dāng)軍事機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)其他公司或機(jī)構(gòu)有涉嫌侵犯國防領(lǐng)域的專利權(quán)行為時，可以向主管部門報告，主管部門應(yīng)對該行為積極調(diào)查取證，并處理與侵權(quán)人相應(yīng)，從而完善國防專利法。此舉旨在提高中國國防部門的技術(shù)創(chuàng)新和競爭力。而對于仍在保密期內(nèi)但已不屬于國家秘密，或者公開后不會危害國家安全和利益的國防專利，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時予以解密。制訂、修改保密事項范圍應(yīng)當(dāng)進(jìn)行詳細(xì)具體的討論，并且充分聽取各相關(guān)機(jī)關(guān)單位的意見和建議。為充分發(fā)揮國防專利在軍民融合過程中的專利屬性，國防專利的解密審查應(yīng)由國防科學(xué)研究開發(fā)和技術(shù)局，工業(yè)和信息化部等專業(yè)機(jī)構(gòu)充分科學(xué)參與，使國防專利能夠平衡國防安全，國防重點(diǎn)技術(shù)開發(fā)，軍民技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)調(diào)規(guī)劃等因素，全面開展保密審查，從而權(quán)衡各方利益，保證國防專利解密的科學(xué)性。

3.2 制定國防專利解密條件

國防專利解密分為強(qiáng)制解密和申請解密，前者分為受保護(hù)的國防專利和無保護(hù)的國防專利，后者可分為申請者同時是定密者和申請者與定密者無關(guān)兩種情況。由于涉及情況不同，解密條件也不同。

①受保護(hù)國防專利的強(qiáng)制解密，是指國防專利權(quán)人正常支付維護(hù)費(fèi)而使其受保護(hù)的國防專利。對于民用領(lǐng)域急需且已經(jīng)確定被列入國家科技成果轉(zhuǎn)化目錄的國防專利，或者已經(jīng)連續(xù)幾年被國防知識產(chǎn)權(quán)局列入解密專利名錄的國防專利，即使原定密單位和機(jī)構(gòu)正常繳納年費(fèi)且不愿意解密，也可由國防知識產(chǎn)權(quán)局對該專利進(jìn)行強(qiáng)制解密，并轉(zhuǎn)為普通專利。

②不受保護(hù)國防專利的強(qiáng)制解密，指在國防專利保密期內(nèi)，由于國防專利權(quán)人自愿放棄，或者年費(fèi)未繳納，或被有關(guān)機(jī)構(gòu)判定無效等諸多因素而無保護(hù)的國防專利。對于不再繳納年費(fèi)或被判無效等的國防專利，由國防專利局會同有關(guān)單位對該專利進(jìn)行密級確定，如果不再屬于秘密，則強(qiáng)制解密，同時依法予以公開。對于仍屬于國家秘密范疇的，不予解密，但是也不再予以保護(hù)。

③申請者即定密者的國防專利申請解密：若對某項國防專利提出解密申請的申請者同時是國防專利密級制定者的，可以根據(jù)《保密法》的有關(guān)規(guī)定予以解密，同時轉(zhuǎn)為普通專利，但申請者需承擔(dān)可能帶來失泄密的后果。