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        吐魯番學(xué)與古文書學(xué)
        ——陳國燦先生《論吐魯番學(xué)》讀后

        2019-08-24 03:35:54黃正建
        敦煌學(xué)輯刊 2019年1期
        關(guān)鍵詞:大谷紀(jì)年吐魯番

        黃正建

        (中國社會(huì)科學(xué)院 歷史研究所暨院敦煌學(xué)研究中心,北京 100732)

        中國古文書學(xué)是近年來興起的一門新學(xué)科。中國古文書學(xué)研究以原始形態(tài)存在的文書,包括出土文書與傳世文書(不含其中的典籍),特別關(guān)注文書的外在形態(tài),關(guān)注有雙方當(dāng)事人的上行、平行、下行官方文書、契約文書,以及私人書牘,認(rèn)為“格式”(書式)是文書之所以成為文書的關(guān)鍵所在,沒有了格式,文書就與一般文章沒有區(qū)別,就會(huì)喪失其中包含的人事、權(quán)力、程序、行政運(yùn)轉(zhuǎn)等信息。古文書學(xué)是研究古文書的重要視角和方法。

        陳國燦先生長期從事整理和研究吐魯番文書的工作,將他有關(guān)吐魯番學(xué)的思考,包括整體思考和具體方法,都集中收入其大著《論吐魯番學(xué)》一書[注]陳國燦《論吐魯番學(xué)》,上海:上海古籍出版社,2010年。中。研讀這本大著,我們深深感到,雖然陳先生在整理和研究吐魯番文書時(shí),中國還沒有古文書學(xué),但他采用的方式方法,卻與古文書學(xué)的視角與方法暗合。這是令我們深為感佩的。

        具體說來,可以指出以下兩個(gè)方面。

        第一,古文書學(xué)在研究文書時(shí),提倡注重文書的外在形態(tài),包括紙張、印章等等,因?yàn)檫@些外在信息對(duì)理解文書內(nèi)容極為重要。陳先生由于能接觸到文書原件,對(duì)文書的這些信息十分重視,在整理和錄文時(shí)盡可能將這些信息傳達(dá)給讀者,使無法看到原件的讀者能最大限度地了解文書的外在形態(tài)。

        例如關(guān)于出土文書紙張的尺寸,在最早整理敦煌吐魯番文書時(shí),并未充分注意[注]再早的《敦煌資料》(第一輯)(北京:中華書局,1961年)沒有關(guān)于尺寸的任何信息。,因此在《吐魯番出土文書》(十冊錄文本)中,沒有給出每件文書用紙的尺寸。到圖版本《吐魯番出土文書》依然如此,僅在文書的圖版中標(biāo)有比例尺。但隨著整理的規(guī)范化和研究的深入,陳先生意識(shí)到尺寸的重要,因此在整理鄯善新發(fā)現(xiàn)的唐代文書時(shí),就對(duì)每件文書的尺寸做了詳細(xì)記錄,并公布于眾。例如第三件文書《唐光宅元年十二月以甜漿租田契》在錄文后寫到:“本件由兩片組成,1-5行為一大片,高10.6cm,寬13.7cm;6行為一小片,高5.5cm,寬10.0cm。拆自紙鞋3號(hào)鞋面里第三層?!盵注]陳國燦《鄯善新發(fā)現(xiàn)的一批唐代文書》,氏著《論吐魯番學(xué)》,第202頁。原載《吐魯番學(xué)研究》2005年第2期,第123-141頁。其他20余件文書,都詳細(xì)給出了尺寸,以及拆自何處。這些信息對(duì)于研究那些殘破的文書是非常有用的。這種記錄文書尺寸的方法,應(yīng)該為后來的文書整理者繼承和發(fā)揚(yáng)。

        再如關(guān)于印章。有無印章,關(guān)系到是否官府文書,以及是何種機(jī)構(gòu)發(fā)出的何種等級(jí)文書等重要問題。在這方面,陳先生也是特別留意的。例如在甄別俄藏敦煌文獻(xiàn)中的吐魯番文書時(shí),印章就成了重要證據(jù)之一。比如他甄別出來的第二件文書《唐開元九年十一月十四日北庭都護(hù)府長行坊狀為營田典孟索馬事》,最后定讞的依據(jù)是“在后一件牒文上,鈐有‘北庭都護(hù)府印’,由此可以確認(rèn),本件為北庭長行坊的狀文。”[注]陳國燦《〈俄藏敦煌文獻(xiàn)〉中吐魯番出土的唐代文書》,氏著《論吐魯番學(xué)》,第181頁。該文原載《敦煌吐魯番研究》第8卷,北京:中華書局,2005年,第105-114頁。又如遼寧省檔案館所藏一件吐魯番文書,陳先生原來認(rèn)為是蒲昌府上西州戶曹的牒文,后來再仔細(xì)辨認(rèn),“從原件上看,本件鈐有朱色的‘蒲昌縣之印’三方,說明這是由蒲昌縣發(fā)出的牒文。”從而糾正自己原來定名,將此件文書判定為“蒲昌縣發(fā)給蒲昌府的牒文?!盵注]陳國燦《遼寧省檔案館藏吐魯番文書考釋》,氏著《論吐魯番學(xué)》,第174頁。該文原載《魏晉南北朝隋唐史資料》第18輯,武漢:武漢大學(xué)出版社,2001年,第87-99頁;又載《吐魯番學(xué)研究》2001年第1期,第3-14頁。

        出土文書,往往紙張的正、背面都有字跡,因此需要仔細(xì)辨認(rèn)何者為正、何者為背,正背之間的關(guān)系如何。這一點(diǎn),是唐以前出土文書極重要的特點(diǎn)。不了解這一文書的外在特點(diǎn),往往會(huì)弄錯(cuò)正、背面,或者無視正背面之間的關(guān)系,從而不能正確理解文書的內(nèi)容和價(jià)值。在這方面,由于陳先生過目文書原件甚多,能夠迅速聯(lián)想彼此,因此有很精彩的整理成果。

        例如日本大谷探險(xiǎn)隊(duì)曾經(jīng)從阿斯塔那225號(hào)墓獲得一批文書,1972年重開此墓,又清理出一批同類文書。陳先生注意到,這兩批文書大多正背面都有書寫,時(shí)間分別是武周圣歷二年(699)與長安三至四年(703-704)。于是陳先生將這兩批文書的正背面進(jìn)行了對(duì)比排列如下:

        圣歷年間的一組文案:

        1.大谷2834a 敦煌縣諸戶作物種類段畝簿(一)

        2.TAM230·47a 敦煌縣諸戶作物種類段畝簿(二)

        3.TAM225·23a 敦煌縣諸戶作物種類段畝簿(三)

        4.大谷2839a 敦煌縣諸鄉(xiāng)營種麥豆頃畝數(shù)計(jì)會(huì)

        5.TAM225·16a 敦煌縣合計(jì)僧尼道士女冠數(shù)帳

        6.大谷2835a 敦煌縣勛蔭田簿

        7.大谷2836a 圣歷二年三月廿日敦煌縣平康鄉(xiāng)里正牒為官人在當(dāng)鄉(xiāng)田地營種事

        長安年間的一組文案

        8.大谷2836b 長安三年三月一日敦煌縣錄事董文徹牒為勸課百姓營田判下鄉(xiāng)事

        9.大谷2835b 長安三年三月十六日敦煌縣牒上括逃御史并牒涼甘肅瓜等州事

        10.TAM225·16b 長安三年五月廿日敦煌縣史宋果牒

        11.大谷2839b 長安四年二月廿日敦煌縣洪閏、敦煌鄉(xiāng)里正牒為軍人娶妻妾事

        12.TAM225·23b 王進(jìn)成妻楊氏等名籍

        13.TAM230·47b 敦煌縣牒為鎮(zhèn)果毅楊奴子等娶妻事

        14.大谷2834b[注]原作“大谷2834a”,誤,當(dāng)為“大谷2834b”,參見陳國燦《略論日本大谷文書與吐魯番新出墓葬文書之關(guān)聯(lián)》,氏著《論吐魯番學(xué)》,第127頁。該文原載《敦煌吐魯番研究論文集》,上海:漢語大辭典出版社,1990年,第268-287頁。長安四年二月廿一日敦煌縣史閻迢帖為改配逃人田事

        通過以上排比7件文書正背面的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系,陳先生得出結(jié)論說“從長安年文書的年月序列可以明顯看出,是對(duì)圣歷年文案逐件有序利用的結(jié)果,也是圣歷二年文案經(jīng)過滿三年后的再利用,第11-14件之間,有兩件(第12、13)無紀(jì)年,但內(nèi)容與第11件一致,可以認(rèn)定為長安四年二月廿日的同日文書。正由于縣衙署為節(jié)約用紙,在長安年審批文案時(shí),逐件有序利用了圣歷年文案的背面,可以推斷,第1-6件缺紀(jì)年的文案,只能是圣歷二年三月廿日以前不久的文書?!盵注]陳國燦《略論敦煌吐魯番文獻(xiàn)研究中的史學(xué)斷代問題》,氏著《論吐魯番學(xué)》,第78-79頁。該文原載《敦煌研究》2006年第6期,第124-129頁。

        這種充分利用背面信息推斷正面年代,從而將一組文書統(tǒng)一考慮,一并研究的做法,是從文書外在形態(tài)入手,整理和研究文書的極好典范,值得我們認(rèn)真拜讀學(xué)習(xí)。

        第二,古文書學(xué)如上所述,特別重視文書格式(書式),認(rèn)為格式是古文書的靈魂。陳先生在整理和研究吐魯番文書的實(shí)踐中,充分認(rèn)識(shí)到格式的重要。這可以分三方面來說。

        首先,在整理文書時(shí)重視格式。陳先生總結(jié)了自唐長孺先生以來的整理文書的經(jīng)驗(yàn),在提到給文書錄文時(shí)說:“對(duì)出土文獻(xiàn)的錄文,應(yīng)盡量保持原貌,如所存文字前面有缺文,應(yīng)標(biāo)明(前缺);如所存文字后面還有缺文,應(yīng)標(biāo)明(后缺)。對(duì)文書的每一行應(yīng)給予一個(gè)行號(hào),文書中表示的平闕式,也應(yīng)遵照原式而錄。”[注]陳國燦《吐魯番出土文書的整理、分類與定名》,氏著《論吐魯番學(xué)》,第59頁。按文書原格式錄文,盡最大可能保持文書原貌,是整理古文書的重要原則,也是古文書學(xué)的基本要求。

        其次,在給文書斷代和定名時(shí)重視格式。陳先生指出不同時(shí)代的文書有不同格式,這是斷代和定名的重要標(biāo)志之一。他說“各個(gè)時(shí)期的制度、職官用語不同,文書書寫的格式也不相同。如十六國高昌郡時(shí)期……文書的格式有‘條呈’、‘班示’、‘屬’、‘啟’等。官文書結(jié)束時(shí)常有‘事諾奉行’或‘紀(jì)識(shí)奉行’一類的話,這些多為后來文書所不用?!薄案卟鯂鴷r(shí)期又不同了。……在官文書結(jié)尾常有‘奏諾奉行’、‘承旨奉行’等。這些制度及稱謂到了唐代則完全消失?!盵注]陳國燦《略論敦煌吐魯番文獻(xiàn)研究中的史學(xué)斷代問題》,氏著《論吐魯番學(xué)》,第74-75頁。

        特別是,陳先生注意到不同時(shí)期的紀(jì)年也有不同格式,可以作為斷代的依據(jù)。他說:可以“依據(jù)不同時(shí)期不同的紀(jì)年書寫方式對(duì)文書時(shí)代做出判斷。十六國時(shí)期文書開頭多是年號(hào)+年+月+日,如……‘升平十一年四月十五日王念以茲駝賣……’。到了高昌王國時(shí)期,紀(jì)年則增加了干支紀(jì)歲,即年號(hào)+年+干支歲+月+日,如……‘章和五年乙卯歲正月 日……’,有的或徑寫干支歲。唐代,紀(jì)年又恢復(fù)了十六國紀(jì)年模式。吐蕃占領(lǐng)敦煌時(shí)期,變成了地支紀(jì)年,如……‘未年十月三日,上部落百姓安環(huán)清……’。歸義軍政權(quán)成立以后的敦煌文書,由于與中央朝廷音訊時(shí)通時(shí)斷,故在書寫紀(jì)年時(shí),有兩種方式書寫,一種是年號(hào)+年+歲次干支+月+日,如……‘天復(fù)四年歲次甲子捌月拾柒日立契……’;另一種是直接用干支紀(jì)年,如……‘乙亥年二月十六日,敦煌鄉(xiāng)百姓索黑奴……’。不同時(shí)期的這種不同紀(jì)年方式,也可給文書斷代提供依據(jù)。”[注]陳國燦《略論敦煌吐魯番文獻(xiàn)研究中的史學(xué)斷代問題》,氏著《論吐魯番學(xué)》,第76-77頁。重視文書紀(jì)年格式,也是古文書學(xué)要特別強(qiáng)調(diào)的。

        最后,在研究文書時(shí)重視格式。陳先生在研究文書以及通過文書研究歷史時(shí),十分重視文書格式。例如唐初安西都護(hù)府曾一度設(shè)制于西州,那么唐初如何經(jīng)營西州?西州與安西都護(hù)府是何關(guān)系?陳先生研究了一批“安西都護(hù)府”管理西州地方事務(wù)的文書,認(rèn)為從這些文書里看,是安西都護(hù)府直接向縣級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)號(hào)施令,承旨下符。如唐朝廷尚書省于貞觀廿年三月簽發(fā)敕旨給“安西都護(hù)府主者”,六月廿□日到,都護(hù)府七月五日便簽發(fā)下交河縣,其中3行為:

        31 都護(hù)府

        33 敕者,縣宜準(zhǔn)敕,符到奉行。

        從這件符文格式,可以清楚看到都護(hù)府直接下符給交河縣,中間沒有經(jīng)過西州這個(gè)環(huán)節(jié),因此此時(shí)的西州,實(shí)際是安西都護(hù)府在行使州官的職權(quán),而西州雖有其名,實(shí)無其制[注]陳國燦《吐魯番出土漢文文書與唐史研究》,氏著《論吐魯番學(xué)》,第104-105頁。。

        又如,在探討大谷文書與阿斯塔那501號(hào)墓關(guān)聯(lián)問題時(shí),也首先從文書格式入手。比如其中的征鎮(zhèn)及諸色人名籍,陳先生指出:“501號(hào)墓新出征鎮(zhèn)諸色名籍,在書式上可分為兩類,一是事類、總?cè)藬?shù)與諸姓名分行列出……另一種方式是不分行,總?cè)藬?shù)、事類及姓名直書而下”,兩類名籍大谷文書中均有。再如其中的軍團(tuán)番上文書,陳先生比較了大谷文書與501號(hào)墓此類兩件文書后指出:“從(以)上比較看,兩件均屬某團(tuán)通當(dāng)團(tuán)破除、見上兵名籍,書式一致?!盵注]陳國燦《略論日本大谷文書與吐魯番新出墓葬文書之關(guān)聯(lián)》,氏著《論吐魯番學(xué)》,第131-133頁。這里陳先生明確提到了以“書式”區(qū)分類別,以及通過“書式一致”判斷文書關(guān)聯(lián)性的問題。

        再如,小田義久認(rèn)為《高昌乙酉、丙戌歲某寺條列月用斛斗帳歷》及其他佛寺《條列糧食帳》,是“由佛寺向中央官廳上奏的文書”。陳先生則利用他豐富的文書格式知識(shí),不同意這一看法,認(rèn)為從其沒有“奏諾奉行”等上奏用語看,“它不具備上奏奏行文書的格式,恐怕與奏行文書還應(yīng)有所區(qū)別?!盵注]陳國燦《小田義久〈大谷文書研究〉評(píng)介》,氏著《論吐魯番學(xué)》,第245-246頁。該文原載《敦煌吐魯番研究》第3卷,北京:北京大學(xué)出版社,1998年,第381-391頁。

        總之,由上可知,無論是錄文、斷代、研究的各個(gè)環(huán)節(jié),陳先生都很重視文書格式,以此作為斷代定名的依據(jù),以及研究內(nèi)容的出發(fā)點(diǎn)。

        這樣我們就看到,雖然陳先生并不清楚古文書學(xué)的內(nèi)容和采用的視角、方法,但他在整理和研究文書的工作實(shí)踐中重視文書的外在形態(tài),重視文書的行文格式,與古文書學(xué)的方法是一致的。當(dāng)然,毋庸諱言,以上所說陳先生對(duì)文書外在形態(tài)以及格式的重視,是我們從他的文章中總結(jié)、提煉出來的。陳先生未必有這樣的自覺。這從他對(duì)文書格式的不同表述也能看得出來,即在涉及文書格式時(shí),陳先生有時(shí)用“格式”,有時(shí)用“書式”,有時(shí)用“書寫方式”,有時(shí)稱為“制度及稱謂”,有時(shí)又說是“特殊用詞”,反映出陳先生還沒有完全自覺地看待和重視文書格式。雖然如此,我們依然要說陳先生重視文書的外在形態(tài)和文書格式,是因?yàn)橥ㄟ^以上的梳理或提煉,我們能夠清楚看到陳先生在這方面所下的功夫與取得的成就。因此,將陳先生在整理和研究實(shí)踐中重視文書外在形態(tài)與文書格式的思想和做法提煉出來,符合他整理和研究吐魯番文書時(shí)的一貫做法,也是他能夠在這一領(lǐng)域取得豐碩成果的重要原因之一。僅此一點(diǎn),就值得我們不斷地去學(xué)習(xí)和閱讀他的文章,領(lǐng)會(huì)其中包含的視角與思考,并對(duì)陳先生采用的正確的整理和研究文書的方式方法表示由衷的敬佩。

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