易成岐　郭鑫　郭明軍　王建冬

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視我國企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，多次強調要大力支持民營企業(yè)發(fā)展壯大，要求著力解決好中小微企業(yè)發(fā)展過程中面臨的各項問題。縱觀國際大勢，當前世界經濟復蘇乏力，國際金融市場跌宕起伏，保護主義明顯抬頭，當今世界正在經歷百年未有之大變局，與此同時，我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段，正處在轉變發(fā)展方式、優(yōu)化經濟結構、轉換增長動力的攻關期。受內外部諸多因素影響，我國部分企業(yè)在經營發(fā)展中確實遇到了一些瓶頸、困難和問題。因此，如何利用行之有效的大數(shù)據(jù)分析方法，從多源數(shù)據(jù)中準確剖析企業(yè)發(fā)展過程中存在的突出問題至關重要，這為有效促進企業(yè)健康發(fā)展決策支撐起到關鍵性作用，具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

本文以11230家S市國家高新技術企業(yè)（以下簡稱“國高企業(yè)”）的基本信息作為基礎性數(shù)據(jù)，利用企業(yè)名稱關聯(lián)發(fā)明專利明細數(shù)據(jù)和企業(yè)投資關系數(shù)據(jù)，嘗試利用自然語言處理和復雜網絡分析等技術對S市國高企業(yè)創(chuàng)新水平和投資結構開展分析，期望能夠為其背后的科學問題及實踐經驗剖析提供有益思路。

一、S市國高企業(yè)發(fā)展瓶頸問題剖析

（一）企業(yè)創(chuàng)新水平不平衡不充分

一是國高非龍頭企業(yè)創(chuàng)新能力相對較弱。以S市國家高新技術企業(yè)的公司年產值為依據(jù)，篩選出產值最高的前30家國高企業(yè)作為S市國高龍頭企業(yè)。通過分析S市國高企業(yè)發(fā)明專利申請時間在2016年1月至2018年12月期間的專利數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)雖然11200家國高非龍頭企業(yè)占到S市國高企業(yè)總數(shù)的99.74%，但近三年申請的發(fā)明專利數(shù)量卻只有60996個，僅占S市所有國高企業(yè)發(fā)明專利總數(shù)的59.4%，超四成發(fā)明專利被國高龍頭企業(yè)壟斷。

二是大多領域擁有發(fā)明專利的企業(yè)數(shù)量不足七成。對國高企業(yè)所屬的航空航天技術、生物與新醫(yī)藥技術、新材料技術、資源與環(huán)境技術、新能源及節(jié)能技術、先進制造與自動化、電子信息技術等八大細分領域進行分析發(fā)現(xiàn)，航空航天技術和生物與新醫(yī)藥技術領域擁有發(fā)明專利的企業(yè)數(shù)量占比位居前兩位，分別為82.5%和74.7%（注：特定領域擁有發(fā)明專利的企業(yè)數(shù)量占比=該領域擁有發(fā)明專利的企業(yè)數(shù)量/該領域所有企業(yè)數(shù)量）。但其他領域擁有發(fā)明專利的企業(yè)數(shù)量占比均不超過70%，尤其是發(fā)明專利數(shù)量最多的電子信息技術領域，雖然占據(jù)了S市國高企業(yè)75.8%的發(fā)明專利，但卻只有41.6%的企業(yè)擁有發(fā)明專利。從單位企業(yè)的專利數(shù)量看，航空航天技術領域單位企業(yè)的專利數(shù)量最高（38.56個），電子信息技術領域發(fā)明專利位居第二（13.26個），但其他領域單位企業(yè)的專利數(shù)量均不超過10個。

三是多數(shù)領域尚未形成規(guī)模性創(chuàng)新集群。利用發(fā)明專利標題和摘要等文本信息，通過自然語言處理技術測算專利之間的文本相似度，利用復雜網絡分析方法將專利文本數(shù)據(jù)轉換為專利網絡創(chuàng)新圖譜，其中，創(chuàng)新圖譜中的每個節(jié)點代表一個發(fā)明專利，如果兩個發(fā)明專利的文本相似度超過一定閾值，則定義為兩者存在相似性關系，即兩條專利之間存在一條無向邊，否則兩者之間無邊。采用上述方法，將S市國高企業(yè)發(fā)明專利構建創(chuàng)新圖譜后分析發(fā)現(xiàn)，S市高新技術創(chuàng)新主要集中在電子信息技術領域，并初步形成了移動終端、存儲介質、服務器設備、信息通信、傳輸控制、數(shù)據(jù)處理、顯示面板7個較為明顯的創(chuàng)新集群。但除電子信息技術領域外，其他領域的創(chuàng)新圖譜態(tài)勢較為散亂，尚未形成規(guī)模性創(chuàng)新集群。

四是龍頭企業(yè)壟斷顯示面板和信息通信技術創(chuàng)新。將S市國高企業(yè)按照龍頭及非龍頭分類方式進行剝離后分析發(fā)現(xiàn)，龍頭企業(yè)幾乎壟斷了顯示面板和信息通信領域的大部分發(fā)明專利，但在數(shù)據(jù)處理領域，尤其是對于數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)標注等基礎性“臟活累活”的技術創(chuàng)新卻較少涉及。而非龍頭企業(yè)則難以在顯示面板和信息通信領域的技術創(chuàng)新上發(fā)力。

（二）企業(yè)投資對產業(yè)鏈貢獻不足

將S市國高企業(yè)基本信息與全國所有企業(yè)投資關系數(shù)據(jù)進行關聯(lián)，運用復雜網絡分析技術構建了S市國高企業(yè)內部投資關系圖譜（節(jié)點代表企業(yè)，邊代表企業(yè)間投資關系）。分析發(fā)現(xiàn)，全市所有11230個國高企業(yè)中，僅有863個企業(yè)存在519條內部投資關系，占比僅為7.68%。同時，S市國高企業(yè)內部投資關系圖譜的平均聚集系數(shù)僅為0.013，說明該網絡松散度極高（注：平均聚集系數(shù)是復雜網絡分析中的一個概念，表示網絡中節(jié)點平均聚集程度的一個度量指標，取值范圍在0—1之間，平均聚集系數(shù)越大則代表網絡聚集程度越高，如果網絡的平均聚集系數(shù)為0，代表網絡中沒有任何邊，如果網絡的平均聚集系數(shù)為1，代表該網絡各個節(jié)點全部連通）。此外，將內部投資關系圖譜中的龍頭企業(yè)進行標記后分析發(fā)現(xiàn)，龍頭企業(yè)只投資了30個本市企業(yè)，被投資的企業(yè)占比僅為0.26%，S市龍頭企業(yè)對非龍頭企業(yè)的投資拉動作用較小。將11230個S市國高企業(yè)的投資關系向外延伸一層分析發(fā)現(xiàn)，僅有6325個國高企業(yè)存在投資或被投資行為，存在投資或被投資行為的S市國高企業(yè)占比不足六成，僅為56.3%，說明S市國高企業(yè)投資總體活躍度偏低。

二、促進企業(yè)健康有序發(fā)展對策建議

（一）優(yōu)化營商環(huán)境，為企業(yè)健康發(fā)展聚勢賦能

切實轉變政府職能，堅定不移推進全面深化改革，為企業(yè)提供公平競爭有序的良好市場環(huán)境，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展“保駕護航”。進一步明確政企行為邊界，減少政府對微觀經濟活動的直接干預，用政府權力的“減法”換取創(chuàng)新能力和市場活力的“加法”。有效運用財稅金融等政策工具，多措并舉切實降低企業(yè)的技術創(chuàng)新和生產運營等方面成本，將我國制度優(yōu)勢和市場因素充分結合，營造勇于創(chuàng)新、鼓勵成功、寬容失敗的良好氛圍。

（二）堅持市場主導，促進要素聚集和自由流動

充分發(fā)揮企業(yè)在市場經濟中的重要作用，加快構建統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，將市場機制能夠有效調節(jié)的經濟活動充分交給市場，加快企業(yè)創(chuàng)新成果的轉化運用，打破各創(chuàng)新環(huán)節(jié)之間的瓶頸壁壘，有效實現(xiàn)政策鏈、數(shù)據(jù)鏈、創(chuàng)新鏈、人才鏈、產業(yè)鏈、資金鏈等資源要素的有效聚集、深度融合和自由流動，最終實現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。

（三）拓寬融資渠道，化解企業(yè)發(fā)展的融資困境

在防范系統(tǒng)性風險的前提下，積極發(fā)揮民營銀行、小額貸款公司、風險投資、股權和債券等多層次融資渠道作用。引導低端產業(yè)或低價值鏈企業(yè)主動轉型升級意識，為企業(yè)轉型升級創(chuàng)造良好條件，扎實推動企業(yè)向高質量發(fā)展邁進步伐，促使資金向具有競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新型中小企業(yè)匯聚，推動形成創(chuàng)新型企業(yè)蓬勃發(fā)展、創(chuàng)新成果密集涌現(xiàn)的生動局面。

（四）重視人才先行，強化人才引領的戰(zhàn)略地位

無論是科技競爭、企業(yè)競爭，還是綜合國力競爭，歸根結底是人才競爭，要將人才資源作為各資源要素的第一資源，采用多種手段最大限度調動人才創(chuàng)新積極性，尊重人才創(chuàng)新自主權。創(chuàng)新人才發(fā)展體制改革，加速形成我國具有國際競爭力的人才制度優(yōu)勢，健全企業(yè)人才引進和培養(yǎng)機制，努力培育具有國際水平的科技人才和創(chuàng)新團隊。積極構筑企業(yè)人才高地，建立中長期激勵機制，持續(xù)激發(fā)人才團隊創(chuàng)新潛能。

〔本文系國家社科基金青年項目“使用大數(shù)據(jù)方法開展社會政策評估的探索性研究”（項目編號：18CSH018）階段性成果〕

（易成岐，博士，國家信息中心大數(shù)據(jù)發(fā)展部助理研究員。郭鑫，國家信息中心大數(shù)據(jù)發(fā)展部干部、北京大學信息管理系在讀博士研究生。郭明軍，國家信息中心大數(shù)據(jù)發(fā)展部規(guī)劃與應用處副處長、中國人民大學信息資源管理學院在讀博士研究生。王建冬，博士，國家信息中心大數(shù)據(jù)發(fā)展部規(guī)劃與應用處處長）