于佳倩 秦猛 劉浩

[摘? ? 要] 隨著“雙一流”建設(shè)的持續(xù)推進(jìn)，探索適合學(xué)校自身的高質(zhì)量、有特色的科技管理方法成為眾多科研管理人員思考的問題。本文以南京大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)為例，分析了從項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施到結(jié)題考核的全過程管理，重點(diǎn)分析了不同類型的項(xiàng)目對學(xué)校整體科研發(fā)展所起的作用，總結(jié)了管理過程中的問題與經(jīng)驗(yàn)，并從績效考核、激勵(lì)引導(dǎo)、信息化管理三方面提出具體建議，以不斷提高經(jīng)費(fèi)的使用效益。

[關(guān)鍵詞] 基本科研業(yè)務(wù)費(fèi);管理;雙一流

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2019. 13. 088

[中圖分類號(hào)] G463? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]? A? ? ? [文章編號(hào)]? 1673 - 0194（2019）13- 0216- 03

0? ? ? 引? ? 言

世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)（簡稱“雙一流”），是我國高等教育領(lǐng)域繼“211工程”“985工程”之后的又一國家戰(zhàn)略，是提升我國高等教育發(fā)展水平、增強(qiáng)國家核心競爭力的重要舉措，而科技創(chuàng)新是“雙一流”建設(shè)的重要支撐。

中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)（以下簡稱基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)）作為推動(dòng)高校基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新工作的重要資金，自2008年設(shè)立以來資助范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，資助總額逐漸提高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)的設(shè)立使高校獲得了自主開展科學(xué)研究的穩(wěn)定支持和根據(jù)自身發(fā)展目標(biāo)決定資助分配機(jī)制的決策權(quán)，緩解了高校青年科研人員的競爭壓力，提高了培育類項(xiàng)目的資助成功率[1]，進(jìn)一步提升了高校重要基礎(chǔ)原創(chuàng)水平和關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)能力，完善了高?？萍紕?chuàng)新體系建設(shè)。

1? ? ? 組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制建設(shè)

南京大學(xué)從2009年以來獲得基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)的穩(wěn)定支持，在校內(nèi)成立了以校長為組長，分管科研的副校長為副組長，其他相關(guān)校領(lǐng)導(dǎo)為成員的中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）;小組下設(shè)管理辦公室，成員包括科技處、社科處等相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人。辦公室設(shè)在學(xué)?？萍继帲７止芸蒲懈毙ｉL兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的申報(bào)，跟蹤、監(jiān)督和管理項(xiàng)目的實(shí)施，并監(jiān)管項(xiàng)目的資金使用情況。科技處與社科處分別具體負(fù)責(zé)理工醫(yī)科與人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目的申報(bào)與管理，各院系、各單位則具體負(fù)責(zé)立項(xiàng)項(xiàng)目的組織實(shí)施工作。每年根據(jù)理工醫(yī)科、人文社會(huì)科學(xué)類項(xiàng)目申報(bào)的實(shí)際情況，確定經(jīng)費(fèi)分配比例，大致為85%∶15%。

2016年9月，財(cái)政部、教育部制定了《中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)管理辦法》（財(cái)教[2016]277號(hào)），提升了高校自主權(quán)，選題范圍進(jìn)一步放寬，更好地體現(xiàn)了對自由探索研究、優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)和交叉學(xué)科的扶持。2017年6月，根據(jù)新的管理辦法，結(jié)合“雙一流”建設(shè)新要求和學(xué)校發(fā)展規(guī)劃，進(jìn)一步明確了專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的資助方式、項(xiàng)目類型與資助力度，主要圍繞國家重大目標(biāo)和重大社會(huì)需求，開展交叉和新興學(xué)科研究，重點(diǎn)支持40周歲以下優(yōu)秀青年科研人員，支持在校優(yōu)秀學(xué)生提升科研創(chuàng)新能力，支持優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)。其中，特別對勞務(wù)費(fèi)額度放寬要求，一般不超過項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額的40%。

2? ? ? 項(xiàng)目類型

正如教育部原副部長杜玉波所言：建設(shè)“雙一流”，重在質(zhì)量和特色，壓縮“平原”，多建“高峰”……要大力促進(jìn)學(xué)科的交叉融合，建設(shè)一批能夠支撐國家急需、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和區(qū)域發(fā)展的交叉學(xué)科和新興學(xué)科[2]。近年來，結(jié)合學(xué)校研究優(yōu)勢與特色，改變傳統(tǒng)廣撒網(wǎng)型的資助模式，在基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)中設(shè)立了原創(chuàng)與交叉類、人才培育類、國防預(yù)研項(xiàng)目、團(tuán)隊(duì)平臺(tái)類、國際合作類等理工醫(yī)科項(xiàng)目類型，并對原創(chuàng)交叉類和國際合作類項(xiàng)目考核優(yōu)秀的進(jìn)行滾動(dòng)支持，以培育大團(tuán)隊(duì)大項(xiàng)目。不僅支持校內(nèi)青年教師開展原創(chuàng)科學(xué)研究，瞄準(zhǔn)國家重大科研項(xiàng)目或成果，建設(shè)具有重要影響的學(xué)術(shù)高地，同時(shí)還開展面向國防基礎(chǔ)科研和裝備關(guān)鍵技術(shù)相關(guān)的科技創(chuàng)新研究，進(jìn)一步促進(jìn)軍民融合發(fā)展。

2.1? ?原創(chuàng)與交叉類

哈佛大學(xué)原校長陸登庭曾指出：建設(shè)世界一流大學(xué)需要高水平的原創(chuàng)性研究，南京大學(xué)也一直非常重視原創(chuàng)科研，積極引導(dǎo)科研教師開展具有重要?jiǎng)?chuàng)新性的跨學(xué)科自主選題研究項(xiàng)目，選題要瞄準(zhǔn)國際學(xué)術(shù)前沿，以問題為導(dǎo)向，注重交叉協(xié)同、合作攻關(guān)，并推動(dòng)多個(gè)學(xué)科發(fā)展[3]。鼓勵(lì)并優(yōu)先考慮跨一級學(xué)科的兩位教師聯(lián)合申報(bào)，或具有交叉研究基礎(chǔ)和學(xué)科背景的優(yōu)秀教師單獨(dú)申報(bào)。近年來，原創(chuàng)與交叉類項(xiàng)目數(shù)量和資金量逐年增加，引導(dǎo)科研人員跨學(xué)科集成申報(bào)，組建學(xué)科交叉互補(bǔ)的創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)，激發(fā)綜合交叉學(xué)科發(fā)展的活力，推動(dòng)具有自主創(chuàng)新思想的研究和實(shí)踐，增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力，提升相關(guān)科學(xué)研究的國際影響力和競爭力。

2.2? ?人才培育類

作為衡量基礎(chǔ)科研水平和競爭力的重要指標(biāo)，國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的立項(xiàng)情況在一定程度上反映了高校的整體科研水平[4]。而青年教師是高校院科研的主力軍，這時(shí)期的研究往往也是最富挑戰(zhàn)力和最具創(chuàng)造力的階段，卻通常因?yàn)榭蒲薪?jīng)歷不夠豐富、沒有正高職稱，在國家級項(xiàng)目（包括國家自然科學(xué)基金、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目、重大專項(xiàng)等）的申請中不占優(yōu)勢，科研經(jīng)費(fèi)不充足，生源和實(shí)驗(yàn)條件匱乏。這些又導(dǎo)致科研工作滯后，影響研究經(jīng)歷的積累、人才項(xiàng)目的申請、職稱評定，形成不良循環(huán)?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)設(shè)立相關(guān)專項(xiàng)，以“前支持后補(bǔ)助”的方式對國家自然科學(xué)基金面上、青年、杰青、優(yōu)青項(xiàng)目進(jìn)行培育，在項(xiàng)目預(yù)研階段給予部分經(jīng)費(fèi)資助，獲基金立項(xiàng)后追加經(jīng)費(fèi)。通過發(fā)揮目標(biāo)導(dǎo)向作用，調(diào)動(dòng)了教師特別是青年教師申請國家自然科學(xué)基金的積極性，取得了良好的成效。經(jīng)過專項(xiàng)培育的年輕教師，即使所申請的基金項(xiàng)目未獲立項(xiàng)，也在申請過程中凝練了研究方向，有利于后續(xù)項(xiàng)目申請。同時(shí)，還在校內(nèi)形成年輕教師重視基礎(chǔ)研究、緊盯科學(xué)前沿的良好學(xué)術(shù)氛圍。

2.3? ?國防預(yù)研類

當(dāng)前，習(xí)近平總書記高度重視軍民融合深度發(fā)展，把“軍民融合”上升到國家戰(zhàn)略，南京大學(xué)也積極發(fā)揮自身優(yōu)勢，將科學(xué)研究原始創(chuàng)新上的優(yōu)勢融合到國防建設(shè)中?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)中設(shè)立的“國防預(yù)研項(xiàng)目”，引領(lǐng)教師對接軍委科技委，瞄準(zhǔn)國家和軍隊(duì)的重大戰(zhàn)略需求，在校內(nèi)組織培育和研討以及開展前期預(yù)研工作，承擔(dān)重大國防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目，取得了顯著的成效，促進(jìn)基礎(chǔ)科研和國防科技的“雙贏”。

2.4? ?團(tuán)隊(duì)平臺(tái)類

從2011年開始，基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)設(shè)立創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)計(jì)劃，對優(yōu)質(zhì)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)每年滾動(dòng)支持50萬-100萬元，與《中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)管理辦法》中新增的“支持優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)”相呼應(yīng)。積極打造跨專業(yè)、跨學(xué)科、跨學(xué)院的優(yōu)質(zhì)團(tuán)隊(duì)，將原來分散在各個(gè)學(xué)院、學(xué)科的研究力量整合到一起，由“各自為戰(zhàn)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤奥?lián)合攻關(guān)”，促進(jìn)學(xué)校學(xué)科群的發(fā)展，為“雙一流”發(fā)展助力，從而帶動(dòng)全校各學(xué)科進(jìn)步。而對于沒有獲得單獨(dú)財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持的部分省部級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和其他重要科研平臺(tái)，基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)也可給予支持和培育，由學(xué)術(shù)造詣高、組織協(xié)調(diào)能力強(qiáng)的人員牽頭，相關(guān)研究領(lǐng)域的骨干成員聯(lián)合組成科研團(tuán)隊(duì)，圍繞重大科學(xué)問題開展科研創(chuàng)新活動(dòng)。

2.5? ?國際合作類項(xiàng)目

縱觀世界一流大學(xué)，幾乎都享有一流的學(xué)術(shù)聲望和國際聲譽(yù)，從事著國際最前沿的科學(xué)研究，還擁有大批國際一流的實(shí)驗(yàn)室和國際領(lǐng)先的原創(chuàng)性科研成果[5]，是國際教育、文化、科技交流的橋梁。近年來，我國高等教育的國際地位和影響力也日益增強(qiáng)，與國際上多層次寬領(lǐng)域的教育合作與交流取得突出進(jìn)展，“雙一流”建設(shè)，也要求各個(gè)高校以更加開放的視野，不斷擴(kuò)大國際交流與合作。適逢改革開放40周年，在新的歷史起點(diǎn)上，各高校應(yīng)不斷加強(qiáng)國際合作類項(xiàng)目的資助力度，鼓勵(lì)科研人員加強(qiáng)對外創(chuàng)新交流，開展長期穩(wěn)定的國際科研合作，或組織有影響力的國際學(xué)術(shù)會(huì)議。

3? ? ? 項(xiàng)目全過程管理

基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)全過程管理要做到“科學(xué)規(guī)劃、促進(jìn)創(chuàng)新、突出重點(diǎn)、合理立項(xiàng)、有效管理”，主要包括以下幾個(gè)方面。

3.1? ?規(guī)范項(xiàng)目申報(bào)程序

在項(xiàng)目組織方面，要對研究內(nèi)容盡量少設(shè)限，為科研人員創(chuàng)造寬松的研究氛圍。項(xiàng)目申報(bào)主要有兩種方式：（1）集中申報(bào)：根據(jù)不同項(xiàng)目類型，組織各院系廣泛申報(bào)，各項(xiàng)目申請人提交申請書和預(yù)算表，組織各領(lǐng)域?qū)＜曳纸M評審，項(xiàng)目遴選時(shí)注重科研成果質(zhì)量和科學(xué)問題的解決能力，評審結(jié)果經(jīng)基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)領(lǐng)導(dǎo)小組討論通過，公示后正式立項(xiàng);（2）個(gè)別申報(bào)：部分重要基礎(chǔ)研究項(xiàng)目根據(jù)科研需要不受申報(bào)時(shí)間限制，申請人向主管部門提交項(xiàng)目申請書后，管理部門根據(jù)當(dāng)年經(jīng)費(fèi)使用情況以及專家意見，并提交基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)領(lǐng)導(dǎo)小組討論通過方可立項(xiàng)。

項(xiàng)目申報(bào)后，組織校內(nèi)不同學(xué)科方向帶頭人或青年學(xué)者組成專家評審組，根據(jù)申請人答辯匯報(bào)或申請書內(nèi)容，從課題創(chuàng)新性、研究基礎(chǔ)、實(shí)施方案、預(yù)期研究成果、經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理性等方面綜合考評，最終成績按平均分排序，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審批后予以立項(xiàng)實(shí)施。

3.2? ?項(xiàng)目實(shí)施過程管理

結(jié)合黨中央、國務(wù)院重點(diǎn)推進(jìn)的科研領(lǐng)域“放管服”改革政策，基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人充分的經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，負(fù)責(zé)人對所承擔(dān)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制、使用和管理負(fù)主責(zé)，進(jìn)一步減輕了科研人員負(fù)擔(dān)，充分釋放創(chuàng)新活力，調(diào)動(dòng)科研人員積極性。為了提高資金使用績效，避免年末突擊報(bào)銷，主管部門設(shè)置時(shí)間節(jié)點(diǎn)檢查，敦促經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)度。通過監(jiān)控經(jīng)費(fèi)使用情況了解各項(xiàng)目的研究過程，對于執(zhí)行率偏低的項(xiàng)目，收回并重新?lián)芸罱o執(zhí)行率高或急需經(jīng)費(fèi)申請立項(xiàng)的重要項(xiàng)目;對取得突出成果、有實(shí)際科研需求的重要項(xiàng)目，可追加經(jīng)費(fèi)。對于在執(zhí)行過程中有預(yù)算調(diào)整需求的項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需向主管部門提交經(jīng)院系審核的預(yù)算調(diào)整申請和情況說明，審核后方可調(diào)整。

3.3? ?加強(qiáng)績效考核

由于基礎(chǔ)研究本身的不確定性，對受資助項(xiàng)目應(yīng)少設(shè)置硬性績效考核目標(biāo)，結(jié)題驗(yàn)收以提交結(jié)題報(bào)告為主，并組織專家評審驗(yàn)收，以論文、專利、獲獎(jiǎng)等作為成果評價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，注重績效考核結(jié)果的應(yīng)用，使之對下年度項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人特別是青年教師的培養(yǎng)起到杠桿作用。項(xiàng)目成果突出的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)研究進(jìn)展和持續(xù)研究的必要性，提出滾動(dòng)支持申請，管理部門組織專家評審后擇優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)。對于成效暫時(shí)不明顯但需要繼續(xù)支持自由探索的項(xiàng)目，在充分聽取專家組的建議后，給予一定的科研緩沖期;對于經(jīng)過長期資助但仍未取得任何成績的項(xiàng)目，可以將機(jī)會(huì)留給更多更有發(fā)展?jié)摿Φ目蒲腥藛T，提高資金使用效益。通過加強(qiáng)績效考核并作為后續(xù)獎(jiǎng)勵(lì)及立項(xiàng)的參考，保障研究工作的持續(xù)性和深入性，使科研人員充分重視所承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)定的績效目標(biāo)，從而產(chǎn)出較高水平的科研成果[6]。

4? ? ? 對策與建議

4.1? ?制定合理的績效考核措施，改革科技評價(jià)體系

“雙一流”建設(shè)作為指導(dǎo)新時(shí)代我國教育工作和人才戰(zhàn)略的根本方針，不同于“211工程”“985工程”的重要特點(diǎn)之一就是“建立健全績效評價(jià)機(jī)制”。為了更有效地服務(wù)高校、提高原始創(chuàng)新和科研水平，建立科學(xué)、合理、公正的績效考核體系勢在必行。隨著“雙一流”建設(shè)的持續(xù)推進(jìn)，基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)應(yīng)緊跟“雙一流”建設(shè)步伐，改變過去以“論文為導(dǎo)向”的評價(jià)模式，向以“問題為導(dǎo)向”和“目標(biāo)為抓手”轉(zhuǎn)變，關(guān)注原創(chuàng)基礎(chǔ)研究，提升國際學(xué)術(shù)影響力，與承擔(dān)國家重大科研任務(wù)以及服務(wù)社會(huì)相結(jié)合，注重科學(xué)問題的解決和科研成果質(zhì)量。下一步的工作目標(biāo)之一就是探索寬嚴(yán)相濟(jì)的基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目管理方法，切實(shí)提高項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用效益，在考核內(nèi)容方面對科研項(xiàng)目類型、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等進(jìn)行分類，對取得的成果、專利，發(fā)表的論文、著作，人才培養(yǎng)、會(huì)議參與等情況進(jìn)行分類[7]。

4.2? ?擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，完善激勵(lì)引導(dǎo)機(jī)制

《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)[2018]25號(hào)）中提到，為貫徹落實(shí)科技領(lǐng)域“放管服”改革的要求，擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，允許試點(diǎn)單位從基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)等穩(wěn)定支持科研經(jīng)費(fèi)中提取不超過20%作為獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)。這部分經(jīng)費(fèi)可以用于獎(jiǎng)勵(lì)承擔(dān)基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目中，面向國際學(xué)術(shù)前沿和國家重大需求，聚焦事關(guān)全局的關(guān)鍵技術(shù)、顛覆性技術(shù)、瓶頸技術(shù)，以及敢為人先挺進(jìn)科學(xué)研究的“無人區(qū)”，并取得突出成果的教師和科研人員，有利于高峰性科研成果的產(chǎn)出。

4.3? ?改善科研信息服務(wù)系統(tǒng)，構(gòu)建基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目庫

南京大學(xué)正在積極建立科技工作信息管理系統(tǒng)，有望將基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)申報(bào)、實(shí)施、考核的全過程管理系統(tǒng)化、制度化，保證項(xiàng)目管理的公開透明。設(shè)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)定時(shí)提醒項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)度，敦促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在不同的時(shí)間節(jié)點(diǎn)提高經(jīng)費(fèi)使用效率。同時(shí)，構(gòu)建學(xué)校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目庫，根據(jù)下一年具體的經(jīng)費(fèi)數(shù)額，由基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)經(jīng)費(fèi)領(lǐng)導(dǎo)小組決定具體的分配方案，保障項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)及時(shí)劃撥，加快項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行進(jìn)度。

習(xí)近平總書記曾多次強(qiáng)調(diào)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，根本在于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。人才是創(chuàng)新的根基，科技是創(chuàng)新的動(dòng)力，基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)對高校科研人員的培育覆蓋面廣、資助及時(shí)、績效要求低，極大地推動(dòng)了高?？蒲械脑紕?chuàng)新和優(yōu)秀人才的培育。在基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)的支持下，各高校如何把握機(jī)會(huì)，應(yīng)對挑戰(zhàn)，進(jìn)一步挖掘交叉學(xué)科的研究潛力，培育、促進(jìn)重點(diǎn)發(fā)展方向科研實(shí)力的增長，提高科研人員承擔(dān)國家重大科研項(xiàng)目的能力，同時(shí)鍛煉和造就一支高水平的研究隊(duì)伍，逐步實(shí)現(xiàn)“雙一流”建設(shè)的三個(gè)階段性目標(biāo)，值得進(jìn)一步探討。

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