呂文晶 ,陳 勁,劉 進

(1. 清華大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100084；2. 清華大學(xué) 技術(shù)創(chuàng)新研究中心，北京 100084；3.北京理工大學(xué) 人文與社會科學(xué)學(xué)院，北京 100081)

一、引言

制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是中國經(jīng)濟未來發(fā)展的主要動力與方向[1]。已有對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究主要強調(diào)環(huán)境因素和資源約束的影響，如探討基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)的供給、制造業(yè)自身行業(yè)效率與基礎(chǔ)設(shè)施對產(chǎn)出的促進作用[2-4]；或討論政府支持、市場競爭、產(chǎn)業(yè)集聚，乃至國家制度環(huán)境、國內(nèi)外市場需求等宏觀因素對制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響[5-11]，但對企業(yè)自身戰(zhàn)略卻關(guān)注不足?！吨袊圃?025》提出制造強國的戰(zhàn)略目標(biāo)，提出制造業(yè)企業(yè)需要發(fā)揮自身能動性，加強自主創(chuàng)新能力，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。這為中國制造業(yè)企業(yè)制定相應(yīng)戰(zhàn)略，通過學(xué)習(xí)和采納新型工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)實現(xiàn)自我轉(zhuǎn)型升級提出了更高要求。

而從外部環(huán)境沖擊看，進入互聯(lián)網(wǎng)時代的中國，各類企業(yè)通過“互聯(lián)網(wǎng)+”轉(zhuǎn)型也是不可避免的趨勢，制造業(yè)同時也是實施“互聯(lián)網(wǎng)+”行動的主戰(zhàn)場。中國既是制造業(yè)大國，也是互聯(lián)網(wǎng)大國，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)推動制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合，有利于提升中國在全球制造業(yè)競爭格局中的地位，實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。作為新一代信息技術(shù)與制造業(yè)的深度融合，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)是第四次工業(yè)革命的關(guān)鍵支撐和未來工業(yè)發(fā)展的方向，也是加速中國制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型的抓手，是中國搶占國際制造業(yè)競爭制高點、數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展主動權(quán)的不二選擇。其中，以智能制造為重點的先進制造業(yè)正是中國發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的核心所在。2017年11月27日，國務(wù)院正式印發(fā)《關(guān)于深化“互聯(lián)網(wǎng)+先進制造業(yè)”發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)，明確了國內(nèi)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)分三個階段的發(fā)展目標(biāo)及對應(yīng)的主要任務(wù)和支持措施，重點提出建設(shè)跨行業(yè)、跨領(lǐng)域平臺，建成一批支撐企業(yè)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化轉(zhuǎn)型的企業(yè)級平臺，完善智能制造生態(tài)體系的要求。

然而，已有理論研究并不能完全指導(dǎo)企業(yè)建設(shè)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺，也未完整闡釋智能制造的內(nèi)涵與實施方式。一方面，平臺相關(guān)研究主要關(guān)注連接雙邊及多邊市場的交易平臺，對以產(chǎn)品或技術(shù)研發(fā)為目的的合作平臺討論尚不充分，僅有的研究也集中在互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)平臺，對制造業(yè)平臺缺乏討論。同時，平臺相關(guān)研究對如何建設(shè)與治理企業(yè)級平臺也尚未得出一致結(jié)論。另一方面，智能制造雖然是中國制造業(yè)升級的主攻方向，但尚處于其發(fā)展的初級階段，管理學(xué)界對這一前沿議題的研究剛剛起步[12]，亟需系統(tǒng)的理論研究與對企業(yè)實踐的系統(tǒng)總結(jié)與提煉。

綜上所述，如何抓住互聯(lián)網(wǎng)時代機遇，實施智能制造，從而實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級是中國制造業(yè)面臨的現(xiàn)實問題，也是尚未解決的理論問題。已有研究缺乏對建設(shè)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的理論探討，對制造業(yè)向智能化轉(zhuǎn)型的實踐也關(guān)注不足。鑒于此，本文從動態(tài)視角出發(fā)，結(jié)合了智能制造與平臺相關(guān)研究，運用探索性案例研究，試圖探索并回答如下研究問題：一是中國制造業(yè)企業(yè)如何實施智能制造？二是中國制造業(yè)企業(yè)如何建設(shè)與治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺？本文以典型制造業(yè)領(lǐng)先企業(yè)海爾集團的智能制造實踐作為研究對象，深度剖析中國企業(yè)的智能制造實施模式與企業(yè)平臺建設(shè)過程與治理體系，研究完善了智能制造相關(guān)研究，彌補了現(xiàn)有平臺研究忽視企業(yè)級平臺治理的不足，為中國制造業(yè)企業(yè)實施智能制造，搭建工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺戰(zhàn)略提供了理論依據(jù)與實踐參考。

二、文獻回顧

(一)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)中的智能制造

工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)(Industrial Internet of Things，簡稱為IIOT)是物聯(lián)網(wǎng)(Internet of Things,簡稱為IOT)這一概念與產(chǎn)業(yè)融合產(chǎn)生的新業(yè)態(tài)[13]。在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺上，日常聯(lián)網(wǎng)設(shè)備既是接收工業(yè)中生產(chǎn)數(shù)據(jù)的終端設(shè)備，又是與用戶可實時交互的智能設(shè)備，從而實現(xiàn)人、機、物全面互聯(lián)。其中，智能制造是工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的核心，也是發(fā)展先進制造業(yè)的重點所在。

智能制造(Intelligent manufacture)是第四次工業(yè)革命的代表性技術(shù)。但在20世紀(jì)90年代，在生產(chǎn)設(shè)計領(lǐng)域就最早提出了智能制造這一概念。作為一種融合了人工智能、自動化技術(shù)、先進制造技術(shù)、現(xiàn)代傳感技術(shù)、信息技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的先進技術(shù)[14]，智能制造具體指通過感知條件下的信息化制造，和信息技術(shù)與制造技術(shù)的深度融合與集成，從而實現(xiàn)從產(chǎn)品設(shè)計過程到生產(chǎn)過程及企業(yè)管理服務(wù)等全流程的智能化和信息化[15]。近年來，隨著德國工業(yè)4.0、《中國制造2025》紛紛將智能化、信息化視作制造業(yè)未來發(fā)展的核心，智能制造再一次引發(fā)廣泛關(guān)注和討論，并被認(rèn)為是中國未來發(fā)展先進制造業(yè)的重心，也是中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要路徑[16-17]。

目前，對智能制造的具體內(nèi)涵和模式尚未形成統(tǒng)一定論。但作為中國新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃的六大領(lǐng)域之一，智能制造的關(guān)鍵特征主要為數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化。具體而言，數(shù)字化制造、數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化制造和數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化智能化制造可被視為智能制造的三類基本范式，這三類基本范式之間次第展開、迭代升級。其中，數(shù)字化制造，可被視為智能制造的第一代范式，當(dāng)前在企業(yè)中應(yīng)用最為普遍。在“中國制造2025”引領(lǐng)下，中國目前在國家智能制造標(biāo)準(zhǔn)體系方面已通過建立一批數(shù)字化車間初步形成了數(shù)字化制造可推廣模式。2016年，中國企業(yè)數(shù)字化研發(fā)工具普及率已達到61.8%，比2013年提高18個百分點?？梢?，數(shù)字化制造已基本為中國進一步發(fā)展智能制造打好了堅實基礎(chǔ)。而數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化制造，是在數(shù)字化制造的基礎(chǔ)上，以“互聯(lián)網(wǎng)+”實現(xiàn)制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)進一步深度融合，在生產(chǎn)方式方面通過數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備聯(lián)網(wǎng)、打造基于互聯(lián)網(wǎng)的制造業(yè)平臺、在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)體系架構(gòu)中實現(xiàn)協(xié)同研發(fā)、共享經(jīng)濟、個性化定制等互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟新業(yè)態(tài)[18]。目前，數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化制造，也是中國推進智能制造的重點所在，是信息化與工業(yè)化“兩化融合”的主要任務(wù)。而數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化智能化制造，則是在數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化制造的基礎(chǔ)上，與新一代人工智能技術(shù)深度融合，通過制造系統(tǒng)的深度學(xué)習(xí)能力、感知、分析與計算控制能力、自我更新與知識生產(chǎn)能力，從而實現(xiàn)真正意義上的智能制造[19]。由于中國對智能制造的規(guī)劃是采取“并聯(lián)式”發(fā)展數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化的并行推進、融合發(fā)展[19]，因此對于尚未完成數(shù)字化轉(zhuǎn)型的企業(yè)來說，不僅需要補上數(shù)字化制造，補好智能制造基礎(chǔ)，還可以發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，利用互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)、人工智能等先進技術(shù)，實現(xiàn)智能制造不同范式之間的并行發(fā)展。

在智能制造的具體實施中，目前研究主要認(rèn)為智能制造包括智能產(chǎn)品、智能生產(chǎn)、和智能服務(wù)三個方面。其中，智能產(chǎn)品(Intelligent product)是指利用智能芯片，對外部信息通過接收、認(rèn)知加工、分類處理等，能夠以類人的思維方式和“智力”參與人類生活中復(fù)雜工作的產(chǎn)品[20-21]。智能產(chǎn)品與以往的單一實體產(chǎn)品的最大區(qū)別是智能產(chǎn)品能夠借助軟件，實現(xiàn)與互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)設(shè)施的系統(tǒng)互聯(lián)。

智能生產(chǎn)(Intelligent production)，或被稱為智能工廠，是在工業(yè)4.0思想的基礎(chǔ)上由物理系統(tǒng)和虛擬信息系統(tǒng)組成，實現(xiàn)移動互聯(lián)網(wǎng)與物聯(lián)網(wǎng)在信息物理生產(chǎn)系統(tǒng)(Cyber Physics Production System, CPPS)上的協(xié)同交互[9, 15, 22]。是用技術(shù)手段實現(xiàn)精益生產(chǎn)和資源整合的模式。其中，網(wǎng)絡(luò)協(xié)同制造(Coordinated manufacturing based on Internet)是智能生產(chǎn)所采用的智能模式。通過開放式和即插即用的制造體系結(jié)構(gòu)，以項目方式迅速集結(jié)資源組織生產(chǎn)，靈活應(yīng)對市場需求[23]。具體而言，網(wǎng)絡(luò)協(xié)同制造的內(nèi)容包括：對目標(biāo)進行分解、對分解之后的子任務(wù)進行綜合和集成、將任務(wù)進行分配、在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)對合作伙伴進行選擇、對生產(chǎn)進度進行監(jiān)控、對子任務(wù)的執(zhí)行狀況及進度進行匯報等[24]。此外，企業(yè)在智能生產(chǎn)中，常結(jié)合個性化定制(Personalized customization)的生產(chǎn)方式。個性化定制是通過互聯(lián)工廠，實現(xiàn)用戶個性化需求直達工廠，實時互聯(lián)進行定制生產(chǎn)。與以往從企業(yè)設(shè)計出發(fā)的“推式”生產(chǎn)模式不同，個性化定制采用的是在總體模塊化設(shè)計的基礎(chǔ)上，從用戶需求出發(fā)經(jīng)過銷售溝通，使用戶參與個性化模塊的設(shè)計，之后再生產(chǎn)產(chǎn)品的逆向“拉式”生產(chǎn)模式[25-26]。

智能服務(wù)(Intelligent service)是在先前研究中廣泛采用的制造業(yè)服務(wù)化的基礎(chǔ)上有所發(fā)展。制造業(yè)服務(wù)化，或稱生產(chǎn)型服務(wù)，是指制造業(yè)企業(yè)在提供產(chǎn)品與附加服務(wù)的傳統(tǒng)模式之外，通過提供產(chǎn)品-額外服務(wù)包來增加核心資產(chǎn)的價值，從而向服務(wù)提供者轉(zhuǎn)變[27-28]。制造業(yè)服務(wù)化可以面向全球價值鏈各環(huán)節(jié)，提高企業(yè)的工業(yè)增加值，從而有助于傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)實現(xiàn)全球價值鏈升級。例如，制造業(yè)企業(yè)可以通過提供研發(fā)外部服務(wù)、設(shè)計服務(wù)、從而參與全球價值鏈上游；通過提供金融服務(wù)、廣告服務(wù)、售后服務(wù)、融資租賃服務(wù)等參與全球價值鏈下游[29]。此外，制造業(yè)服務(wù)化還可以通過將專業(yè)化分工和服務(wù)整體外包等提高企業(yè)生產(chǎn)效率。因此，制造業(yè)服務(wù)化是制造業(yè)企業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的重要手段。甚至有研究提出未來制造業(yè)企業(yè)需要通過服務(wù)創(chuàng)新，從產(chǎn)品中心范式轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)中心范式[30]。而智能服務(wù)則是同時實現(xiàn)了智能性制造業(yè)服務(wù)化，通過對用戶的信息、喜好、習(xí)慣進行智能分析，實現(xiàn)按需向用戶提供個性化的主動服務(wù)[22, 31-32]。

綜上所述，現(xiàn)有對智能制造的理論研究多以工程領(lǐng)域?qū)δ骋豁椉夹g(shù)所實現(xiàn)的智能制造進行經(jīng)驗總結(jié)，或為社會科學(xué)領(lǐng)域?qū)χ悄苤圃爝M行政策探討為主，尚未對智能制造的內(nèi)涵、基本范式與模式進行理論層面的凝練與總結(jié)，更為缺乏對實施智能制造的過程中所面臨實際問題的討論。而對企業(yè)如何實施智能制造，搭建工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺這一戰(zhàn)略問題，也缺乏理論探討和具體研究。而隨著互聯(lián)網(wǎng)時代全球信息、資源的加速集聚，及中國各要素成本的不斷上升，各發(fā)達國家通過高端先進制造技術(shù)重新掌握制造業(yè)主導(dǎo)權(quán)所帶來的威脅，以及眾多低收入國家依靠低成本加入全球價值鏈競爭等種種挑戰(zhàn)，都使中國制造業(yè)面臨轉(zhuǎn)型升級，擺脫價值鏈“低端鎖定”的巨大壓力[33]。同時，隨著近年來人工智能技術(shù)和信息技術(shù)的發(fā)展，以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化為關(guān)鍵特征的智能制造也成為制造業(yè)未來發(fā)展的主要方向，而應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展先進制造業(yè)也是中國未來制造業(yè)發(fā)展的工作核心。

(二)企業(yè)平臺的建設(shè)與治理

隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的發(fā)展，平臺(platform)這一概念在產(chǎn)業(yè)組織、技術(shù)管理、戰(zhàn)略管理等領(lǐng)域都引發(fā)廣泛關(guān)注。然而，當(dāng)前從不同學(xué)科視角出發(fā)的平臺相關(guān)研究之間不能相互兼容，對“平臺”的定義各異，研究問題也各有側(cè)重[34]。其中，根據(jù)平臺主要功能的不同，已有研究可大致將平臺分為交易平臺與技術(shù)平臺兩類。交易平臺的相關(guān)研究主要基于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)，關(guān)注平臺的雙邊市場特征與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)；而技術(shù)平臺的相關(guān)研究則主要基于戰(zhàn)略管理與技術(shù)管理視角，以企業(yè)平臺為分析對象[35]，重點討論企業(yè)平臺的建設(shè)與治理與相應(yīng)的戰(zhàn)略。

目前，對于技術(shù)平臺的相關(guān)研究主要從其技術(shù)特征出發(fā)，認(rèn)為平臺為不同類型的行為者之間搭建起技術(shù)的中介界面[36]，平臺提供方/平臺領(lǐng)導(dǎo)者在當(dāng)中占據(jù)中心地位，并采取各種措施和機制，對雙邊市場進行治理以維持平臺生態(tài)系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)，包括對供應(yīng)端和需求端的治理[37]。從工業(yè)設(shè)計的原則出發(fā)，技術(shù)平臺的研究者將平臺定義為一種模塊系統(tǒng)[38-40]，平臺通過將復(fù)雜的生產(chǎn)流程拆分成有標(biāo)準(zhǔn)接口的模塊組件，提高生產(chǎn)效率并促進技術(shù)創(chuàng)新。

互聯(lián)網(wǎng)時代，有越來越多的企業(yè)力圖成為平臺型組織，或通過獲得某個平臺的領(lǐng)導(dǎo)地位從而獲得相應(yīng)權(quán)力和收益[39]。特別是隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的發(fā)展，許多傳統(tǒng)行業(yè)借助互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型，在零售、金融、社交、電子商務(wù)、醫(yī)療等行業(yè)都出現(xiàn)了類似的平臺。已有技術(shù)平臺理論認(rèn)為，企業(yè)的平臺化是為了應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)沖擊，將原有優(yōu)勢領(lǐng)域通過縱向分離，以總部為中心的平臺帶動各分部以快速應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)時代不確定的周邊環(huán)境[41]。與傳統(tǒng)的縱向一體化相反，企業(yè)的平臺化不僅改變了組織間互相依賴的方式[37, 42]，而且對“什么決定了組織的邊界？” 這一戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的經(jīng)典問題也提出了新的挑戰(zhàn)。

然而，以上技術(shù)平臺的相關(guān)研究很少涉及到傳統(tǒng)制造業(yè)，更未對制造業(yè)企業(yè)的平臺化進行深入探討。作為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，中國的制造業(yè)近年來面臨轉(zhuǎn)型升級的巨大壓力。如何通過建立工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺，實現(xiàn)制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合，建立新型制造體系，是中國制造業(yè)急需解決的重大問題?！吨笇?dǎo)意見》提出了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)在2025年、2035年和21世紀(jì)中葉“三步走”的發(fā)展目標(biāo)，更是將制造業(yè)在互聯(lián)網(wǎng)時代的智能制造轉(zhuǎn)型升級提高為中國搶占國際制造業(yè)競爭制高點的關(guān)鍵戰(zhàn)略。然而，中國制造業(yè)實施“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略，需要一批龍頭企業(yè)在建設(shè)自身企業(yè)級平臺的基礎(chǔ)上發(fā)揮引領(lǐng)作用。當(dāng)前，已有不少中國企業(yè)開始智能制造轉(zhuǎn)型，工信部也已遴選出206個智能制造試點示范項目，探索智能制造的新技術(shù)、新模式與應(yīng)用的融合。然而，制造業(yè)企業(yè)如何通過智能制造實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，如何搭建工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺，都是尚未解決的理論問題，急需相應(yīng)研究引導(dǎo)企業(yè)實踐。結(jié)合已有技術(shù)平臺相關(guān)研究，本文將工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)中的企業(yè)級平臺定義為“制造業(yè)企業(yè)自身構(gòu)建起的一種結(jié)構(gòu)，在此基礎(chǔ)上組織智能制造，并利用這些資產(chǎn)開發(fā)生產(chǎn)智能產(chǎn)品，提供智能服務(wù)”。同時，本文基于技術(shù)平臺理論，以海爾智能制造COSMO平臺的建設(shè)與實施過程為例，探討中國制造業(yè)企業(yè)發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)從而實現(xiàn)智能制造的模式、過程與治理機制。

三、研究設(shè)計

(一)方法選擇

本研究的目的在于發(fā)展理論，探索中國制造業(yè)企業(yè)“怎么樣”建設(shè)與治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺，以及“為什么”通過實施智能制造實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的問題，因此較為適合采用探索性單案例研究方法[43-44]。

目前，中國工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的代表性平臺有海爾COSMOPlat平臺、航天云網(wǎng)INDICS平臺、樹根互聯(lián)的根云平臺等[45]。本研究選擇海爾COSMOPlat平臺為案例研究對象。這是因為：①海爾集團是國內(nèi)傳統(tǒng)行業(yè)最早進行平臺化、互聯(lián)網(wǎng)化轉(zhuǎn)型的代表企業(yè)，能夠代表中國制造業(yè)企業(yè)平臺戰(zhàn)略的發(fā)展現(xiàn)狀及未來發(fā)展方向，而作為中國家電領(lǐng)域的領(lǐng)頭企業(yè)，海爾集團通過工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的探索取得了一些初步成效，其平臺化轉(zhuǎn)型在業(yè)界有足夠的代表性和影響力，滿足案例選擇的典型性與理論抽樣原則。②海爾COSMOPlat平臺是中國業(yè)界首個自主知識產(chǎn)權(quán)的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺，有豐富的新聞報道、研究報告等二手資料，同時，本文作者與海爾集團保持長期密切合作，積累了關(guān)于COSMOPlat平臺的豐富一手資料，這些都符合案例研究的便利性與數(shù)據(jù)可得性原則。

(二)案例概況

海爾集團是中國家電產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)之一，自2009年以來一直保持全球大型家電市場占有率第一的地位。2012年，海爾開始施行網(wǎng)絡(luò)化戰(zhàn)略，利用互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟特征，通過在生產(chǎn)制造方面向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化轉(zhuǎn)型，力圖實現(xiàn)企業(yè)整體的轉(zhuǎn)型升級。其中，最主要舉措就是建設(shè)海爾智能制造平臺(Cloud of Smart Manufacture Operation Plat, 以下簡稱為海爾COSMO平臺)。海爾COSMO平臺的前身是2005年海爾在生產(chǎn)制造轉(zhuǎn)型方面的一系列探索。2012年，海爾在全球率先嘗試規(guī)劃建設(shè)互聯(lián)工廠，于2015年正式建成沈陽冰箱互聯(lián)工廠，是中國制造業(yè)企業(yè)向智能制造轉(zhuǎn)型的先鋒，開啟用戶參與的大規(guī)模定制模式。隨后，海爾沈陽互聯(lián)工廠被工信部確定為全國白色家電領(lǐng)域唯一智能制造試點綜合示范項目。在此基礎(chǔ)上，2016年初，海爾正式推出智能制造COSMO平臺，是中國業(yè)界首個自主知識產(chǎn)權(quán)的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺，旨在為國內(nèi)的制造業(yè)廠商提供大規(guī)模定制服務(wù)，帶動具有不同制造能力的制造業(yè)企業(yè)向智能制造轉(zhuǎn)型。同時，海爾COSMO平臺還連接了用戶與企業(yè)，并在電子、船舶、紡織、裝備、建筑、運輸、化工七大行業(yè)率先提出行業(yè)智能制造標(biāo)準(zhǔn)。海爾COSMO平臺作為海爾自主研發(fā)的、自主創(chuàng)新的、在全球引領(lǐng)的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺，未來發(fā)展愿景為建立以用戶為中心的社群經(jīng)濟下的工業(yè)新生態(tài)。

目前，在海爾COSMO平臺上聚集了3億多用戶和380多萬家全球生態(tài)資源，平臺規(guī)模超過2000億，實現(xiàn)了跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的擴展與服務(wù)。同時，海爾COSMO平臺以海爾八大互聯(lián)工廠為樣板，將大規(guī)模定制模式復(fù)制到12個行業(yè)、11個區(qū)域和20個國家，服務(wù)全球3萬多家企業(yè)，并入選2017年由中國科協(xié)智能制造學(xué)會評選的“世界智能制造十大科技進展”。

(三)數(shù)據(jù)收集與處理

本研究采用多種來源收集數(shù)據(jù)。一手資料的來源主要包括深度訪談、座談交流、實地考察、非正式交談等[46]。我們將所有一手資料在訪談結(jié)束的一周內(nèi)整理為錄音文稿和訪談紀(jì)要，共計10萬余字文稿。在訪談和考察進行中，我們在訪談提綱的基礎(chǔ)上對受訪者的回答進行深入追問，也對不明確的問題進行重復(fù)驗證和澄清，以盡可能獲得準(zhǔn)確、詳盡的信息。訪談結(jié)束后，所有調(diào)研團隊成員及時就獲得的信息與調(diào)研問題進行充分討論，保證對受訪者記錄的精確性，和對訪談結(jié)果理解的一致性。并根據(jù)調(diào)研進程修訂后續(xù)訪談的問題。通過以上迭代流程，保證了所收集到一手資料的完整性與準(zhǔn)確性。

此外，在一手資料收集開始前與結(jié)束后，我們從文獻資料、企業(yè)年報、外部機構(gòu)的研究報告、企業(yè)網(wǎng)站、公開報道等來源獲取了5萬余字的二手資料。多樣化的資料來源保證了數(shù)據(jù)的相互補充，構(gòu)成了研究中的“三角驗證”[47]，有效提高了案例研究的信度與效度[43]。并且，二手資料的補充可以幫助避免在案例研究中因為回溯性解決和印象管理導(dǎo)致的信效度偏差[48]。

四、案例研究和發(fā)現(xiàn)

(一)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)中的企業(yè)級平臺建設(shè)

(1)海爾COSMO平臺的業(yè)務(wù)架構(gòu)。海爾COSMO平臺的目標(biāo)為打造開放的工業(yè)級平臺操作系統(tǒng)，在此基礎(chǔ)上聚合各類資源，為工業(yè)企業(yè)提供豐富的智能制造應(yīng)用服務(wù)。目前，COSMO平臺的業(yè)務(wù)架構(gòu)主要為四層，自上往下依次為：業(yè)務(wù)模式層、應(yīng)用層、平臺層和資源層(見圖1)。最頂層的業(yè)務(wù)模式層的核心是互聯(lián)工廠模式。在此基礎(chǔ)上，海爾借助自身在家電行業(yè)積累幾十年的制造模式和以用戶為中心，用戶深度參與的定制模式，以及在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)運行的經(jīng)驗?zāi)Ｊ剑I(lǐng)并帶動利益相關(guān)者及與自身相關(guān)的其他行業(yè)發(fā)展。例如，依托海爾自身的家電制造模式，在制造電子行業(yè)、裝備行業(yè)進行跨行復(fù)制。模式層上，海爾對傳統(tǒng)制造的組織流程和管理模式都進行了顛覆，是COSMO平臺最核心的顛覆。

在應(yīng)用層上，海爾在互聯(lián)工廠提供的智能制造方案基礎(chǔ)上，將制造模式上傳到云端，并在應(yīng)用層平臺上開發(fā)互聯(lián)工廠的小型SaaS應(yīng)用，從而利用云端數(shù)據(jù)和智能制造方案為不同的企業(yè)提供具體的、基于互聯(lián)工廠的全流程解決方案。應(yīng)用層目前已有基于IM、WMS等四大類200多項服務(wù)應(yīng)用進駐。

第三層平臺層是COSMO平臺的技術(shù)核心所在。在平臺層上，海爾集成了物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)，通過云OS的開發(fā)建成了一個開放的云平臺，并采用分布式模塊化微服務(wù)的架構(gòu)，通過工業(yè)技術(shù)軟件化和分布資源調(diào)度，可以向第三方企業(yè)提供云服務(wù)部署和開發(fā)。此外，在平臺層上的數(shù)據(jù)與知識組件和工業(yè)模型活動的通用中間組件既可以為公有云提供服務(wù)，也可以為所有第三方企業(yè)的私有云提供服務(wù)。

COSMO平臺的基礎(chǔ)層是資源層。在這一層集成和充分整合了平臺建設(shè)所需的軟件資源、業(yè)務(wù)資源、服務(wù)資源和硬件資源，通過打造物聯(lián)平臺生態(tài)，為以上各層提供資源服務(wù)。

(2)海爾COSMO平臺的運行機制。海爾COSMO平臺目前的運行機制為在智能服務(wù)平臺上建設(shè)智能生產(chǎn)系統(tǒng)并構(gòu)建智能產(chǎn)品、智能設(shè)備與用戶的互聯(lián)互通(見圖2)。

具體而言，在智能生產(chǎn)系統(tǒng)的運行方面，海爾COSMO平臺以計算機支持系統(tǒng)為依托，其經(jīng)營管理信息系統(tǒng)根據(jù)實時反饋的市場信息做出生產(chǎn)計劃與資源調(diào)度，并將生產(chǎn)線中的所有設(shè)備互聯(lián)，在每個互聯(lián)工廠對所有設(shè)備進行數(shù)據(jù)集中管控，不僅收集設(shè)備端的智造大數(shù)據(jù)，還收集來自智能產(chǎn)品反饋的用戶大數(shù)據(jù)。產(chǎn)品設(shè)計系統(tǒng)和生產(chǎn)系統(tǒng)則依據(jù)技術(shù)資源和技術(shù)信息做出相應(yīng)設(shè)計和生產(chǎn)規(guī)劃，并與經(jīng)營管理信息系統(tǒng)之間持續(xù)交互，由用戶對技術(shù)方案和規(guī)劃的反饋不斷做出調(diào)整，并在質(zhì)量保證系統(tǒng)的監(jiān)控下完成生產(chǎn)。在計算機支持系統(tǒng)提供的信息支撐下，經(jīng)營管理信息系統(tǒng)、產(chǎn)品設(shè)計系統(tǒng)、產(chǎn)品生產(chǎn)系統(tǒng)和質(zhì)量保證系統(tǒng)之間實時交互，做到了生產(chǎn)全流程的數(shù)字化可控，智能化運行，和以用戶為中心的柔性化生產(chǎn)。可以說，海爾COSMO平臺實現(xiàn)了對研發(fā)體系、營銷體系和生產(chǎn)體系三者的顛覆。在生產(chǎn)過程中，海爾COSMO平臺的智能服務(wù)平臺還為智能生產(chǎn)系統(tǒng)提供模塊采購服務(wù)、第三方資源服務(wù)和大規(guī)模智能定制服務(wù)。

圖1 海爾COSMO平臺的業(yè)務(wù)架構(gòu)資料來源：海爾集團內(nèi)部資料，作者有所改動。

圖2 海爾COSMO平臺運行機制資料來源：作者根據(jù)案例資料分析整理。

智能產(chǎn)品出廠后，海爾COSMO平臺通過智慧物流服務(wù)、將所有智能產(chǎn)品與用戶連接起來的智能互聯(lián)生態(tài)圈服務(wù)、用戶智能交互服務(wù)等進一步提高用戶體驗。在此過程中，不僅所有智能產(chǎn)品之間可以實現(xiàn)智能互聯(lián)，智能產(chǎn)品與用戶、與智能服務(wù)平臺之間也能做到高精度互聯(lián)，從而實時收集用戶使用信息和反饋信息，從而不斷對智能產(chǎn)品進行迭代升級。與此同時，通過智能服務(wù)平臺提供的智慧解決方案服務(wù)和數(shù)據(jù)服務(wù)，智能產(chǎn)品還能不斷從其他領(lǐng)域的創(chuàng)新資源和技術(shù)中獲取靈感，從而生產(chǎn)跨界創(chuàng)新產(chǎn)品。

綜上所述，海爾COSMO平臺的運行機制的核心理念在于以用戶為中心，保證用戶在生產(chǎn)全流程、全周期參與的體驗迭代，通過與用戶持續(xù)交互實現(xiàn)用戶終身價值。這也是海爾COSMO平臺區(qū)別于國外主要工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的關(guān)鍵所在(見表1)。

表1 海爾COSMO平臺與國外主要工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的異同

資料來源：作者根據(jù)案例資料分析整理。

① GE已于2018年7月31日決定出售Predix及其他工業(yè)數(shù)字資產(chǎn)。

(二)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)中的企業(yè)級平臺治理

作為同時面向用戶與企業(yè)的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，對于海爾COSMO平臺而言，一方面，外部供應(yīng)商提供上游部件與技術(shù)資源；另一方面，用戶提供訂單需求與產(chǎn)品改進意見，因此都是平臺的第三方互補方(third-party complementors)。海爾COSMO平臺采用模塊化治理模式，通過建立開放的海達源全球采購平臺，實現(xiàn)從零件商到模塊商的端到端信息融合(見圖3)。首先，海爾COSMO平臺將各類產(chǎn)品拆分為不同技術(shù)模塊，包括智能制造的共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)模塊與產(chǎn)品特性技術(shù)模塊。其中，共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)模塊是海爾COSMO平臺自有知識產(chǎn)權(quán)的核心組件，而產(chǎn)品特性技術(shù)模塊則是需要不斷更新的外圍組件，可對第三方互補方完全開放。在產(chǎn)品特性技術(shù)模塊方面，海爾COSMO平臺從全球吸納技術(shù)資源，所有供應(yīng)商可實時零距離參與模塊設(shè)計；同時，用戶也可實時為產(chǎn)品特性技術(shù)模塊提供改進意見。例如，一臺冰箱在海爾COSMO平臺被拆分為354個冰箱零件，組合為23個技術(shù)模塊。海爾COSMO平臺邀請外部供應(yīng)商、社會工程師等技術(shù)資源參與其中產(chǎn)品特性技術(shù)模塊的研發(fā)設(shè)計，拓展了技術(shù)資源的創(chuàng)新空間。同時，海爾COSMO平臺對共性技術(shù)與關(guān)鍵技術(shù)模塊持續(xù)投入研發(fā)資源，以實現(xiàn)大規(guī)模定制的智能生產(chǎn)。2017年，海爾COSMO平臺的海達源采購系統(tǒng)中完成12460個訂單交易，對外服務(wù)交易額達到67億元，發(fā)揮了海爾集團作為行業(yè)龍頭的引領(lǐng)作用。

綜上所述，作為中國家電產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，海爾COSMO平臺一方面通過將生產(chǎn)過程模塊化，提高自身在設(shè)計、研發(fā)等技術(shù)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新效率；另一方面通過將采購方式模塊化、平臺化，對第三方互補方進行全面信息化管理。同時，海爾COSMO平臺通過向供應(yīng)商提供采購指導(dǎo)與信息服務(wù)，向用戶提供設(shè)計交互服務(wù)，在平臺上吸引更多互補方參與。而對不同技術(shù)模塊之間的管理，也體現(xiàn)了平臺設(shè)計與治理中開放與封閉的平衡。

(三)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)中的智能制造模式

目前，海爾COSMO平臺目前基本實現(xiàn)了智能制造各個方面的功能(見表2)。具體而言：

智能產(chǎn)品是海爾COSMO平臺實現(xiàn)與用戶交互的核心。海爾COSMO平臺的智能產(chǎn)品是基于大數(shù)據(jù)和云計算的物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備。從用戶交互參與設(shè)計到生產(chǎn)過程中，智能產(chǎn)品的每一個部件和功能都基于用戶體驗。而從物流、售后服務(wù)到后續(xù)使用場景中，智能產(chǎn)品可以持續(xù)收集用戶的使用大數(shù)據(jù)，并將用戶體驗實時反饋回智能生產(chǎn)系統(tǒng)，從而使產(chǎn)品和生產(chǎn)過程不斷在用戶體驗的基礎(chǔ)上進行迭代。以海爾馨廚智能冰箱為例，這款冰箱配備網(wǎng)絡(luò)模塊，配置有與用戶進行交互的TFT屏幕和音響，還具有人體感應(yīng)模塊。用戶可以通過手機遠(yuǎn)程操控調(diào)節(jié)冰箱溫度，還可以通過屏幕實時觀測冰箱內(nèi)食材新鮮度，查詢菜譜、天氣等生活資訊，甚至能上網(wǎng)購物，或進行觀影和聽歌等影音娛樂活動。這款智能產(chǎn)品的產(chǎn)生是基于對前期用戶調(diào)研的大數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)用戶最希望在廚房中增加網(wǎng)絡(luò)和人機交互的功能。并且隨著顯示屏成本的下降和用戶生活水平的不斷提高，越來越多用戶習(xí)慣在智能產(chǎn)品上具備可交互的操作界面，同時也可以接受在冰箱上增加一塊屏幕的價格。因此，海爾馨廚冰箱引入百度人工智能語音技術(shù)，通過集成人工智能語音交互系統(tǒng)，對用戶的語音指令進行語義解析，從而真正實現(xiàn)人機交互。與此同時，馨廚冰箱還通過大數(shù)據(jù)分析用戶使用習(xí)慣，通過云計算識別用戶最需要的功能，并不斷根據(jù)用戶反饋在冰箱上接入更多社會化服務(wù)。馨廚冰箱作為海爾智能冰箱的代表產(chǎn)品，一經(jīng)推出便廣受歡迎，上市半年多就銷售6.8萬臺，最高配置版本更是達到29999元高價。作為基于海爾COSMO平臺的智能產(chǎn)品，馨廚冰箱不僅帶來了更高的單位價值，而且通過將用戶與冰箱、生產(chǎn)流程三者之間的聯(lián)通，將用戶參與交互的智能化轉(zhuǎn)型應(yīng)用到研發(fā)與設(shè)計環(huán)節(jié)，體現(xiàn)了以用戶為中心的智能制造思想。

圖3 海爾COSMO平臺的模塊化供應(yīng)端治理資料來源：海爾COSMO平臺官網(wǎng)，作者有所改動。

智能生產(chǎn)是海爾COSMO平臺進行智能制造的核心。海爾COSMO平臺的智能生產(chǎn)模式以用戶為中心進行個性化大規(guī)模定制。在智能生產(chǎn)方面，海爾COSMO平臺通過對所有設(shè)備的大數(shù)據(jù)分析，精準(zhǔn)把握用戶需求。用戶可以全程參與生產(chǎn)制造的所有環(huán)節(jié)。個性化定制的具體實現(xiàn)有模塊化定制、眾創(chuàng)定制、完全個性化定制和整體智慧生活解決方案四種形式。前三種定制方式都在海爾交互定制平臺(又稱海爾眾創(chuàng)匯)上完成。海爾交互定制平臺也是中國家電行業(yè)首個用戶社群交互定制體驗平臺。

模塊化定制是指將產(chǎn)品的零部件集成為不同功能模塊，在每個模塊之間配置標(biāo)準(zhǔn)接口。用戶可以在固定模塊的基礎(chǔ)上根據(jù)自身生活場景自主選擇配置一部分功能模塊。眾創(chuàng)定制是指通過眾創(chuàng)的方式實現(xiàn)定制。用戶提出創(chuàng)意構(gòu)思并在定制平臺上發(fā)起眾創(chuàng)，其他用戶對喜愛的創(chuàng)意投票選擇。在某創(chuàng)意達到一定的支持人數(shù)之后，投票的用戶就可交付定金并等待定制產(chǎn)品上架，隨后全程見證產(chǎn)品在互聯(lián)工廠的生產(chǎn)流程。海爾天樽空調(diào)的產(chǎn)生過程就是眾創(chuàng)定制的一個結(jié)果。天樽空調(diào)最初的創(chuàng)意來自一位用戶發(fā)布的草繪圖，設(shè)計理念是將無葉風(fēng)扇的設(shè)計用在空調(diào)上，將空調(diào)內(nèi)機的外形從以往的長方形變成“風(fēng)洞”送風(fēng)模式。這一創(chuàng)意在交互定制平臺一經(jīng)發(fā)布，迅速吸引了眾多用戶的注意和支持，一周內(nèi)收集到一千多位用戶投票，隨后進入正式的生產(chǎn)流程并達到量產(chǎn)，成為2013年底海爾最具創(chuàng)新的空調(diào)產(chǎn)品。完全個性化定制，又稱專屬定制，是指用戶完全自主選配，由專屬設(shè)計師為用戶量身打造，提供一對一服務(wù)的定制模式。從用戶提出需求開始，用戶可以自主選擇產(chǎn)品類別、樣式和型號并上傳想要實現(xiàn)的外觀圖片，由專屬設(shè)計師全方位設(shè)計所有細(xì)節(jié)，過程中持續(xù)與用戶溝通，對用戶要求的外觀與產(chǎn)品進行最佳匹配并隨時與用戶交互，實現(xiàn)在用戶反饋上的不斷迭代，直至達到用戶滿意的效果，之后經(jīng)過全程可視的生產(chǎn)流程送達用戶。而整體智慧生活解決方案，是在產(chǎn)品定制的基礎(chǔ)上，用戶參與定制整體的生活空間和整套家電的解決方案。這一定制形式目前仍在探索中，但將成為海爾未來個性化定制的發(fā)展方向。

此外，海爾COSMO平臺還通過精益生產(chǎn)和網(wǎng)絡(luò)協(xié)同制造實現(xiàn)生產(chǎn)過程的高精度、高效率。具體而言，在生產(chǎn)過程中，通過提升產(chǎn)品研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)化模塊化能力，并結(jié)合用戶大數(shù)據(jù)進行柔性生產(chǎn)和制造，降低了廢品率、庫存率的同時提升了產(chǎn)能。同時，通過用戶協(xié)同參與設(shè)計、模塊商資源對接云平臺、實體制造線、物流資源、服務(wù)資源、設(shè)計資源和設(shè)備信息都在COSMO平臺上實現(xiàn)全流程互聯(lián)互通，可以即時對生產(chǎn)線進行遠(yuǎn)程監(jiān)控維護和保養(yǎng)，并即時對所有資源實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)協(xié)同制造。

智能服務(wù)是海爾COSMO平臺進行產(chǎn)業(yè)模式變革的核心。目前，海爾COSMO平臺提供的智能服務(wù)主要為面向外部中小企業(yè)的智能制造解決方案服務(wù)和面向用戶的智慧生活整體解決方案服務(wù)。具體而言，智能制造解決方案可分為智能制造方案服務(wù)、共享集約服務(wù)、云端數(shù)據(jù)服務(wù)、知識智慧化服務(wù)4大類共70多項應(yīng)用服務(wù)。作為工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的代表，海爾COSMO平臺上提供的智能制造整體解決方案服務(wù)是通過互聯(lián)工廠內(nèi)部協(xié)同組件、生產(chǎn)模塊和第三方合作資源協(xié)同；在互聯(lián)工廠之間共享軟件、設(shè)備、物流與組件；在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)云端對互聯(lián)工廠、生產(chǎn)設(shè)備與智能產(chǎn)品之間的數(shù)據(jù)協(xié)同，幫助相關(guān)中小企業(yè)進行設(shè)備、工藝、計劃、物料、供應(yīng)鏈、生產(chǎn)路徑、運營等方面的優(yōu)化。同時，海爾COSMO平臺還通過向外部中小企業(yè)提供協(xié)同設(shè)計、建立和運營工程集市與智創(chuàng)空間，實現(xiàn)與所有合作商的能力協(xié)同。未來，海爾COSMO平臺還將更多面向第三方開發(fā)者，預(yù)計將誕生跨行業(yè)應(yīng)用至少200項以上。

而面向用戶的智慧生活整體解決方案服務(wù)則通過為用戶提供開放的互聯(lián)互通平臺實現(xiàn)。用戶在海爾COSMO平臺上可以與生產(chǎn)全流程進行實時虛擬交互；同時海爾COSMO平臺為用戶提供的全周期維修保養(yǎng)服務(wù)還能對同一產(chǎn)品在不同地域、不同行業(yè)的使用行為進行報告，從而為下一代產(chǎn)品的精準(zhǔn)研發(fā)提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。仍以海爾馨廚智能冰箱為例，這款冰箱上搭載的智慧廚房生態(tài)圈能夠覆蓋用戶在廚房中常見的購買、儲存、烹飪、娛樂和交互這五大場景中的所有需求。這些服務(wù)的提供，或通過對接海爾內(nèi)部資源和服務(wù)，或通過接入第三方資源服務(wù)實現(xiàn)。例如，馨廚冰箱通過與本來生活、中糧等合作，向用戶提供新鮮食材；與愛奇藝、蜻蜓FM合作，向用戶提供影音娛樂服務(wù)；與1號店、蘇寧易購合作，提供購物服務(wù)；與豆果美食等合作，向用戶提供廚藝、菜單服務(wù)；還與天氣預(yù)報平臺合作，提供出行信息服務(wù)等。而這些服務(wù)的提供都是依靠馨廚冰箱上所搭載的科技資源支撐實現(xiàn)的。

此外，不同于傳統(tǒng)的封閉性企業(yè)系統(tǒng)提供的售后服務(wù)，用戶在海爾COSMO平臺上可以在不同應(yīng)用服務(wù)中定制化選配，從而滿足個性化需求。以用戶報修服務(wù)為例，不同于傳統(tǒng)的用戶自己報修電器，售后服務(wù)人員逐級上報，企業(yè)處理用戶報修信息之后再安排維修的服務(wù)模式，目前海爾COSMO平臺的智能服務(wù)可以實現(xiàn)由移動互聯(lián)網(wǎng)智能云服務(wù)處理報修任務(wù)，從而創(chuàng)造用戶最佳服務(wù)體驗。具體而言，基于COSMO平臺的智能產(chǎn)品會自主診斷運行問題，在出現(xiàn)問題之后通過自發(fā)連接家中路由器并將故障信息自發(fā)傳送到海爾云平臺，并將故障信息自動同步推送給用戶。用戶不需聯(lián)系廠家，故障信息將自動傳送給售后部門，由售后服務(wù)人員自主接受訂單并上門維修。維修后的產(chǎn)品狀態(tài)也將自發(fā)傳送到海爾云平臺，并即時收集用戶反饋信息，達到售后服務(wù)的交互迭代，真正實現(xiàn)智能服務(wù)模式變革。

表2 海爾COSMO平臺智能制造模式分類與實施特征

資料來源：作者根據(jù)案例資料分析整理。

五、討論和結(jié)論

(一) 基本結(jié)論

本文采用探索性單案例研究方法，以國內(nèi)首個具有自主知識產(chǎn)權(quán)的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺——海爾智能制造平臺COSMO作為案例研究對象，探討了海爾COSMO平臺的智能制造模式與工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺的建設(shè)與治理。主要研究結(jié)論如下：①工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的建設(shè)需要同時考慮互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟特征與制造業(yè)自身要素。海爾COSMO平臺已超越了企業(yè)級平臺的要求，向跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)展。在此過程中，海爾COSMO平臺不照搬國外工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展道路，采取同時面向B端與C端用戶的發(fā)展戰(zhàn)略，符合互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的發(fā)展特征。②工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的治理需要在技術(shù)模塊的開放與封閉之間達到平衡，吸引第三方互補方的參與以促進平臺持續(xù)發(fā)展[35]。海爾COSMO平臺對核心技術(shù)模塊與外圍技術(shù)模塊之間的不同治理模式，是其快速壯大的關(guān)鍵。③智能制造是發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的核心。目前，中國制造業(yè)企業(yè)雖然具有了一定規(guī)模的工業(yè)化基礎(chǔ)，但信息化發(fā)展水平差異較大，因此并不適合完全照搬發(fā)達國家的制造業(yè)發(fā)展途徑。而通過數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化發(fā)展智能制造則是中國制造業(yè)“改圈換道”，符合自身特色的發(fā)展路徑。海爾COSMO平臺以用戶為中心的大規(guī)模定制模式為中國制造業(yè)企業(yè)實施智能制造，發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)提供了可供借鑒的寶貴經(jīng)驗。

(二) 管理啟示

制造業(yè)是中國國民經(jīng)濟的主體。本研究對海爾COSMO平臺的業(yè)務(wù)架構(gòu)、運行機制、治理方式與智能制造模式的探討，對于中國制造業(yè)企業(yè)推進智能制造，發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)以實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級具有如下啟示：

(1)在頂層設(shè)計方面，亟需出臺對智能制造的具體政策引導(dǎo)與法律規(guī)范，從而全方位支持傳統(tǒng)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。當(dāng)前，主要發(fā)達國家紛紛出臺支持制造業(yè)改革和發(fā)展的相關(guān)措施，如美國成立了白宮貿(mào)易和制造業(yè)政策辦公室，力圖促進美國制造業(yè)回流，增強美國制造業(yè)和國防工業(yè)基礎(chǔ)；德國提出“工業(yè)4.0”以保證其制造業(yè)的全球競爭力；法國提出以數(shù)字技術(shù)為核心的“工業(yè)未來”計劃；英國退出歐盟后公布現(xiàn)代工業(yè)策略(Modern Industrial Strategy)以促進國內(nèi)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)與領(lǐng)先企業(yè)密切合作以提升整體競爭力等。中國已將“智能制造”確定為《中國制造2025》的主攻方向，但在具體實施過程中，還存在對智能制造的內(nèi)涵與模式把握不清、對智能制造的實施方式與可能帶來的企業(yè)變革認(rèn)識不足、對智能制造的相關(guān)技術(shù)研發(fā)支持不足的問題。因此，未來應(yīng)持續(xù)出臺針對不同產(chǎn)業(yè)的智能制造實施細(xì)則，對領(lǐng)先企業(yè)的智能化轉(zhuǎn)型提供更多政策與資金支持。

(2)在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方面，亟需推動智能制造各項標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)和智能制造共性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的自主研發(fā)。目前，國內(nèi)智能產(chǎn)品種類繁多，缺乏通用平臺和接口，一定程度上是對技術(shù)資源的浪費。海爾COSMO平臺推動的以用戶為中心的智能制造標(biāo)準(zhǔn)，包括家電產(chǎn)業(yè)大規(guī)模定制通用技術(shù)規(guī)范、支持大規(guī)模定制的工業(yè)云平臺建設(shè)規(guī)范及要求，和家電業(yè)智能制造執(zhí)行系統(tǒng)規(guī)范這三項內(nèi)容，是基于中國國情及互聯(lián)網(wǎng)時代個性化、碎片化的用戶需求所制定的智能制造標(biāo)準(zhǔn)，這也是全球唯一以用戶為中心的智能制造標(biāo)準(zhǔn)，為中國其他制造行業(yè)的智能化轉(zhuǎn)型提供了極具啟示意義的范例。當(dāng)前，應(yīng)盡快推動智能制造體系架構(gòu)、行業(yè)特定操作系統(tǒng)平臺、行業(yè)通用技術(shù)等方面的標(biāo)準(zhǔn)制定，提高產(chǎn)業(yè)智能制造相關(guān)產(chǎn)品、標(biāo)準(zhǔn)、操作體系等之間的通用性和兼容性，培育智能制造生態(tài)體系。

(3)在企業(yè)戰(zhàn)略方面，亟需行業(yè)龍頭企業(yè)探索工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺的治理模式，在為平臺產(chǎn)業(yè)上下游相關(guān)企業(yè)提供智能服務(wù)的同時，把握平臺開放與封閉之間的平衡，從以往的封閉價值鏈向開放的價值網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)型，探索提供智能制造整體解決方案，帶動產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的整體智能化轉(zhuǎn)型。