□ 郭鷹

建設(shè)現(xiàn)狀及存在問題

（一）大科學(xué)裝置起步晚，嚴重滯后于兄弟省市

截至2018年底，長三角三省一市正式完成竣工驗收并投入運行的大科學(xué)裝置達18項，約占全國總量的40%，這表明長三角區(qū)域在大科學(xué)裝置落點布局上占據(jù)舉足輕重的地位。但是，這些大科學(xué)裝置主要落地在兩省一市，即江蘇?。?5.56%）、上海市（33.33%）和安徽?。?1.11%），浙江暫未有完成竣工驗收并投入運行的項目，已經(jīng)嚴重滯后于兄弟省市。值得慶幸的是，“十三五”期間，由浙江大學(xué)牽頭申報的大科學(xué)裝置“超重力離心模擬與實驗裝置”（CHIEF）已獲國家發(fā)改委批復(fù)同意建設(shè)，這意味著浙江大科學(xué)裝置將迎來零的突破。

（二）大科學(xué)裝置項目申報經(jīng)驗少，項目庫預(yù)研儲備不足

我國最初的大科學(xué)裝置主要依托于中科院的科研院所建設(shè)，近年來隨著高校科研條件和科研實力的提升，“十一五”期間高校實現(xiàn)了零的突破，“十二五”以后才有更多單位和部門參與大科學(xué)裝置的建設(shè)，而浙江的申報工作在“十三五”才起步，積累的經(jīng)驗相對較少。目前，對于列入國家發(fā)展規(guī)劃的項目，各地區(qū)各部門為爭取立項主動權(quán)，都在大力推進預(yù)研工作，而浙江在預(yù)研項目庫的儲備上顯得相對單薄，智能云平臺、工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)平臺、大腦觀測及腦機融合平臺和量子計算研究平臺等大科學(xué)裝置前期研究項目才剛開始在謀劃之中。

大科學(xué)裝置建設(shè)是促進浙江創(chuàng)新型省份建設(shè)的科技保障，它為實現(xiàn)科學(xué)前沿重大突破提供重要基礎(chǔ)，也為培養(yǎng)人才和提升國際合作水平提供平臺，它既是推動學(xué)科交叉的重要載體，也是形成高新技術(shù)溢出效益的重要抓手

（三）大科學(xué)裝置建設(shè)的依托單位單一，競爭機制不充分

浙江目前列入“雙一流”的理工科大學(xué)只有浙江大學(xué)一所，這是浙江科技創(chuàng)新的重要源泉，以浙江大學(xué)為主體單位承接大科學(xué)裝置建設(shè)成為了浙江科學(xué)研究發(fā)展的重要主線。雖然之江實驗室已經(jīng)在謀劃積累一批科學(xué)大裝置的重大共性技術(shù)成果，阿里巴巴集團也參與其中，但是其依托的主要科研力量依然是浙江大學(xué)。依托單位過于單一，必然造成競爭性不足，難以調(diào)動其他有關(guān)科研力量的積極性，難以吸納在某一細分專業(yè)上有“一技之長”的研究機構(gòu)或力量，也難以跨區(qū)域布局以集聚創(chuàng)新資源。同時，高校普遍存在科研項目規(guī)模偏小問題，高?？蒲泄ぷ饕话阋詫嶒炇覟樽钚挝贿M行，實驗室多以某個行業(yè)專家教授為核心，一般只承接同一類型和研究方向的科研項目，由于教師對技術(shù)的保留，實驗室之間的交流相對較少，所以難以承擔(dān)多學(xué)科復(fù)雜的大型工程項目。

（四）人員缺乏流動性，考核激勵機制不靈活

目前大科學(xué)裝置的教授和專家都以兼職的方式工作在大科學(xué)裝置項目組內(nèi)，雖然此方式能夠快速集結(jié)多學(xué)科的力量，但執(zhí)行過程中容易產(chǎn)生責(zé)任人不明確的問題，直至造成項目實施質(zhì)量無法保證的后果。而承擔(dān)大科學(xué)裝置項目的大部分教師都已承擔(dān)了沉重的教學(xué)和科研任務(wù)，以全職參研的工作方式幾乎無法實行。雖然政府也相應(yīng)地大力發(fā)展相關(guān)外部激勵制度，包括國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎和國家科技進步獎等，但是這些獎勵的獲得往往具有滯后性，即已經(jīng)完成了相關(guān)項目并獲得社會廣泛認可后，才會獲得相應(yīng)的獎項激勵，而大科學(xué)裝置項目研究歷程一般都持續(xù)數(shù)年，若要維持該過程科研工作者的積極性，外部激勵往往很難起到直接作用。

國內(nèi)外經(jīng)驗、教訓(xùn)及啟示

（一）開展多種模式并存的大科學(xué)裝置預(yù)研工作

美國超導(dǎo)超級對撞機下馬的主要原因之一是經(jīng)費的巨額上漲，這與工程預(yù)研的不足直接相關(guān)。國內(nèi)大科學(xué)裝置缺乏預(yù)研導(dǎo)致項目建設(shè)進度受到影響的案例履不鮮見，例如LAMOST光譜天文望遠鏡大科學(xué)裝置項目，國家于1997年立項，原計劃2004年完工并投入使用，但由于在建造之前沒有開展深入的預(yù)研工作，同時根據(jù)當(dāng)時發(fā)改委建安工程管理辦法預(yù)研工作也沒有在建造過程中予以安排，因為缺少充分的前期研究，LAMOST在建造過程中遇到了大量的技術(shù)問題需要攻關(guān)，不得不一邊研究一邊建設(shè)，直到2008年才建設(shè)落成，2009年才通過驗收。目前在我國已有的大科學(xué)裝置建設(shè)中，預(yù)研工作主要有三種模式：一是預(yù)研不是一個獨立的階段，而是在項目國家正式批準立項后的建設(shè)過程中開展預(yù)研工作，基本上是邊研究邊建設(shè)，主要代表項目是北京高能加速器裝置。二是有獨立的預(yù)研階段，但是在項目國家正式立項前就開展預(yù)研工作，在經(jīng)費方面沒有國家層面專門的經(jīng)費支持，僅以中科院課題經(jīng)費支持，主要代表項目是合肥同步輻射裝置。三是有國家正式批準的獨立預(yù)研立項，但經(jīng)費主要由地方政府出資，主要代表項目是上海同步輻射光源裝置。

（二）引入社會公益基金，建立多元化的投入渠道

英國鉆石光源項目得到了英國最大的生物醫(yī)學(xué)研究慈善機構(gòu)——威康信托基金會的鼎力支持，根據(jù)威康信托的要求，鉆石光源在設(shè)計之初就規(guī)定將優(yōu)先滿足結(jié)構(gòu)生物學(xué)發(fā)展的需要，鉆石光源項目的開發(fā)、建設(shè)和運營均由英國科學(xué)技術(shù)設(shè)施委員會和威康信托基金會建立的合資公司——英國鉆石光源有限責(zé)任公司負責(zé)，威康信托扮演少數(shù)私營股權(quán)投資人的角色，分擔(dān)政府資金風(fēng)險，降低資金成本，同時達到增信效果。在我國的大科學(xué)裝置建設(shè)中也有投資主體以履行社會責(zé)任和建立戰(zhàn)略合作關(guān)系為主要出發(fā)點的社會捐贈案例，例如中國海洋石油總公司通過捐贈參與的上海交通大學(xué)的海洋深水池大科學(xué)裝置和中國光華基金會通過捐贈參與的同濟大學(xué)土木多功能振動臺大科學(xué)裝置。

（三）引入社會資本，完善利益分配機制

歐盟“伽利略”計劃在定義和開發(fā)階段，歐盟委員會和歐洲航天局是公共資金的投入者，承擔(dān)系統(tǒng)定義階段和開發(fā)階段的費用。當(dāng)選定合適的特許承包商后，私營機構(gòu)逐漸成為部署階段和運營階段的投資主體，公共資本則逐漸退出。該項目采取的公私資本分步驟、分階段參與方式，不僅在設(shè)施建設(shè)方面不全由政府或公共部門投資，而且在系統(tǒng)建成、運營穩(wěn)定后，長期的運營費也不需要政府或公共部門的持續(xù)投入，使政府從龐大的經(jīng)濟負擔(dān)中解脫出來，大大降低了項目風(fēng)險，提高了執(zhí)行效率，實現(xiàn)長期有效的可持續(xù)運營。我國在開放設(shè)備優(yōu)先使用權(quán)、構(gòu)建多元股權(quán)分配制度等方面也有探索，例如，中國石油化工集團公司參與上海光源三條產(chǎn)業(yè)專用光束線站建設(shè)，目的是開展在高分子材料、新型催化劑和油氣勘測技術(shù)研究中擁有大科學(xué)裝置的優(yōu)先使用權(quán)，降低研發(fā)成本和自建項目的技術(shù)風(fēng)險；上海彩虹魚科技有限公司和浙江太和航運公司參與“彩虹魚”號載人深潛器和“張謇”號科考母船建設(shè)，目的在于尋求未來在深海救援打撈、深海探險與觀光等領(lǐng)域的盈利模式。

（四）建立分類激勵機制、提升各方面人員的積極性

美國噴氣推進實驗室除大量的業(yè)務(wù)運作人員以外，主要人員一類是科研人員，另一類是工程技術(shù)人員，兩者有明確的分工和不同的考核標準。科研人員的考核依據(jù)，主要是期刊論文、基礎(chǔ)理論研究突破、自然科學(xué)新發(fā)現(xiàn)、新型傳感器或航天器的設(shè)計；工程技術(shù)人員則負責(zé)傳感器、航天器的工程實現(xiàn)及運行維護，傳感器、航天器的成功發(fā)射與運行就是考核目標。晉職與上述考核標準緊密相聯(lián)，這種自利的高薪牽引制，使得晉職、高薪和淘汰成為管理人員手中推動大科學(xué)裝置工作前進的有效杠桿。我國哈爾濱工業(yè)大學(xué)在承擔(dān)的空間環(huán)境地面模擬裝置建設(shè)中，在項目的階段性成果總結(jié)中設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量獎勵和突出貢獻獎勵，一方面，提升科研工作者的質(zhì)量意識，給予杰出工作者高度的精神認可和激勵；另一方面，事中激勵的有效性高于事后激勵。

體制機制創(chuàng)新建議

（一）加強大科學(xué)裝置的預(yù)研工作

開展大科學(xué)裝置的預(yù)研是增強其創(chuàng)新性、降低不確定性及風(fēng)險的有效手段。預(yù)研過程不僅僅是對將要實施的大科學(xué)裝置的技術(shù)演習(xí)，而且是一個培養(yǎng)和造就隊伍、積累和總結(jié)管理經(jīng)驗的過程?？紤]到現(xiàn)行制度安排，建議浙江按照“理論、技術(shù)、工程”三個階段開展預(yù)研與經(jīng)費安排。理論預(yù)研是奠定大科學(xué)裝置有重大科學(xué)意義及戰(zhàn)略意義的基礎(chǔ)，應(yīng)突出前瞻性、科學(xué)性等目標，建議由科技主管部門以科研項目的模式支持經(jīng)費，為后續(xù)工作提供指導(dǎo)；技術(shù)預(yù)研是對理論預(yù)研的深化，是保障建設(shè)可行性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建議由行業(yè)主管部門安排基本建設(shè)前期工作費或?qū)ｍ椯Y金支持；工程預(yù)研是理論與技術(shù)向物質(zhì)裝備轉(zhuǎn)化的必經(jīng)之路，建議由建設(shè)單位在前兩段預(yù)研基礎(chǔ)上，積極與工程、設(shè)備等單位及主管部門進行系統(tǒng)論證，提出可行的具體方案后報國家發(fā)改委納入規(guī)劃，然后履行立項審批、下達投資等程序。

（二）邊規(guī)劃邊建設(shè)，把握先機，做大做強

大科學(xué)裝置具有鮮明的“稀缺性”特征，吸引了眾多力量的參與，每支力量都非常強大，浙江在做好聯(lián)合共建的同時，一定要摒棄傳統(tǒng)“先立項后建設(shè)”思維，轉(zhuǎn)而強調(diào)“先建設(shè)后立項”原則。《國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中長期規(guī)劃（2012-2030年）》中所列方向原則不重復(fù)建設(shè)，而且立項評估時，基礎(chǔ)和條件是重要的考核內(nèi)容。浙江應(yīng)不等不靠，由小做大，立足浙江優(yōu)勢，瞄準科技前沿，通過自主經(jīng)費的投入，嘗試先期小型設(shè)施的建設(shè)和運行，待條件成熟后，爭取國家的大力支持。對于前期工作深度達到項目建議書要求、投資規(guī)模較小、國家投資比例較低的項目，國家已經(jīng)明確可以直接編報可行性研究報告，這為目前進展緩慢的大科學(xué)裝置指明了方向，浙江在評估自身實力基礎(chǔ)上，應(yīng)瞄準“兩步合一步”的目標，開展各項準備，完善各項手續(xù)，力爭早日開工建設(shè)。

（三）改進大科學(xué)裝置建設(shè)的投入機制

完善的投入機制是加強浙江大科學(xué)裝置建設(shè)與充分發(fā)揮其科技支撐作用的重要保障。大科學(xué)裝置的投入必須整體考慮、統(tǒng)籌安排。一是要“全生命周期”投入，即在立項審批時，整體考慮項目的建設(shè)、運行及改造升級等費用，既要保障建設(shè)資金充足，又要合理安排運行費用，還要對可能涉及的重大升級甚至退役等資金需求統(tǒng)籌安排，以確保立項決策更加符合大科學(xué)裝置的投入需求和財政的總體投入能力；二是要兼顧項目特性與投資共性，作為固定資產(chǎn)投資，既要最大程度控制風(fēng)險因素，又要充分考慮項目周期性長、創(chuàng)新性強等不確定因素，投資中不可預(yù)見費比例應(yīng)高于一般建設(shè)項目；三是既要堅持“先設(shè)計、再建設(shè)”的基本原則，又要按照“邊建設(shè)、邊優(yōu)化”的思路不斷完善工藝路線和技術(shù)方案等，進而確保目標前瞻、技術(shù)先進和進度可控。

（四）充分發(fā)揮地方政府作用，促進國家戰(zhàn)略與地方需求相結(jié)合

在相關(guān)大科學(xué)裝置的申請、建設(shè)和運行等環(huán)節(jié)，浙江應(yīng)針對國家大科學(xué)裝置專項，制定組織實施工作機制，建立高效的協(xié)同推進機制。國家立項評估一個很重要的指標就是考核項目多渠道籌措資金的能力，不能將設(shè)施建設(shè)經(jīng)費期望于國家投資計劃的全額撥付，應(yīng)有多渠道、多舉措籌集資金的意識，應(yīng)爭取地方政府的大力支持，不但要在土地和發(fā)展空間、配套條件、建設(shè)管理等方面給予政策支持，還要在資金方面給予現(xiàn)實支持，同時也要爭取共建單位、參建單位和預(yù)期用戶的經(jīng)費支持。同時建議對大科學(xué)裝置科學(xué)研究和建設(shè)所需的設(shè)備和材料等申請免征進口關(guān)稅和增值稅，并協(xié)助提高通關(guān)效率；對未來引入的相關(guān)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化配套企業(yè)提供稅收優(yōu)惠。

（五）統(tǒng)籌規(guī)劃布局，促進相關(guān)區(qū)域形成綜合性科學(xué)研究中心

從國際發(fā)展趨勢來看，大科學(xué)裝置的建設(shè)運營將在其周邊形成和帶動相關(guān)科學(xué)園區(qū)的集聚發(fā)展，建議結(jié)合浙江未來大科學(xué)裝置的建設(shè)運行，從研究領(lǐng)域、地域范圍、用戶分布、相關(guān)大型科學(xué)基地、效益發(fā)揮、輻射帶動、未來發(fā)展預(yù)留空間和人才集聚等多方面綜合考慮，結(jié)合浙江大學(xué)、西湖大學(xué)、之江實驗室等進行統(tǒng)一協(xié)同布局規(guī)劃，加強大科學(xué)裝置與周邊科研基地、科技園區(qū)和創(chuàng)新示范區(qū)的統(tǒng)籌規(guī)劃，促進融合發(fā)展，逐漸形成依托大科學(xué)裝置的綜合性科學(xué)中心，最大限度地發(fā)揮大科學(xué)裝置的效益，帶動區(qū)域科技、教育、社會和經(jīng)濟多方面發(fā)展。

（六）整合最強力量，組建最優(yōu)團隊

為彌補浙江大科學(xué)裝置綜合承建能力的相對弱勢，不但要高校與高校之間合作，還要高校與科研院所、高校與產(chǎn)業(yè)部門、高校與設(shè)施應(yīng)用部門、高校與地方之間合作，整合最強力量，組建最優(yōu)團隊。大科學(xué)裝置建設(shè)和運營對人才的需求量極大，尤其是具有豐富經(jīng)驗的科研和工程管理人才?？紤]到人才培養(yǎng)是一個長期過程，建議浙江應(yīng)從大科學(xué)裝置規(guī)劃階段起通過聯(lián)合相關(guān)科研機構(gòu)和高校，加強對相關(guān)學(xué)科人才培養(yǎng)體系的規(guī)劃建設(shè)，以保障大科學(xué)裝置的順利建設(shè)和運行。同時建議浙江在相關(guān)設(shè)施的核心人才引進方面優(yōu)先納入浙江領(lǐng)軍人才評選范圍，對參與大科學(xué)裝置項目的海外高層次留學(xué)人才提供綠色通道。在此基礎(chǔ)上，通過多種渠道和方式，為引入的項目團隊成員提供科研啟動經(jīng)費、落戶、住房和教育等一系列保障措施。