張淑謙 徐順治 李登科

（北方工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100144）

0 引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)全球化，企業(yè)對(duì)海外研發(fā)投資越來越重視，通過研發(fā)國際化實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略性資源的再配置成為有效途徑。自20世紀(jì)70年代以來，西方國家具有實(shí)力的跨國企業(yè)開始在海外國家設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，20世紀(jì)90年代初，我國上海復(fù)華實(shí)業(yè)股份有限公司成為“走出國門”的代表，先后在日本、美國成立了研發(fā)子公司；自2000年以來，以通訊、信息技術(shù)等高技術(shù)為特征的企業(yè)成為我國研發(fā)國際化的主流企業(yè)。

1 研發(fā)國際化概念與內(nèi)涵

Cantwell J認(rèn)為企業(yè)研發(fā)國際化是指企業(yè)的知識(shí)、人力、資本以及新技術(shù)等研發(fā)資源在不同國家之間的跨境配置；賀團(tuán)濤等認(rèn)為研發(fā)國際化是企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)通過并購、組建聯(lián)盟或直接建立國外研究機(jī)構(gòu)等形式進(jìn)行跨國界的研發(fā)行為，研發(fā)國際化是企業(yè)國際化的高級(jí)發(fā)展階段，包括從海外研發(fā)相對(duì)集中、全球多研發(fā)中心，到全球研發(fā)資源整合的演化過程，企業(yè)進(jìn)行研發(fā)國際化的目的在于創(chuàng)造競爭優(yōu)勢和提高企業(yè)價(jià)值，并反映企業(yè)的戰(zhàn)略選擇和承諾，開發(fā)企業(yè)內(nèi)部特定的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新慣例，以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步科學(xué)研究和發(fā)現(xiàn)。

2 研發(fā)國際化理論

研發(fā)國際化理論萌芽于20世紀(jì)70年代，20世紀(jì)90年代日漸成熟，主要代表理論有需求—資源關(guān)系理論、輔助資產(chǎn)理論、國際生產(chǎn)折衷理論、國際產(chǎn)品生命周期理論。

（1）需求—資源關(guān)系理論。日本學(xué)者齋藤優(yōu)在1989年提出該理論，該理論認(rèn)為，外部市場環(huán)境是企業(yè)開展研發(fā)活動(dòng)首要考慮的條件，企業(yè)有效的研發(fā)活動(dòng)，一方面要滿足外部市場的需求，另一方面要結(jié)合企業(yè)自身的資源。因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新要考慮“需求”與“資源”兩個(gè)因素之間的關(guān)系以及相互作用，忽視任意某種因素的研發(fā)活動(dòng)都不是有效的研發(fā)活動(dòng)。（2）輔助資產(chǎn)理論。輔助資產(chǎn)理論認(rèn)為企業(yè)進(jìn)行海外研發(fā)活動(dòng)是對(duì)企業(yè)內(nèi)部關(guān)鍵性資源的安全保障措施，通過建立多地區(qū)、多分支機(jī)構(gòu)，形成研發(fā)網(wǎng)絡(luò)布局，輔助關(guān)鍵性資源在當(dāng)?shù)厥袌鲅邪l(fā)、銷售新產(chǎn)品，屬于企業(yè)戰(zhàn)略布局。（3）國際生產(chǎn)折衷理論。國際生產(chǎn)折衷理論由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧在1973年提出，該理論認(rèn)為，企業(yè)可憑借區(qū)位優(yōu)勢、所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢配置海外研發(fā)資源，并有配置模式：出口、許可證交易和直接對(duì)外投資。1976年，鄧寧將壟斷優(yōu)勢理論融入該理論之中，得到了進(jìn)一步的完善和發(fā)展，成為解釋跨國公司和國際投資的主流理論。我國學(xué)者林季紅分析了該理論的局限性，并基于資源基礎(chǔ)理論以及企業(yè)網(wǎng)絡(luò)理論視角對(duì)國際生產(chǎn)折衷理論的進(jìn)一步發(fā)展方向。（4）國際產(chǎn)品生命周期理論。哈佛大學(xué)教授雷蒙德·維農(nóng)（Ragmond Vernon）于1966年在產(chǎn)品生命周期理論的基礎(chǔ)上提出了國際產(chǎn)品生命周期理論，該理論認(rèn)為，隨著跨國經(jīng)營活動(dòng)的不斷發(fā)展，產(chǎn)品國際化已經(jīng)成為發(fā)展趨勢。因此，在國際市場范圍內(nèi)，某一產(chǎn)品所處的生命周期不同，決定了其生產(chǎn)產(chǎn)地的不同，而跨國公司的建立則是生產(chǎn)過程或產(chǎn)地轉(zhuǎn)移的必然結(jié)果。該理論強(qiáng)調(diào)，隨著產(chǎn)品生命周期的縮短，企業(yè)為了保持市場競爭力，要加大研發(fā)力度，增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)能力，此外，根據(jù)自身的優(yōu)勢選擇進(jìn)入?yún)^(qū)位以及技術(shù)研發(fā)方向，利用國際化產(chǎn)品生命周期理論規(guī)律提升企業(yè)實(shí)力。

3 研發(fā)國際化衡量

對(duì)研發(fā)國際化的衡量反映企業(yè)研發(fā)國際化的程度，國際化程度是企業(yè)海外市場的運(yùn)營規(guī)模與國內(nèi)運(yùn)營規(guī)模的相對(duì)大小，Daniels和Bracker將海外分支機(jī)構(gòu)的銷售額占總公司銷售額的比例和海外資產(chǎn)占總公司資產(chǎn)的比例兩項(xiàng)指標(biāo)衡量企業(yè)國際化程度。Dunning則從六個(gè)方面對(duì)企業(yè)國際化程度進(jìn)行測量：（1）企業(yè)擁有或控制的海外子公司數(shù)量與規(guī)模；（2）企業(yè)在海外從事研發(fā)等活動(dòng)的國家數(shù)；（3）所有海外分支機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、收入、所得或員工數(shù)占全公司的比例；（4）管理階層或股東的國際化程度；（5）企業(yè)研發(fā)高價(jià)值活動(dòng)的國際化水平；（6）企業(yè)管理跨國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而獲得的系統(tǒng)性利益。

Hitt對(duì)上述6個(gè)方面進(jìn)行了簡化，他認(rèn)為國際化程度是企業(yè)跨越國界進(jìn)入不同市場和區(qū)域的擴(kuò)張程度，應(yīng)從國際化深度（depth of internationalization）和國際化廣度（breadth of internationalization）兩個(gè)方面進(jìn)行衡量。也有學(xué)者使用研發(fā)國際化強(qiáng)度（Intensity of R&D internationalization）和研發(fā)國際化多樣性（diversity of R&D internationalization）概念，其本質(zhì)與研發(fā)國際化深度和研發(fā)國際化廣度一樣。國際化深度指的是企業(yè)在某個(gè)市場內(nèi)的資源投入程度，資源投入多則表示企業(yè)國際化程度較深，資源投入少則表示國際化程度較弱，衡量國際化深度常用的指標(biāo)有海外銷售額占總銷售額比例、海外資產(chǎn)占總資產(chǎn)比例、海外雇員比例以及海外機(jī)構(gòu)占總機(jī)構(gòu)的比例等；研發(fā)國際化廣度是指企業(yè)海外市場的廣泛程度，通常用地理距離、心理距離來衡量。地理距離用企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)所在的海外國家的數(shù)量表示，心理距離由母國與東道國之間的文化距離來衡量。

4 結(jié)語

20世紀(jì)90年代初期，我國高技術(shù)企業(yè)采取了開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，通過在海外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、與東道國企業(yè)合作組建研發(fā)聯(lián)盟等方式，開展了企業(yè)海外研發(fā)投資活動(dòng)，為高技術(shù)企業(yè)帶來了豐富的創(chuàng)新資源，研發(fā)國際化是我國高技術(shù)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的重要策略。