孟凡達(dá) 喬寶華 秦海林

跟跑型研發(fā)機(jī)制現(xiàn)已不能適應(yīng)我國制造業(yè)逐步向并跑、領(lǐng)跑轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新需求，需要從研發(fā)投入結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新載體建設(shè)等方面進(jìn)行深刻變革。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一驅(qū)動力，我國科技創(chuàng)新已進(jìn)入從以跟跑為主轉(zhuǎn)向跟跑和并跑、領(lǐng)跑并存的新階段?！秶覄?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出，到2050年，我國要建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國，成為世界主要的科學(xué)中心和創(chuàng)新高地。制造業(yè)是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵領(lǐng)域，我國制造業(yè)還面臨著不少問題，比如，創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)性缺陷、基礎(chǔ)科學(xué)研究短板突出、重大原創(chuàng)性成果缺乏、底層基礎(chǔ)技術(shù)和基礎(chǔ)工藝能力不足，以及關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人等。

基礎(chǔ)研究是制造業(yè)創(chuàng)新能力的短板

科技是第一生產(chǎn)力。美國的全球經(jīng)濟(jì)地位離不開其信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)、能源技術(shù)等高新技術(shù)領(lǐng)域的核心競爭力，日本、德國的戰(zhàn)后復(fù)興也離不開本國長期的技術(shù)積淀?？v觀歷史汰弱留強(qiáng)的演進(jìn)，國家競爭的核心能力離不開科技創(chuàng)新的支撐，尤其是基礎(chǔ)前沿研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究等高門檻領(lǐng)域。

隨著生產(chǎn)要素條件發(fā)生變化，我國致力于調(diào)整自身在國際產(chǎn)業(yè)分工中的地位，當(dāng)前我國正處于從制造大國向制造強(qiáng)國轉(zhuǎn)變的過程中。

我國基礎(chǔ)科學(xué)研究短板亟待補(bǔ)齊，具體體現(xiàn)在三個方面。一是基礎(chǔ)前沿理論支撐不足。以人工智能領(lǐng)域?yàn)槔壳叭蛉斯ぶ悄墚a(chǎn)業(yè)形成了美、中兩極格局，雖然我國依托海量數(shù)據(jù)優(yōu)勢在應(yīng)用層實(shí)現(xiàn)追趕，但在基礎(chǔ)算法與理論研究方面與美國相比還有相當(dāng)?shù)牟罹?。二是基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新支撐不足。對比我國汽車產(chǎn)業(yè)與高鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程可知，前者所走的彎路在于引進(jìn)國外先進(jìn)制造技術(shù)與工藝的同時，忽視了研發(fā)前端的設(shè)計(jì)技術(shù)、實(shí)驗(yàn)技術(shù)發(fā)展，因此自主創(chuàng)新能力始終未能得到根本提升。三是基礎(chǔ)工藝研究支撐不足。以超精密拋光工藝為例，該工藝涉及集成電路、醫(yī)療器械、精密模具等諸多領(lǐng)域，但目前拋光機(jī)的核心技術(shù)仍掌握在美、日兩國企業(yè)手中，嚴(yán)重制約了我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

基礎(chǔ)研究短板制約制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。一是從產(chǎn)業(yè)鏈角度看，關(guān)鍵核心技術(shù)缺失致使我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全受到潛在威脅。以芯片產(chǎn)業(yè)為例，從生產(chǎn)成品看，中高端芯片對外依存度過高，如用于手機(jī)的光通信領(lǐng)域的光模塊、高速（≥25Gbps）光芯片、電芯片全部依賴進(jìn)口;從制造環(huán)節(jié)看，我國在制造裝備、先進(jìn)材料等方面短板明顯，如高精度光刻機(jī)主要由荷蘭、日本壟斷，光刻膠自給率僅為5%，核心技術(shù)被日本壟斷。二是從價值鏈角度看，原始創(chuàng)新乏力導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)處于價值鏈低端，比如在服務(wù)器領(lǐng)域，曙光、華為、聯(lián)想等國內(nèi)廠商占據(jù)了主要的整機(jī)份額，但產(chǎn)業(yè)價值鏈的大部分利潤被國外元器件廠商獲得。三是從企業(yè)鏈角度看，由于原始創(chuàng)新能力不足，行業(yè)常常陷入低質(zhì)量的價格競爭，這與家電行業(yè)的價格戰(zhàn)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的補(bǔ)貼戰(zhàn)背后的邏輯本質(zhì)無異。企業(yè)重視應(yīng)用層產(chǎn)品開發(fā)而輕視基礎(chǔ)層技術(shù)探索，勇于市場競爭而怯于創(chuàng)新引領(lǐng)，形成了產(chǎn)業(yè)惡性競爭的循環(huán)。

基礎(chǔ)研究短板的負(fù)面效應(yīng)日趨凸顯。從國內(nèi)環(huán)境看，勞動力要素成本抬升與老齡化社會人口結(jié)構(gòu)將難以支撐傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，同時，技術(shù)領(lǐng)域的后發(fā)優(yōu)勢將日趨削弱，一方面體現(xiàn)在引進(jìn)技術(shù)的邊際效應(yīng)趨弱，另一方面在于核心技術(shù)再難以通過外部引進(jìn)獲取。從國際環(huán)境看，我國日益崛起的國際地位將引發(fā)美國長期的有針對性的壓制，在謀求國際產(chǎn)業(yè)分工再調(diào)整的過程中，可能面臨美國聯(lián)合其他國家利用技術(shù)先發(fā)優(yōu)勢與平臺化組織構(gòu)建，對我國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)科技的閉環(huán)封鎖和低端鎖定的困境。

跟跑型研發(fā)機(jī)制不適應(yīng)制造業(yè)創(chuàng)新能力提升的需要

我國基礎(chǔ)研究短板的形成，既有起步較晚的客觀原因，也是研發(fā)機(jī)制偏重應(yīng)用端和實(shí)用性的主觀因素所致。我國研發(fā)機(jī)制具有較為明顯的跟跑型特征，投入結(jié)構(gòu)、參與主體、組織建設(shè)等方面的表現(xiàn)難以適應(yīng)新形勢下的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)失衡，原始創(chuàng)新支持有待繼續(xù)加強(qiáng)。從研發(fā)投入規(guī)模和趨勢看， 我國近年來基礎(chǔ)研究趨勢向好。2010-2016 年，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)總投入年復(fù)合增長率高達(dá)11.5%，增速遠(yuǎn)超OECD國家平均水平，其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)增速更是高達(dá)14%。從研發(fā)投入結(jié)構(gòu)角度看，我國研發(fā)投入跟跑型結(jié)構(gòu)特征凸顯，側(cè)重與產(chǎn)品開發(fā)高度相關(guān)的試驗(yàn)發(fā)展類別的研發(fā)支出，而基礎(chǔ)前沿研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究等方面的投入嚴(yán)重偏低。2016年，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的占比分別為5.25%、10.27%，遠(yuǎn)低于OECD主要國家。美國兩類經(jīng)費(fèi)支出占比分別為16.89%、19.62%，日本分別為12.57%、18.85%，韓國分別為15.97%、22.51%。重視產(chǎn)品開發(fā)投入而忽視基礎(chǔ)研發(fā)投入，是我國依賴技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢而作出的實(shí)用主義選擇，但隨著后發(fā)優(yōu)勢的削弱，該研發(fā)路徑難以為繼。

研發(fā)參與主體結(jié)構(gòu)失衡，亟須調(diào)動企業(yè)的研發(fā)積極性。從研發(fā)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行主體結(jié)構(gòu)看，2016年，企業(yè)、政府研究機(jī)構(gòu)、高校占比分別為77.46%、15.70%、6.84%，我國企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新活動中的主體地位得到有效加強(qiáng)。但從企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投向結(jié)構(gòu)看，企業(yè)參與基礎(chǔ)研發(fā)意愿不強(qiáng)，且有惡化趨勢，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究投入比重從2006年的0.64%、7.64%下降至2016年的0.21%、3.04%。對比其他國家，我國企業(yè)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)規(guī)模和占比嚴(yán)重偏低。從規(guī)模看，2016年我國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)僅為美國的3.38%、日本的7.77%、韓國的9.75%，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)僅為美國的18.41%、日本的49.26%、韓國的78.83%。從占比看，2016年美國企業(yè)兩項(xiàng)經(jīng)費(fèi)占比為6.11%、15.85%，日本為7.46%、16.63%，韓國為11.86%、20.73%，都遠(yuǎn)高于我國企業(yè)。從基礎(chǔ)研究的執(zhí)行部門結(jié)構(gòu)看，2016年我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)執(zhí)行中政府研究機(jī)構(gòu)與高校各占半壁江山，企業(yè)僅占3.17%。在韓國和日本，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)執(zhí)行中企業(yè)占比長期保持在55%以上和40%以上，美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)約1/4由企業(yè)執(zhí)行。企業(yè)在基礎(chǔ)研究過程中的缺位，既弱化了高校、科研院所與市場需求的聯(lián)系，也造成社會研發(fā)資源配置錯位，企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的作用亟待進(jìn)一步發(fā)揮。

研發(fā)平臺載體發(fā)展滯后，技術(shù)攻堅(jiān)資源整合能力不足。我國研發(fā)內(nèi)容逐漸從技術(shù)跟蹤、引進(jìn)消化向競爭性、引領(lǐng)性技術(shù)探索轉(zhuǎn)變，自主創(chuàng)新、原始創(chuàng)新需要強(qiáng)化研發(fā)工作的系統(tǒng)架構(gòu)能力與資源整合能力。政府背景的科研機(jī)構(gòu)多為事業(yè)單位，受體制掣肘而缺乏靈活性，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)由于利益關(guān)聯(lián)影響了研究的中立性，而非營利組織（NPO）規(guī)避了上述主體的弊端，成為有效的資源整合平臺。參考國際經(jīng)驗(yàn)，美國非營利組織執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占該國總額的4.07%，英國的該比例為2.06%，日本、韓國分別為1.33%、1.59%;美國艾滋病研究所、日本未來研究所等非營利科研服務(wù)組織已具有廣泛影響力。我國非營利組織起步相對較晚，在今后制造業(yè)創(chuàng)新中心、科技孵化器等平臺載體建設(shè)中，具有較大的發(fā)展空間。

深化研發(fā)機(jī)制改革，提升制造業(yè)創(chuàng)新能力

推動我國建設(shè)創(chuàng)新型國家，必須從理念、投入、載體等多維度切入，變革研發(fā)機(jī)制與產(chǎn)業(yè)配套機(jī)制，激發(fā)釋放創(chuàng)新活力。打破社會理念束縛，理順基礎(chǔ)研究發(fā)展思路，首先必須扭轉(zhuǎn)跟跑型發(fā)展模式下形成的理念桎梏。該理念存在三方面弊端。一是片面強(qiáng)調(diào)技術(shù)引進(jìn)，以高成本、風(fēng)險為由忽視原始創(chuàng)新。實(shí)踐證明，后發(fā)國家科技發(fā)展到一定階段時，依靠市場換不來所需的核心技術(shù)。二是誤解“引進(jìn)消化吸收”的路徑表述，顛倒了自主創(chuàng)新與引進(jìn)消化吸收的主輔關(guān)系。以高鐵產(chǎn)業(yè)為例，依靠1958年開始的電氣化鐵路建設(shè)、1978年開始的高速動車組持續(xù)研發(fā)帶來的技術(shù)積累，我國才能在引進(jìn)消化德國、日本的制造技術(shù)與工藝的同時，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的快速趕超。三是忽視企業(yè)在基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域的重要性。高校與研究機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)前沿理論探索方面具有研發(fā)優(yōu)勢，但應(yīng)用基礎(chǔ)研究特別是基礎(chǔ)工藝研究需要大量的試錯與經(jīng)驗(yàn)積累，企業(yè)的研發(fā)優(yōu)勢凸顯，應(yīng)從體制機(jī)制與政策層面激發(fā)企業(yè)參與基礎(chǔ)科學(xué)研究的積極性。

優(yōu)化財(cái)政金融支持手段，改善基礎(chǔ)研究的輸血和造血能力?；A(chǔ)研究需要大量的資金投入以及配套的財(cái)政、金融政策作為支撐，要結(jié)合研發(fā)內(nèi)容分類施策。一是前瞻性、探索性基礎(chǔ)研究。由于前沿探索具有不確定性，而研發(fā)成果可能對產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生顛覆式影響，因此應(yīng)以財(cái)政資金投入為主，吸納企業(yè)及其他社會資金，構(gòu)建長期穩(wěn)定的投入支持。二是目的性強(qiáng)、路徑明確的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。該類研究旨在攻克我國基礎(chǔ)工藝、共性技術(shù)的短板，因?yàn)榧词蛊髽I(yè)具有技術(shù)攻關(guān)的利益訴求，技術(shù)外溢性與投入規(guī)模也抑制了個體研發(fā)意愿。因此應(yīng)以企業(yè)為研發(fā)主力，政府搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺，以市場化競爭方式提高研發(fā)效率，資金支持從以事前補(bǔ)助為主逐步轉(zhuǎn)向以事中、事后獎勵為主。

強(qiáng)化創(chuàng)新載體建設(shè)，加速推動制造業(yè)創(chuàng)新中心等平臺工程。做強(qiáng)做優(yōu)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等平臺性載體，是攻克共性技術(shù)、快速提升基礎(chǔ)技術(shù)與工藝的重要途徑。一是要發(fā)揮平臺的整合作用。既往的產(chǎn)學(xué)研合作模式是高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)與某企業(yè)合作的一對一模式，現(xiàn)階段建設(shè)的創(chuàng)新中心由企業(yè)提出技術(shù)需求，平臺按需配置聯(lián)系研發(fā)團(tuán)隊(duì)，如廣工大數(shù)控裝備協(xié)同創(chuàng)新研究院已開展了向研發(fā)端資源整合的多對一模式。平臺未來可繼續(xù)整合技術(shù)需求端企業(yè)資源，通過產(chǎn)權(quán)等利益分配機(jī)制構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)多企業(yè)合作攻關(guān)、多團(tuán)隊(duì)競爭參與的多對多合作模式。二是要發(fā)揮平臺的第三方身份優(yōu)勢，拓寬政府支持研發(fā)的投入渠道?？梢孕Х绹С址菭I利性科研服務(wù)機(jī)構(gòu)參與基礎(chǔ)科學(xué)研究，并對該類機(jī)構(gòu)進(jìn)行大規(guī)模財(cái)政扶持，從而有效規(guī)避世界貿(mào)易組織補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議的規(guī)制。