□文│何小軍 梁 俊

我國(guó)對(duì)科研誠(chéng)信的重視已經(jīng)上升到國(guó)家層面。國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》；中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)印發(fā)了《科技工作者道德行為自律規(guī)范》。但目前我國(guó)在處理學(xué)術(shù)不端行為上名硬實(shí)軟、缺少“牙齒”。中央全面深化改革委員會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見(jiàn)》，強(qiáng)調(diào)了科技期刊傳承人類文明，薈萃科學(xué)發(fā)現(xiàn)，引領(lǐng)科技發(fā)展，直接體現(xiàn)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力和文化軟實(shí)力，要以建設(shè)世界一流科技期刊為目標(biāo)，科學(xué)編制重點(diǎn)建設(shè)期刊目錄，做精做強(qiáng)一批基礎(chǔ)和傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域期刊。凈化學(xué)術(shù)環(huán)境是做大做強(qiáng)科技期刊的基礎(chǔ)與保障。應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為，我們不僅要有嚴(yán)厲的懲治政策，也應(yīng)有高效的發(fā)現(xiàn)能力。如何高效運(yùn)用人工智能（AI）技術(shù)盡早發(fā)現(xiàn)科研失信問(wèn)題，提高對(duì)學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)技術(shù)的威懾力，應(yīng)當(dāng)成為我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)。

一、人工智能技術(shù)：整治科研失信的新工具

科研失信行為極大地破壞了當(dāng)前我國(guó)的學(xué)術(shù)環(huán)境。由于種種原因，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)科研失信行為面臨困難。

1.科研成果數(shù)量巨大，管理難度大

隨著社會(huì)進(jìn)步和科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，各類研究成果不斷快速涌現(xiàn)并導(dǎo)致文獻(xiàn)數(shù)量急劇增長(zhǎng)。僅以中國(guó)為例，據(jù)中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(kù)（CSTPCD）統(tǒng)計(jì)，2017年CSTPCD收錄自然科學(xué)領(lǐng)域期刊2029種，發(fā)表我國(guó)作者作為第一作者的論文47.23萬(wàn)篇；收錄社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域期刊394種，發(fā)表我國(guó)作者作為第一作者的論文5.95萬(wàn)篇。[1]除此之外，還有科技報(bào)告等大量特種文獻(xiàn)。隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，更是產(chǎn)生了海量的經(jīng)過(guò)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生和傳播的學(xué)術(shù)科研信息。隨著網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)的發(fā)展，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)撰寫(xiě)、編撰、出版、存儲(chǔ)、傳播整個(gè)流程的電子化成為發(fā)展趨勢(shì)，但也為各類造假提供了便捷的渠道。

2.人工智能技術(shù)對(duì)于科研誠(chéng)信系統(tǒng)構(gòu)建的優(yōu)勢(shì)

科技期刊作為學(xué)術(shù)成果的主流展示交流平臺(tái)和科研知識(shí)文庫(kù)，有責(zé)任也有義務(wù)對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性進(jìn)行判斷和篩選。但目前，科技期刊對(duì)于各種學(xué)術(shù)失信行為的防范，主要依賴于評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷、讀者或同行的舉報(bào)、學(xué)術(shù)倫理規(guī)范的引導(dǎo)以及科研資源的知識(shí)工程和有效可信信息的知識(shí)導(dǎo)航的運(yùn)用。

人工智能技術(shù)對(duì)于科研誠(chéng)信系統(tǒng)的構(gòu)建有著無(wú)以比擬的技術(shù)優(yōu)勢(shì)?；谌斯ぶ悄艿目蒲匈Y源與可信度的知識(shí)圖譜與知識(shí)導(dǎo)航和知識(shí)工程的研究密切相關(guān)。人工智能是知識(shí)工程和知識(shí)導(dǎo)航的原理和方法，對(duì)需要運(yùn)用專家的智慧和知識(shí)才能解決的應(yīng)用性難題提供了解決辦法。20世紀(jì)90年代的大規(guī)模知識(shí)工程和目前的超大規(guī)模知識(shí)工程（以開(kāi)放性知識(shí)庫(kù)OpenKG和UMLS為代表[2]），側(cè)重研究實(shí)體識(shí)別和表示、關(guān)系提取、知識(shí)融合和集成、知識(shí)推理等方面?，F(xiàn)在，知識(shí)工程的“產(chǎn)品”在產(chǎn)業(yè)界也已經(jīng)開(kāi)始了大規(guī)模部署和應(yīng)用，如百度大腦、知識(shí)圖譜和學(xué)術(shù)導(dǎo)航等產(chǎn)品相繼面世。但知識(shí)工程過(guò)分地依賴于知識(shí)庫(kù)或知識(shí)本體的構(gòu)建，是一種集中式的信息處理方法。

在“互聯(lián)網(wǎng)+科研知識(shí)”結(jié)合后，一方面，將所有的信息進(jìn)行集中獲取和處理是不可能完成的任務(wù)；另一方面，科研文獻(xiàn)大數(shù)據(jù)具有動(dòng)態(tài)、連續(xù)性、碎片化等特征，如何有效融合靜態(tài)和動(dòng)態(tài)知識(shí)是迫切需要研究的問(wèn)題，只有將AI技術(shù)與知識(shí)工程完美結(jié)合才可以解決這類問(wèn)題，見(jiàn)圖1。

圖1 基于AI技術(shù)的科研誠(chéng)信系統(tǒng)工作模型

此外，運(yùn)用AI技術(shù)構(gòu)建科研資源與學(xué)習(xí)行為的知識(shí)圖譜與知識(shí)導(dǎo)航不僅在預(yù)防科研造假中有光明的前景，還可以挖掘科研大數(shù)據(jù)的價(jià)值，同時(shí)豐富目前大數(shù)據(jù)知識(shí)工程的理論和方法。

二、科研失信治理對(duì)檢測(cè)技術(shù)的挑戰(zhàn)

隨著互聯(lián)網(wǎng)、計(jì)算機(jī)、信息化技術(shù)的普及與提高，計(jì)算機(jī)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)在科研誠(chéng)信系統(tǒng)建設(shè)中扮演了重要的角色，人工智能技術(shù)也開(kāi)始在科研誠(chéng)信系統(tǒng)建設(shè)中發(fā)揮作用。隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，伴隨著海量的數(shù)據(jù)產(chǎn)生的科研失信，其防治難度將更大，科研失信行為隱藏得更深更難以發(fā)現(xiàn)；同時(shí)，基于人工智能而產(chǎn)生的隱私問(wèn)題，因?yàn)槿鄙僦贫缺O(jiān)管及人工智能技術(shù)本身仍不夠完善，對(duì)AI在科研失信治理中的作用提出了一定的挑戰(zhàn)。

當(dāng)前，國(guó)際上對(duì)科研與出版的學(xué)術(shù)失信行為的認(rèn)定主要包括偽造（fabrication）、篡改（falsification）和剽竊（plagiarism）等。[3]現(xiàn)有學(xué)術(shù)出版物的學(xué)術(shù)反剽竊主要采用針對(duì)文本比對(duì)檢測(cè)的主流計(jì)算機(jī)輔助手段，[4]國(guó)內(nèi)有中國(guó)知網(wǎng)學(xué)術(shù)失信文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)（AMLC）和萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)以萬(wàn)方數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源為比對(duì)提供的論文相似性檢測(cè)服務(wù)（PSDS）以及國(guó)外的查重系統(tǒng)（CrossCheck、Plagiarism、Mydropbox、WordCheck、Paperpass、Turnitin 等），已被大部分期刊編輯部所采用。[5]但這些反剽竊系統(tǒng)也具有如下不足：①目前的反剽竊系統(tǒng)多局限于同一語(yǔ)種內(nèi)的不同文本間是否存在科研失信問(wèn)題，但對(duì)不同語(yǔ)種間的科研失信行為卻無(wú)從下手。因?yàn)檫@不僅僅涉及知識(shí)導(dǎo)航，還需要自然語(yǔ)言處理，尤其是機(jī)器翻譯技術(shù)的支持。②在正式運(yùn)行前，大部分會(huì)自動(dòng)剔除上傳文件中的圖表和公式等信息，故對(duì)圖片本身的剽竊問(wèn)題顯得束手無(wú)策，只能通過(guò)為數(shù)不多的圖表題目、注解等進(jìn)行判斷。

然而，對(duì)剽竊、篡改和偽造等失信行為的判斷，最有說(shuō)服力的證據(jù)就是圖表以及數(shù)據(jù)本身。斯坦福大學(xué)的5位研究人員從數(shù)據(jù)庫(kù)（PMC）中隨機(jī)選擇了1364篇生物醫(yī)學(xué)相關(guān)文獻(xiàn)并從中抽取出4778張圖片作為數(shù)據(jù)集。在此基礎(chǔ)上通過(guò)有監(jiān)督機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)訓(xùn)練出一個(gè)生物醫(yī)學(xué)圖片查重和匹配模型（ImageCheck）。使用該模型對(duì)2009～2016年發(fā)表在分子與細(xì)胞生物學(xué)（MCB）上的960篇論文組成的測(cè)試集進(jìn)行評(píng)估后發(fā)現(xiàn)，其中59篇（6.1%）含有“不適當(dāng)?shù)摹敝貜?fù)圖像，約有2%值得再去進(jìn)行圖像證偽；[6]但有監(jiān)督學(xué)習(xí)需要大量各種不同類型的標(biāo)注圖片庫(kù)，這仍將是一條漫長(zhǎng)的建設(shè)道路。以被曝光的哈佛大學(xué)皮耶羅·安韋薩（Piero Anversa）長(zhǎng)達(dá)17年的干細(xì)胞造假事件為例，其聲稱在所謂的心臟干細(xì)胞領(lǐng)域取得了令世人震驚的“重要發(fā)現(xiàn)”，有著最嚴(yán)謹(jǐn)、最苛刻的審稿團(tuán)隊(duì)的《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》《柳葉刀》《循環(huán)》等全球著名的頂級(jí)醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)期刊也未能發(fā)現(xiàn)相關(guān)研究中數(shù)據(jù)的篡改和大量的圖片造假，刊發(fā)了他的所謂“研究成果”，使他成為美國(guó)乃至世界心臟病領(lǐng)域最著名的“大?！焙汀敖^對(duì)權(quán)威”，甚至開(kāi)創(chuàng)了一個(gè)全新的心臟病研究和醫(yī)療產(chǎn)業(yè)——“干細(xì)胞療法”。直到2018年10月15日，美國(guó)生命科學(xué)網(wǎng)站“STAT”發(fā)布報(bào)道稱，哈佛大學(xué)醫(yī)學(xué)院要求撤回前哈佛醫(yī)學(xué)院教授皮耶羅·安佛薩（Piero Anversa）的31篇論文，謊言至此方被戳穿。

在科技快速發(fā)展的今天，傳統(tǒng)的預(yù)防和檢測(cè)方法工具在學(xué)術(shù)不端防治中的作用是有限的；即便是擁有較高學(xué)術(shù)水平的《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》的評(píng)審專家也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)研究中存在的造假行為。就上例來(lái)看，其研究有著眾多看似精美、客觀的圖片，圖形比對(duì)檢測(cè)系統(tǒng)應(yīng)該有用武之地?，F(xiàn)有的研究成果對(duì)于技術(shù)細(xì)節(jié)交待的都不是很清楚，如有的研究[7]重點(diǎn)放在了如何設(shè)計(jì)檢測(cè)和預(yù)防學(xué)術(shù)論文中圖像（image）抄襲的概念模型以及在此基礎(chǔ)上的業(yè)務(wù)流程框架，但沒(méi)有涉及如何實(shí)現(xiàn)查重、驗(yàn)真，如何標(biāo)注、如何訓(xùn)練，具體的程度是多少，參數(shù)的調(diào)整都未交待，其檢測(cè)結(jié)果的說(shuō)服力仍然有待驗(yàn)證。因此，要應(yīng)對(duì)科研成果里錯(cuò)綜復(fù)雜的海量圖片，做到去偽存真，這是對(duì)（所有閱讀文獻(xiàn)的）人的挑戰(zhàn)，也只有通過(guò)人工智能不間斷的學(xué)習(xí)能力，才有可能得以解決。

三、對(duì)策和建議

對(duì)于涉及人為造假的“假冒同行評(píng)審”（Fake Reviews）等行為，更是學(xué)術(shù)出版所不能容忍的?？蒲惺沤?jīng)歷了從“負(fù)責(zé)任的研究行為”，經(jīng)過(guò)“有問(wèn)題的研究行為”，發(fā)展到“故意的不當(dāng)行為”，是一個(gè)連續(xù)的惡化過(guò)程，這是對(duì)學(xué)術(shù)界的褻瀆，也是對(duì)科技期刊界的挑釁。斯坦福大學(xué)的研究人員也發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)文化、同行控制、發(fā)表獎(jiǎng)金制度以及政策等因素與這些潛在不端行為高度相關(guān)，是影響科研誠(chéng)信的要素。

雖然我國(guó)已經(jīng)陸續(xù)出臺(tái)了一系列政策法規(guī)，對(duì)學(xué)術(shù)失信行為進(jìn)行整治，但是買賣論文、代發(fā)代寫(xiě)、大量撤稿等新聞依舊一次次沖擊著我們的倫理底線。

人工智能技術(shù)在為科研失信的治理提供強(qiáng)大武器的同時(shí)，也對(duì)其合理使用提出了新要求，應(yīng)當(dāng)在科研失信治理中充分利用AI技術(shù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)對(duì)它的應(yīng)用加以法律的制約，以充分保護(hù)相關(guān)人員的合法權(quán)益并有效阻遏科研失信行為的發(fā)生。AI背景下的科研失信治理需要以加強(qiáng)科研人員的誠(chéng)信教育為基礎(chǔ)，以有力的法律、法規(guī)制度為保障，輔以人工智能技術(shù)為強(qiáng)力防治手段，形成三位一體的綜合治理模式。

1.設(shè)立科研人員個(gè)人誠(chéng)信檔案制度

個(gè)人誠(chéng)信檔案在歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家已發(fā)展運(yùn)用得較為成熟。[8]如美國(guó)是以商業(yè)公司服務(wù)為主的運(yùn)作模式；歐洲則以政府為主導(dǎo)，以中央銀行或金融監(jiān)管部門(mén)管理個(gè)人誠(chéng)信檔案。在西方國(guó)家公民的誠(chéng)信記錄與社會(huì)生活各個(gè)方面關(guān)系密切，直接與教育、工作、收入、保險(xiǎn)、金融服務(wù)等方面緊密相關(guān)。同他們相比，中國(guó)的誠(chéng)信系統(tǒng)建設(shè)起步較晚，但國(guó)家非常重視。

建立科研管理制度。基于網(wǎng)絡(luò)多維度和海量數(shù)據(jù)建立科研誠(chéng)信檔案庫(kù)后，科研主管部門(mén)、評(píng)審專家、科研人員都可以實(shí)現(xiàn)資源共享。在人工智能技術(shù)的幫助下，實(shí)現(xiàn)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的選題、研究?jī)?nèi)容與方法、創(chuàng)新、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益等方面進(jìn)行分析，更方便、快捷地對(duì)研究數(shù)據(jù)、科研成果乃至出版載體的真實(shí)性和價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。

建立科研人員的監(jiān)督、管理制度。基于AI技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)多維度和海量數(shù)據(jù)建立科研誠(chéng)信檔案庫(kù)后，科研主管部門(mén)很方便地就能行使準(zhǔn)入機(jī)制，有了人工智能技術(shù)的支撐，就能夠?qū)ι暾?qǐng)人及其科研團(tuán)隊(duì)的詳細(xì)情況及既往誠(chéng)信情況有全面的了解與評(píng)估；人工智能技術(shù)在項(xiàng)目申請(qǐng)、科學(xué)研究和學(xué)術(shù)評(píng)議中能對(duì)申報(bào)者的研究方向是否合適、是否有能力按項(xiàng)目要求完成科研、是否有可能取得創(chuàng)新性研究成果作出初步評(píng)估。

獎(jiǎng)懲有力有據(jù)?；跈C(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)多維度和海量數(shù)據(jù)建立科研誠(chéng)信檔案庫(kù)后，將會(huì)極大地增加科研人員及其誠(chéng)信行為的綜合影響力，為其今后的科研、晉升、評(píng)聘等產(chǎn)生影響。此外，準(zhǔn)確、實(shí)時(shí)地記錄、公開(kāi)科研失信行為并及時(shí)地給予處罰，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)異構(gòu)信息的交互，將減少科研主管部門(mén)和科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研失信行為等各類信息掌握不對(duì)稱的情況，增加科研失信行為的違法、違規(guī)成本，進(jìn)而對(duì)科研失信行為產(chǎn)生巨大的威懾力。

2.誠(chéng)信教育防微杜漸

誠(chéng)信教育是科研誠(chéng)信防微杜漸、長(zhǎng)治久安的最有效工具，是治理科研失信的基礎(chǔ)。只有德治與法治兩手并重才有可能真正完成我國(guó)誠(chéng)信體系的構(gòu)建并發(fā)揮其在我國(guó)科研進(jìn)步中的重要作用。對(duì)于科研誠(chéng)信建設(shè)而言，不僅要有嚴(yán)格的法律制度，更應(yīng)有基于人工智能技術(shù)的科研失信檢測(cè)手段加以防治，同時(shí)，對(duì)科研失信人員的懲治也不應(yīng)浮于形式。但構(gòu)建我國(guó)的科研誠(chéng)信體系的目的并不單單是懲罰違規(guī)者，而是要通過(guò)科研誠(chéng)信建設(shè)，打造我國(guó)良好的科研環(huán)境，為我國(guó)的科研創(chuàng)新提供保障，為中國(guó)創(chuàng)造、中國(guó)智造服務(wù)。在此意義上，通過(guò)科研誠(chéng)信教育，提高科研人員的科研誠(chéng)信素養(yǎng)，使其自覺(jué)遵守科研誠(chéng)信規(guī)范和法律制度，從而避免科研失信行為，就顯得更為重要。

針對(duì)科研誠(chéng)信的教育，應(yīng)該始于大學(xué)，從大學(xué)開(kāi)始就對(duì)未來(lái)的科研人群進(jìn)行教育，讓他們掌握科研規(guī)范與要求，避免因不了解科研規(guī)范而陷入科研失信，同時(shí)也從一開(kāi)始就培養(yǎng)科研誠(chéng)信，使之成為陪伴終生的習(xí)慣；科研誠(chéng)信也應(yīng)融合到素養(yǎng)教育中去，可以針對(duì)科研人員進(jìn)行針對(duì)性的專題教育，培養(yǎng)、規(guī)范正確的科學(xué)信念：誠(chéng)信是保障科研創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，面對(duì)海量的科研信息，科研人員應(yīng)當(dāng)在了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)，了解科研誠(chéng)信的基礎(chǔ)上，充分利用國(guó)內(nèi)外的科研成果，了解相關(guān)領(lǐng)域的最新進(jìn)展，避免重復(fù)性、無(wú)用性研究，進(jìn)而站在前人研究的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)自己的創(chuàng)新與突破。

四、結(jié)語(yǔ)

科研誠(chéng)信問(wèn)題是必須重視并加以解決的，我們不僅要有嚴(yán)格的懲治措施，同樣需要有高效的發(fā)展手段，但我們同樣不能忽略誠(chéng)信的教育問(wèn)題，只有綜合運(yùn)用多種措施，才能為我國(guó)的科技進(jìn)步與發(fā)展，為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)提供有力保障。