□ 陳莉平,王小青,張均燕
(福州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,福建 福州 350108)
產(chǎn)業(yè)集群是國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量,在全球化產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的背景下,其轉(zhuǎn)型升級(jí)面臨著諸多機(jī)遇和挑戰(zhàn)。隨著創(chuàng)新資源的全球化配置越來越活躍,促使產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力的源泉從低成本投入為主轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)和優(yōu)化資源配置為主。但是,一些產(chǎn)業(yè)集群依然忽視經(jīng)濟(jì)全球化帶來的機(jī)遇,選擇依靠自身資源進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng),最終因“自我封閉”失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而走向消亡。2003年,Henry W.Chesbrough教授首次提出開放式創(chuàng)新的概念,開放式創(chuàng)新是指企業(yè)通過有目的利用知識(shí)流入及流出來加速企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新能力,并且通過內(nèi)部與外部渠道市場(chǎng)化來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的一種模式。并且在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì),知識(shí)已經(jīng)成為組織競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵,產(chǎn)業(yè)集群要提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、增強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新能力,僅僅依靠知識(shí)管理是不夠的,而應(yīng)通過更深層次的知識(shí)治理,即通過選用適當(dāng)?shù)慕M織形式、治理機(jī)制以及組織行為等,影響和協(xié)調(diào)集群內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行知識(shí)活動(dòng)的行為和動(dòng)機(jī),有效轉(zhuǎn)移、共享、整合和創(chuàng)造知識(shí)以提高集群企業(yè)的創(chuàng)新效率[1]。
劉國(guó)巖等人研究認(rèn)為,以產(chǎn)業(yè)集群為核心進(jìn)行開放式創(chuàng)新能夠有效破除創(chuàng)新壟斷、激發(fā)創(chuàng)新主體的積極性、促進(jìn)創(chuàng)新成果擴(kuò)散[2]。Asikainen研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新的本質(zhì)是知識(shí)搜索和協(xié)作,IT產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新中外部合作和知識(shí)流通更為頻繁,顯示出強(qiáng)大的增長(zhǎng)動(dòng)力[3]。目前,對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新的概念界定還沒有統(tǒng)一。牟紹波和黃雷通過對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)集群的研究,提出產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新是整合利用集群內(nèi)外的創(chuàng)新資源,以取得創(chuàng)新成果,應(yīng)用于集群內(nèi)外并且進(jìn)行商業(yè)化推廣以提升集群競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新行為[4]。王相平認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新是企業(yè)將集群內(nèi)外創(chuàng)新資源吸收、整合和創(chuàng)造以提升集群動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力的群體性協(xié)同創(chuàng)新行為[5]。易明等人認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新是進(jìn)行集群內(nèi)外創(chuàng)新資源整合、提升集群整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新活動(dòng),行為基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)集群與外部知識(shí)網(wǎng)絡(luò)之間的互動(dòng)或嵌入關(guān)系,其價(jià)值產(chǎn)生于產(chǎn)業(yè)集群邊界交互式學(xué)習(xí)對(duì)知識(shí)的消化、吸收與整合過程[6]。
由Grandori提出的“知識(shí)治理”是指利用治理機(jī)制促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部或企業(yè)間知識(shí)交流、轉(zhuǎn)移和共享的治理過程[7]。Foss認(rèn)為知識(shí)治理是企業(yè)采用正式或非正式的組織結(jié)構(gòu)、選擇合適的治理協(xié)調(diào)機(jī)制進(jìn)行知識(shí)的傳遞、共享、整合和利用等以達(dá)到組織的預(yù)期[8]。向陽,曹勇指出在開放式創(chuàng)新下,企業(yè)根據(jù)各個(gè)創(chuàng)新主體特點(diǎn)的不同而采用不同的治理機(jī)制來影響其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中組織間的知識(shí)實(shí)踐活動(dòng)[9]。Fang等認(rèn)為知識(shí)作為一種無形資產(chǎn),其特有的屬性在成為組織競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來源的同時(shí)也阻礙了組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移,必須選用合理的知識(shí)治理機(jī)制來促進(jìn)知識(shí)交互活動(dòng)[10]。因此,集群知識(shí)治理是通過各類制度安排,保障集群知識(shí)活動(dòng)的順利開展,促進(jìn)各創(chuàng)新主體之間基于知識(shí)共享的互動(dòng)合作,提高產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)創(chuàng)新水平、技術(shù)創(chuàng)新效率和整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。知識(shí)治理機(jī)制則是協(xié)調(diào)集群內(nèi)外知識(shí)交互過程的制度性安排,是知識(shí)治理的關(guān)鍵問題。
治理作為秩序和規(guī)則,對(duì)其研究模式逐漸從宏觀視角轉(zhuǎn)變到微觀個(gè)體視角。根據(jù)谷峰的研究,組織知識(shí)治理主要有四個(gè)維度的影響因素:即知識(shí)特性、知識(shí)活動(dòng)主體、知識(shí)活動(dòng)的內(nèi)生情境以及知識(shí)活動(dòng)的外生情境[11]。本文就從這四個(gè)方面闡述產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新中知識(shí)治理機(jī)制的影響因素。
產(chǎn)業(yè)集群通過開放式創(chuàng)新策略來提高其獲取、整合集群內(nèi)外知識(shí)的能力,這使得組織間的知識(shí)邊界變得模糊,知識(shí)的“公共物品”屬性更加突出,除此之外知識(shí)本身固有的默會(huì)性、差異性和嵌入性也對(duì)知識(shí)治理帶來更多的挑戰(zhàn)。首先,知識(shí)的默會(huì)性是指知識(shí)不能被清晰表達(dá)和直接傳遞,在知識(shí)活動(dòng)主體實(shí)施開放式創(chuàng)新的過程中,隱性知識(shí)的分享和創(chuàng)造最為重要,而深藏不露的心智模式與內(nèi)隱的技術(shù)層面知識(shí)會(huì)影響到集群知識(shí)治理的測(cè)評(píng)過程,因此知識(shí)的默會(huì)性越強(qiáng),越難以實(shí)現(xiàn)在組織間的共享,知識(shí)治理也更加困難;其次,知識(shí)的“公共物品”屬性雖然能夠促進(jìn)知識(shí)合作伙伴間的信息共享,但是會(huì)造成部分企業(yè)為追求自利而選擇“搭便車”行為,并且知識(shí)產(chǎn)權(quán)不明晰或知識(shí)在使用過程中的非排他性都不利于知識(shí)的創(chuàng)新;最后,知識(shí)的差異性和嵌入性也會(huì)在知識(shí)治理中產(chǎn)生類似的麻煩,知識(shí)的差異性越大,隱性知識(shí)共享的要求越高,越會(huì)阻礙知識(shí)在合作企業(yè)間的流動(dòng),而知識(shí)的差異性越小,企業(yè)間知識(shí)共享的動(dòng)力不足也會(huì)造成隱性知識(shí)難以傳遞。而知識(shí)的情境嵌入性使得知識(shí)的應(yīng)用要更加靈活,因此具有很大的不確定性,導(dǎo)致知識(shí)治理難以有效實(shí)施。
知識(shí)特性決定了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識(shí)活動(dòng)主體的復(fù)雜性,知識(shí)活動(dòng)主體主要包括知識(shí)獲取方的學(xué)習(xí)意愿、合作動(dòng)機(jī),知識(shí)源的知識(shí)保護(hù)程度、知識(shí)能力[12]。當(dāng)各參與主體開展知識(shí)共享和協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)時(shí),致力于最大化自身利益的知識(shí)獲取方會(huì)竭盡全力地整合、利用能夠獲取的外部知識(shí)來增強(qiáng)其自身優(yōu)勢(shì),在此過程中可能會(huì)導(dǎo)致“搭便車”行為,使得集群開放式創(chuàng)新過程中知識(shí)活動(dòng)主體之間保持協(xié)作積極性和行為一致性的難度增大,并且長(zhǎng)期的合作會(huì)有利于知識(shí)治理,短期的合作難以控制。集群內(nèi)的企業(yè)在開放式創(chuàng)新過程中會(huì)根據(jù)自身所處的集群內(nèi)外部環(huán)境和自身在集群內(nèi)所處的位置來決定知識(shí)共享行為,資源輸出方對(duì)知識(shí)的保護(hù)程度能夠影響知識(shí)合作和知識(shí)創(chuàng)造的積極性。知識(shí)能力能夠反映企業(yè)獲取、共享、創(chuàng)造知識(shí)的能力,若企業(yè)的知識(shí)能力比較弱,則難以吸引其他知識(shí)活動(dòng)主體與其進(jìn)行知識(shí)共享和合作創(chuàng)新,在此情形下選用合適的知識(shí)治理機(jī)制來調(diào)動(dòng)合作氛圍十分重要。
產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)活動(dòng)的內(nèi)生情境主要是指合作伙伴間的組織距離和關(guān)系契約。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的組織距離包括企業(yè)文化和制度慣例的差異,這種距離的存在可能導(dǎo)致知識(shí)合作難以協(xié)調(diào)。當(dāng)集群內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行知識(shí)方面的創(chuàng)新合作時(shí),如果不同企業(yè)內(nèi)部的文化基調(diào)與開放式創(chuàng)新的整體文化存在沖突,產(chǎn)生的摩擦?xí)?dǎo)致知識(shí)活動(dòng)主體之間的合作難以維系。并且,由于企業(yè)各自的思維、行為模式存在較大的差異也會(huì)使知識(shí)活動(dòng)主體無法最大程度地獲取知識(shí)和吸收知識(shí)。此外,產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)是建立在一系列契約之上的,但是企業(yè)間合作的關(guān)系契約是不完備的,這使得各方在合作過程中可能存在信任危機(jī)和機(jī)會(huì)主義,從而阻礙知識(shí)活動(dòng)的順利進(jìn)行。
產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)活動(dòng)的外生情境主要包括政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和人文環(huán)境三個(gè)方面。首先,雖然政府不是知識(shí)協(xié)作的直接參與者,但是政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)制定的法律法規(guī)、制度措施和行為規(guī)則為集群知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)的順利實(shí)施提供了導(dǎo)向和必要的法律保護(hù);其次,高新技術(shù)的日新月異導(dǎo)致市場(chǎng)的變化及發(fā)展趨勢(shì)難以預(yù)測(cè),增加了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識(shí)活動(dòng)的不穩(wěn)定性;最后,如果集群外的人文環(huán)境充滿活力,集群內(nèi)部學(xué)習(xí)不能提供足夠數(shù)量或者有效的知識(shí)要素,集群行為主體會(huì)選擇向集群邊界以外的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)搜索知識(shí),大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)作為知識(shí)最重要的來源,促使集群與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)建立良性互動(dòng)的產(chǎn)學(xué)研體系,從而促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同發(fā)展和產(chǎn)業(yè)集群整體創(chuàng)新能力的提高。但是集群外部的競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)影響產(chǎn)業(yè)集群的未來發(fā)展規(guī)劃,進(jìn)而影響內(nèi)部知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)的穩(wěn)定性,可見,產(chǎn)業(yè)集群的外生情境能夠引發(fā)知識(shí)合作,也能夠會(huì)阻礙知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)。
圖1 產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新中的知識(shí)治理機(jī)制構(gòu)建
本研究以產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)為邊界,將集群知識(shí)治理機(jī)制分為內(nèi)部知識(shí)治理機(jī)制和外部知識(shí)治理機(jī)制兩大類,前者主要是集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的自發(fā)治理機(jī)制,而后者則是在集群機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)推動(dòng)下的人為治理機(jī)制。
在集群內(nèi)部組織間開展開放式創(chuàng)新的過程中,知識(shí)活動(dòng)主體的根本約束條件是不同治理機(jī)制。治理機(jī)制通過知識(shí)創(chuàng)新與溝通功能對(duì)價(jià)值創(chuàng)造產(chǎn)生重要影響,在實(shí)踐過程中需要聯(lián)合應(yīng)用契約治理機(jī)制和關(guān)系治理機(jī)制來協(xié)調(diào)組織間的知識(shí)活動(dòng)。
交易成本理論認(rèn)為:因?yàn)橥稒C(jī)主義和不確定性的存在,交易或許伴隨著各類風(fēng)險(xiǎn),為了更好地規(guī)避此類風(fēng)險(xiǎn)及由此造成的利益損失,以最低成本實(shí)現(xiàn)交易,就需要訂立符合交易條件的正式合同,它通過正式條款和程序規(guī)定了雙方的權(quán)利和義務(wù)。因此,契約治理是依賴于具有法律和經(jīng)濟(jì)約束力的系統(tǒng)來降低機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)的正式控制機(jī)制,正式合同能夠明確判斷合作雙方義務(wù)的履行情況,陳述應(yīng)如何處理不合作問題,并明確規(guī)定違反合同所要接受的處罰,以此來減少機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生。對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新中的知識(shí)活動(dòng),契約治理通過正式的合同創(chuàng)建可能需要信息共享和頻繁通信的正式操作程序,以增加知識(shí)轉(zhuǎn)移數(shù)量,提高知識(shí)共享效率,但是知識(shí)活動(dòng)的復(fù)雜性可能對(duì)這一過程帶來風(fēng)險(xiǎn)。集群開放式創(chuàng)新的重點(diǎn)是知識(shí)共享,知識(shí)共享可以分為知識(shí)識(shí)別、知識(shí)獲取、知識(shí)利用三個(gè)階段。在知識(shí)識(shí)別階段,集群內(nèi)各合作伙伴之間的信息不對(duì)稱會(huì)產(chǎn)生逆向選擇問題;在知識(shí)獲取階段,知識(shí)源可能出于自身利益的考慮不會(huì)貢獻(xiàn)或者選擇部分輸出有價(jià)值的信息,導(dǎo)致其他參與者得不到預(yù)期收益的道德風(fēng)險(xiǎn);在知識(shí)利用階段,因?yàn)楦髦R(shí)活動(dòng)主體對(duì)知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)的承受意愿和程度不同,所以合作伙伴所傾向的共享模式也不同,并且知識(shí)的情境嵌入性使得知識(shí)活動(dòng)主體間的協(xié)同創(chuàng)新過程更加復(fù)雜。針對(duì)以上問題,需要制定正式的合同,通過契約治理來規(guī)避交易風(fēng)險(xiǎn)。
社會(huì)資本理論主張的關(guān)系治理提出從現(xiàn)有的交易互動(dòng)中發(fā)展出情感聯(lián)系和組織慣例。關(guān)系治理依托于信任的構(gòu)建,信任是企業(yè)間進(jìn)行持續(xù)知識(shí)合作的基礎(chǔ),能夠降低關(guān)系風(fēng)險(xiǎn),影響知識(shí)交換的程度和效率,使知識(shí)合作伙伴以更有效的方式使用契約治理機(jī)制。集群組織之間的信任、交流、承諾等能夠促進(jìn)知識(shí)活動(dòng)主體間建立有助于知識(shí)共享的雙邊關(guān)系。知識(shí)的“公共物品”屬性和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的“嵌入性”會(huì)導(dǎo)致集群知識(shí)共享的“社會(huì)困境”,集群內(nèi)的知識(shí)活動(dòng)主體開展知識(shí)協(xié)作的動(dòng)機(jī)和意愿不足,部分企業(yè)在開放式合作過程中較少參與知識(shí)輸出,卻利用其他知識(shí)源分享的信息來獲取收益的“搭便車行為”等問題,契約治理無法有效解決,而關(guān)系治理則可以通過加強(qiáng)知識(shí)活動(dòng)主體間的相互信任和情感承諾,產(chǎn)生強(qiáng)烈的內(nèi)在動(dòng)機(jī)驅(qū)使其愿意做出正式角色外自發(fā)性的行為。隨著組織間信任和伙伴關(guān)系不斷加強(qiáng),協(xié)作創(chuàng)新意識(shí)增強(qiáng),合作目標(biāo)的一致性更顯著,也能夠促進(jìn)溝通改善對(duì)新知識(shí)的獲取,減少機(jī)會(huì)主義行為。因此,關(guān)系治理能夠提高集群知識(shí)合作伙伴間的知識(shí)共享水平,減少知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。
綜上,通過契約治理和關(guān)系治理對(duì)集群內(nèi)知識(shí)活動(dòng)的共同調(diào)節(jié),實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)造價(jià)值和降低交易成本的效率優(yōu)勢(shì),提高了產(chǎn)業(yè)集群的治理能力。兩種治理機(jī)制都具有行為約束作用,契約治理通過協(xié)調(diào)知識(shí)活動(dòng)主體的外在動(dòng)機(jī)來約束行為,而關(guān)系治理通過激發(fā)知識(shí)活動(dòng)主體的內(nèi)在動(dòng)機(jī)來約束行為。一方面,契約治理通過詳盡的行為規(guī)范減少交易所面臨的風(fēng)險(xiǎn)范圍和嚴(yán)重程度,從而鼓勵(lì)協(xié)作和信任,促進(jìn)知識(shí)活動(dòng)主體之間保持長(zhǎng)期互惠的信任關(guān)系;另一方面,關(guān)系治理所建立的伙伴關(guān)系和協(xié)作秩序能夠完善合同以支持進(jìn)一步合作,提高信任和防范契約履行風(fēng)險(xiǎn),降低交易成本,提高知識(shí)轉(zhuǎn)移效率。
集群內(nèi)的企業(yè)通過開放式創(chuàng)新與外部信息源建立聯(lián)系來獲取集群外關(guān)于市場(chǎng)需求和新技術(shù)的信息。為保證集群創(chuàng)造出具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的新產(chǎn)品,集群內(nèi)的企業(yè)需要對(duì)外開放,促進(jìn)組織間知識(shí)共享,協(xié)調(diào)企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)共同參與的知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng),以提高集群創(chuàng)新能力和水平。在進(jìn)行外部開放式創(chuàng)新的過程中,集群內(nèi)的企業(yè)出于對(duì)自身利益的保護(hù),根據(jù)市場(chǎng)機(jī)制做出的行為決策可能不會(huì)滿足區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源配置的要求,當(dāng)影響到集群未來的發(fā)展時(shí)甚至?xí)x擇中途退出。而且部分知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)需要投入大量的資金和人力,同時(shí)具有很大的風(fēng)險(xiǎn),這些活動(dòng)的開展不是少數(shù)企業(yè)能夠承擔(dān)的,需要集群外的力量支持。由此,地方政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、核心企業(yè)等都有可能成為集群知識(shí)治理的主體,從而相應(yīng)存在著政府治理、第三部門治理,以及“多主體共同治理”等不同的治理機(jī)制。相對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)部知識(shí)治理機(jī)制,這些外部知識(shí)治理機(jī)制能夠有效處理“市場(chǎng)失靈”和“政府失靈”的問題,促進(jìn)集群知識(shí)活動(dòng)過程最優(yōu)化以及收益最大化。
在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,開放式創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化帶來了機(jī)遇,同時(shí)知識(shí)價(jià)值的無形化、公共性和知識(shí)邊界的模糊性,以及知識(shí)合作伙伴在協(xié)作過程中存在認(rèn)知差異或投機(jī)主義,導(dǎo)致以知識(shí)轉(zhuǎn)移為主的產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新過程風(fēng)險(xiǎn)很大。因此,知識(shí)治理對(duì)知識(shí)共享活動(dòng)有著明顯的積極影響,集群知識(shí)活動(dòng)的順利進(jìn)行需要內(nèi)部和外部秩序的共同協(xié)調(diào)。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的知識(shí)活動(dòng)中,如果缺乏關(guān)系治理則不利于知識(shí)共享過程中沖突的處理,而如果沒有合理的契約規(guī)范知識(shí)活動(dòng),成員企業(yè)間的開放式創(chuàng)新過程可能存在機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)。此外,外部知識(shí)治理以內(nèi)部知識(shí)治理為基礎(chǔ),在一定條件下也會(huì)對(duì)內(nèi)部知識(shí)治理產(chǎn)生影響。在未來研究中,對(duì)如何協(xié)調(diào)應(yīng)用內(nèi)部知識(shí)治理機(jī)制和外部知識(shí)治理機(jī)制,以及集群內(nèi)企業(yè)間的契約治理和關(guān)系治理如何實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)效應(yīng)還有很大的探索空間。