賈 婷李從慶

（1.安徽師范大學(xué)，安徽 蕪湖 241003;2.中國科技大學(xué)，安徽 合肥 230000）

一、引言

隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)日益發(fā)展，創(chuàng)新投入不斷增加，技術(shù)創(chuàng)新成為決定其長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展、增強(qiáng)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的關(guān)鍵因素。然而，創(chuàng)新資源受區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力和基礎(chǔ)知識(shí)水平等客觀限制，無法做到同等投入帶來同等產(chǎn)出，這就要求盡可能提高技術(shù)創(chuàng)新效率。首先要解決的就是效率評(píng)價(jià)問題，能否有效、客觀對(duì)決策單元進(jìn)行評(píng)價(jià)、問題分解、再定位，成為關(guān)鍵。

標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）[1]作為目前測(cè)度效率使用頻率最高的方法之一，其核心思想是根據(jù)系統(tǒng)內(nèi)決策單元投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)建包絡(luò)面，位于包絡(luò)面上的決策單元為相對(duì)有效，反之，則無效，與包絡(luò)面距離越遠(yuǎn)，無效程度越高。傳統(tǒng)DEA模型因其“黑箱”特性無法對(duì)系統(tǒng)內(nèi)部的真實(shí)效率進(jìn)行有效測(cè)算，繼而考慮其內(nèi)部生產(chǎn)結(jié)構(gòu)運(yùn)作的網(wǎng)絡(luò)DEA模型成為近年來國內(nèi)外學(xué)者研究熱點(diǎn)。

國外學(xué)者率先進(jìn)行研究并給出研究綜述[2-4]，國內(nèi)學(xué)者在國外學(xué)者基礎(chǔ)上也取得進(jìn)一步成果，并成功運(yùn)用到相應(yīng)的領(lǐng)域進(jìn)行效率測(cè)算[5-8]。在考慮系統(tǒng)分析結(jié)構(gòu)前提下將生產(chǎn)活動(dòng)分為若干個(gè)相關(guān)子系統(tǒng)，子系統(tǒng)串聯(lián)結(jié)構(gòu)DEA模型[9]、子系統(tǒng)并聯(lián)DEA模型[10]及子系統(tǒng)混聯(lián)DEA評(píng)價(jià)模型[11]相繼出現(xiàn)，彌補(bǔ)了標(biāo)準(zhǔn)DEA“黑箱”操作帶來的系統(tǒng)效率高估缺陷。有學(xué)者嘗試考慮資源分配投入的兩階段系統(tǒng)效率模型構(gòu)建，以克服主觀設(shè)定形式的不足，遺憾的是，該模型并未考慮中間產(chǎn)出的分配及退出問題，另有學(xué)者考慮中間產(chǎn)出新增投入進(jìn)行模型構(gòu)建，且通過設(shè)定具體子系統(tǒng)與整體系統(tǒng)集結(jié)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)考慮中間產(chǎn)出再分配問題，但其沒有考慮資源共享投入問題，僅基于中間系統(tǒng)細(xì)分進(jìn)行投入和產(chǎn)出調(diào)整。

綜觀現(xiàn)有研究，從系統(tǒng)角度出發(fā)，欲充分了解系統(tǒng)及子系統(tǒng)效率問題，不但要分析系統(tǒng)與子系統(tǒng)之間結(jié)構(gòu)從屬形式（串聯(lián)、并聯(lián)、混聯(lián)），還要分析子系統(tǒng)之間資源分配問題，包括是否存在子系統(tǒng)共享投入和中間產(chǎn)出部分進(jìn)入下一個(gè)子系統(tǒng)的問題。本文立足于傳統(tǒng)DEA投入產(chǎn)出效率比原理，構(gòu)建資源共享及中間產(chǎn)出再投入的串聯(lián)兩階段DEA模型。該模型無需事先設(shè)立子系統(tǒng)與整體系統(tǒng)效率解決方式，無需事先設(shè)立權(quán)重，可根據(jù)事后總效率權(quán)重直接運(yùn)用子系統(tǒng)效率公式求得各子效率，因而對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各子階段效率求解來說具有一定客觀性。

二、資源共享及自由中間產(chǎn)出的DEA模型

考慮如圖1所示的兩階段生產(chǎn)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。假設(shè)共有n個(gè)待評(píng)價(jià)決策單元，每個(gè)決策單元（DMU）在第一階段投入包括兩部分，第一部分為獨(dú)享資源第二部分為兩階段共享資源，其中分配給第一階段，分配給第二階段，其中中間產(chǎn)出包括兩部分，第一部分全部進(jìn)入下一個(gè)系統(tǒng)，第二部分按比例退出整個(gè)系統(tǒng)，剩余比例則進(jìn)入下一個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)，最終產(chǎn)出為

圖1 資源共享及自由中間產(chǎn)出的DEA模型

依據(jù)Charnes等學(xué)者基于線性規(guī)劃最優(yōu)思想構(gòu)建的DEA效率比率模型原理，決策單元DMU0整體效率值（用符號(hào)θ0表示）在產(chǎn)出擴(kuò)大化方向表達(dá)式如下：

上述分式轉(zhuǎn)化成等價(jià)的、可求解的線性規(guī)劃模型。

式（6）描述了以投入為導(dǎo)向的決策單元整體效率值，通過規(guī)劃（6）的最優(yōu)決策變量獲得，可進(jìn)一步根據(jù)公式（7）、（8）分別計(jì)算第一階段技術(shù)創(chuàng)新效率值及第二階段技術(shù)創(chuàng)新效率值：

三、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率變量選取及數(shù)據(jù)說明

（一）變量選取

（1）研發(fā)階段投入指標(biāo)。研發(fā)投入主要包括人員投入和資本投入。其中，人員投入本文選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量及科學(xué)家和工程師數(shù)量，資金投入選取R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出。

（2）中間產(chǎn)出指標(biāo)。本文選取有效專利數(shù)作為產(chǎn)出之一，同時(shí)有效專利在下一階段使用程度較之前兩種更深，另一個(gè)中間產(chǎn)出以新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目為變量，一般而言，企業(yè)研發(fā)的新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目總是希望盡快進(jìn)入下一個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，因而這兩個(gè)指標(biāo)在一定意義上更符合中間產(chǎn)出的雙重身份，具有一定合理性。

（3）應(yīng)用階段投入指標(biāo)。有效專利數(shù)作為部分進(jìn)入應(yīng)用階段指標(biāo)，新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目則全部進(jìn)入下一階段。當(dāng)年人員全時(shí)當(dāng)量與研發(fā)階段剩余比例乘積作為應(yīng)用階段人員投入，資本投入以新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用、技術(shù)改造費(fèi)用、技術(shù)消化吸收費(fèi)用及購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出為投入變量。

（4）應(yīng)用階段產(chǎn)出指標(biāo)。本文將新產(chǎn)品銷售收入作為整個(gè)系統(tǒng)最終產(chǎn)出。

（二）數(shù)據(jù)說明及處理

本文選取滯后期1年，研究2008—2010年、2011—2013年兩個(gè)時(shí)間段，其中2008年及2011年為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入階段，2009年及2012年為應(yīng)用階段，2010年及2013年為最終成果產(chǎn)出階段，數(shù)據(jù)選取與各階段年限一致，所有數(shù)據(jù)來源于相應(yīng)年份的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、實(shí)證研究

本文將區(qū)域技術(shù)差距納入到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究框架內(nèi)，結(jié)合上文提出的兩階段關(guān)聯(lián)DEA模型，以共同前沿面及區(qū)域前沿面兩個(gè)維度分別研究中國2008年—2010年度及2011—2013年度技術(shù)效率。

由表1可知，對(duì)技術(shù)研發(fā)階段而言，基于共同前沿面全國效率均值為0.62，而基于區(qū)域前沿面全國效率值達(dá)0.79。在共同前沿下，東、中、西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分別為0.77、0.53及0.54，在區(qū)域前沿面下，東、中、西地區(qū)效率值分別為0.82、0.73及0.80。

表1 兩種前沿面下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各階段效率值

對(duì)技術(shù)應(yīng)用階段來說，基于共同前沿面中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率均值為0.72，東、中、西部地區(qū)分別為0.85、0.68及0.6，效率值仍存在較大增長(zhǎng)空間。在區(qū)域前沿面背景下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率均值達(dá)0.82，東、中、西部地區(qū)分別為 0.88、0.8 及 0.79，此外，對(duì)比中、西部地區(qū)，兩區(qū)域無論是出于共同前沿面還是區(qū)域前沿面高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化差距甚微。

五、結(jié)論與政策建議

基于全國28個(gè)省、市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用考慮資源部分投入及中間產(chǎn)出自由的網(wǎng)絡(luò)DEA模型測(cè)算得到全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)階段效率值及技術(shù)應(yīng)用階段效率值變化趨勢(shì)，獲得結(jié)論包括：（1）我國東部地區(qū)各省份如上海、江蘇、浙江、廣東等無論是技術(shù)研發(fā)階段還是技術(shù)應(yīng)用階段都明顯高于中、西部城市，基于共同前沿面與區(qū)域前沿面的測(cè)度方法帶來各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值存在一定差異，但這種差異在區(qū)域前沿面上有所減小。（2）從兩階段效率值來看，東、中、西部地區(qū)技術(shù)研發(fā)階段效率值大于應(yīng)用階段效率值，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)階段尚未徹底擺脫高投入、低轉(zhuǎn)化的模式。

為進(jìn)一步提高各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)及應(yīng)用效率，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，本文結(jié)合政府工作報(bào)告，牢牢把握發(fā)展趨勢(shì)，圍繞打造“高質(zhì)量”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)這一目標(biāo)，提出以下建議：

（1）加強(qiáng)以板塊為代表的區(qū)域研發(fā)資源“高質(zhì)量”交流。加強(qiáng)板塊為代表的區(qū)域內(nèi)資源交流，可以從兩種途徑思考，第一種是以地域?yàn)橹鞯陌鍓K劃分，依據(jù)2017年國務(wù)院發(fā)展研究中心發(fā)布的《地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略和政策》報(bào)告，提出了新的綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分，把內(nèi)地劃分為八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)域，如北京和天津的第一板塊，安徽、河南和江西屬于第四板塊，這些板塊可以通過共建特色經(jīng)濟(jì)圈的方式在板塊內(nèi)進(jìn)行資源流通，這些省份大都面臨著技術(shù)和資源相似的困境，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中碰到的問題和相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)也可互相借鑒。第二種途徑主要是針對(duì)這樣一種狀態(tài)，即板塊內(nèi)的區(qū)域在地理上不臨近。針對(duì)這種情況提議采取交通物流和網(wǎng)絡(luò)信息等手段進(jìn)行板塊內(nèi)的技術(shù)資源連接。以交通為例，合肥到北京的高鐵僅需四個(gè)多小時(shí)，而合肥到臨近省市的時(shí)間有些要超過四個(gè)小時(shí)。因此通過快速交通進(jìn)行資源的交流，如人才和項(xiàng)目的溝、傳遞，超出了一般意義上的板塊資源連接。在實(shí)體交流之外，電話、電視會(huì)議、傳真等溝通手段越來越方便，網(wǎng)絡(luò)的交流時(shí)間更為便捷。

（2）對(duì)效率優(yōu)勢(shì)區(qū)域的政策經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行“高質(zhì)量”推廣。可采取以下操作的路徑：優(yōu)勢(shì)區(qū)域的政策制定和執(zhí)行者，定期開展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策經(jīng)驗(yàn)宣講團(tuán)，到全國各地進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流；劣勢(shì)區(qū)域的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)人員，到優(yōu)勢(shì)地區(qū)參觀訪問和學(xué)習(xí)；通過技術(shù)論壇和專家講壇的方式，依托網(wǎng)絡(luò)資源推廣發(fā)達(dá)區(qū)域的政策經(jīng)驗(yàn)。這些政策經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)的過程中，需注意要結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際，依托當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境進(jìn)行政策轉(zhuǎn)移。

（3）向技術(shù)應(yīng)用效率高的區(qū)域?qū)で蟆案哔|(zhì)量”技術(shù)指導(dǎo)。技術(shù)應(yīng)用效率低的區(qū)域之所以應(yīng)用效率較低，在觀念，模式和技術(shù)等層面都需要進(jìn)行提升。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，國家可通過“一對(duì)一”的方式，選取技術(shù)應(yīng)用效率高的區(qū)域和技術(shù)應(yīng)用效率低的區(qū)域，將二者進(jìn)行連接。在選取的過程中需注意兩區(qū)域的產(chǎn)業(yè)或者資源應(yīng)有互補(bǔ)之處。