李盼道 徐芙蓉

(德州學(xué)院 歷史與社會(huì)管理學(xué)院，山東 德州 253023)

0 引 言

按照經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，一般產(chǎn)品按其經(jīng)濟(jì)屬性可以劃分為私人產(chǎn)品、公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品。產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)屬性不同，其供給主體亦有所不同。一般來(lái)講，私人產(chǎn)品的供給主體是私人部門，公共產(chǎn)品的供給主體是公共部門，準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給主體一般是公共部門，也可以是私人部門。各類產(chǎn)品的提供主要有兩種模式：一種是靠市場(chǎng)機(jī)制來(lái)提供，即靠私人部門來(lái)提供，即私人部門提供模式，一種是靠政府機(jī)制來(lái)提供，即靠公共部門來(lái)提供，即公共部門提供模式。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，市場(chǎng)機(jī)制是富有效率的，即分散的決策，導(dǎo)致整體的效率，而政府機(jī)制則是一種集體決策機(jī)制，其遵循一定的決策程序，是在市場(chǎng)失靈的條件下對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的一種彌補(bǔ)或補(bǔ)救。一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品的提供首先應(yīng)該依靠市場(chǎng)機(jī)制來(lái)完成，若市場(chǎng)機(jī)制難以提供或缺乏提供效率，則再考慮由政府機(jī)制提供。如果說(shuō)產(chǎn)品的供給主體解決的是誰(shuí)來(lái)投資的問(wèn)題，那么，產(chǎn)品的提供方式解決的則是誰(shuí)來(lái)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題。私人產(chǎn)品的供給和提供通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制和私人部門來(lái)實(shí)現(xiàn)，而公共產(chǎn)品的供給和提供通過(guò)公共部門出資，私人部門生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，而準(zhǔn)公共產(chǎn)品由于介于純公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品之間，其供給和提供則應(yīng)視具體情況而定。由于私人產(chǎn)品的供給及其供給機(jī)制較為單純，其供給和提供問(wèn)題可以通過(guò)企業(yè)行為理論，即利潤(rùn)最大化理論加以解釋，而公共產(chǎn)品的供給和提供，尤其是準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給和提供，相對(duì)而言較為復(fù)雜，需要系統(tǒng)地對(duì)其供給和提供問(wèn)題加以梳理和界定。

1 公共產(chǎn)品理論

1.1 公共產(chǎn)品理論的淵源與演進(jìn)

公共產(chǎn)品概念最初出現(xiàn)于亞當(dāng)·斯密和斯圖亞特·穆勒的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中，其形成受到托馬斯·霍布斯和大衛(wèi)·休漠等政治學(xué)家和哲學(xué)家的啟迪。隨后，學(xué)者們對(duì)于公共產(chǎn)品理論的研究主要聚焦于公共產(chǎn)品的供給效率問(wèn)題，這一問(wèn)題也是公共產(chǎn)品理論研究的核心問(wèn)題。對(duì)于有效供給條件的研究首推瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家威克塞爾，他認(rèn)為，由于公共產(chǎn)品的消費(fèi)具有效用的不可分割性，公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給條件與私人產(chǎn)品的最優(yōu)供給條件不同，其條件就是邊際正效用等于邊際負(fù)效用。與此同時(shí)，威克塞爾還意識(shí)到在公共產(chǎn)品的供給過(guò)程中存在著因納稅人偏好顯示難題而對(duì)社會(huì)公平的扭曲問(wèn)題，即部分社會(huì)成員對(duì)于公共產(chǎn)品的提供及納稅過(guò)程中的機(jī)會(huì)主義和享用過(guò)程中的“免費(fèi)乘車”問(wèn)題。為了有效解決公共產(chǎn)品供給過(guò)程中的社會(huì)公平問(wèn)題，威克塞爾提出要實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給應(yīng)該從市場(chǎng)決策轉(zhuǎn)向政治決策，以建立理想的政治決策程序。

關(guān)于公共產(chǎn)品供給的政府稅收問(wèn)題，林達(dá)爾在假定存在兩個(gè)政治上平等的消費(fèi)者的前提下，構(gòu)建了一個(gè)經(jīng)典的理論圖解模型，即林達(dá)爾模型，以此解釋公共產(chǎn)品的供給由兩個(gè)消費(fèi)者共同決定，并由二者分別提供公共產(chǎn)品所需的稅額問(wèn)題，此稱為“林達(dá)爾均衡”。該均衡具有唯一性和穩(wěn)定性，它確定了公共產(chǎn)品的均衡供給數(shù)量，以及兩個(gè)消費(fèi)者應(yīng)付的稅額。[1]25

集公共產(chǎn)品理論之大成者當(dāng)屬1970年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、美國(guó)麻省理工學(xué)院教授保羅·薩繆爾森，他在《公共支出的純理論》一文中用嚴(yán)密的邏輯語(yǔ)言和數(shù)學(xué)方法清晰而完整地描述了公共產(chǎn)品，并將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一系列方法論付諸公共產(chǎn)品有效供給分析之中，其包括?？怂沟男驍?shù)效用理論、埃奇沃斯的無(wú)差異曲線方法、瓦爾拉斯的一般均衡理論以及帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)等，構(gòu)建了描述公共產(chǎn)品有效供給的薩繆爾森數(shù)學(xué)模型，推演出了公共產(chǎn)品有效供給的數(shù)學(xué)條件，即“薩繆爾森條件”。至此，純公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給條件宣告完成。

繼薩繆爾森之后，公共產(chǎn)品理論開(kāi)始將公共產(chǎn)品研究擴(kuò)展到空間上的有效供給問(wèn)題。1956年，著名公共經(jīng)濟(jì)學(xué)家C.M.蒂博特在其《地方支出的純理論》一文中，提出了居民通過(guò)“用腳投票”來(lái)選擇地方政府，以促進(jìn)地方公共產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)完全競(jìng)爭(zhēng)，提高供給效率的相關(guān)理論。[2]61-62

公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給條件蘊(yùn)含著兩層含義：其一是公共產(chǎn)品的需求方，其二是公共產(chǎn)品的供給方。對(duì)于需求方的消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，由于存在偏好顯示難題，因而存在“搭便車”問(wèn)題，故市場(chǎng)不能提供公共產(chǎn)品或不能有效提公共產(chǎn)品，因此，此問(wèn)題只能交由政府通過(guò)稅收的形式加以克服。對(duì)于供給方的政府來(lái)說(shuō)，公共產(chǎn)品交由政府提供存在是否具有效率的問(wèn)題。1996年，塔洛克對(duì)政府壟斷公共產(chǎn)品的提供所造成的效率損失問(wèn)題提出了質(zhì)疑；1998年希樂(lè)弗的研究認(rèn)為，可以通過(guò)合同外包的形式由私人生產(chǎn)代替政府生產(chǎn)，以提高公共產(chǎn)品的供給效率。[3]113-115

1.2 公共產(chǎn)品及其分類

薩繆爾森給出了純公共產(chǎn)品應(yīng)該具有的兩個(gè)物品特性，這兩個(gè)物品特性構(gòu)成了區(qū)分公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的兩個(gè)重要維度，即消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，并認(rèn)為，純公共產(chǎn)品應(yīng)該同時(shí)具備這兩種特性。但是，現(xiàn)實(shí)生活中的許多物品既不屬于純公共產(chǎn)品，也不屬于私人產(chǎn)品，而是介于兩者之間。處于這種尷尬境地的產(chǎn)品是介于純公共產(chǎn)品和純私人產(chǎn)品這兩種極端產(chǎn)品之間的這一連續(xù)譜系上的各色混合產(chǎn)品，被稱為“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”。鑒于薩繆爾森描述的公共產(chǎn)品因范圍狹窄所具有的局限性，布倫德?tīng)柷擅畹亟o出了一個(gè)可以囊括所有產(chǎn)品，包括所有類型公共產(chǎn)品的定義，這一定義可以表述為(1)式：

gi=g/Nθ

(1)

(1)式中，gi為某一社會(huì)成員消費(fèi)的物品數(shù)量；g為物品的供給總量；N為社會(huì)人口規(guī)模；θ為擁擠系數(shù)，且0≤θ≤1。若θ=0，則gi=g，該物品即為純公共產(chǎn)品；若θ=1，則gi=g/N，該物品為純私人產(chǎn)品；若0<θ<1，則該產(chǎn)品為具有一定擁擠性的準(zhǔn)公共物品。[4]48

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家布坎南對(duì)上述準(zhǔn)公共產(chǎn)品的外延進(jìn)行了有益的擴(kuò)展，其提出的“俱樂(lè)部產(chǎn)品”理論，豐富和發(fā)展了準(zhǔn)公共產(chǎn)品理論。布坎南認(rèn)為，除了以上所提到的公共產(chǎn)品外，還存在一種公共產(chǎn)品，這種公共產(chǎn)品的消費(fèi)者是一個(gè)有限的群體，他將之稱為“俱樂(lè)部”，俱樂(lè)部的人數(shù)介于單個(gè)人和全體社會(huì)成員之間。[5]2這種俱樂(lè)部全體成員共同消費(fèi)的產(chǎn)品也是一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品，他將這種準(zhǔn)公共產(chǎn)品稱為“俱樂(lè)部產(chǎn)品”。如果俱樂(lè)部成員只有一個(gè)人，則其消費(fèi)的產(chǎn)品是私人產(chǎn)品，如果俱樂(lè)部的成員是所有社會(huì)成員，則其消費(fèi)的產(chǎn)品是純公共產(chǎn)品。俱樂(lè)部產(chǎn)品對(duì)于消費(fèi)者來(lái)講，具有兩個(gè)特點(diǎn)：一方面是有限的非競(jìng)爭(zhēng)特性。布坎南認(rèn)為，這種特性表現(xiàn)為在俱樂(lè)部成員數(shù)量允許的情況下，即不存在俱樂(lè)部擁擠的情況下，某個(gè)俱樂(lè)部成員對(duì)該產(chǎn)品的享用，不會(huì)減少俱樂(lè)部?jī)?nèi)部成員對(duì)該產(chǎn)品的享用，當(dāng)然這是以俱樂(lè)部成員數(shù)量有限為前提條件的。當(dāng)俱樂(lè)部成員的數(shù)量超出俱樂(lè)部所能容納的數(shù)量時(shí)，俱樂(lè)部?jī)?nèi)部成員之間在消費(fèi)上就會(huì)產(chǎn)生擁擠，這時(shí)競(jìng)爭(zhēng)性就產(chǎn)生了。另一方面是局部的排他性。布坎南認(rèn)為，對(duì)于群體內(nèi)部的成員來(lái)說(shuō)，可以共享俱樂(lè)部產(chǎn)品，因此具有非排他性；但對(duì)于俱樂(lè)部以外的成員來(lái)說(shuō)，被排除在產(chǎn)品的享用之外，因此具有排他性。[6]120-124

1.3 準(zhǔn)公共產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)屬性

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)純公共產(chǎn)品的物品屬性論述較多，而且將之歸結(jié)為非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，但卻沒(méi)有對(duì)“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”的屬性做更多的論述，根據(jù)一些學(xué)者對(duì)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的研究可以看出，準(zhǔn)公共產(chǎn)品所具有的一般特征：

(1)不完全競(jìng)爭(zhēng)性和不完全排他性。這類經(jīng)濟(jì)屬性是與薩繆爾森論述的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性存在量上的差異的，這種差異雖然難以精確測(cè)量，但還是顯而易見(jiàn)的，且包括擁擠型產(chǎn)品和公共資源。

(2)正外部性。公共產(chǎn)品一般是由政府提供并能提高社會(huì)福利的產(chǎn)品，因此，公共產(chǎn)品是具有正外部性的產(chǎn)品，即它是具有正的效用外溢性產(chǎn)品。和純公共產(chǎn)品一樣，準(zhǔn)公共產(chǎn)品的這種正外部性或外溢性不能通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，每個(gè)社會(huì)成員都能無(wú)償享用或部分無(wú)償享用該產(chǎn)品。[7]387-390

(3)時(shí)空相對(duì)性。產(chǎn)品屬于哪種類型，取決于兩大特征——排他性和競(jìng)爭(zhēng)性，這種排他性和競(jìng)爭(zhēng)性并非一成不變，而是會(huì)隨著時(shí)間和空間的變化而變化，因此，私人產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品、純公共產(chǎn)品在一定的時(shí)間和空間內(nèi)其產(chǎn)品屬性會(huì)相互轉(zhuǎn)化，這種轉(zhuǎn)化的動(dòng)力可以歸結(jié)為以下幾個(gè)方面，即科技進(jìn)步、財(cái)力強(qiáng)弱、產(chǎn)品的外部性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。時(shí)空相對(duì)性為界定產(chǎn)品屬性奠定了理論基礎(chǔ)，為確定產(chǎn)品提供主體和有效提供方式提供了借鑒。[8]23-25

1.4 準(zhǔn)公共產(chǎn)品的分類

由于公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品在屬性維度上是連續(xù)統(tǒng)一體，即隨時(shí)空的變遷具有相互轉(zhuǎn)化的可能性，根據(jù)這一屬性，在時(shí)間序列上可以為準(zhǔn)公共產(chǎn)品找到次優(yōu)、乃至最優(yōu)的提供主體。而最優(yōu)提供主體的選擇，則取決于此種產(chǎn)品所屬的類別或所反映出的經(jīng)濟(jì)屬性。[9]121

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼昆以產(chǎn)品的兩大經(jīng)濟(jì)屬性，即競(jìng)爭(zhēng)性和排他性作為劃分產(chǎn)品類別的兩大基本維度，將現(xiàn)實(shí)中的所有產(chǎn)品按照產(chǎn)品在兩大維度坐標(biāo)軸上所處的位置，劃分為公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品、共有資源和自然壟斷性產(chǎn)品，其中后兩類屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品。[10]132美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩瓦斯的產(chǎn)品分類與以往經(jīng)濟(jì)學(xué)家的物品分類不同，他以排他性和消費(fèi)的共同性作為產(chǎn)品分類的兩個(gè)重要維度，根據(jù)每一種產(chǎn)品在兩個(gè)維度上的坐標(biāo)位置，將所有產(chǎn)品歸納為個(gè)人產(chǎn)品和集體產(chǎn)品兩個(gè)極端，以及位于兩個(gè)極端之間的可收費(fèi)產(chǎn)品和共用資源兩種中間狀態(tài)。[8]50

曼昆和薩瓦斯等對(duì)于產(chǎn)品分類維度以及對(duì)于產(chǎn)品類別的劃分，盡管叫法不同，但從總體上看，還是按照競(jìng)爭(zhēng)性和排他性對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了分類。這種分類只是從規(guī)范分析的角度，或者說(shuō)從理論分析的角度來(lái)進(jìn)行的。但現(xiàn)實(shí)中對(duì)于產(chǎn)品的分類并非完全按照上述方法，有時(shí)還需考慮其他因素，這些因素主要包括政府意圖、社會(huì)公平、政治因素和公共利益。

1.5 準(zhǔn)公共產(chǎn)品的有效供給

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的有效供給是指產(chǎn)品的供給與產(chǎn)品的需求相一致，也就是說(shuō)，供給能夠符合和滿足需求，既不能出現(xiàn)供給不足，也不能出現(xiàn)供給過(guò)剩。供給和需求共同決定了產(chǎn)品的均衡產(chǎn)量及均衡價(jià)格。需求曲線表示邊際效用，也可以用消費(fèi)者愿意支付的邊際價(jià)格來(lái)表示；供給曲線表示邊際成本，即生產(chǎn)該產(chǎn)品必須付出的機(jī)會(huì)成本。市場(chǎng)需求曲線表示邊際社會(huì)收益，市場(chǎng)供給曲線代表社會(huì)邊際成本，供求曲線較量的結(jié)果形成市場(chǎng)均衡。經(jīng)濟(jì)學(xué)所論述的有效供給問(wèn)題，可以歸結(jié)為需求的偏好顯示問(wèn)題。倘若消費(fèi)者作為理性經(jīng)濟(jì)人，會(huì)毫無(wú)隱瞞地顯示自己的偏好動(dòng)機(jī)，即自己的需求，生產(chǎn)者又能滿足這種需求，從而獲得利潤(rùn)的供給動(dòng)機(jī)，并將這種動(dòng)機(jī)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，則該產(chǎn)品的供給就是有效的。[11]122-126研究產(chǎn)品的有效供給必須首先根據(jù)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)屬性，將研究對(duì)象區(qū)分為私人產(chǎn)品的有效供給、公共產(chǎn)品的有效供給以及準(zhǔn)公共產(chǎn)品的有效供給。

1.5.1 私人產(chǎn)品的有效供給

私人產(chǎn)品在資源配置上使得產(chǎn)量最大化，且其產(chǎn)量應(yīng)完全滿足人們偏好需求的生產(chǎn)與交換的一般均衡條件，即帕累托效率條件，見(jiàn)(2)式：

(2)

(2)式為橫向加總模型。私人產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有效供給的條件是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，消費(fèi)者能夠充分顯示自己的偏好，因此，需求曲線能夠滿足，不存在偏好顯示難題，而且廠商也能夠通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)降低成本，并獲得相應(yīng)的利潤(rùn)，即生產(chǎn)者剩余。同時(shí)，社會(huì)福利即生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余之和最大，因而不存在效率損失。[12]26-29

1.5.2 公共產(chǎn)品的有效供給

公共產(chǎn)品有效供給的薩繆爾森條件，見(jiàn)(3)式：

(3)

(3)式在價(jià)格關(guān)系上可以得出(4)式：

(4)

(4)式作為公共產(chǎn)品有效供給的圖解模型為縱向加總模型。公共產(chǎn)品有效供給的實(shí)現(xiàn)機(jī)制包括兩種：一種是鮑溫機(jī)制，另一種為林達(dá)爾機(jī)制。

鮑溫機(jī)制是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑溫首先從公共產(chǎn)品有效供給的模型引申出來(lái)的。鮑溫認(rèn)為，在公共產(chǎn)品問(wèn)題上，市場(chǎng)自發(fā)的價(jià)格機(jī)制是失靈的，即使公共產(chǎn)品的市場(chǎng)定價(jià)存在著市場(chǎng)失靈，但如果每一個(gè)消費(fèi)者均能自覺(jué)按照自己的支付意愿交納稅收，以所繳納的稅收負(fù)擔(dān)公共產(chǎn)品的提供成本，達(dá)成公共產(chǎn)品的有效供給將是毋庸置疑的。[7]391

林達(dá)爾機(jī)制的研究者有兩位：一位是維克塞爾，另一位是林達(dá)爾，故有時(shí)將其稱為維克塞爾—林達(dá)爾模型。其主要涉及公共產(chǎn)品的有效提供、消費(fèi)者的偏好顯示以及提供成本的分擔(dān)問(wèn)題，并將這一通過(guò)談判達(dá)成的成本分擔(dān)比例稱為林達(dá)爾均衡，其模型見(jiàn)圖1。

圖1 林達(dá)爾均衡

公共產(chǎn)品的供給效率問(wèn)題源于供給和需求兩個(gè)方面，一方面是需求方的“消費(fèi)者偏好”顯示難題，另一方面是供給方是否引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，降低成本，節(jié)約社會(huì)資源問(wèn)題。因此，實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品有效供給應(yīng)解決兩個(gè)問(wèn)題：一個(gè)是建立合理偏好顯示機(jī)制，誘發(fā)消費(fèi)者顯示其真實(shí)偏好；另一個(gè)是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，降低其供給成本，激發(fā)其供給動(dòng)力。

2 公共產(chǎn)品政府供給機(jī)制理論

2.1 市場(chǎng)失靈

私人部門提供公共產(chǎn)品會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)問(wèn)題，一是效率問(wèn)題，二是公平問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，政府之所以替代市場(chǎng)提供公共產(chǎn)品，其原因在于私人提供公共產(chǎn)品難以實(shí)現(xiàn)“帕累托”效率，存在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“市場(chǎng)失靈”。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們探究了導(dǎo)致“市場(chǎng)失靈”的原因，認(rèn)為“市場(chǎng)失靈”應(yīng)歸于公共產(chǎn)品的基本經(jīng)濟(jì)屬性，即非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。正如薩繆爾森所言，私人物品可以通過(guò)市場(chǎng)被有效地提供出來(lái)，而公共物品則常常要求集體行動(dòng)。[13]21-30市場(chǎng)提供所導(dǎo)致的失靈問(wèn)題主要源于其兩種特性所帶來(lái)的兩個(gè)方面的難題：一是“搭便車”問(wèn)題；二是偏好顯示問(wèn)題。由于消費(fèi)者已知公共產(chǎn)品具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，因此存在“搭便車”的激勵(lì)，同時(shí)隱瞞自己享用公共產(chǎn)品所獲得的滿足程度，以達(dá)到規(guī)避成本的目的。這種對(duì)真實(shí)效用的隱瞞將導(dǎo)致一個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題，即體現(xiàn)消費(fèi)者“邊際效用”的價(jià)格機(jī)制在調(diào)節(jié)公共產(chǎn)品供給的有效數(shù)量上出現(xiàn)失靈。由于消費(fèi)者隱瞞了真實(shí)的數(shù)量偏好以及帶來(lái)的真實(shí)效用，因此，也就無(wú)法確定社會(huì)對(duì)于公共產(chǎn)品的真實(shí)需求，導(dǎo)致公共產(chǎn)品的供給數(shù)量偏離社會(huì)需求，從而無(wú)法實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的有效供給和社會(huì)資源的有效配置。另外，市場(chǎng)除了不能實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的有效供給之外，也不能解決社會(huì)公平問(wèn)題。私人部門提供公共產(chǎn)品往往出于對(duì)利潤(rùn)的追逐而非公共利益，并通過(guò)收費(fèi)的方式彌補(bǔ)成本和獲得利潤(rùn)，由于消費(fèi)公共產(chǎn)品必須付費(fèi)，低收入消費(fèi)者會(huì)出現(xiàn)消費(fèi)不足，導(dǎo)致部分公共產(chǎn)品閑置，造成資源浪費(fèi)。所以，出于社會(huì)公平目的，可收費(fèi)物品也不能完全依賴市場(chǎng)提供。[14]54-61

2.2 公共產(chǎn)品政府供給機(jī)制的合理性

政府和市場(chǎng)是兩種配置資源的方式，其中前者是“看得見(jiàn)的手”，后者是“看不見(jiàn)的手”。由于政府這只“看得見(jiàn)的手”比市場(chǎng)那只“看不見(jiàn)的手”在提供公共產(chǎn)品方面更富效率，因此，由政府替代市場(chǎng)來(lái)提供公共產(chǎn)品則無(wú)可厚非。公共產(chǎn)品理論的集大成者——薩繆爾森對(duì)這種觀點(diǎn)進(jìn)行了詮釋，認(rèn)為廣義的公共產(chǎn)品理論為政府這只“看得見(jiàn)的手”參與公共產(chǎn)品的供給以及管制提供了理論基礎(chǔ)?？扑拐J(rèn)為，政府存在的理由是為了節(jié)約交易成本，企業(yè)是對(duì)市場(chǎng)的替代，同樣，政府為了有效提供公共產(chǎn)品而替代了市場(chǎng)。科斯解釋說(shuō)，市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格機(jī)制和交易契約來(lái)配置要素，企業(yè)通過(guò)行政手段來(lái)配置要素，但政府和一般企業(yè)相比則是一個(gè)超大型集團(tuán)，能夠通過(guò)強(qiáng)制命令來(lái)配置公共資源。在這個(gè)超大型集團(tuán)內(nèi)部通過(guò)交易內(nèi)部化以達(dá)到節(jié)約交易成本之目的，即政府提供公共產(chǎn)品可以節(jié)約交易成本。[15]26-28另外，政府還具有強(qiáng)制優(yōu)勢(shì)。斯蒂格利茨認(rèn)為，政府是具有強(qiáng)制力的常設(shè)組織，政府可以借助自身的強(qiáng)制力取締低效的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并通過(guò)行政處罰權(quán)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的違規(guī)、違約行為進(jìn)行處罰。他認(rèn)為，政府完全有能力克服“搭便車”問(wèn)題，不利用政府的優(yōu)勢(shì)而去追求其他組織來(lái)解決公共產(chǎn)品的提供問(wèn)題，若非嘩眾取寵，便是舍本逐末。

政府提供公共產(chǎn)品源于兩個(gè)方面的需要，一方面為了提高效率，另一方面為了滿足社會(huì)需要，并實(shí)現(xiàn)公平。公共產(chǎn)品大多是社會(huì)所必需的產(chǎn)品，是提高社會(huì)福利的重要基礎(chǔ)。如果沒(méi)有政府的提供，人們的福祉就無(wú)法得到滿足。如果公共產(chǎn)品由私人提供，則可能觸發(fā)社會(huì)公平問(wèn)題。提供公共產(chǎn)品的目的，一是為了社會(huì)普遍的需要，二是為了扶危濟(jì)困。無(wú)論出于哪種需要，若由私人提供公共產(chǎn)品，則使用公共產(chǎn)品就必須付費(fèi)，因此，消費(fèi)該公共產(chǎn)品就會(huì)受到收入多寡的約束，使貧困者無(wú)經(jīng)濟(jì)條件享用，或只能少量享用，其本質(zhì)變成公共產(chǎn)品為富人提供，而非為了窮人，這有悖于公共產(chǎn)品提供的初衷，且有失公平。

總之，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，政府在提供公共產(chǎn)品過(guò)程中兼具兩種優(yōu)勢(shì)，即效率優(yōu)勢(shì)和公平優(yōu)勢(shì)，此成為政府提供公共產(chǎn)品和社會(huì)服務(wù)的邏輯起點(diǎn)。然而上述研究仍存在一些缺陷，其缺陷在于缺乏對(duì)公共產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)真細(xì)微的審視，導(dǎo)致對(duì)公共產(chǎn)品的研究抽象化和籠統(tǒng)化，進(jìn)而缺乏對(duì)公共產(chǎn)品進(jìn)行橫向和縱向的區(qū)分。從橫向方面來(lái)說(shuō)，不同的公共產(chǎn)品在兩種屬性上所具有的程度是不同的，因而可以區(qū)分為純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品，并以此為基礎(chǔ)區(qū)分政府機(jī)制和市場(chǎng)機(jī)制在提供產(chǎn)品上的職能，在此，政府應(yīng)負(fù)責(zé)提供純公共產(chǎn)品，而市場(chǎng)則負(fù)責(zé)提供某些準(zhǔn)公共產(chǎn)品；從縱向方面來(lái)說(shuō)，公共產(chǎn)品的供給可以根據(jù)產(chǎn)權(quán)的可分割性將其分解，同時(shí)，政府機(jī)制與市場(chǎng)機(jī)制應(yīng)根據(jù)各自的優(yōu)勢(shì)發(fā)揮其各自的作用，并建立起公共部門和私人部門合作供給機(jī)制，最后通過(guò)公私部門的共同努力，實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品供給的效率目標(biāo)和公平目標(biāo)。

3 準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給理論

由于純公共產(chǎn)品具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，使得市場(chǎng)機(jī)制和自愿合作機(jī)制在其提供問(wèn)題上存在難以回避的缺陷，因此，這一提供的重任就責(zé)無(wú)旁貸地落在了政府身上。然而現(xiàn)實(shí)生活中，更多的物品屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品，因此，有必要探討一下準(zhǔn)公共產(chǎn)品的有效供給問(wèn)題。

3.1 準(zhǔn)公共產(chǎn)品的政府供給

準(zhǔn)公共產(chǎn)品的提供主體不同，導(dǎo)致的效率結(jié)果不同，同時(shí)造成的公平結(jié)果亦不同。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，由于準(zhǔn)公共產(chǎn)品具有純公共產(chǎn)品的某些屬性，所以，準(zhǔn)公共產(chǎn)品若由市場(chǎng)機(jī)制提供，必將出現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制的失靈。而準(zhǔn)公共產(chǎn)品市場(chǎng)機(jī)制提供失靈的原因涉及到準(zhǔn)公共產(chǎn)品的基本屬性，其包括：非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性、正外部性、自然壟斷性。

準(zhǔn)公共產(chǎn)品之所以由政府來(lái)提供，是因?yàn)檎畽C(jī)制比市場(chǎng)機(jī)制在提供公共產(chǎn)品方面具有諸多優(yōu)勢(shì)。具體包括：

(1)克服“搭便車”的優(yōu)勢(shì)。政府具有權(quán)力優(yōu)勢(shì)，可以國(guó)家強(qiáng)制力并通過(guò)稅收的方式進(jìn)行融資，克服由于非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性所導(dǎo)致的“搭便車”問(wèn)題。

(2)特權(quán)優(yōu)勢(shì)。一般情況下，任何組織只有付出一定的成本才有權(quán)要求他人履行彼此間的契約，然而政府卻不同，它可以通過(guò)自身所具有的強(qiáng)制力，強(qiáng)迫對(duì)方無(wú)條件地履行。此外，政府還可以采用準(zhǔn)許經(jīng)營(yíng)的形式特許那些得到許可證的人依法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。特許經(jīng)營(yíng)的目的出于確保公共產(chǎn)品的有效供給。

(3)節(jié)約成本。這里的節(jié)約成本包括兩個(gè)方面，即節(jié)約交易成本和組織成本。按照契約論的觀點(diǎn)，政府具有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)和整合能力，在克服外部性和解決公共產(chǎn)品提供問(wèn)題上具有較低的交易成本。另外，政府作為國(guó)家的政治組織，其提供公共產(chǎn)品的組織成本比市場(chǎng)也較低。若把準(zhǔn)公共產(chǎn)品的提供交于政府，則可以在以上兩個(gè)方面節(jié)約成本。

(4)融資優(yōu)勢(shì)。在公共產(chǎn)品供給嚴(yán)重不足以及民間資本嚴(yán)重短缺的情況下，政府可以憑借其貨幣政策和財(cái)政政策為產(chǎn)品的供給提供支持。

3.2 準(zhǔn)公共產(chǎn)品政府供給的邊界

雖然政府機(jī)制比市場(chǎng)機(jī)制在提供公共產(chǎn)品方面具有諸多優(yōu)勢(shì)，但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不因此認(rèn)為準(zhǔn)公共產(chǎn)品的有效提供可以完全交于政府，究其原因主要有：

(1)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。社會(huì)資源的稀缺使政府和市場(chǎng)兩種機(jī)制存在著替代關(guān)系，準(zhǔn)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品存在資源爭(zhēng)奪關(guān)系，若政府無(wú)節(jié)制地拓展準(zhǔn)公共產(chǎn)品的外延，會(huì)導(dǎo)致“擠出效應(yīng)”，即公共產(chǎn)品擠占私人產(chǎn)品應(yīng)占有的資源份額。

(2)有失效率和公平。如果政府機(jī)制包攬全部準(zhǔn)公共產(chǎn)品的提供和生產(chǎn)，而將私人部門賴以生存的市場(chǎng)機(jī)制排除在外，不僅會(huì)導(dǎo)致因政府壟斷而缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下的效率損失；同時(shí)政府機(jī)制也會(huì)導(dǎo)致社會(huì)的不公平問(wèn)題，即只有部分人受益于準(zhǔn)公共產(chǎn)品，而非社會(huì)全部，若政府將全部準(zhǔn)公共產(chǎn)品均納入提供范圍，則對(duì)其他不能受益的成員有失公平。

(3)財(cái)政條件的限制。正如財(cái)政學(xué)家瓦格納所提出的“瓦格納定律”所表述的那樣，隨著政府職能的不斷擴(kuò)張，包括公共產(chǎn)品提供種類的增加，導(dǎo)致財(cái)政支出呈逐年擴(kuò)張的趨勢(shì)，這將極大地危及一國(guó)的財(cái)政安全，因此，應(yīng)根據(jù)一國(guó)的財(cái)政條件適當(dāng)控制公共產(chǎn)品的供給范圍。[16]64-71

經(jīng)濟(jì)學(xué)界就市場(chǎng)和政府的分工和職能劃分已達(dá)成明確的共識(shí)：一是非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的純公共產(chǎn)品，一般由政府提供；二是很強(qiáng)的正外部性關(guān)系到現(xiàn)代社會(huì)民眾福祉的產(chǎn)品應(yīng)由政府提供；三是具有自然壟斷性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品宜由政府提供，并應(yīng)對(duì)其加以規(guī)制；四是投資規(guī)模大或需要跨區(qū)合作，且私人部門無(wú)力生產(chǎn)的產(chǎn)品還需政府提供。

3.3 準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給中的政府機(jī)制失靈

市場(chǎng)機(jī)制因公共產(chǎn)品特有的經(jīng)濟(jì)屬性而存在市場(chǎng)失靈。政府在提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品方面雖有優(yōu)勢(shì)，但也并非萬(wàn)能，也存在著政府失靈的問(wèn)題。

由于公共部門供給公共產(chǎn)品缺乏效率，學(xué)者們對(duì)此提出了促進(jìn)效率的兩種方式。第一，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越充分，生產(chǎn)者迫于競(jìng)爭(zhēng)壓力，努力降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)技術(shù)革新，滿足消費(fèi)者的需求，進(jìn)而提高供給效率。[17]189-191第二，建立激勵(lì)約束機(jī)制。公共選擇學(xué)派代表人物布坎南從經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)出發(fā)，闡述了對(duì)官僚機(jī)構(gòu)實(shí)施約束的必要性。他以經(jīng)濟(jì)人假設(shè)為基礎(chǔ)對(duì)官僚行為進(jìn)行了分析，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)社會(huì)中無(wú)私奉獻(xiàn)、一心為公的“官僚”確實(shí)存在，但仍不能認(rèn)為所有的人都是大公無(wú)私的。如果百分之一的人做了百分之一的錯(cuò)事，其對(duì)社會(huì)的危害也不可小覷。因此，有必要建立防范錯(cuò)誤和糾正偏差的制度。

4 準(zhǔn)公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給機(jī)制的回歸

4.1 準(zhǔn)公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給的理論依據(jù)

政府并非萬(wàn)能，政府也存在失靈的問(wèn)題，政府失靈為其他供給主體的介入提供了可能，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此進(jìn)行了研究，并獲得了一些有價(jià)值的結(jié)論。

以科斯為代表的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制提供公共產(chǎn)品低效的根本原因在于其產(chǎn)權(quán)不夠明晰。只要產(chǎn)權(quán)完全明晰，并確保不會(huì)受到任何侵犯，某些市場(chǎng)失靈則可以完全避免。對(duì)此，科斯有過(guò)精辟的論述，由此被冠以“科斯定理”?？扑拐J(rèn)為，如果產(chǎn)權(quán)是明晰的，并且交易成本為零，則無(wú)論將物品的初始產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，通過(guò)市場(chǎng)交易達(dá)成的結(jié)果都是具有“帕累托效率”的，因此，產(chǎn)權(quán)明晰成為準(zhǔn)公共產(chǎn)品由市場(chǎng)機(jī)制提供的前提。

公共選擇學(xué)派的代表人物布坎南也對(duì)此進(jìn)行了探討，他利用自己之前提出的俱樂(lè)部理論全新地解釋了如何通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制提供公共產(chǎn)品的問(wèn)題。布坎南認(rèn)為，在以純公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品為兩極的連續(xù)譜系中，存在著具有擁擠性特征的俱樂(lè)部產(chǎn)品，該種產(chǎn)品具有局部非排他性和擁擠性的特征。為了實(shí)現(xiàn)俱樂(lè)部產(chǎn)品的有效供給，可以通過(guò)收費(fèi)實(shí)現(xiàn)局部排他，這種排他性的收費(fèi)制度既可以實(shí)現(xiàn)俱樂(lè)部的最優(yōu)規(guī)模，同時(shí)也能實(shí)現(xiàn)俱樂(lè)部成員的效用最大化。

4.2 準(zhǔn)公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給的合理邊界

政府和市場(chǎng)這兩種配置資源的方式都有其優(yōu)勢(shì)和不足。對(duì)于準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給來(lái)講，市場(chǎng)和政府各有不足，也各具優(yōu)勢(shì)。即二者都有自己的合理邊界。公共產(chǎn)品是否由市場(chǎng)來(lái)提供，取決于準(zhǔn)公共產(chǎn)品的排他性程度。一般來(lái)講，只有那些投入成本相對(duì)較低、私人部門具有該產(chǎn)品的投資實(shí)力、且無(wú)需跨區(qū)合作的項(xiàng)目才是市場(chǎng)機(jī)制提供的合理邊界，確定合理的邊界對(duì)于劃分政府和市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)職能具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

準(zhǔn)公共產(chǎn)品所具有的不同程度的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性在時(shí)空上是可變的。隨著經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件的變化和排他性技術(shù)的提高，純公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品以及私人產(chǎn)品的外延也會(huì)發(fā)生變化，這種變化為準(zhǔn)公共產(chǎn)品的市場(chǎng)化提供了條件。從歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，在排他手段發(fā)展的前提下，依據(jù)產(chǎn)品屬性維度坐標(biāo)，公共產(chǎn)品沿著純公共產(chǎn)品——準(zhǔn)公共產(chǎn)品——私人產(chǎn)品的路徑演進(jìn)。反之，則相反。

由市場(chǎng)還是政府提供公共產(chǎn)品，不僅取決于效率條件，還取決于諸多其他社會(huì)目標(biāo)。市場(chǎng)機(jī)制雖然可以通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)提高供給效率，但市場(chǎng)機(jī)制卻不能實(shí)現(xiàn)自由、健康、公平和公正。當(dāng)公平目標(biāo)比效率目標(biāo)更重要時(shí)，即使該產(chǎn)品可以實(shí)現(xiàn)排他，也應(yīng)該由政府提供。

4.3 私人部門參與下形成的準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給方式

準(zhǔn)公共產(chǎn)品一般有三種供給模式，即政府模式、市場(chǎng)模式、第三部門模式。政府供給模式依據(jù)集體決策，根據(jù)中位選民定理，政府決策的最終結(jié)果取決于選民的偏好分布，在單峰偏好分布情況下，根據(jù)霍泰林空間定點(diǎn)理論，中位選民的偏好因獲多數(shù)而勝出。政府供給的資金來(lái)源于稅收，供給目的出于社會(huì)公平，組織結(jié)構(gòu)為官僚制結(jié)構(gòu)；市場(chǎng)供給模式是私人決策，私人為追求企業(yè)利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，實(shí)行科層制組織結(jié)構(gòu)；非營(yíng)利組織供給模式致力于道義和慈善，內(nèi)部成員不求回報(bào)，內(nèi)部組織關(guān)系松散。市場(chǎng)參與下形成的準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給方式主要有以下幾種：

(1)公私部門合作方式。首先，排他性準(zhǔn)公共產(chǎn)品。對(duì)于具有排他性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，如果現(xiàn)有技術(shù)具有排他性，則該產(chǎn)品既可由政府提供，也可由市場(chǎng)提供。若由政府提供，則公眾可免費(fèi)使用，其提供成本可以稅收的方式取得；若由市場(chǎng)或私人部門提供，則其成本通過(guò)收費(fèi)的方式取得。若兩者都可以提供，則提供方式取決于兩者成本收益的大小。其次，競(jìng)爭(zhēng)性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。具有競(jìng)爭(zhēng)性準(zhǔn)公共產(chǎn)品，一般實(shí)行公司合作的供給方式。由誰(shuí)提供則取決于兩者凈收益的比較。最后，正外部性準(zhǔn)公共產(chǎn)品。政府通過(guò)向私人部門發(fā)放財(cái)政補(bǔ)貼，來(lái)為正外部性給社會(huì)帶來(lái)的收益提供激勵(lì)。[18]17-20

(2)第三部門提供方式。第三部門又稱非營(yíng)利組織，準(zhǔn)公共產(chǎn)品的非營(yíng)利組織志愿供給方式。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯頓·韋斯布羅德用均衡分析的方法詮釋了非營(yíng)利組織存在的必要性，認(rèn)為非營(yíng)利組織的存在是對(duì)政府功能缺失的有益補(bǔ)充，政府、市場(chǎng)和非營(yíng)利組織共同構(gòu)成了準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給過(guò)程中相互補(bǔ)充和相互替代的工具。美國(guó)法經(jīng)濟(jì)學(xué)家亨利·漢斯曼認(rèn)為，在“非分配約束”條件下，由非營(yíng)利組織提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品就可以避免眾多的欺詐行為，因此，某些政府和市場(chǎng)就不能很好地提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品，因而應(yīng)由第三部門介入。美國(guó)非營(yíng)利組織專家——薩拉蒙提出了除政府管理之外的第三方管理模式，認(rèn)為政府的某些職能可以由第三部門來(lái)取代。此種模式的優(yōu)點(diǎn)在于，既可以避免政府機(jī)構(gòu)的膨脹，又可以用節(jié)省下來(lái)的資金增加公共產(chǎn)品的供給。一言以蔽之，在存在著政府和市場(chǎng)雙重失靈的條件下，第三部門作為政府和市場(chǎng)的替代便應(yīng)運(yùn)而生。[19]28-31

5 準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給側(cè)改革及市場(chǎng)化提供模式實(shí)踐

由于純公共產(chǎn)品只是少數(shù)，而大部分是準(zhǔn)公共產(chǎn)品，因此，在準(zhǔn)公共產(chǎn)品的提供過(guò)程中，應(yīng)注重發(fā)揮市場(chǎng)和政府各自的優(yōu)勢(shì)，而不應(yīng)把市場(chǎng)和政府割裂開(kāi)來(lái)，從而實(shí)現(xiàn)公私部門的合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的有效供給。

5.1 準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給引入市場(chǎng)機(jī)制的制度設(shè)計(jì)

為了保證準(zhǔn)公共產(chǎn)品的有效供給，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的效率優(yōu)勢(shì)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩瓦斯給出了準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給的十種制度安排和九種生產(chǎn)方式。其所倡導(dǎo)的供給方面的制度安排包括：政府服務(wù)、政府出售、政府間協(xié)議、合同承包、特許經(jīng)營(yíng)、政府補(bǔ)助、憑單制、自由市場(chǎng)、志愿服務(wù)、自我服務(wù)。其所倡導(dǎo)的生產(chǎn)方式包括：傳統(tǒng)的政府內(nèi)部生產(chǎn)、協(xié)調(diào)生產(chǎn)、共同生產(chǎn)、合同外包、特許經(jīng)營(yíng)、憑單制、使用者付費(fèi)、政府補(bǔ)助、私人主動(dòng)融資計(jì)劃。

5.2 引入市場(chǎng)機(jī)制的決策步驟

除了給出公共產(chǎn)品供給制度安排和生產(chǎn)方式外，薩瓦斯還提出了公共產(chǎn)品引入市場(chǎng)機(jī)制的步驟，具體包括：提供什么、如何提供、生產(chǎn)方式、生產(chǎn)評(píng)價(jià)等。

5.2.1 提供什么和由誰(shuí)來(lái)提供

提供什么和由誰(shuí)提供，解決了提供產(chǎn)品和提供主體問(wèn)題，提供產(chǎn)品的范圍應(yīng)限定在公共產(chǎn)品領(lǐng)域，提供主體更多地強(qiáng)調(diào)了政府提供和市場(chǎng)提供。薩瓦斯指出，政府可以提供，但應(yīng)提高政府提供的效率，這一點(diǎn)可以通過(guò)向私人部門學(xué)習(xí)經(jīng)營(yíng)和管理方法來(lái)實(shí)現(xiàn)；市場(chǎng)也可以提供，但應(yīng)充分利用私人部門的效率優(yōu)勢(shì)，即能由私人部門提供的力爭(zhēng)由私人部門提供。

同時(shí)，薩瓦斯還給出了公共產(chǎn)品供給引入市場(chǎng)機(jī)制的形式，具體包括：政府內(nèi)部改革、政府委托授權(quán)、政府撤資、政府淡出等，并強(qiáng)調(diào)公共部門應(yīng)引入企業(yè)管理方法，或公共部門轉(zhuǎn)交給企業(yè)經(jīng)營(yíng)，或政府從準(zhǔn)公共產(chǎn)品提供領(lǐng)域逐漸退出，以突出市場(chǎng)機(jī)制和私人部門的效率優(yōu)勢(shì)，為私人部門參與準(zhǔn)公共產(chǎn)品提供和生產(chǎn)提供理論指導(dǎo)，公共產(chǎn)品供給引入市場(chǎng)機(jī)制的形式見(jiàn)表1。

表1 公共產(chǎn)品供給引入市場(chǎng)機(jī)制的形式

5.2.2 公共產(chǎn)品類型和供應(yīng)的安排方式

薩瓦斯針對(duì)產(chǎn)品服務(wù)的生產(chǎn)和提供，提出政府服務(wù)、政府出售、政府間協(xié)議等10種基本制度安排，包括政府直接生產(chǎn)、政府間接生產(chǎn)、政府退出等。公共產(chǎn)品類型和供應(yīng)的安排方式見(jiàn)表2。

5.2.3 具體生產(chǎn)方式

為了評(píng)價(jià)政府直接生產(chǎn)和政府間接生產(chǎn)的優(yōu)劣，薩瓦斯給出了不同生產(chǎn)方式的評(píng)價(jià)指標(biāo)，在此，根據(jù)表2指標(biāo)對(duì)不同的生產(chǎn)方式進(jìn)行粗略分析，進(jìn)而選擇不同生產(chǎn)方式的評(píng)價(jià)指標(biāo)及其評(píng)價(jià)結(jié)果。見(jiàn)表3。

表2 公共產(chǎn)品類型和供應(yīng)的安排方式

表3 選擇不同生產(chǎn)方式的評(píng)價(jià)指標(biāo)及其評(píng)價(jià)結(jié)果

注：**表示該種特征十分明顯，*表示不太明顯，空白表示缺乏。

5.2.4 不同生產(chǎn)方式的優(yōu)劣

相關(guān)文獻(xiàn)給出了政府生產(chǎn)在不同公共產(chǎn)品或服務(wù)中的優(yōu)勢(shì)及引入市場(chǎng)機(jī)制的方式。[20]16-21

(1)純公共產(chǎn)品。純公共產(chǎn)品包括：普通純公共產(chǎn)品和特殊公共產(chǎn)品。第一，普通純公共產(chǎn)品。普通純公共產(chǎn)品，如國(guó)防、外交、法律、司法、環(huán)保等，具有效用的不可分割性、消費(fèi)的非排他性，無(wú)法通過(guò)收費(fèi)方式收回成本，只能通過(guò)稅收融資。政府生產(chǎn)具有成本和規(guī)模優(yōu)勢(shì)。通過(guò)委托授權(quán)方式將生產(chǎn)鏈條中的某一個(gè)或某幾個(gè)環(huán)節(jié)交由市場(chǎng)生產(chǎn)，如消防服務(wù)的政府間協(xié)議和外包、監(jiān)獄外包、軍需采購(gòu)等。進(jìn)行產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)改變產(chǎn)品屬性，便于資源的重新配置。第二，具有特殊意義的公共產(chǎn)品。如調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)政策，就業(yè)政策、收入分配政策等。政府利用公共權(quán)力通過(guò)強(qiáng)制方式(稅收)為生產(chǎn)融資，以宏觀產(chǎn)業(yè)政策代替指令性計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化調(diào)控；以商業(yè)銀行的買賣證券代替中央銀行的金融政策干預(yù)。

(2)混合公共產(chǎn)品。混合公共產(chǎn)品包括自然壟斷產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)品。第一，自然壟斷產(chǎn)品。如交通、通信、電力、自來(lái)水等，其主要特點(diǎn)為：技術(shù)上可以做到排他，在未達(dá)到“擁擠點(diǎn)”之前具有消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性；初始投資巨大，邊際成本往往小于平均成本；具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，易形成壟斷；可通過(guò)收費(fèi)方式提供。政府和市場(chǎng)均可提供，但政府壟斷生產(chǎn)可能質(zhì)次價(jià)高；政府資本相對(duì)有限，導(dǎo)致此類產(chǎn)品效率低下；政府可打破壟斷引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，由消費(fèi)者付費(fèi)，但政府需對(duì)此進(jìn)行管制。引入市場(chǎng)機(jī)制的方法包括：使用者付費(fèi)、特許經(jīng)營(yíng)、政府間協(xié)議、公司合作生產(chǎn)。第二，優(yōu)質(zhì)品。優(yōu)質(zhì)品包括基礎(chǔ)教育、基本公共衛(wèi)生、保健、社會(huì)保障等。其本質(zhì)上具有私人產(chǎn)品的特性，但其廣泛的正外部性或信息不完全性而造成不完全市場(chǎng)。政府和市場(chǎng)均可生產(chǎn)，但市場(chǎng)生產(chǎn)難以實(shí)現(xiàn)資源的配置效率，因而可能還會(huì)產(chǎn)生不公平問(wèn)題。

丹尼爾—波塔士給出的不同生產(chǎn)方式優(yōu)劣比較，[21]17，具體包括：

(1)合同外包。其優(yōu)點(diǎn)是不僅可以提高生產(chǎn)效率，改善公共服務(wù)質(zhì)量，而且可以節(jié)約政府成本，緩解財(cái)政壓力，降低服務(wù)價(jià)格。其缺點(diǎn)是易招致政府雇員的反對(duì)，導(dǎo)致私人壟斷，因而要求政府具備較高質(zhì)量監(jiān)管能力和績(jī)效評(píng)估能力。

(2)特許經(jīng)營(yíng)。其優(yōu)點(diǎn)為有利于吸引民間知識(shí)、技術(shù)和資金，節(jié)約成本，緩解財(cái)政壓力。其缺點(diǎn)為易招致政府雇員的反對(duì)，導(dǎo)致私人壟斷，且要求政府的監(jiān)管能力和績(jī)效評(píng)估能力較高。

(3)憑單制。其優(yōu)點(diǎn)是給民眾更多選擇自由的機(jī)會(huì)，增進(jìn)社會(huì)公平，提高生產(chǎn)效率,節(jié)約資金，防止腐敗。其缺點(diǎn)為需要政府持續(xù)投入。

(4)補(bǔ)助。其優(yōu)點(diǎn)為比直接由政府提供成本低，其缺點(diǎn)是政府需要持續(xù)投入，過(guò)程不夠透明。

5.3 準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給中引入市場(chǎng)機(jī)制的方式方法

5.3.1 準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給中引入市場(chǎng)機(jī)制的效率及存在的問(wèn)題

巴巴拉認(rèn)為，公共部門不同于私人部門，其實(shí)施的任務(wù)界定、工作標(biāo)準(zhǔn)以及責(zé)任追究，很難在公共部門得到精準(zhǔn)的貫徹實(shí)行。這似乎是公共部門和私人部門之間存在巨大成本差異的主要原因。引入市場(chǎng)機(jī)制后可能產(chǎn)生的效果包括：明顯地節(jié)約政府成本；提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和數(shù)量；增進(jìn)社會(huì)公平；為政府帶來(lái)利益。但引入市場(chǎng)機(jī)制后也可能產(chǎn)生一些問(wèn)題，如官員腐敗、競(jìng)爭(zhēng)不夠充分或產(chǎn)生新的壟斷、公共產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格提高、撇脂現(xiàn)象、控制力削弱、政府雇員安置問(wèn)題。[22]39-46

5.3.2 合同外包

據(jù)美國(guó)的一項(xiàng)調(diào)查表明，99%的地方政府曾通過(guò)合同外包的形式實(shí)行了公共服務(wù)的民營(yíng)化，其中，涵蓋了200多個(gè)公共服務(wù)項(xiàng)目，涉及社會(huì)生活的方方面面，內(nèi)容非常繁雜，上至空氣污染治理、飛機(jī)場(chǎng)管理，下至下水道維修、人行道修補(bǔ)、雪后服務(wù)等等。[23]45

5.3.3 特許經(jīng)營(yíng)

薩瓦斯以及一些相關(guān)文獻(xiàn)給出了特許經(jīng)營(yíng)適用的項(xiàng)目或服務(wù)類型、特許經(jīng)營(yíng)的主要類型、幾種主要特許經(jīng)營(yíng)模式的區(qū)別、公私部門扮演的角色、特許經(jīng)營(yíng)具體方式的選擇、適用對(duì)象分析等。

(1)特許經(jīng)營(yíng)適用的項(xiàng)目或服務(wù)類型。特許經(jīng)營(yíng)主要包括：交通、水資源及其設(shè)施、健康、教育設(shè)施、懲教服務(wù)、藝術(shù)、體育和娛樂(lè)設(shè)施、會(huì)議中心、政府辦公設(shè)施、社會(huì)住房等。

(2)特許經(jīng)營(yíng)的主要類型。特許經(jīng)營(yíng)主要包括：經(jīng)營(yíng)和維護(hù)(O&M)、設(shè)計(jì)-建設(shè)(DB)、建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓(BOT)、租賃-建設(shè)-經(jīng)營(yíng)(LBO)、建設(shè)-租賃-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓(BLOT)、(設(shè)計(jì))-建設(shè)-轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營(yíng)(BTO(DBTO))、建設(shè)-擁有-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓(BOOT)、設(shè)計(jì)-建造-投資-經(jīng)營(yíng)(DBFO)、建設(shè)-擁有-經(jīng)營(yíng)(BOO)、購(gòu)買-建設(shè)-經(jīng)營(yíng)(BBO)。

(3)主要特許經(jīng)營(yíng)模式的區(qū)別。主要特許經(jīng)營(yíng)模式有四大項(xiàng)(投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、擁有)、八小項(xiàng)。在此對(duì)BOT、DBOT、DBFO、BLOT、BOOT和BBO等幾種主要特許經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行比較，見(jiàn)表4。

表4 幾種主要特許經(jīng)營(yíng)模式的區(qū)別

注釋：*表示具有該種特征，空白表示不具有該種特征。

由表4可知，通過(guò)對(duì)BOT、DBOT、DBFO、BLOT、BOOT和BBO等幾種主要特許經(jīng)營(yíng)模式的比較發(fā)現(xiàn)，不同模式所具有的優(yōu)勢(shì)和不足，這為特許經(jīng)營(yíng)模式的選擇提供了理論和實(shí)踐借鑒。

(4)公私部門扮演的角色。充分發(fā)揮私人部門的效率優(yōu)勢(shì)，是公共產(chǎn)品提供方式民營(yíng)化和市場(chǎng)化的初衷。公、私部門在公共產(chǎn)品提供過(guò)程中，對(duì)于不同的特許經(jīng)營(yíng)模式，雙方所扮演的角色差異較大。不同特許經(jīng)營(yíng)模式中，公共部門和私人部門扮演的角色，見(jiàn)表5。

(5)特許經(jīng)營(yíng)方式的選擇。世界銀行發(fā)展報(bào)告從競(jìng)爭(zhēng)潛力、公共產(chǎn)品或服務(wù)特性、收費(fèi)彌補(bǔ)成本的潛力、收入再分配因素、外部性因素、市場(chǎng)化指數(shù)等幾個(gè)指標(biāo)，針對(duì)不同基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目引入私人資本的可行性程度進(jìn)行了分析。[24]115-116見(jiàn)表6。

表5 公、私部門扮演的角色

表6 不同基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目引入私人資本的可行性程度分析

(6)特許經(jīng)營(yíng)的適用對(duì)象。各種特許經(jīng)營(yíng)適用的具體情形不同，其中管理外包、O&M，LBO、BOT、BBO，DB、DBO、DBFO、DBTO、BOOT、BOO，分別適用于管理維護(hù)已有的設(shè)施、擴(kuò)建已有設(shè)施和新建設(shè)施。

5.4 供給側(cè)改革實(shí)踐

英國(guó)撒切爾夫人是國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化和公共服務(wù)民營(yíng)化的實(shí)際踐行者。1979年，英國(guó)實(shí)施了旨在促進(jìn)供給效率和減輕國(guó)家財(cái)政負(fù)擔(dān)的國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化改革，并成為西方國(guó)家國(guó)企改革的先行者。[25]83-87撒切爾夫人以國(guó)有企業(yè)改革為重點(diǎn)，放松政府對(duì)國(guó)有企業(yè)的管制，其改革內(nèi)容包括：第一，直接出售國(guó)有企業(yè)所有權(quán)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)向民間的轉(zhuǎn)移；第二，將國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)向民間轉(zhuǎn)移，長(zhǎng)期特許民間經(jīng)營(yíng)；第三，企業(yè)股票上市，實(shí)現(xiàn)政府和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；第四，其他措施包括特別股、立賬、暴利稅等。通過(guò)政府的特別股，保證政府對(duì)關(guān)鍵行業(yè)的有效控制，并有效規(guī)避國(guó)有企業(yè)被其他企業(yè)收購(gòu)或兼并的風(fēng)險(xiǎn)。

美國(guó)里根政府于1988年推出了一系列的民營(yíng)化舉措。第一，聯(lián)邦政府層面。部分政府企業(yè)被出售，包括聯(lián)合鐵路運(yùn)輸公司。第二，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)輔助服務(wù)中的部分項(xiàng)目也以合同外包的形式被承包出去。第三，地方政府層面。輔助性服務(wù)和對(duì)公眾的直接服務(wù)均以合同外包的形式進(jìn)行民營(yíng)化改革，實(shí)現(xiàn)了公共產(chǎn)品供給和生產(chǎn)的民營(yíng)化和市場(chǎng)化。

6 結(jié) 語(yǔ)

公共產(chǎn)品理論是確定政府邊界和市場(chǎng)邊界的基礎(chǔ)，是進(jìn)行政府職能和市場(chǎng)職能劃分的理論依據(jù)，研究公共產(chǎn)品理論的發(fā)展將會(huì)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步市場(chǎng)化提供理論依據(jù)。

薩繆爾森提出了純公共產(chǎn)品的兩個(gè)基本特性，即消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，但并未定義介于純公共產(chǎn)品和純私人產(chǎn)品之間的“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”。布倫德?tīng)杽t給出了可以囊括所有產(chǎn)品類型的公式方法。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家布坎南提出的“俱樂(lè)部產(chǎn)品”理論，豐富和發(fā)展了準(zhǔn)公共產(chǎn)品理論。關(guān)于準(zhǔn)公共產(chǎn)品的性質(zhì)，一般認(rèn)為應(yīng)具有不完全競(jìng)爭(zhēng)性和不完全排他性、正外部性、時(shí)空相對(duì)性和自然壟斷性。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼昆認(rèn)為共有資源和自然壟斷性物品屬于準(zhǔn)公共物品。

私人產(chǎn)品的有效供給條件，即為生產(chǎn)與交換的一般均衡條件，即帕累托效率條件，其圖解模型為橫向加總模型。公共產(chǎn)品的有效供給條件，即為薩繆爾森條件，其圖解模型為縱向加總模型。而鮑溫機(jī)制和林達(dá)爾機(jī)制解決了公共產(chǎn)品消費(fèi)者偏好顯示和成本分擔(dān)問(wèn)題。

“市場(chǎng)失靈”是政府提供公共產(chǎn)品的理論依據(jù)。政府機(jī)制可以通過(guò)強(qiáng)制手段克服“搭便車”和“偏好顯示”問(wèn)題，具有效率優(yōu)勢(shì)和公平優(yōu)勢(shì)。政府提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品也同樣具有諸多優(yōu)勢(shì)，如克服“搭便車”優(yōu)勢(shì)、特權(quán)優(yōu)勢(shì)、節(jié)約成本優(yōu)勢(shì)和融資優(yōu)勢(shì)。然而，政府提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品缺乏競(jìng)爭(zhēng)、有失效率和公平等問(wèn)題，即政府失靈問(wèn)題?？扑购筒伎材险J(rèn)為，在產(chǎn)權(quán)明晰的條件下，可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制或者俱樂(lè)部機(jī)制實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給效率。市場(chǎng)機(jī)制提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品的方式包括公私部門合作和第三部門提供方式。

在準(zhǔn)公共產(chǎn)品的提供過(guò)程中，應(yīng)注意發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制和政府機(jī)制的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)公私部門的合作，實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的有效供給。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和民營(yíng)化專家薩瓦斯給出了準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給的十種制度安排和九種生產(chǎn)方式，并給出了公共產(chǎn)品引入市場(chǎng)機(jī)制的決策步驟。

通過(guò)對(duì)公共產(chǎn)品供給側(cè)改革的理論邏輯與供給實(shí)踐的探索，將為我國(guó)公共產(chǎn)品供給側(cè)改革提供一些借鑒依據(jù)。進(jìn)行產(chǎn)品的提供和提高生產(chǎn)效率必須首先搞清楚產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)屬性，即屬于純公共產(chǎn)品，私人產(chǎn)品還是二者之間的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，因此，界定產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)屬性是進(jìn)一步明確產(chǎn)品提供主體的前提條件，即由公共部門提供還是由私人部門提供，即明確由誰(shuí)出資。出資并不等于直接生產(chǎn)，至于由誰(shuí)來(lái)生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)，仍需要考慮生產(chǎn)效率問(wèn)題。一般來(lái)講，市場(chǎng)機(jī)制具有效率優(yōu)勢(shì)，應(yīng)更多地引入市場(chǎng)機(jī)制，即使在公共產(chǎn)品生產(chǎn)的某一環(huán)節(jié)引入市場(chǎng)機(jī)制，也能夠提高服務(wù)質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，提高公眾的總體福利水平。