張始海

濰坊銀行股份有限公司 山東 濰坊 261000

美國(guó)的對(duì)華技術(shù)出口管制政策一直是我國(guó)所關(guān)注的熱點(diǎn)所在,美國(guó)的服務(wù)貿(mào)易存在著產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì),服務(wù)貿(mào)易出口也涉及了很多的行業(yè)和領(lǐng)域,但是對(duì)于我國(guó)采取的政策還是相對(duì)比較嚴(yán)格的。在2018 年3月11日的十三屆全國(guó)人大的商務(wù)部記者會(huì)上,商務(wù)部長(zhǎng)指出中美兩國(guó)的貿(mào)易不平衡與美國(guó)對(duì)華采取的技術(shù)出口管制政策是有關(guān)系的,中國(guó)在貨物貿(mào)易上存在順差,美國(guó)在服務(wù)貿(mào)易上存在順差,美國(guó)的對(duì)華貿(mào)易逆差的統(tǒng)計(jì)值被官方高估了20個(gè)百分點(diǎn),若是美國(guó)采取放寬對(duì)華技術(shù)出口管制的政策,那么對(duì)華貿(mào)易的逆差也可以減少35 個(gè)百分點(diǎn)。由此可以看出,美國(guó)對(duì)我國(guó)的出口管制政策還是值得思考的。

一、美國(guó)技術(shù)出口政策的演變

1.1 美國(guó)技術(shù)出口政策的發(fā)展歷程 1997年以前,美出1：1 管制僅限于美有管轄權(quán)的商品和技術(shù)出口。但在1977年國(guó)會(huì)修改《出口管理法》之后,出口管理擴(kuò)大到所有由美國(guó)管轄下的人所出口的任何貨物和技術(shù)。2007年6月19日美國(guó)對(duì)華高技術(shù)出口管制新政策開(kāi)始對(duì)“可能促進(jìn)中國(guó)軍事現(xiàn)代化”的一些限制出口產(chǎn)品實(shí)行許可證制度。以往不受出口限制的、軍民兩用的部分高科技產(chǎn)品也進(jìn)入限制列表。08年金融危機(jī)重創(chuàng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)后,美國(guó)政府為開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)“出口倍增”,于2010年將出口管制改革提上了日程,放松對(duì)一些非敏感技術(shù)的出口管制并簡(jiǎn)化程序。2011年6月美國(guó)公布＜戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定),這項(xiàng)被稱作“美國(guó)出口管制體系改革重要一步”的規(guī)定將中國(guó)排除在44個(gè)可享受貿(mào)易便利措施的國(guó)家和地區(qū)之外。2013年1月,美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬簽署了《2013財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案》,放寬了衛(wèi)星及相關(guān)物項(xiàng)出口管制,但對(duì)中國(guó)仍保持嚴(yán)控,不僅禁止對(duì)華出口而且也不允許在中國(guó)發(fā)射。2018年以來(lái),中美雙方的競(jìng)爭(zhēng)性日益增強(qiáng),因此美國(guó)小心敏感也是必然的。從以上一系列情況可以看出,美國(guó)對(duì)中國(guó)的管制仍然在短時(shí)期內(nèi)不會(huì)放松,中美高技術(shù)貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展的前景仍不容樂(lè)觀。

1.2 美國(guó)技術(shù)出口政策的現(xiàn)狀 2018年1月,美國(guó)將進(jìn)行對(duì)進(jìn)口的太陽(yáng)能電池板和家用洗衣機(jī)征收30%和20%的關(guān)稅,并發(fā)文表示這是為了保護(hù)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和就業(yè)崗位而不得已采取的措施,隨后又提出了對(duì)進(jìn)口的所有進(jìn)口自國(guó)外的鋼鐵產(chǎn)品和鋁制產(chǎn)品征收25%和10%的關(guān)稅,目前加拿大和墨西哥得到了豁免權(quán),歐盟和其他美國(guó)同盟國(guó)家紛紛表示在必要的情況下,愿意采取以針對(duì)中國(guó)的貿(mào)易措施來(lái)?yè)Q取對(duì)于本國(guó)的鋼鐵關(guān)稅豁免權(quán)。而其后美國(guó)又?jǐn)M定方案將針對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的600多億美元的產(chǎn)品征收高額關(guān)稅,以降低美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差。對(duì)于出口管制方面,2017年8月美國(guó)進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)調(diào)查,涉及了電子信息等產(chǎn)品,并懷疑中國(guó)是否強(qiáng)迫在中的美國(guó)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。2018年美國(guó)財(cái)政部將采取強(qiáng)制性措施,限制對(duì)于來(lái)自中國(guó)的科研技術(shù)人員的簽證發(fā)放,并且要管制中方企業(yè)在美國(guó)的技術(shù)投資。從種種跡象表明,目前中美之間的貿(mào)易往來(lái)關(guān)系有惡化的跡象,而美國(guó)對(duì)于中國(guó)的技術(shù)出口管制的政策雖然已經(jīng)過(guò)時(shí)但是還是會(huì)繼續(xù)維持一段時(shí)間,未來(lái)出口管制政策的放寬是中國(guó)的殷切期盼,也關(guān)乎著兩國(guó)之間的交流合作。

1.3 美國(guó)技術(shù)出口政策的趨勢(shì) 2017年11月美國(guó)總統(tǒng)特朗普進(jìn)行了為期3天的訪華,在此期間與中國(guó)簽訂了超過(guò)2500 億美元數(shù)額的貿(mào)易合同,合作項(xiàng)目共有34個(gè),涵蓋了貨物、服務(wù)貿(mào)易和投資等等,經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì),貿(mào)易產(chǎn)品涉及了化工類、農(nóng)業(yè)產(chǎn)品、飛機(jī)、能源類、醫(yī)藥類、芯片、環(huán)保高科技和金融等領(lǐng)域。其中能源類產(chǎn)品的貿(mào)易合作項(xiàng)目,美國(guó)政府和中國(guó)能源投資集團(tuán)簽訂的貿(mào)易合作的投資金額最大,超過(guò)800億美元。還有中石化、中國(guó)銀行和中投與阿拉斯加天然氣公司簽署的開(kāi)發(fā)液化天然氣的投資協(xié)議,數(shù)額達(dá)到400多億美元,中國(guó)從中可以得到清潔環(huán)保的能源來(lái)使用。未來(lái)以“環(huán)?！睘橹黝}的合作項(xiàng)目將越來(lái)越多,我國(guó)致力于發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)和高科技的意圖越來(lái)越明顯。而液化天然氣將逐漸替代煤炭的地位,作為降低污染的一大突破點(diǎn),目的是減少煤炭的使用,發(fā)展環(huán)保經(jīng)濟(jì)。

二、中美在技術(shù)出口政策上的比較分析

我國(guó)的出口管制政策是80 年代才逐漸出現(xiàn)的,與美國(guó)相比不僅制定的時(shí)間較晚,而且立法體系也不夠完善。根據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法》的規(guī)定,對(duì)于國(guó)家貿(mào)易中的產(chǎn)品和技術(shù)的進(jìn)出口實(shí)行在一定的限制條件下的自有進(jìn)出口的原則,對(duì)于技術(shù)的出口管制,國(guó)家鼓勵(lì)生產(chǎn)條件已經(jīng)成熟并且已經(jīng)投入產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的產(chǎn)品技術(shù)的出口。與此同時(shí),對(duì)于一些保密的技術(shù)也實(shí)行禁止出口和限制出口的政策。并且根據(jù)不同技術(shù)和產(chǎn)品所在的不同行業(yè)進(jìn)行了劃分和立法,管制政策也各不相同。對(duì)于化學(xué)制品、軍需品、核能領(lǐng)域等進(jìn)行不同的立法來(lái)區(qū)別對(duì)待。目前的出口管制政策還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足對(duì)于各國(guó)的多邊貿(mào)易中得到出口管制的需要,因此還有很多地方需要改進(jìn)。

美國(guó)的出口管制政策無(wú)疑是比較完善的和條理清晰的。而其中對(duì)于先進(jìn)技術(shù)的保護(hù)更是做到了滴水不漏,除了嚴(yán)格審查出口管制的產(chǎn)品目錄之外,也隨著國(guó)情做出了一些改變。在維護(hù)國(guó)家地位和國(guó)家安全的方面,做的很全面,也確保了本國(guó)的技術(shù)總是維持在世界的先進(jìn)水平。但是也阻礙了經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展,難以很好的在貿(mào)易合作中發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì),而美國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力卻恰恰就在于服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展上,即使在技術(shù)方面的貿(mào)易潛力很大,美國(guó)也依然是嚴(yán)格限制,這無(wú)疑是制約了國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我國(guó)需要學(xué)習(xí)借鑒美國(guó)的立法制度的模式和職責(zé)分工的方面,在面對(duì)已經(jīng)建立的多變合作貿(mào)易體系時(shí),應(yīng)該活學(xué)活用,在不違背我國(guó)貿(mào)易出口管制的大原則下,維護(hù)國(guó)家地位和安全,并且盡可能的發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),促進(jìn)合作與交流。

三、美國(guó)對(duì)外出口管制政策對(duì)中國(guó)的影響

3.1 貿(mào)易逆差方面的影響 建國(guó)初期,中美貿(mào)易交易額僅僅有25億美元,而發(fā)展到2010年這一數(shù)值就翻了數(shù)倍,一躍達(dá)到3853億美元,2016年美國(guó)的貿(mào)易逆差額就達(dá)到了3400 多億美元的高度。而截止到2017年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)又有了新的變化,中美貿(mào)易額達(dá)到歷史新高,總值為3.95萬(wàn)億人民幣,其中增長(zhǎng)的總值超過(guò)了100倍之多。而深究其中的具體數(shù)值,可以發(fā)現(xiàn)美國(guó)對(duì)我國(guó)的出口貿(mào)易額存在著很大的逆差,而由于中美官方的統(tǒng)計(jì)值又存在著一定的誤差,導(dǎo)致美國(guó)高估了至少20 個(gè)百分點(diǎn)的貿(mào)易逆差額,同時(shí)這也引起了美國(guó)政府的高度重視,為了減少逆差數(shù)額而采取了一系列的有違聯(lián)合國(guó)貿(mào)易規(guī)定的措施。包括對(duì)來(lái)自中國(guó)的產(chǎn)品征收高額的禁止稅,以及對(duì)中國(guó)科研人員的簽證發(fā)放的限制性措施。實(shí)際上美國(guó)政府出臺(tái)的對(duì)鋼鐵和鋁制品征收關(guān)稅的政策,還有對(duì)中國(guó)的產(chǎn)品例如家電洗衣機(jī)和紡織品征收關(guān)稅的貿(mào)易保護(hù)實(shí)際上雖然限制了來(lái)自中國(guó)的貿(mào)易進(jìn)口額,但是美國(guó)高額的人力成本和生產(chǎn)成本也很難使得勞動(dòng)力密集的制造業(yè)回轉(zhuǎn)進(jìn)美國(guó),從而只能是拆東墻補(bǔ)西墻的從其他發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口這些產(chǎn)品,而質(zhì)量和價(jià)格還不一定能夠獲得消費(fèi)者的信賴。

3.2 技術(shù)合作方面的影響 美國(guó)的技術(shù)出口管制政策也給中美兩國(guó)的企業(yè)之間的合作造成了影響,就高科技技術(shù)而言,目前中美之間的技術(shù)合作還停留在國(guó)家層面上,對(duì)于一些精密的技術(shù)更是不允許出口。而技術(shù)管制的政策傷害了兩國(guó)企業(yè)的利益,只有很少的一部分技術(shù)產(chǎn)品可以合作。未來(lái)在清潔能源和環(huán)保技術(shù)方面,中美將進(jìn)行進(jìn)一步的合作,共同研發(fā)環(huán)保產(chǎn)品,致力于發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì),這也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于環(huán)境的新要求。隨著液化天然氣的引進(jìn),中國(guó)將逐步推行城市的無(wú)霾化的發(fā)展,以無(wú)污染的能源替代煤炭的使用率,將逐步減少煤炭在能源能耗使用率。美國(guó)也將繼續(xù)引進(jìn)中國(guó)的太陽(yáng)能電池板,可以預(yù)測(cè)的是將在綠色能源方面的技術(shù)達(dá)成理想的合作。而美國(guó)放寬技術(shù)管制將為中美的技術(shù)合作帶來(lái)有利的發(fā)展,促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,減少美國(guó)的貿(mào)易逆差。

四、中國(guó)應(yīng)對(duì)與美國(guó)的技術(shù)出口管制的措施

4.1 與各國(guó)進(jìn)行多邊貿(mào)易交流與合作 在面對(duì)美國(guó)的出口管制時(shí),最明智的做法就是加強(qiáng)與其他國(guó)際的技術(shù)合作,美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口管制目前還在很多方面限制著中國(guó)科學(xué)技術(shù)的推進(jìn)和發(fā)展。目前,通過(guò)合理合法的途徑解決美國(guó)出口管制的爭(zhēng)端是最好的,冷靜的思考下來(lái),美國(guó)采取貿(mào)易保護(hù)的政策只能是在損害消費(fèi)者權(quán)益的同時(shí),降低美國(guó)民眾的儲(chǔ)蓄率,雖說(shuō)是保護(hù)了本地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,但是對(duì)于大多數(shù)人的傷害是比較大的。例如,對(duì)于紡織品征收高額關(guān)稅的措施目前遭到了當(dāng)?shù)厣虝?huì)和民眾的反對(duì),對(duì)于物美價(jià)廉的棉質(zhì)衣褲的需求仍是目前來(lái)說(shuō)從中國(guó)進(jìn)口比較大的部分。而只有通過(guò)多邊貿(mào)易合作與科學(xué)新技術(shù)的交流才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,最大程度的實(shí)現(xiàn)雙贏甚至是多贏的新局面。

4.2 完善立法與出口管制模式 中國(guó)目前的關(guān)于技術(shù)出口管控的法律還是不健全的,缺少關(guān)于技術(shù)出口方面的專門制定的法律體系,而不是以模糊籠統(tǒng)的概念和法條來(lái)進(jìn)行管控。立法方面,政府制定了明確的法律條款來(lái)圈定相關(guān)規(guī)則的實(shí)行辦法,相對(duì)而言提高了出口管理的效率,使得復(fù)雜的工作儼然有序的進(jìn)行,這就是我國(guó)政府需要學(xué)習(xí)的立法和管制的模式。我國(guó)在出口管制的職權(quán)分工的方面也有待整飭,商務(wù)部應(yīng)該在其他各部門的配合下開(kāi)展工作,作為進(jìn)出口管制的主要負(fù)責(zé)部門,應(yīng)該制定出不同領(lǐng)域的科技和產(chǎn)品的進(jìn)出口管制的具體實(shí)施細(xì)節(jié),并有效的執(zhí)行已經(jīng)納入法律的管控條項(xiàng),對(duì)于高危的核武器、生化武器、導(dǎo)彈和制毒用品的技術(shù)出口做好嚴(yán)格管控,并且對(duì)出口國(guó)做細(xì)致的闡述說(shuō)明。

4.3 培養(yǎng)自主創(chuàng)新意識(shí),加速高科技產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā) 加速高科技產(chǎn)品研發(fā)的前提條件就是培養(yǎng)國(guó)內(nèi)對(duì)于技術(shù)引進(jìn)的良好環(huán)境。目前我國(guó)的國(guó)際地位有了一定水平的提高,與其他國(guó)家的多邊貿(mào)易合作也保持著良好的發(fā)展態(tài)勢(shì),在這樣的大背景大形勢(shì)下,政府鼓勵(lì)高科技技術(shù)的進(jìn)口和出口,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)做到有效的發(fā)展的同時(shí),在良好的國(guó)內(nèi)環(huán)境的推動(dòng)下,與各國(guó)發(fā)展技術(shù)交流與合作,以提高我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,改善生活環(huán)境,提高人民的生活質(zhì)量和幸福感。除此之外,我國(guó)還不斷增加對(duì)監(jiān)管領(lǐng)域的投資,并提升其自力更生的能力。

五、總結(jié)

通過(guò)進(jìn)行兩國(guó)的出口管制政策的對(duì)比分析,可以看出,我國(guó)在立法和法律法規(guī)的健全方面有著一定的差距,美國(guó)的出口管制有明確的權(quán)職分工,有著完善且不同分類的法律條款,針對(duì)不同種類的產(chǎn)品和技術(shù),進(jìn)行不同的管制。未來(lái)我國(guó)能做的就是,健全關(guān)于出口管制方面的法律法規(guī),通過(guò)有效的交流和貿(mào)易合作,存成技術(shù)的合作。與此同時(shí)加強(qiáng)自主創(chuàng)新研發(fā)的能力,給予最大限度的鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì),刺激技術(shù)的創(chuàng)新,以組織美國(guó)的出口限制,只有當(dāng)我國(guó)研發(fā)出相對(duì)的替代技術(shù)的同時(shí),才能從根本上提升國(guó)際實(shí)力,更好地發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)。