錢俊成

摘要：在海運歷史發(fā)展過程中，世界經(jīng)歷了《海牙規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》等規(guī)則。人們在海上運輸?shù)膶嵺`活動中逐漸發(fā)現(xiàn)前兩個規(guī)則單證交接的弊端，為了更好地解決這些缺陷，制定了新的《鹿特丹規(guī)則》來進行調(diào)整，這一規(guī)則在一定程度上承認了無單放貨的合法性。本文通過對承運人無單放貨的責任概述，以及對該規(guī)則進行的分析，根據(jù)我國目前的規(guī)定，對完善我國的法律提出了相應(yīng)的對策。

關(guān)鍵詞：鹿特丹規(guī)則 ? 無單放貨 ? 法律責任

一、承運人無單放貨責任概述

（一）無單放貨的含義

無單放貨，從字面上理解就是在沒有提單的情況下，承運人交付貨物[1]。我國的《海商法》中第七十一條規(guī)定，提單是構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證。我國學者對承運人無單放貨可謂是眾說紛紜，大致可將其分為：雙方行為說，主體說，法定義務(wù)說，行為方式說。雖然當今世界上，海上貨物運輸最主要的交接方式是憑單交接，但是仍然出現(xiàn)了不少無單放貨的現(xiàn)象。

（二）無單放貨的類型

一般來說，無單放貨有三種類型，分別是介紹信放貨、副本提單加保函放貨、“電放”放貨[2]。第一種介紹信發(fā)貨，與記名提單不同。記名提單通常是承運人必須負責把貨交到貨單上的收貨人。由于提貨人只要有介紹信證明自己的身份就能從承運人的手中提貨，所以實際上提貨人會為了謀取自己的經(jīng)濟利益在拿到正本提單前提貨。承運人由于收貨人施加的壓力和自己為了盡快接新的運輸合同，在沒有正本提單前提下將貨物交付給收貨人，這將會給發(fā)貨人帶來很大的風險和損失。

第二種副本提單加保函放貨，副本提單并沒有任何法律效力，它僅僅是一個存單憑證。保函相當于給出了承諾，承諾如果承運人無單放貨，就得對此造成的損失進行相應(yīng)的賠償。副本提單放貨因為自身的禁止性和具有承諾作用的保函，使得無單放貨法律責任的處理上有了一定的法律依據(jù)。

第三種“電放”放貨。“電放”依靠它的便捷快速被廣泛使用，收貨人手持公司所蓋章的電放通知單再換取提貨單即可進行提貨，如此把電子版的提貨單發(fā)到正本提單的所有人手中，既降低了無單放貨的風險，也提高了發(fā)收貨的效率。

（三）無單放貨的原因

在簡要概述無單放貨的定義和無單放貨的主要類型后，有必要通過看無單放貨的原因來分析無單放貨對我國的借鑒必要性。筆者將無單放貨的原因簡要歸納為以下三個方面。

首先是因為提單的流轉(zhuǎn)速度比船的運輸速度慢[3]。提單的出現(xiàn)解決了國際海事運輸流轉(zhuǎn)的問題，但是由于現(xiàn)在造船技術(shù)的發(fā)達，船舶的運行速度日益增長，運輸效率也得到了很大的提升，因此導致運輸?shù)呢浳锍３扔谔釂蔚竭_目的地，在此情況之下，承運人為了提升運輸貨物的期數(shù)，因此就會產(chǎn)生無單放貨的情形。而且在短途運輸中，此種情況更為突出，貨物往往會以很短的時間到達目的港，提單往往很需要很長時間才可以到達，此種情形下，承運人會選擇無單放貨。

其次是因為提單本身在流轉(zhuǎn)過程中往往會遭遇很多情況，比如提單被他人盜竊、提單被意外損毀、提單不慎丟失;或是由于銀行的過失導致提單延遲送達，這些情況都是不可避免、經(jīng)常會發(fā)生的，承運人基于現(xiàn)實情況不得不無單放貨。

最后是因為提單往往出現(xiàn)在國際貨物買賣中，在此種交易中，提單一般都會經(jīng)過多次的轉(zhuǎn)賣，會導致貨物早早到達，這是由該種交易的特點所影響，無法改變，因此需要無單放貨來滿足社會生活的需求。

二、關(guān)于《鹿特丹規(guī)則》中無單放貨的評析

（一）無單放貨的優(yōu)勢

第一，《鹿特丹規(guī)則》確立了國際海上運輸?shù)慕y(tǒng)一標準[4]。之前關(guān)于國際海上運輸?shù)膸讉€調(diào)整規(guī)則同時存在，沒有一致標準，導致了法律上適用的沖突，給海上國際運輸帶來很多的問題，也阻礙了其進一步的發(fā)展，為了解決以上問題，鹿特丹規(guī)則在此背景下產(chǎn)生，使用統(tǒng)一的標準，消除國際運輸貿(mào)易中的法律壁壘;使得運輸合同有統(tǒng)一的規(guī)制和約束，增強了法律使用的穩(wěn)定性、確定性，提高了運輸效率。

第二，該規(guī)則新添了眾多創(chuàng)造性的規(guī)定，解決了海上運輸產(chǎn)生的新問題，滿足了目前國際貿(mào)易的需求，適應(yīng)了當前海上國際運輸貿(mào)易的發(fā)展。尤其是《鹿特丹規(guī)則》明確將運輸單證分為了兩類，可轉(zhuǎn)讓的單證和不可轉(zhuǎn)讓的單證以及電子運輸單證，電子單證的創(chuàng)設(shè)適應(yīng)了當今電子商務(wù)發(fā)展的趨勢，確立了紙質(zhì)單證和電子單證共存的系統(tǒng)，適應(yīng)了當今社會的發(fā)展趨勢，也為國際海上運輸拓寬了渠道。

第三，該規(guī)則創(chuàng)設(shè)性地平衡了船貨雙方的利益?！逗Ｑ酪?guī)則》和《維斯比規(guī)則》都傾向于保護承運人的利益，后頒布的《漢堡規(guī)則》雖然重新調(diào)整了雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，但是并沒有起到很好的實際實施效果。《鹿特丹規(guī)則》對此又重新做出了調(diào)整，加重了承運人的責任，以求雙方達到一個平衡的狀態(tài)，

（二）無單放貨的不足

《鹿特丹規(guī)則》雖創(chuàng)設(shè)性地規(guī)定了許多制度與內(nèi)容，協(xié)調(diào)平衡了船貨雙方的關(guān)系，但是其內(nèi)容中也存在諸多問題，我們在看到其缺陷的同時也應(yīng)理性分析其存在的問題。筆者將其不足大致概括為以下三點：

首先，該規(guī)則的體系龐大內(nèi)容復(fù)雜，專業(yè)性較高，導致其在實施和運用方面存在不便。該條約法條數(shù)量是《海牙規(guī)則》的九倍之多，是《漢堡規(guī)則》的四倍。除此之外，條約所新增的電子單證是前所未有的新內(nèi)容，如何理解與實施也面臨很大的困難。

其次，《鹿特丹規(guī)則》在內(nèi)容的規(guī)定上存在明顯的空白，該條約中規(guī)定了未簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運輸單證的情形，但是卻沒有對已簽發(fā)的情形進行規(guī)定[5]。一旦出現(xiàn)這種情形，必然會產(chǎn)生實踐操作的混亂，這種實踐操作，也只能根據(jù)法律推斷進行處理，很容易產(chǎn)生同案不同判的情況，嚴重影響司法的公信力。

最后，《鹿特丹規(guī)則》中通過提高承運人的賠償責任限度增加了其責任，看似平衡了雙方權(quán)益，但實際實施中是否可以達到理想的結(jié)果，還有待檢驗。因為該條約所面臨的諸多國家，其發(fā)展水平有很大的差異，可能在其之前所適用的公約中已經(jīng)符合了對賠償?shù)囊?，如果再提高賠償限額，可能會對承運人造成一定的阻礙，因此各國還需根據(jù)自己的實際情況來考量是否要加入該規(guī)則。

三、我國關(guān)于無單放貨的有關(guān)規(guī)定

我國在處理無單放貨的情形時，始終堅持立法的規(guī)定，見單放貨，如果沒有單證就不能違背法律的規(guī)定進行放貨。

我國在實踐中，也面臨著眾多無單放貨的情形，我國海事法院在處理這類事件時主要是依據(jù)2009年2月16日頒布的《最高人民法院關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），因為我國海商法中只是通過提單的概念對承運人的見單放貨進行了規(guī)定。該規(guī)定第三條中規(guī)定了承運人在收貨人未提供正本提單的情況下不得放貨，否則要承擔相應(yīng)的違約責任或侵權(quán)責任。

該《規(guī)定》共有十五條，雖然篇幅較短但其全部內(nèi)容都是針對無單放貨的主要規(guī)定，解決了無單放貨情形的主要法律問題。

首先，《規(guī)定》在一開始就記名提單與普通提單之間的關(guān)系進行了闡明，記名提單也是普通提單，提單是一種特殊的普通，即表明記名提單適用于普通提單的規(guī)定，必須憑單提貨，若沒有單據(jù)接受到貨物，承運人要承擔相應(yīng)的法律后果。

其次，《規(guī)定》對承運人無單放貨除了規(guī)定要承擔違約責任或侵權(quán)責任外，還對特殊情況進行了規(guī)定，承運人可以根據(jù)《規(guī)定》的第七條和第八條卸貨地的特殊規(guī)定進行抗辯。不同的國家有不同的發(fā)展狀況，有不同的地域文化，有些國家會規(guī)定一些強制無單放貨的情形。所以，承運人根據(jù)當?shù)氐姆梢?guī)定進行無單放貨無可厚非，不需要承擔其他法律責任。

最后，《規(guī)定》明確了無單放貨的訴訟時效，使得在司法實踐中可操作性大大提高。若適用《海商法》第257條的規(guī)定，由于其內(nèi)容的籠統(tǒng)不確定性，會導致適用的不確定性。

四、《鹿特丹規(guī)則》對我國無單放貨的啟示

《鹿特丹規(guī)則》在制定過程中，為了平衡雙方的利益規(guī)定了跟多新的內(nèi)容，結(jié)合目前國際海上運輸?shù)陌l(fā)展和需求，我國可從以下幾方面做起，具體包括：

第一，引入“港口經(jīng)營人”新主體。隨著國際海上運輸?shù)目焖侔l(fā)展，運輸法律關(guān)系變的復(fù)雜，不再只是簡單的承運人和托運人這兩者，還出現(xiàn)了比如“港口經(jīng)營人”這類新主體，面對此類新主體，也應(yīng)對此進行權(quán)利義務(wù)的規(guī)定、明確其法律責任。

第二，推廣電子單證的運用。隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，出現(xiàn)了電子單證。電子單證的出現(xiàn)可以很好地解決紙質(zhì)單證運輸?shù)臏笮?，這也是導致承運人無單放貨的主要原因。雖然電子單證運流轉(zhuǎn)速度快，但是也存在一定的問題，比如在鑒別單證真?zhèn)畏矫娌蝗缂堎|(zhì)單證，但國際上也在對此問題做出努力，這也絕不會成為電子單證成為主流運輸單證的阻礙。我國也應(yīng)隨著電子單證的發(fā)展，在立法中對此有所規(guī)定，促進承運人憑單放貨。

第三，我國應(yīng)加強海事法院專業(yè)人員的建設(shè)。海上貿(mào)易案件因其會涉及到很多國家，諸多國家間的法律規(guī)定有所不同，有其具有特色文化內(nèi)涵的制度規(guī)范。這就使得從業(yè)人員不僅要了解我國的相關(guān)制度也要了解其他國家的法律規(guī)范，因此需要專業(yè)人員知悉他國語言，并可以分析研究國外的判例與法條。

五、結(jié)語

憑單放貨是國際海上運輸?shù)膫鹘y(tǒng)慣例，但是隨著科技的發(fā)展與不斷的進步，船舶適航性都大大提高，航海運輸速度日益加快，提單的運輸滯后性導致了無單放貨的頻繁出現(xiàn)?！堵固氐ひ?guī)則》的出現(xiàn)無疑適應(yīng)了社會的發(fā)展與需求，國內(nèi)眾多學者對其的態(tài)度并不一致，對此我們應(yīng)理性地分析該規(guī)則的利與弊，根據(jù)我國的有關(guān)規(guī)定借鑒其中的一些有益規(guī)定，從而促進我國海上運輸?shù)陌l(fā)展。

參考文獻：

[1]劉翼萍.淺析《鹿特丹規(guī)則》下無單放貨的規(guī)定[J].法制博覽，2018，（25）：200.

[2]趙婉婷.《鹿特丹規(guī)則》下承運人無單放貨法律責任研究[D].華東政法大學，2016.

[3]鐘亞瓊.《鹿特丹規(guī)則》下我國無單放貨制度的完善——兼論對我國《海商法》修改的啟示[D].廣東外語外貿(mào)大學，2016.

[4]李洋，張振安.論我國海商法修改的必要性[J].中國遠洋航務(wù)，2013，（07）：64-65.

[5]袁晨.新形勢下承運人無單放貨風險規(guī)避與防范[J].水運管理，2013，（05）：30-33.

（作者單位：浙江省嘉興市秀州中學）