何思源,蘇 楊,王 蕾,程紅光

1 中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所,北京 100101 2 國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心管理世界雜志社,北京 100013 3 世界自然基金會(huì)(瑞士)北京辦公室,北京 100037 4 北京師范大學(xué)環(huán)境學(xué)院,北京 100875

我國(guó)自然保護(hù)事業(yè)已逾五十載,自然保護(hù)地類(lèi)型多樣,保護(hù)面積持續(xù)上升[1]。自然保護(hù)理念從關(guān)注生物多樣性拓展到生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)[2],對(duì)其監(jiān)測(cè)、質(zhì)量評(píng)估和價(jià)值核算等[3-5]成為生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制定[6-9],土地利用規(guī)劃[10-12]等保護(hù)政策的科學(xué)依據(jù)。中國(guó)國(guó)家公園體制建設(shè)提出的“保護(hù)為主,全民公益性?xún)?yōu)先”體現(xiàn)了自然保護(hù)中的人文關(guān)懷,也符合生態(tài)系統(tǒng)級(jí)聯(lián)(ecosystem cascade)理念(圖1)[13]。生態(tài)系統(tǒng)功能(ecosystem function)是生態(tài)系統(tǒng)提供服務(wù)的能力或潛力,以生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和過(guò)程為基礎(chǔ)。服務(wù)(service)是向人們提供福利(benefit)的實(shí)際服務(wù)流[14]。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)聯(lián)結(jié)生態(tài)與社會(huì)系統(tǒng)[15],因此,實(shí)現(xiàn)人類(lèi)福祉,不僅要維持生態(tài)系統(tǒng)功能,而且要認(rèn)識(shí)到生態(tài)系統(tǒng)功能轉(zhuǎn)化為福利離不開(kāi)人的參與[16]。盡管社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)分析框架強(qiáng)調(diào)人作為生態(tài)系統(tǒng)的一部分作用于資源,但是除了文化服務(wù),對(duì)人在生態(tài)服務(wù)中的主動(dòng)性鮮有探討[17-18]。

研究表明,人們可以參與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)生產(chǎn)的不同階段[13]。首先,人們可以影響生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu),如植樹(shù)造林。其次,人們可以投入人力、設(shè)備等將生態(tài)系統(tǒng)潛力轉(zhuǎn)化為福利,即產(chǎn)生服務(wù)流,如進(jìn)行木材生產(chǎn)或者進(jìn)行藝術(shù)創(chuàng)作。最后,在服務(wù)和福利生產(chǎn)中,其本身也被人們賦予意義,成為生產(chǎn)過(guò)程中的非物質(zhì)產(chǎn)出。

圖1 以本研究案例涉及的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)所示意的生態(tài)系統(tǒng)級(jí)聯(lián) (改編自[13])Fig.1 Ecosystem services cascades illustrated with case in this study (adapted from [13])

人與自然互動(dòng)而成的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)符合廣義上的合作生產(chǎn)(co-production),融合了人與其他實(shí)體共同的作用[19],可以同時(shí)創(chuàng)造新的自然和社會(huì)秩序[20]。在上述生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)生產(chǎn)過(guò)程中,參與者本身和參與過(guò)程都體現(xiàn)并受到了所處自然環(huán)境和社會(huì)背景,即社會(huì)情境(social context)的影響。由于社會(huì)情境的復(fù)雜和差異性,在推進(jìn)科學(xué)-政策-實(shí)踐平臺(tái)(Science-Policy-Practice Interface,SPPI)形成時(shí),研究者和決策者對(duì)包括制度、政策、法制過(guò)程、社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景等具有地方特殊性的情境信息需求巨大,如何對(duì)此進(jìn)行有效分析以得到推動(dòng)制度變遷的關(guān)鍵因子,是保護(hù)學(xué)者和實(shí)踐者關(guān)注的重點(diǎn)之一[21-23]。

社區(qū)作為重要的生態(tài)服務(wù)受益人在自然保護(hù)中的作用得到了越來(lái)越多的關(guān)注[24-26]。在中國(guó),保護(hù)地社區(qū)往往是自然資源利用者,在與自然的長(zhǎng)期互動(dòng)中充分貫徹了上述生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的合作生產(chǎn),并形成了獨(dú)特的社會(huì)情境：在法律、習(xí)俗等框架下賦予生態(tài)系統(tǒng)以特定意義,并以此為依據(jù)利用資源實(shí)現(xiàn)自己的利益。在這種合作生產(chǎn)中,社區(qū)不僅可以改變自然景觀(guān),還能夠影響制度。他們對(duì)生態(tài)系統(tǒng)賦予的意義與保護(hù)實(shí)踐者或其他社會(huì)群體可能存在差異,如果決策者和管理者試圖推進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)向一個(gè)合意的狀態(tài)發(fā)展,就必須以制度變遷影響資源使用行為和過(guò)程,以達(dá)到合作生產(chǎn)中的人地良性互動(dòng)[7,27]。

制度對(duì)社區(qū)行為的影響會(huì)反映在生態(tài)系統(tǒng)上,影響生態(tài)系統(tǒng)健康和社區(qū)福祉。這一理念結(jié)合了“公共池塘資源”理論[28]和“環(huán)境權(quán)利”理論[29]。針對(duì)社區(qū)公用的自然資源,前者強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)期的制度形成和行為管控可以調(diào)節(jié)社區(qū)對(duì)資源的使用和利益分配,避免資源整體過(guò)度損耗；后者強(qiáng)調(diào)社區(qū)和環(huán)境的動(dòng)態(tài)性,認(rèn)為環(huán)境資源并不絕對(duì)稀缺,其可得性依賴(lài)于制度在不同時(shí)空尺度上的作用?！吧鐣?huì)-生態(tài)系統(tǒng)”理論下的意義認(rèn)知?jiǎng)t指出,制度和相應(yīng)規(guī)則的形成離不開(kāi)協(xié)商機(jī)制[30]。這是因?yàn)?首先,社區(qū)與其他利益相關(guān)者由于賦予生態(tài)系統(tǒng)不同意義而對(duì)資源使用存在競(jìng)爭(zhēng)性；其次,社區(qū)資源使用規(guī)則在正規(guī)法和習(xí)慣法下可能不一致。引入?yún)f(xié)商機(jī)制對(duì)于創(chuàng)新社會(huì)參與機(jī)制,推進(jìn)社區(qū)參與保護(hù)地管理等保護(hù)地治理研究和實(shí)踐也具有重要價(jià)值[31-33]。在保護(hù)地管理中,采用分區(qū)管控和行為規(guī)范時(shí)都需要考慮生態(tài)系統(tǒng)對(duì)于不同利益相關(guān)者的意義,探索其行動(dòng)機(jī)制[7,34-37]。

本研究以武夷山國(guó)家公園體制試點(diǎn)區(qū)社區(qū)為對(duì)象,通過(guò)入戶(hù)調(diào)查,在“環(huán)境權(quán)利”、“公共池塘資源”和“社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)”的意義認(rèn)知等理論支持下進(jìn)行話(huà)語(yǔ)分析,通過(guò)制度制圖(institutional mapping)和協(xié)商機(jī)制構(gòu)建,分析在生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)合作生產(chǎn)中,制度如何影響社區(qū)生態(tài)服務(wù)需求和福利的實(shí)現(xiàn)；在此基礎(chǔ)上形成一個(gè)保護(hù)地社會(huì)情境分析工具,并進(jìn)一步利用武夷山實(shí)證數(shù)據(jù)測(cè)試工具可行性,提出國(guó)家公園體制試點(diǎn)背景下的武夷山試點(diǎn)區(qū)的政策突破。

1 方法

1.1 研究區(qū)域

本文研究區(qū)域主要為武夷山國(guó)家公園體制試點(diǎn)區(qū),涉及面積近1000 km2(圖2)。區(qū)內(nèi)保留了同緯度最大和最具代表性的亞熱帶常綠闊葉林。同時(shí),武夷山脈具有深厚的人文歷史價(jià)值,早在新石器時(shí)代就有人類(lèi)在九曲溪、崇陽(yáng)溪交匯地帶集聚?？脊虐l(fā)現(xiàn)的懸棺等伴隨器物揭示了自商周以來(lái)百越人在武夷山地區(qū)河岸和山腳進(jìn)行的狩獵、采集、農(nóng)業(yè)、制陶、紡織品生產(chǎn),以及利用當(dāng)?shù)刭Y源發(fā)展的工具、武器、樂(lè)器和船等；秦漢時(shí)期的閩越王城成為世界遺產(chǎn)的組成部分；因遠(yuǎn)離內(nèi)地,道教在唐代佛教興盛時(shí)在武夷山得以保存并興于宋,武夷九曲成為佛儒交流圣地。

圖2 武夷山國(guó)家公園試點(diǎn)區(qū)位置,現(xiàn)有保護(hù)地構(gòu)成及入戶(hù)訪(fǎng)談點(diǎn)Fig.2 The map of the city of Wuyishan and the National Park Pilot,showing households visited

4000多年來(lái),人類(lèi)活躍于武夷山,水稻種植、毛竹采集、伐木和茶葉種植延續(xù)至今。特別是始于宋而興于明清的茶葉種植,在人與自然共同進(jìn)化(co-evolve)中塑造了文化景觀(guān)(cultural landscape)。自然植被為培植茶樹(shù)提供了得天獨(dú)厚的條件,飲茶作為交際方式和靈感來(lái)源使得包括新儒學(xué)在內(nèi)的文化得以保存。因此,武夷山森林生態(tài)系統(tǒng)為當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)提供了多種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù),它們不僅是經(jīng)年的生態(tài)過(guò)程的產(chǎn)物,也是人們對(duì)生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能作用的結(jié)果。比如,本土知識(shí)和管理歷史都認(rèn)識(shí)到茶樹(shù)和森林的互惠關(guān)系,然而現(xiàn)代茶樹(shù)擴(kuò)張和種植強(qiáng)度加劇則會(huì)導(dǎo)致水土流失和森林死亡。

武夷山國(guó)家公園試點(diǎn)區(qū)涵蓋25個(gè)行政村,人口近3萬(wàn),主要從事茶葉生產(chǎn)、旅游業(yè)、水稻/煙草種植和毛竹產(chǎn)業(yè)。直至20世紀(jì)90年代中葉,仍保有“八山一水一分田”的林業(yè)和農(nóng)業(yè)系統(tǒng)。過(guò)去30余年土地利用變化伴隨著集體林權(quán)改革,改革試圖確立明晰的林權(quán)邊界并將產(chǎn)權(quán)視為“權(quán)利束”,以幫助農(nóng)民更為靈活的交易和管理林權(quán),穩(wěn)定土地制度并提高森林管理效率。制度變遷已經(jīng)并會(huì)繼續(xù)在國(guó)家公園體制創(chuàng)新時(shí)影響武夷山社區(qū)與對(duì)森林生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系。

1.2 數(shù)據(jù)收集

研究采用半結(jié)構(gòu)化問(wèn)卷,由受過(guò)培訓(xùn)的志愿者進(jìn)行入戶(hù)訪(fǎng)談。樣本選擇依據(jù)行政村人口基數(shù)、產(chǎn)業(yè)代表性及家庭收入水平,具體依據(jù)：1)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府掌握的行政村人口數(shù)和產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)；2)行政村村委引薦；3)受訪(fǎng)人滾雪球似的推薦。最終樣本375戶(hù),以茶農(nóng)為主(58%),其次是水稻/煙葉種植者(18%),其他生計(jì)包括木材、毛竹、其他種養(yǎng)殖業(yè)、旅游經(jīng)營(yíng)以及非農(nóng)產(chǎn)業(yè)。家庭年收入具有一定區(qū)分度,在樣本中呈倒U形分布,以10萬(wàn)—50萬(wàn)/年為最多(44%)。

入戶(hù)訪(fǎng)談時(shí)長(zhǎng)20—40 min,依照訪(fǎng)談大綱,根據(jù)受訪(fǎng)人實(shí)際情況進(jìn)行。問(wèn)題聚焦受訪(fǎng)者與森林生態(tài)系統(tǒng)依存關(guān)系,依據(jù)“環(huán)境權(quán)利”和“公共池塘理論”理論,包括兩個(gè)層面：1)資源稟賦(endowment),即受訪(fǎng)者作為社會(huì)主體所具有的權(quán)力和資源；2)環(huán)境權(quán)利(environment entitlement),即受訪(fǎng)者通過(guò)合法控制生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)而達(dá)到的各種效用組合。通過(guò)對(duì)資源行使權(quán)力,人作用于生態(tài)系統(tǒng),得到福祉并影響生態(tài)系統(tǒng)。對(duì)社區(qū)而言,這些福祉就是通過(guò)資源和環(huán)境權(quán)利提升的能力(capability)。通過(guò)訪(fǎng)問(wèn)大綱半結(jié)構(gòu)化問(wèn)題,可以引導(dǎo)受訪(fǎng)者談及影響上述兩個(gè)層面的制度細(xì)節(jié)。如“您家土地有沒(méi)有確權(quán)？”,“您家土地有沒(méi)有在保護(hù)地內(nèi)？”等問(wèn)題可以梳理稟賦情況；“影響茶葉生產(chǎn)的關(guān)鍵自然因素有哪些？”,“有什么政策、資金、技術(shù)和設(shè)施上的保障？”等可以幫助列舉影響生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)出過(guò)程的因素。大部分問(wèn)題可以引導(dǎo)受訪(fǎng)者在陳述事實(shí)時(shí)反映他們所認(rèn)為的制度缺失,使訪(fǎng)談人員適時(shí)介紹國(guó)家公園體制試點(diǎn)進(jìn)展,得到受訪(fǎng)者對(duì)現(xiàn)有森林生態(tài)系統(tǒng)管理的期望。訪(fǎng)談?wù)弑３种辛?不做價(jià)值評(píng)判,避免使用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)相關(guān)術(shù)語(yǔ),也不強(qiáng)調(diào)特定生態(tài)系統(tǒng)服務(wù),而是鼓勵(lì)受訪(fǎng)者談細(xì)節(jié)和具體認(rèn)識(shí),比如“具體說(shuō)說(shuō)土地在保護(hù)地里有什么影響？”,“具體說(shuō)說(shuō)鄉(xiāng)規(guī)民約里是怎么規(guī)定的？”等。

1.3 數(shù)據(jù)分析

訪(fǎng)談結(jié)果均為書(shū)面記錄,在訪(fǎng)談結(jié)束后統(tǒng)一記錄在研究設(shè)計(jì)的EXCEL表格內(nèi)。研究采用話(huà)語(yǔ)分析方法,首先進(jìn)行制度制圖以形成一個(gè)制度矩陣(表1)。

制度制圖是一種基于經(jīng)驗(yàn)并用于實(shí)踐的研究方法,用來(lái)分析決策過(guò)程中影響決策的制度分布和權(quán)力關(guān)系,一般帶有明確的目的性[38],可以通過(guò)多種技術(shù)手段實(shí)現(xiàn),如問(wèn)卷調(diào)查、深度訪(fǎng)談等,其結(jié)果可以由圖、表、敘述等多種形式呈現(xiàn)[39]。本研究使用制度制圖方法的理論基礎(chǔ)是“環(huán)境權(quán)利理論”。它指出,人們?nèi)绾潍@取資源秉賦,又如何將其轉(zhuǎn)化為環(huán)境權(quán)利是一個(gè)動(dòng)態(tài)映射過(guò)程(dynamic mapping processes),受到不同層次的制度影響；人們?cè)谶@一映射過(guò)程中通過(guò)相互作用并與環(huán)境作用,又可以鞏固乃至產(chǎn)生的新的制度來(lái)影響生態(tài)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)[29]。因此,通過(guò)基于“環(huán)境權(quán)利理論”進(jìn)行制度制圖可以分析社區(qū)的資源管理決策,即人地關(guān)系動(dòng)態(tài)進(jìn)程中影響社區(qū)在使用資源時(shí)的稟賦權(quán)利獲得與轉(zhuǎn)化的制度分布。

具體而言,研究在訪(fǎng)談信息采集后采用話(huà)語(yǔ)分析,就375個(gè)受訪(fǎng)者對(duì)“資源稟賦”與“環(huán)境權(quán)利”兩個(gè)層面問(wèn)題的回答編碼,進(jìn)行概念抽象化和名稱(chēng)規(guī)范化,分析受訪(fǎng)者與森林生態(tài)系統(tǒng)的依存關(guān)系：1)歸納稟賦、環(huán)境權(quán)利和能力的主要種類(lèi)；2)提取不同層面的制度信息；3)建立制度與社區(qū)秉賦權(quán)利獲得、環(huán)境權(quán)利轉(zhuǎn)化的關(guān)系。

其次,從社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)理論中利益相關(guān)方對(duì)生態(tài)系統(tǒng)意義認(rèn)知差異對(duì)影響福祉實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素進(jìn)行再編碼,提出推動(dòng)制度轉(zhuǎn)化為行動(dòng)的協(xié)商機(jī)制。

最后,依照制度分析矩陣和協(xié)商機(jī)制框架,構(gòu)建保護(hù)地社會(huì)情境分析工具,并結(jié)合制度制圖和協(xié)商機(jī)制分析實(shí)證數(shù)據(jù),在國(guó)家公園體制試點(diǎn)的政策目標(biāo)下提出武夷山試點(diǎn)區(qū)的制度改進(jìn)。

2 結(jié)果

2.1 制度如何影響社區(qū)通過(guò)生態(tài)系統(tǒng)以實(shí)現(xiàn)福祉

制度制圖分析明確了在現(xiàn)有的保護(hù)地管理下,在制度層面有哪些關(guān)鍵因素來(lái)保障,或者阻礙人們對(duì)資源的占有、利用和促使其向福利轉(zhuǎn)變(表1)。

表1 武夷山國(guó)家公園體制試點(diǎn)區(qū)社區(qū)資源使用的制度分析矩陣Table 1 Institutional matrix for the resource use of communities in the Wuyishan National Park Pilot

制度在不同層面上影響資源稟賦,特別是山林土地的獲取,既包括具有法律效力的規(guī)章制度,也包括根植于歷史和鄉(xiāng)情的民間管理。

在宏觀(guān)層面上,土地生產(chǎn)和管理的相關(guān)法律以及保護(hù)地相關(guān)法規(guī)限定了社區(qū)能夠獲得的資源類(lèi)型和范圍。

在中觀(guān)層面上,保護(hù)地法定規(guī)劃和封閉管理及其配套的對(duì)于水源、生態(tài)公益林和景觀(guān)保護(hù)的補(bǔ)償,限定了社區(qū)在時(shí)空上對(duì)資源的使用。受訪(fǎng)者認(rèn)為,保護(hù)地規(guī)劃和管理,特別是對(duì)自然資源利用的方式、強(qiáng)度、頻率的規(guī)定,是關(guān)乎生計(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素,同時(shí)也是提供補(bǔ)償?shù)幕疽罁?jù),他們會(huì)判斷規(guī)則的合理性并進(jìn)行應(yīng)對(duì)。

在微觀(guān)層面上,影響對(duì)資源的實(shí)際掌握的制度因素既包括主觀(guān)上對(duì)資源的掌握意愿(鄉(xiāng)土觀(guān)和責(zé)任感),也包括客觀(guān)上法律/規(guī)定的執(zhí)行(土地利用歷史、土地政策穩(wěn)定性),還有鄉(xiāng)規(guī)民約等習(xí)俗法的繼承及其與政策的融合(本地權(quán)力關(guān)系、宗族關(guān)系和移民)。此外,技術(shù)進(jìn)步和信息傳播在擴(kuò)展社區(qū)對(duì)土地資源的獲取和重新評(píng)估資源擁有的合法性上起越來(lái)越大的作用。

從茶、水稻、煙葉、林木等產(chǎn)品以及通過(guò)商品交易得到的現(xiàn)金收入,相關(guān)工作崗位,以及精神享受是武夷山社區(qū)得到的主要生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)。分析發(fā)現(xiàn),行使環(huán)境權(quán)利的過(guò)程既依賴(lài)正式制度,也受到非正式的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)影響。

正式制度往往在中觀(guān)層面體現(xiàn),包括受訪(fǎng)者主動(dòng)希望加入或推動(dòng)的市場(chǎng)機(jī)制和信用體系。受訪(fǎng)者認(rèn)為市場(chǎng)在確定生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)的種類(lèi)和數(shù)量上的作用在增強(qiáng)。隨著產(chǎn)品市場(chǎng)化成為一種訴求,受訪(fǎng)者認(rèn)為信用體系的建立和完善在促進(jìn)福利發(fā)展上會(huì)承擔(dān)更重要的作用。相對(duì)而言,政府參與的稅、費(fèi)、補(bǔ)貼以及收購(gòu)令受訪(fǎng)者較為被動(dòng),但其影響不可忽視。受訪(fǎng)者認(rèn)為自身對(duì)政策依賴(lài)性很強(qiáng),但是其種類(lèi)繁多、來(lái)源廣泛、幫助范圍和時(shí)效長(zhǎng)短變動(dòng)加劇了社區(qū)環(huán)境權(quán)利的多樣化、動(dòng)態(tài)性和不確定性,帶來(lái)一定“政策依賴(lài)”風(fēng)險(xiǎn)。

非正式制度往往從微觀(guān)層面起作用。外部制度,無(wú)論涉及是市場(chǎng)還是政府,最終都將進(jìn)入社區(qū)內(nèi)部起作用,并且與內(nèi)部自發(fā)的行動(dòng)體系相互作用。內(nèi)部非正式制度主要是長(zhǎng)期以來(lái)形成的社區(qū)集體行動(dòng)機(jī)制,包括熟人社會(huì)、帶頭機(jī)制、試錯(cuò)機(jī)制、勞動(dòng)力分配等,它們可以推動(dòng)管理高效進(jìn)行,節(jié)約試錯(cuò)成本和外部監(jiān)督成本,協(xié)調(diào)社區(qū)與外部利益矛盾,提高生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)出和附加值等。在熟人社會(huì)下維持的傳統(tǒng)耕作和茶葉生產(chǎn)方式,隨著遺產(chǎn)保護(hù)理念發(fā)展,被受訪(fǎng)者認(rèn)為可以促進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)健康和產(chǎn)品生態(tài)價(jià)值轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價(jià)值。此外,受訪(fǎng)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)規(guī)模和話(huà)語(yǔ)權(quán)力影響環(huán)境權(quán)利的獲得。小規(guī)模生產(chǎn)者認(rèn)為政府對(duì)規(guī)模性生態(tài)茶園更為重視,后者在與政府的溝通中占據(jù)有利地位,而家庭式生產(chǎn)者則相對(duì)弱勢(shì)。

根據(jù)“公共池塘資源”理論,除了制度規(guī)則,設(shè)施也影響社區(qū)資源使用。對(duì)此,受訪(fǎng)者認(rèn)為保護(hù)地哨卡的設(shè)置和水壩的建立是規(guī)范資源稟賦的關(guān)鍵設(shè)施。對(duì)于環(huán)境權(quán)利的保障,受訪(fǎng)者認(rèn)為道路系統(tǒng)對(duì)獲得生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品和聯(lián)結(jié)市場(chǎng)具有關(guān)鍵作用；灌溉系統(tǒng)、水體凈化系統(tǒng)和防洪清淤設(shè)施等是保障生產(chǎn)的基本設(shè)施。

2.2 制度如何通過(guò)協(xié)商機(jī)制來(lái)起作用

制度制圖分析表明,社區(qū)賦予生態(tài)系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值意義和文化傳承意義,與其他社會(huì)主體所重視的例如生物多樣性?xún)r(jià)值、美學(xué)價(jià)值等存在不一致。他們從習(xí)俗權(quán)或社會(huì)準(zhǔn)則出發(fā)表明對(duì)稟賦控制的合法性,強(qiáng)調(diào)并且希望能夠充分動(dòng)員部分權(quán)利以幫助其他權(quán)利的實(shí)現(xiàn),如利用林權(quán)證來(lái)得到抵押貸款來(lái)保障生產(chǎn)等。正是由于存在習(xí)俗權(quán)和正式制度的不一致,并且存在多個(gè)社會(huì)主體對(duì)資源的競(jìng)爭(zhēng),因此權(quán)利不是“應(yīng)當(dāng)”得到,而是“可以”得到；可以得到多少、怎樣得到,需要進(jìn)行“協(xié)商”。對(duì)影響福祉實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素進(jìn)行再編碼后我們從程序、內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)三個(gè)指標(biāo)、其關(guān)鍵內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)的具體關(guān)注點(diǎn)來(lái)分析如何推動(dòng)外部制度與社區(qū)傳統(tǒng)聯(lián)結(jié)來(lái)保障生態(tài)服務(wù)需求在保護(hù)框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)(表2)。

表2 武夷山國(guó)家公園試點(diǎn)區(qū)社區(qū)協(xié)商關(guān)鍵因素Table 2 Key factors to consider in the negotiation with communities in the Wuyishan National Park Pilot

協(xié)商程序的關(guān)鍵是合法性和環(huán)境自主權(quán)。受訪(fǎng)者重視程序合法化,認(rèn)為資源管理政策的形成和執(zhí)行需要村民與管理者的有效溝通；他們重視環(huán)境自主權(quán)的形成,要求減少自上而下的行政命令。

協(xié)商內(nèi)容主要是自然資本和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的時(shí)空范圍以及可持續(xù)利用方法,包括空間范圍的界定和使用規(guī)則等。受訪(fǎng)者主要訴求集中在尊重傳統(tǒng)和歷史以及信息充分性上。前者體現(xiàn)在受訪(fǎng)者關(guān)注保護(hù)地管理規(guī)則的修訂,希望能夠延續(xù)現(xiàn)行生產(chǎn)方式；后者是受訪(fǎng)者面對(duì)國(guó)家公園這一新生事物時(shí)提出對(duì)試點(diǎn)區(qū)規(guī)劃分區(qū)的名稱(chēng)和內(nèi)涵需要進(jìn)一步了解,對(duì)分區(qū)管控方式需要詳細(xì)解釋,對(duì)未來(lái)規(guī)劃與現(xiàn)有規(guī)劃的差異進(jìn)行對(duì)比,以及對(duì)國(guó)家公園概念本身進(jìn)行普及。

協(xié)商實(shí)現(xiàn)需要把握對(duì)社區(qū)的激勵(lì)機(jī)制,促進(jìn)社區(qū)內(nèi)部的變革愿望與外部的政策契機(jī)對(duì)接。在協(xié)商內(nèi)容的實(shí)現(xiàn)上,成本-收益分析可能是推動(dòng)協(xié)商執(zhí)行的重點(diǎn),主要是受訪(fǎng)者廣泛的提出對(duì)生產(chǎn)限制的補(bǔ)償應(yīng)當(dāng)多元化。

這些在協(xié)商的程序、內(nèi)容和實(shí)施方面的具體訴求,建立在社區(qū)和受訪(fǎng)者對(duì)所處生態(tài)系統(tǒng)和社會(huì)-經(jīng)濟(jì)的認(rèn)知和對(duì)外界變動(dòng)的預(yù)期上。把握這些要點(diǎn),才能夠逐步引導(dǎo)社區(qū)作為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)受益人采取符合保護(hù)需求、滿(mǎn)足其他社會(huì)主體的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)需求的行為方式,將外部制度逐步與內(nèi)部傳統(tǒng)相連接。

2.3 保護(hù)地社會(huì)情境分析工具下武夷山國(guó)家公園社區(qū)管理的政策突破

基于制度分析和協(xié)商機(jī)制,構(gòu)建了一個(gè)完整的社會(huì)情境分析工具,聯(lián)結(jié)自然生態(tài)系統(tǒng)和人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),體現(xiàn)了制度通過(guò)對(duì)社會(huì)主體行為改變而作用于生態(tài)系統(tǒng)這一動(dòng)態(tài),也將政策目標(biāo)集中到推動(dòng)人類(lèi)福祉和生態(tài)系統(tǒng)健康雙贏之上(圖3)。

圖3 促進(jìn)國(guó)家公園內(nèi)社區(qū)保護(hù)的社會(huì)情境分析工具Fig.3 A social context analysis tool to facilitate conservation compatible behaviours for communities in the protected areas

圖左代表生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)受益人與生態(tài)系統(tǒng)間的關(guān)系,即社區(qū)將自然資本轉(zhuǎn)化為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和最終福利以提升能力并影響生態(tài)系統(tǒng)健康,用以分析社區(qū)如何通過(guò)合法而高效的控制哪些資源(稟賦)并將其轉(zhuǎn)化為哪些形式的效用(環(huán)境權(quán)利)來(lái)創(chuàng)造福利。

圖右代表制度與左邊人地互動(dòng)的相互關(guān)系,用以辨識(shí)哪些制度和基礎(chǔ)設(shè)施可以影響社區(qū),使得他們有權(quán)使用生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品和服務(wù),或者利用可以得到的資本、技術(shù)、勞動(dòng)力或權(quán)力來(lái)有效的支配上述資源改善福利。

使用這一社會(huì)情境分析工具回到數(shù)據(jù)中,在上述結(jié)果的基礎(chǔ)上,結(jié)合原始數(shù)據(jù),從改善社區(qū)資源稟賦和完善環(huán)境權(quán)利兩方面提出了目標(biāo)性對(duì)策,完成對(duì)這一工具的使用。

在改善稟賦方面,首先要保障土地權(quán)屬穩(wěn)定。第一,完善農(nóng)村宅基地確權(quán)和用途轉(zhuǎn)變管理；第二,明確和規(guī)范土地開(kāi)荒、土地流轉(zhuǎn)以及流轉(zhuǎn)后具體使用方式；第三,對(duì)于遵從保護(hù)要求的生產(chǎn)用地限制,應(yīng)完善多類(lèi)型補(bǔ)償。

其次要明確生態(tài)獎(jiǎng)懲。第一,對(duì)于不當(dāng)?shù)馁Y源利用形成懲罰機(jī)制；第二,建立野生動(dòng)物損害賠償機(jī)制；第三,完善促進(jìn)整體環(huán)境改善和生態(tài)和諧的鼓勵(lì)機(jī)制。

在完善環(huán)境權(quán)利方面,首先,推動(dòng)形成生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值轉(zhuǎn)化鏈條。在價(jià)值鏈形成中,特別提出兩個(gè)創(chuàng)新點(diǎn),也是制度本地化的關(guān)鍵點(diǎn)。一是形成“負(fù)面標(biāo)準(zhǔn)化”。由于不同山場(chǎng)、品種和制茶技術(shù)的組合帶來(lái)了每戶(hù)茶葉的不可復(fù)制性和獨(dú)特性,從“正面”建立品評(píng)標(biāo)準(zhǔn)難,而“負(fù)面”因素,如農(nóng)藥、化肥、種植方式等較為可控,也可以充分保持茶葉種與森林生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)同,有利于以差異化建立定制服務(wù)來(lái)進(jìn)一步提高生態(tài)價(jià)值向經(jīng)濟(jì)價(jià)值轉(zhuǎn)化。二是把握“規(guī)模多樣化”,對(duì)典型的家庭作坊式茶葉生產(chǎn)和大型茶企開(kāi)展有差別的幫扶管理,保障其話(huà)語(yǔ)權(quán)。

其次,要對(duì)社區(qū)生產(chǎn)者進(jìn)行能力建設(shè)。一是開(kāi)展與生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)的獲取與福利轉(zhuǎn)換有關(guān)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)；二是開(kāi)展與環(huán)境保護(hù)和生態(tài)系統(tǒng)維護(hù)有關(guān)的專(zhuān)業(yè)責(zé)任培訓(xùn)。

第三,完善社區(qū)作為社會(huì)主體的協(xié)商和參與機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn),信息下達(dá)的及時(shí)性與準(zhǔn)確性,社區(qū)與其他社會(huì)主體溝通渠道的多樣化和將社區(qū)作為生態(tài)系統(tǒng)管理者的重視程度,將是降低國(guó)家公園實(shí)現(xiàn)保護(hù)目標(biāo)的成本的關(guān)鍵。

3 討論

在人地關(guān)系的探討中使用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)這一概念,將其置入研究所依托的社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)框架,強(qiáng)調(diào)社會(huì)中個(gè)人和集體在制度規(guī)則下的行為方式對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的作用及其反饋。這樣可以既看到生態(tài)后果,也關(guān)注生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的實(shí)現(xiàn)和社區(qū)福祉,從而明確社區(qū)生態(tài)服務(wù)訴求與保護(hù)目標(biāo)間的關(guān)系[40]。在這一理念下構(gòu)建并使用社會(huì)情境分析工具,發(fā)現(xiàn)影響武夷山地區(qū)社區(qū)生態(tài)系統(tǒng)管理的多層級(jí)關(guān)鍵制度因素,也驗(yàn)證了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)本身是人與自然互動(dòng)而成的合作產(chǎn)品。

武夷山地區(qū)既在歷史時(shí)期業(yè)已形成了獨(dú)特的文化景觀(guān),又在現(xiàn)代經(jīng)歷土地制度變化和保護(hù)地規(guī)劃,在此過(guò)程中,社區(qū)居民對(duì)于傳統(tǒng)文化的現(xiàn)代效用和他們?cè)诋?dāng)代語(yǔ)境中的話(huà)語(yǔ)權(quán)力變得重視,成為他們主張環(huán)境權(quán)利的制度需求。由于存在制度不確定性,社區(qū)對(duì)在新的保護(hù)地管理時(shí)資源稟賦的保有和環(huán)境權(quán)利的實(shí)現(xiàn)存在疑惑和憂(yōu)慮,他們關(guān)注規(guī)則將如何改變,樂(lè)于提出訴求。這表明在這一合作生產(chǎn)的過(guò)程中,不僅生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)能夠幫助社區(qū)進(jìn)行身份認(rèn)同和能力構(gòu)建[41-43],受益者也在主動(dòng)思索身份的轉(zhuǎn)變和能力的多元化。這種對(duì)環(huán)境權(quán)利中話(huà)語(yǔ)權(quán)的重視,也使得開(kāi)展“適應(yīng)性管理”,改變“命令-控制”式的傳統(tǒng)治理體制成為必需。

制度變遷重在改變利益分配格局[44],國(guó)家公園試點(diǎn)有責(zé)任推動(dòng)資源使用者更有能力進(jìn)行資源的可持續(xù)使用,其制度變遷需要促進(jìn)社區(qū)擁有自主生態(tài)系統(tǒng)管理能力,從而維護(hù)自然生態(tài)系統(tǒng)的自組織和恢復(fù)力,實(shí)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)健康。重視社區(qū)環(huán)境權(quán)利,才有可能使制度變遷比較容易被社區(qū)接受,發(fā)揮其主動(dòng)管理的能力和熱情,間接地推進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)良性運(yùn)作。國(guó)際上保護(hù)地去中心治理和共管提出的合作空間規(guī)劃理論(collaborative spatial planning theory)[45-47],建議通過(guò)對(duì)話(huà)由各利益相關(guān)方分享多種文化觀(guān)點(diǎn)和知識(shí),促進(jìn)形成一種共享的景觀(guān)價(jià)值觀(guān)來(lái)作為決策基礎(chǔ)[48]。這一認(rèn)識(shí)也在我們研究過(guò)程中不斷加強(qiáng)。研究者與武夷山社區(qū)的深層互動(dòng),帶來(lái)了以這篇文章內(nèi)容為代表的自然保護(hù)研究和實(shí)踐時(shí)的知識(shí)合作生產(chǎn)(knowledge co-production),而研究中在使用社會(huì)情境分析工具后提出的政策對(duì)策也可以看作是一個(gè)科學(xué)-政策-實(shí)踐流程的開(kāi)始。

因此,認(rèn)為這種對(duì)社會(huì)情境的分析不僅會(huì)給社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)研究帶來(lái)影響,而且可以幫助形成有針對(duì)性的保護(hù)政策來(lái)促進(jìn)社區(qū)參與保護(hù)地建設(shè)和管理。

首先,這一工具可以用于其他的社會(huì)-生態(tài)背景下的由社區(qū)存在的保護(hù)地,特別是具有長(zhǎng)期的人地關(guān)系交互史和保護(hù)需求的社區(qū),用以識(shí)別社區(qū)的關(guān)鍵生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)及其實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵要素。

其次,這一工具可以促進(jìn)社區(qū)認(rèn)識(shí)到生態(tài)價(jià)值向經(jīng)濟(jì)價(jià)值轉(zhuǎn)化的可能性。在價(jià)值鏈形成這一關(guān)鍵環(huán)境權(quán)利的掌握上,經(jīng)濟(jì)價(jià)值會(huì)逐漸加入含有產(chǎn)品和服務(wù)背后的人為參與而形成的文化景觀(guān)的價(jià)值。Fischer和Eastwood提出生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的實(shí)現(xiàn)需要人們既有意識(shí)又有能力來(lái)建立從自然到社會(huì)經(jīng)濟(jì)的通路[13],這在研究結(jié)果中得到了印證,即武夷山社區(qū)希望作為社會(huì)主體參與保護(hù)管理,獲得表達(dá)利益分配訴求的機(jī)會(huì)。

第三,這一工具可以幫助尋找提高社區(qū)認(rèn)可度的制度構(gòu)建途徑。以往研究提出,我國(guó)制度實(shí)現(xiàn)的“可信度”建立在社會(huì)資本之上,呈現(xiàn)一種“社會(huì)選擇”過(guò)程,即制度的設(shè)計(jì)完善程度并不能保證其有效性,制度實(shí)施中的人為認(rèn)可度從某種程度上決定制度的有效性和發(fā)展方向[49]。借助這一工具進(jìn)行分析,可以幫助管理者吸收基于社區(qū)的保護(hù)地治理理念,提高規(guī)則的社區(qū)認(rèn)可度。比如在研究中發(fā)現(xiàn),武夷山地區(qū)具有源自長(zhǎng)期社會(huì)關(guān)系而來(lái)的低成本的社區(qū)沖突解決機(jī)制,使得社會(huì)資本具有對(duì)社會(huì)震蕩的抵抗和恢復(fù)力；鄰里間具有較為良好的社會(huì)關(guān)系網(wǎng),信息交流可以促進(jìn)學(xué)習(xí)和推動(dòng)協(xié)商。這些集體行動(dòng)機(jī)制可以為外部政策的進(jìn)入提供一種試錯(cuò)環(huán)境。

第四,這一工具可以幫助尋找促進(jìn)社區(qū)生計(jì)與生態(tài)保護(hù)協(xié)同發(fā)展的方法。盡管生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的合作生產(chǎn)比較明顯的體現(xiàn)在產(chǎn)品供給和文化服務(wù)上,但這一工具也可以發(fā)現(xiàn)社區(qū)以知識(shí)積累和經(jīng)驗(yàn)實(shí)踐參與森林水土保持,昆蟲(chóng)物種的保護(hù)等支持與調(diào)節(jié)服務(wù)的實(shí)現(xiàn)。這表明 “保護(hù)”與“發(fā)展”并不對(duì)立,從尊重傳統(tǒng)生態(tài)知識(shí)(traditional ecological knowledge,TEK)出發(fā),將社區(qū)生計(jì)納入生態(tài)系統(tǒng)管理,是一條值得探索的路徑。

4 結(jié)論

研究以武夷山國(guó)家公園體制試點(diǎn)區(qū)社區(qū)為研究對(duì)象,依據(jù)“環(huán)境權(quán)利”、“公共池塘資源”和“社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)”理論,通過(guò)社會(huì)調(diào)查和話(huà)語(yǔ)分析對(duì)影響稟賦和環(huán)境權(quán)利實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵制度以及制度變遷途徑做了分析,以此構(gòu)建了一個(gè)保護(hù)地社會(huì)情境分析工具,并以推進(jìn)社區(qū)和生態(tài)系統(tǒng)共同進(jìn)步的政策建議完成這一工具的應(yīng)用。研究主要結(jié)論為：

1)武夷山社區(qū)居民賴(lài)以生存的關(guān)鍵稟賦是土地。影響資源使用的關(guān)鍵制度包括宏觀(guān)層面的土地和資源相關(guān)法律,中觀(guān)層面的保護(hù)地規(guī)劃和管理,以及微觀(guān)層面的鄉(xiāng)規(guī)民約執(zhí)行,凸顯了負(fù)有法律效力的規(guī)章制度與根植于歷史和鄉(xiāng)情的民間管理的共同作用。影響環(huán)境權(quán)利實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵制度包括中觀(guān)層面的正式制度,主要是市場(chǎng)機(jī)制和信用體系,以及非正式制度,主要是長(zhǎng)期形成并與時(shí)俱進(jìn)的社區(qū)集體行動(dòng)機(jī)制等。

2)社區(qū)對(duì)現(xiàn)有保護(hù)地管理制度的認(rèn)可或反對(duì)有其深層原因,在制度變遷中有機(jī)會(huì)以協(xié)商來(lái)推動(dòng)社區(qū)認(rèn)知與保護(hù)管理目標(biāo)相一致,讓社區(qū)能夠主動(dòng)學(xué)習(xí),積累社會(huì)資本,自發(fā)的推進(jìn)漸進(jìn)、連續(xù)和自主轉(zhuǎn)化的制度變遷。

3)與社區(qū)的直接互動(dòng)和以及后續(xù)的話(huà)語(yǔ)分析是一種知識(shí)合作生產(chǎn),在此基礎(chǔ)上提出的改善武夷山國(guó)家公園體制試點(diǎn)區(qū)內(nèi)社區(qū)的資源稟賦和完善環(huán)境權(quán)利的政策切入點(diǎn),尊重社區(qū)認(rèn)知,更有可能有效的通過(guò)制度變遷促進(jìn)自然生態(tài)系統(tǒng)和社區(qū)福利雙贏。