張 肅，郭 文

（長春理工大學經(jīng)濟管理學院，吉林長春，130022）

一、引言

創(chuàng)新資源是經(jīng)濟發(fā)展的重要生產(chǎn)要素之一，但是目前我國存在著創(chuàng)新資源由落后地區(qū)向發(fā)達地區(qū)流動的極化現(xiàn)象，資源分配不合理的問題不利于產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整升級。產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級是我國提升經(jīng)濟實力、提高綜合競爭力的重要舉措之一，我國現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結構存在著產(chǎn)能過剩等結構不合理問題，產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級有利于提高資源利用率，促進資源配置向著更加合理的方向發(fā)展。創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構兩個系統(tǒng)間存在著相互促進、相互影響的關系，彼此間的作用能夠相互吸收、相互消化。

創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構兩個系統(tǒng)間的彼此聯(lián)系主要體現(xiàn)在創(chuàng)新要素層面上，相互之間產(chǎn)生關聯(lián)，進而使得雙方達到耦合協(xié)調(diào)的程度，從而緊密聯(lián)系在一起。人才、資本投入、技術等資源的配置問題影響著產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。第一，在人才要素方面，高素質(zhì)人才是實現(xiàn)創(chuàng)新的基礎條件，他們具有的豐富知識，一方面能夠為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)帶來新鮮的血液，帶動其進行調(diào)整和改造，另一方面可以為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供技術支持。產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級提高了對人才要素的數(shù)量和質(zhì)量要求，推動勞動人口向著更高的專業(yè)化和知識化水平發(fā)展。伴隨著人才要素水平的提升，會將進一步推動產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整。第二，在資本要素方面，原始的資本積累主要來源于現(xiàn)有的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)過長時間的發(fā)展，由初始狀態(tài)逐步走向成熟，具備了一定的資本要素。為了尋求更高的利潤，企業(yè)會進行科技創(chuàng)新，研發(fā)新產(chǎn)品，提高在市場中的競爭力水平，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行升級，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)也會隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，重復原傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑，積累資本要素，進行創(chuàng)新發(fā)展，促進優(yōu)化升級。第三，在技術要素方面，技術創(chuàng)新成果實體化對產(chǎn)業(yè)結構升級起到重要作用。技術要素能夠帶動新產(chǎn)品的形成，促進產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。高新技術起著支撐科技創(chuàng)新、改造落后產(chǎn)業(yè)、推動產(chǎn)業(yè)結構升級的作用。技術要素體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的眾多層面中，例如改進舊設備舊工藝、發(fā)明新產(chǎn)品、保護生態(tài)環(huán)境等，從而帶來更高的經(jīng)濟效益。高收益為產(chǎn)業(yè)進行深層次技術革新提供了動力以及資本，刺激其開展創(chuàng)新活動，同時，有助于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)吸收新的技術，并在此基礎上進行再創(chuàng)新。

筆者以全國以及四個經(jīng)濟地區(qū)為研究對象，在測算出創(chuàng)新極化程度和產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指數(shù)的基礎上，運用耦合協(xié)調(diào)模型對全國及四個經(jīng)濟地區(qū)在1997～2016年間的創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構兩個系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度進行了計算，并對結果進行耦合性分析，提出優(yōu)化二者間協(xié)調(diào)關系的對策建議，為提升我國創(chuàng)新資源配置和產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的協(xié)調(diào)發(fā)展提供科學依據(jù)。

二、文獻綜述

耦合理論最初是物理學中反映兩個及兩個以上系統(tǒng)間存在的相互影響、相互促進、協(xié)調(diào)互動關系的一個理論?，F(xiàn)如今耦合理論已經(jīng)廣泛地應用在經(jīng)濟、化學等眾多領域中，尤其對于經(jīng)濟管理問題的研究，國內(nèi)外學者對耦合理論的應用已經(jīng)駕輕就熟。早在20世紀70年代，美國學者K.E.Weick首創(chuàng)性的在研究經(jīng)濟社會問題時運用了耦合理論，提出了松散結合系統(tǒng)理論，表明在學校組織中，成員之間存在著“藕斷絲連”的關系，相互之間有聯(lián)系但卻又彼此保持著獨立的關系［1］。吳大進在《協(xié)同學原理和應用》一書中詳細介紹了耦合理論在經(jīng)濟管理領域的應用方法，并進行了數(shù)理推導［2］。

在對于創(chuàng)新資源的研究中，祝影、王飛將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展分解為創(chuàng)新和發(fā)展兩個系統(tǒng)，運用耦合評價模型對中國省域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效進行實證分析，研究表明創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效雖整體偏低，但呈現(xiàn)逐年提升態(tài)勢，突破轉(zhuǎn)型正在加快［3］。李二玲、崔之珍對我國區(qū)域創(chuàng)新能力與經(jīng)濟發(fā)展水平耦合協(xié)調(diào)度進行了研究，分析表明：中國區(qū)域創(chuàng)新能力與經(jīng)濟發(fā)展水平存在著長期穩(wěn)定而短期跳躍的關系，耦合協(xié)調(diào)高值區(qū)主要分布在沿海城市及內(nèi)陸的省會城市，已經(jīng)形成由沿海到腹地的創(chuàng)新—經(jīng)濟合作區(qū)［4］。蘇屹從投入產(chǎn)出視角研究了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)耦合度評價指標體系，并結合耦合度測度模型分析了我國31個省市的創(chuàng)新系統(tǒng)耦合度。研究結果表明：各區(qū)域的創(chuàng)新系統(tǒng)耦合度分布大致呈金字塔型，只有少數(shù)發(fā)達省市處于高度協(xié)調(diào)耦合階段，東中西部地區(qū)修正耦合度有顯著差異［5］。

在產(chǎn)業(yè)結構的研究中，耦合理論主要應用在討論產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級與不同系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)程度。徐卓順分析了東北三省能源效率和產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整之間的耦合關系。結果表明，東北三省能源效率與產(chǎn)業(yè)結構高度化的耦合度高于產(chǎn)業(yè)結構合理化的耦合度，并存在著低耦合城市多，高耦合城市少的現(xiàn)象［6］。鄭蘭先、孫成基于湖南省高技能人才配置與產(chǎn)業(yè)結構的耦合關聯(lián)度特征，提出了構建高技能人才合作聯(lián)盟等相關對策建議［7］。夏建紅、矯衛(wèi)紅研究分析產(chǎn)業(yè)結構與就業(yè)結構二者的耦合效應，結果表明：山東省產(chǎn)業(yè)結構的總體協(xié)調(diào)度有明顯增強的趨勢，對就業(yè)的拉動作用逐漸加大，提高全要素生產(chǎn)率成為經(jīng)濟增長的新動力［8］。

對于創(chuàng)新能力、創(chuàng)新資源和產(chǎn)業(yè)結構之間的耦合協(xié)調(diào)關系，部分學者也做了較多的研究?；暨h、王盛蘭首先采用拉開檔次法評價了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級兩個系統(tǒng)，其次通過耦合協(xié)調(diào)發(fā)展模型分析得出：我國30個省市區(qū)近10年間二者的耦合協(xié)調(diào)度存在著遞減趨勢，且呈現(xiàn)出明顯的“東高西低”空間分布特征［9］。陳妤凡、王開泳通過測算武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的耦合協(xié)調(diào)度，發(fā)現(xiàn)其耦合協(xié)調(diào)度受地方政策的影響，并據(jù)此提出要堅持走創(chuàng)新要素引領的發(fā)展道路，推動產(chǎn)業(yè)融合［10］。王章豹、魏多多綜合運用熵值法和耦合協(xié)調(diào)度模型，研究了技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級二者之間的耦合協(xié)調(diào)關系。結果表明，中國技術創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的耦合協(xié)調(diào)度總體上均呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升趨勢，從嚴重失調(diào)逐步過渡至初級協(xié)調(diào)狀態(tài)，但整體耦合協(xié)調(diào)水平仍然偏低［11］。

三、指標測算與研究方法

（一）創(chuàng)新極化程度測算

采用崔啟源和王有強測算極化程度的TW指數(shù)來衡量地區(qū)的創(chuàng)新極化水平［12］。具體公式如下：

式中，TWkt是第k個區(qū)域在第t期的創(chuàng)新極化程度；Ikti為區(qū)域k在第t年第i個樣本的創(chuàng)新能力綜合得分Ikti，Pkti為專利授權數(shù)，mkt是為二者比值得中位數(shù)；Nkt為區(qū)域k在第t年內(nèi)的樣本數(shù)；因西藏技術創(chuàng)新數(shù)據(jù)統(tǒng)計不全，故Nkt為30；文中選取θ=1、r=0.5。為能夠更加精確地測算創(chuàng)新極化程度，選取代表性較強的11個二級指標建立創(chuàng)新能力評價指標體系（見表1），運用因子分析法測算創(chuàng)新能力綜合得分Ikti。

表1 創(chuàng)新能力評價指標

數(shù)據(jù)來源于1998～2017年國家統(tǒng)計年鑒、中國科技統(tǒng)計年鑒和各個省份的統(tǒng)計年鑒。

（二）產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指數(shù)測算

產(chǎn)業(yè)結構指的是第一二三產(chǎn)業(yè)在整個經(jīng)濟結構中所占據(jù)的比重，隨著經(jīng)濟社會的不斷進步和發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)也就是服務業(yè)的增加值占整個GDP的比重會逐漸上漲，服務業(yè)對經(jīng)濟的影響逐步加大。在對產(chǎn)業(yè)結構的衡量問題上，單純采用第一、二、三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值或是占GDP的比重，不能完全地反映我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的現(xiàn)象。為了克服指標選取的單一性，本文借鑒了湯婧、于立新的產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指數(shù)指標體系（見表2）［13］。

表2 產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指標體系及權重

根據(jù)上述指標體系及權重，計算得出全國以及四個經(jīng)濟地區(qū)1997～2016年的產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指數(shù)（見表3），產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指數(shù)的取值范圍為0至1，其值越接近1，表示該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構越合理。

表3 我國1997～2016年產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指數(shù)

（三）耦合協(xié)調(diào)度模型

1.耦合度模型

為了進一步研究我國創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構的耦合程度，本文引入耦合度模型，具體如下：

根據(jù)該耦合模型，可以得出我國創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構耦合度的模型：

式中，C為耦合度，TW為創(chuàng)新極化指數(shù)，S為產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指數(shù)。耦合度C介于0和1之間。當C=0時，創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構這二者之間不存在相關性；當0＜C≤0.3時，創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構存在著較低的耦合度，二者之間的相互作用不顯著；當0.3＜C≤0.5時，創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構的耦合度處于頡頏階段，二者間的相互作用較為明顯，但是彼此間的影響不能完全被消化和吸收；當0.5＜C≤0.8時，表明耦合度處于磨合階段，創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構之間的耦合程度逐漸地趨向于最終的狀態(tài)；當0.8＜C≤1時，創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構間已經(jīng)呈現(xiàn)出高度耦合的狀態(tài)，二者間的相互作用十分明顯。當C=1時，耦合度達到最大值，表明創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構之間處于一個良性共振的耦合狀態(tài)。

2.協(xié)調(diào)度模型

通過耦合度模型只是能夠說明創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構這二者之間的相互作用強弱程度，若想反映二者耦合的協(xié)調(diào)水平高低，則需要引入?yún)f(xié)調(diào)度模型，具體如下：

式中，D表示協(xié)調(diào)度，C表示耦合度，T表示創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構的協(xié)同效應綜合指數(shù)，a和b分別表示二者在整個系統(tǒng)中的貢獻程度，取a=b=0.5。協(xié)調(diào)度D介于0和1之間。

四、創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構耦合協(xié)調(diào)度分析

根據(jù)上述模型和公式，計算得出1997～2016年創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構的耦合協(xié)調(diào)度，結果見表4。

表4 創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構的耦合協(xié)調(diào)度

根據(jù)上述結果，我國創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構的耦合度和協(xié)調(diào)度在1997～2016年這20年間呈現(xiàn)平穩(wěn)中略有上升的趨勢，但協(xié)調(diào)度的上升幅度稍強于耦合度的上升變化。從耦合度來看，我國創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構二者的耦合度均大于0.8，處于高度耦合的階段，二者之間的相互作用明顯；從協(xié)調(diào)度來看，二者之間的協(xié)調(diào)度均在0.6之上，處于輕度協(xié)調(diào)階段。我國創(chuàng)新極化雖然有下降趨勢，但是仍處于較高水平，創(chuàng)新資源由落后地區(qū)向發(fā)達地區(qū)流動，呈現(xiàn)出非均質(zhì)分布的狀態(tài)，與此同時，產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級問題亟待解決。我國創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級水平這二者之間基本形成了相互耦合、高度協(xié)調(diào)的互動機制，創(chuàng)新資源的極化趨勢影響產(chǎn)業(yè)結構的進一步優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)結構的合理調(diào)整促進創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置。

東部地區(qū)和西部地區(qū)的耦合度均大于0.8，處于高度耦合階段，東部地區(qū)的耦合度稍高于西部地區(qū)。從協(xié)調(diào)度來看，東部地區(qū)和西部地區(qū)的協(xié)調(diào)度均處于輕度協(xié)調(diào)階段，但兩個地區(qū)的協(xié)調(diào)度整體低于全國整體系統(tǒng)的協(xié)調(diào)度，其中西部地區(qū)的協(xié)調(diào)度浮動程度較大。

中部地區(qū)耦合度在1997～2010年均大于0.8，處于高度耦合階段，2011～2014年耦合度下降，處于磨合階段；2015年耦合度增長至0.8以上，2015～2016年耦合度處于高度耦合階段。從協(xié)調(diào)度來看，中部地區(qū)協(xié)調(diào)度雖同處于輕度協(xié)調(diào)階段，但整體協(xié)調(diào)度略低于東部地區(qū)和西部地區(qū)。

東北地區(qū)的耦合度經(jīng)歷了從磨合階段到高度耦合再到磨合階段的過程，并且呈現(xiàn)出緩慢下降的趨勢；協(xié)調(diào)度與耦合度的變化趨勢相似，呈現(xiàn)從輕度失衡到較低水平的輕度協(xié)調(diào)再到輕度失衡的過程。東北地區(qū)的創(chuàng)新極化程度較低，創(chuàng)新資源在區(qū)域內(nèi)配置較為合理，不存在明顯的極化流向，產(chǎn)業(yè)結構以第一二產(chǎn)業(yè)為主，第三產(chǎn)業(yè)為輔。創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構二者之間的協(xié)調(diào)偶合程度較低，彼此間的相互影響作用不明顯。

五、對策建議

一方面，創(chuàng)新資源是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素，尤其是二三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，更加離不開創(chuàng)新資源的推動作用。創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置能夠促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高新技術發(fā)展以及新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)和快速成長，進而達到推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的效果。另一方面，產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級同時對創(chuàng)新資源的配置起到正向作用，第一二三產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整能夠促進創(chuàng)新資源在產(chǎn)業(yè)間和地區(qū)間的流動，有利于緩解創(chuàng)新資源由落后地區(qū)向發(fā)達地區(qū)集聚的趨勢，有利于減弱創(chuàng)新極化程度。

基于以上結論，對于我國創(chuàng)新資源優(yōu)化配置與產(chǎn)業(yè)結構升級的問題提出幾點建議：

第一，提高創(chuàng)新要素對高新產(chǎn)業(yè)的推動作用。建立良好的創(chuàng)新要素傳導轉(zhuǎn)化機制，將創(chuàng)新要素與高新技術緊密地結合在一起，在創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的融合上發(fā)揮促進作用，提升高新產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新水平，積極研發(fā)具有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品，增強整個產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。高新產(chǎn)業(yè)的良好發(fā)展帶來的經(jīng)濟收益能夠為其提供更為良好的發(fā)展條件及環(huán)境，同時降低創(chuàng)新要素的生產(chǎn)及流動成本，這就會進一步促進發(fā)展，從而形成一個良性循環(huán)。隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，應當提升創(chuàng)新要素對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級的促進作用，促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)逐步向自主研發(fā)制造等更加高端的產(chǎn)業(yè)跨越，有利于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，也對產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化調(diào)整起到推動作用。

第二，優(yōu)化地區(qū)間產(chǎn)業(yè)分工情況。產(chǎn)業(yè)結構政策的制定應充分考慮產(chǎn)業(yè)結構的布局合理性以及長期的均衡發(fā)展問題，推動產(chǎn)業(yè)結構更加合理化。產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的首要條件是產(chǎn)業(yè)結構要布局合理，不同地區(qū)間存在著經(jīng)濟水平、生產(chǎn)要素、地理環(huán)境等方面的差異，產(chǎn)業(yè)結構布局應依照地區(qū)的實際發(fā)展情況，制定相對應的政策，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢。優(yōu)化地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)分工格局，有利于提高創(chuàng)新極化和產(chǎn)業(yè)結構的協(xié)調(diào)耦合度，增強二者之間的相互影響作用，同時能夠提升落后地區(qū)的經(jīng)濟水平，促進區(qū)域乃至全國的快速發(fā)展。

第三，構建完善的政策支持體系。為進一步提升創(chuàng)新資源配置與產(chǎn)業(yè)結構間的協(xié)調(diào)度，促進兩者間相互影響、相互作用的吸收和消化，需要有科學高效的政策制度作為支持。地區(qū)間創(chuàng)新資源的合理分配受經(jīng)濟影響的同時，相關政策也起到優(yōu)化配置的作用。為減緩創(chuàng)新極化程度，政府應完善強化配套的政策，推進區(qū)域的科技創(chuàng)新發(fā)展，為產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展營造更加寬松的環(huán)境，增強產(chǎn)業(yè)凝聚力。