孫庭陽(yáng)

莫伸手，伸手必被捉，哪怕是5年后。

證監(jiān)會(huì)6月11日披露的一則行政處罰決定書(shū)（下稱(chēng)“處罰決定書(shū)”）顯示，5年前即2014年1至3月，郭海操作中文傳媒（600373.SH）股票一案審理完畢。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定郭海違反了《證券法》所述內(nèi)幕交易行為，沒(méi)收違法所得并處同額罰款，合計(jì)1.18億元。

處罰決定書(shū)披露，與郭海頻繁聯(lián)絡(luò)的是時(shí)任中文傳媒董事長(zhǎng)趙某亮（同時(shí)任江西出版集團(tuán)董事長(zhǎng)）及時(shí)任公司副總經(jīng)理、董秘吳某。

據(jù)中文傳媒公布的年報(bào)顯示，公司時(shí)任董事長(zhǎng)是趙東亮，2013 年4月起任江西省出版集團(tuán)公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng);時(shí)任董秘是吳滌，2014 年3 月26日起擔(dān)任公司副總經(jīng)理。

中文傳媒內(nèi)部人士告訴《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》，消息出來(lái)，集團(tuán)內(nèi)部已經(jīng)“炸鍋”了?！皫啄昵肮ぷ鹘M進(jìn)入調(diào)查，之前據(jù)說(shuō)已經(jīng)被壓下去，以為沒(méi)事了，所以當(dāng)證監(jiān)會(huì)公布處理結(jié)果大家都很意外。”

這位內(nèi)部人士稱(chēng)，6月17日當(dāng)天，中文傳媒正在進(jìn)行“不忘初心，牢記使命”的主題教育活動(dòng)，趙東亮請(qǐng)假，“缺席這么重要的主題教育活動(dòng)很不正常。”

郭海何許人也？趙東亮為什么要透露內(nèi)幕信息給郭海？

據(jù)《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》記者獲悉，郭海為中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)原江西記者站站長(zhǎng)，但郭海更為獨(dú)特和被流傳的標(biāo)簽是“蘇榮掮客”，在蘇榮任江西省委書(shū)記期間，他在江西當(dāng)?shù)乇环Q(chēng)為“地下組織部長(zhǎng)”、蘇榮的“御用記者”。

與郭海識(shí)于微時(shí)的朋友告訴《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》記者，郭海最開(kāi)始以幫人家寫(xiě)文章起家?！澳鞘呛芷D難的，如果沒(méi)有人找他寫(xiě)東西，日子就很難過(guò)。后來(lái)轉(zhuǎn)行推銷(xiāo)書(shū)，省里有關(guān)部門(mén)每年都出版主題宣傳書(shū)，他經(jīng)常去縣里，找書(shū)記縣長(zhǎng)、教育局長(zhǎng)推銷(xiāo)，每個(gè)縣要買(mǎi)多少本，學(xué)校賣(mài)多少，很快發(fā)跡。那時(shí)候起，就已經(jīng)跟官員走得很近了，經(jīng)常幫官員買(mǎi)單?！?/p>

但郭海在江西官場(chǎng)真正混得風(fēng)生水起是在蘇榮主政江西期間。因得蘇榮賞識(shí)，郭海經(jīng)常主動(dòng)對(duì)朋友說(shuō)，“我現(xiàn)在跟省里關(guān)系很好，你有什么需要幫忙的，我打個(gè)電話絕對(duì)給你搞定?！?/p>

據(jù)媒體披露，也是基于郭海與蘇榮家族的密切關(guān)系，多位官員通過(guò)郭海向蘇榮妻子于麗芳買(mǎi)官，于又將部分受賄款交由郭海投資打理。

2014年6月，蘇榮落馬被查。2015年1月，郭海涉嫌行賄罪被查，后被取保候?qū)彙?015年7月7日，中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)江西記者站被中央新聞單位駐贛機(jī)構(gòu)清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組撤銷(xiāo)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（郭海）截圖

郭海的內(nèi)幕交易發(fā)生在蘇榮落馬之前。

證監(jiān)會(huì)的處罰決定書(shū)詳細(xì)披露了內(nèi)幕交易的全過(guò)程。

郭?？刂?個(gè)股票賬戶集中買(mǎi)入中文傳媒時(shí)間集中于2014年1月13日至2014年2月19日。這段時(shí)間正是事關(guān)公司高送轉(zhuǎn)分配方案和并購(gòu)重組的兩個(gè)內(nèi)幕消息的形成時(shí)間。

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處罰決定書(shū)披露，2013年12月23日，中文傳媒控股股東，江西出版集團(tuán)公司黨委會(huì)，審議中文傳媒提請(qǐng)研究的《關(guān)于大力推進(jìn)市值管理的意見(jiàn)》。該意見(jiàn)提出，要通過(guò)價(jià)值經(jīng)營(yíng)對(duì)中文傳媒進(jìn)行市值管理，具體可以采取高送轉(zhuǎn)、并購(gòu)重組等措施。會(huì)議原則同意該意見(jiàn)，并要求中文傳媒制定實(shí)施細(xì)則。

2014年1月上旬，中文傳媒證券法律部（吳某分管）提出了每10股轉(zhuǎn)增10股的高送轉(zhuǎn)方案，在征得公司董事長(zhǎng)趙某亮（同時(shí)是江西出版集團(tuán)董事長(zhǎng)）允許后，開(kāi)始征求董事和獨(dú)立董事的意見(jiàn)。

2月8日，征求意見(jiàn)結(jié)束，趙某亮原則同意確定每10股轉(zhuǎn)增8股、派現(xiàn)金股利2元的最終方案。

2月27日，中文傳媒發(fā)布《關(guān)于2013年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的預(yù)披露公告》。

從2014年1月10日形成至2014年2月27日公開(kāi)，趙某亮和吳某是內(nèi)幕消息知情人。

2014年1月22日至2月中旬，東方花旗證券TMT組聯(lián)席主管向中文傳媒內(nèi)部人士推薦了廈門(mén)翔通動(dòng)漫有限公司（下稱(chēng)廈門(mén)翔通），中文傳媒與廈門(mén)翔通開(kāi)始聯(lián)絡(luò)。

此后，廈門(mén)翔通董事長(zhǎng)等人赴中文傳媒商談并購(gòu)重組。2014年2月25日，中文傳媒內(nèi)部人士3人前往廈門(mén)翔通開(kāi)展盡職調(diào)查，實(shí)地考察廈門(mén)翔通業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況。

2014年3月16日，中文傳媒與廈門(mén)翔通達(dá)成初步并購(gòu)重組意向， 3月17日，中文傳媒向上交所申請(qǐng)緊急停牌，并于次日發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告，稱(chēng)公司正在籌劃發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事宜。

從當(dāng)年2月25日形成到3月18日公開(kāi)，趙某亮、吳某等同樣是這條并購(gòu)重組內(nèi)幕信息的知情人。

內(nèi)幕消息形成后，郭海頻繁與內(nèi)幕消息知情人聯(lián)絡(luò)。

據(jù)處罰決定書(shū)披露，在中文傳媒黨委會(huì)原則同意高送轉(zhuǎn)到并購(gòu)重組停牌之前，即2013年12月23日至2014年3月18日期間，郭海與趙某亮有23條短信聯(lián)系。2014年2月2日、22日、27日，兩人有3次通話聯(lián)系。

2014年2月15日至3月17日期間，郭海與吳某存在10條短信聯(lián)系，2014年2月20日、28日，3月9日、14日，兩人有4次通話聯(lián)系。

在此之前，郭海為他的財(cái)富故事提前做好了準(zhǔn)備。

據(jù)處罰決定書(shū)披露，郭海控制的股票賬戶共5個(gè)，分別是其父（郭某元）、母、弟、外婆、妻子堂妹邰某的股票賬戶。在2014年前，這5個(gè)賬號(hào)從未交易過(guò) “中文傳媒”，且部分賬戶此前較長(zhǎng)時(shí)間未發(fā)生交易，其中兩個(gè)則是較長(zhǎng)時(shí)間“休眠”賬戶，向這兩個(gè)賬戶匯款是操作股票的第一步。

郭海外婆的證券賬戶資金余額只有874元，2014年1月16日，郭海實(shí)際控制的“江西金舍得實(shí)業(yè)有限公司”，向此賬戶的股票三方存管銀行賬戶存入2800萬(wàn)元。此賬戶次日開(kāi)始買(mǎi)入中文傳媒，累計(jì)買(mǎi)入2799萬(wàn)元。

企查查顯示，江西金舍得實(shí)業(yè)有限公司的兩個(gè)股東，分別是邰麗和郭慶元。

處罰決定書(shū)還披露，2014年1月23日，郭海妻子堂妹邰某三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)賬存入2筆共計(jì)3000萬(wàn)元，資金來(lái)源均為江西金舍得實(shí)業(yè)有限公司。當(dāng)日11：23和11：24，邰某賬戶銀證轉(zhuǎn)賬3000萬(wàn)元，轉(zhuǎn)入前證券賬戶資金余額374元。次日10：00起，邰某賬戶開(kāi)始買(mǎi)入“中文傳媒”，當(dāng)天累計(jì)買(mǎi)入“中文傳媒”116萬(wàn)股，交易金額2393萬(wàn)元。

邰某買(mǎi)入中文傳媒的時(shí)間，也與郭海知悉內(nèi)幕消息吻合：

當(dāng)年1月10日和12日（星期日），郭海曾接到趙某亮的短信，后于1月13日（星期一）、14日、15日買(mǎi)入中文傳媒。

當(dāng)年1月17日和18日（星期六），郭海先后接到趙某亮發(fā)送的3條短信。1月18日晚，他接待趙某亮就餐，后于1月20日（星期一）、21日再次買(mǎi)入中文傳媒。

至2014年3月17日停牌前，郭?？刂频馁~戶合并計(jì)算的資產(chǎn)總值中，所持中文傳媒市值占75.12%。按照股民的說(shuō)法，這個(gè)股票賬戶超級(jí)重倉(cāng)中文傳媒了。

從3月17日起，中文傳媒開(kāi)始停牌，在停牌期間實(shí)施了高送轉(zhuǎn)方案，郭海所控制賬戶內(nèi)所持此股隨著送轉(zhuǎn)而增加。

當(dāng)年6月24日，中文傳媒公布了資產(chǎn)重組方案，股票復(fù)牌交易，當(dāng)天股價(jià)漲停。6月25日再漲9.15%，股價(jià)超過(guò)郭海買(mǎi)入期間均價(jià)18%。

據(jù)行政處罰書(shū)披露，扣除交易成本后，郭海共盈利5875萬(wàn)元。

5年后，證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定書(shū)認(rèn)定郭海的行為違反了《證券法》，屬于內(nèi)幕交易行為，沒(méi)收違法所得并處以相同金額罰款。

今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書(shū)中，有22件是針對(duì)內(nèi)幕交易的。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬今年3月曾指出，上市公司重大資產(chǎn)重組領(lǐng)域是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，也是證監(jiān)會(huì)管控、懲治內(nèi)幕交易違法行為的重點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)將常抓不懈、持之以恒打擊各類(lèi)內(nèi)幕交易違法行為，切實(shí)維護(hù)公平、公正的市場(chǎng)秩序，保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。

上交所首任總經(jīng)理尉文淵曾在接受《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》記者采訪時(shí)介紹，上交所自建立開(kāi)始，就是使用電子化交易，每一筆交易均記錄在案，是抓內(nèi)幕交易的最早根基。

天網(wǎng)恢恢疏而不漏。